Formación del Estado

(Extraído de https://es.wikipedia.org/wiki/Formaci%C3%B3n_del_Estado)

Mosaicos realizados con conos incrustados pertenecientes al templo de Inanna en Uruk (Irak),
considerada como una de las más antiguas ciudades-Estado.

La formación del Estado es el proceso de desarrollo de una estructura de gobierno

centralizada en una situación en la que previamente no existía. La formación del Estado ha
sido objeto de estudio por parte de muchas disciplinas de las ciencias sociales. En dicho
estudio se suelen diferenciar los Estados en dos tipologías: los Estados primitivos
(aquellos que se desarrollaron desde sociedades sin Estado y ocupan este artículo) y
los Estados-nación (que se tratan en este otro). Hay distintas teorías que explican tanto los
orígenes de los estados primitivos cuanto los contemporáneos y los debates académicos
son abundantes al respecto.
Los Estados primitivos se subdividen a su vez en dos tipologías: los primarios y los
propiamente dichos primitivos. La lista de ambos grupos estatales no está cerrada, sino
que sigue sujeta a diversas controversias científicas. Entre las teorías que intentan crear
modelos explicativos acerca del origen estatal destacan la denominada hipótesis hidráulica
y la generada desde el materialismo cultural para los Estados primarios, mientras que los
modelos de formación voluntaria, los que utilizan los conflictos como factor clave y otros
que actualmente están bastante desacreditados serían muy utilizados en el ámbito de los
Estados primitivos.

Introducción
No hay un consenso claro acerca de las características definitorias del Estado: éstas
pueden cambiar significativamente como consecuencia del contexto.1 Los investigadores
dedicados al estudio de sus orígenes consideran generalmente el Estado como una unidad
política delimitada territorialmente y que dispone de instituciones centralizadas para la
administración del gobierno, algo que lo distingue de las tribus u otras unidades sociales
sin tales instituciones.2
Uno de los focos de estudio se ha dirigido tradicionalmente hacia los momentos de
transición que se produjeron en las sociedades humanas al pasar de ser comunidades
tribales a organizaciones políticas de gran escala. Tales estudios (realizados a menudo
por antropólogos) exploran la aparición de estructuras administrativas básicas en áreas
donde los Estados se desarrollaron desde sociedades que los desconocían.3 A pesar de
que estos procesos se mantuvieron de manera activa en las agendas de antropólogos
y arqueólogos durante muchos años, parte del esfuerzo investigador ha derivado
del porqué se formaron para concentrarse en el cómo funcionaron.4 Las
investigaciones se focalizan sobre dos tipologías: los Estados primarios y los
Estados primitivos.

Formación de los Estados primarios

Los Estados primarios serían aquellos que aparecieron en un contexto geográfico exento
de previos desarrollos estatales y/o en ausencia de contactos con otros Estados. Serían
aquellos Estados que surgieron por primera vez en tal medio social.5 El número exacto de
casos clasificables como primarios es bastante discutible debido a la limitada información
disponible en la mayoría de lugares acerca de la organización política previa a la aparición
de la escritura.6 Sin embargo, la lista suele incluir los Estados de la tabla adjunta:

Lista de Estados primarios5

Región Estado original Época aproximada
Egipto Abidos 3000 a.C.
Mesopotamia Uruk 3000 a.C.
Valle del río Indo Harappa 2000 a.C.
Norte de China Dinastía Shang 1800 a.C.
Mesoamérica Monte Albán 100 a.C.
Perú Moche, Tiahuanaco y Huari 400-600 d.C.

De manera similar, Ronald Cohen identifica seis zonas de desarrollo estatal independiente:

 una amplia región conectada entre sí que incluiría el valle del Nilo, Asia
occidental y del sur, el norte de África y Europa;
 Mesoamérica;
 Perú;
 África occidental;
 África oriental;
 Polinesia.7

Según Vicente Lull y Roberto Risch, se debería añadir el sudeste de la Península ibérica,
donde se habría generado una forma estatal primaria en el área argárica. Para ellos, la
estratificación social hereditaria argárica, documentada en sus enterramientos, no se
podría haber establecido sin una ideología común, la coacción y un sistema tributario.8 El
Estado se manifestaría a través de la explotación económica de la mayoría de la población
por parte de una élite restringida y monopolizadora del armamento. Además de la
segmentación interna y la uniformidad material, este grupo habría impuesto una clara
delimitación del territorio argárico respecto al exterior, así como una continua expansión
sobre las regiones aledañas.9
Una de las teorías más significativas acerca del origen de los Estados primarios es
la hipótesis hidráulica, la cual sostiene que el Estado surgió como consecuencia de la
necesidad de construir y mantener proyectos de irrigación artificial a gran escala.10 Karl
August Wittfogel argumentaba que los agricultores que habitaran medios ambientes áridos
se encontrarían con limitaciones productivas si se basaban en la irrigación a pequeña
escala. Tales limitaciones provocarían que distintos productores agrícolas se unieran en
respuesta a la presión demográfica y el ecosistema árido para crear un aparato estatal que
pudiera construir y mantener grandes proyectos de irrigación.11
Para Marvin Harris, principal exponente del materialismo cultural, los Estados primarios se
desarrollaron a partir de jefaturas complejas sometidas a tres condiciones
infraestructurales:

 Aumento demográfico significativo.

 Intensificación agraria que produjo excedentes almacenables.
 Circunscripción poblacional motivada por causas ambientales o humanas.
El poder de las jefaturas fue creciendo paralelamente al incremento de la población y el
excedente agrícola, ya que, gracias a estos dos factores, podían generar una mayor
estratificación social y aumentaban sus posibilidades comerciales y bélicas. A su vez, el
comercio y la guerra les sirvió para ampliar el territorio bajo su control político, impidiendo
o desanimando a aquellos que hubieran querido escapar a otros lugares a hacerlo
(circunscripción). Poco a poco las élites fueron imponiendo tributos, prestaciones y
obligaciones a sus antiguos partidarios, que se convirtieron en subordinados. Y este
proceso de jerarquización, expansión y conquista se fue retroalimentando a sí mismo:
surgieron los primeros Estados y éstos dominaron las jefaturas vecinas, se conquistaron
entre ellos y crearon imperios preindustriales. 12

Formación de los Estados primitivos

Los Estados primitivos serían aquellos que se crearon e institucionalizaron en una
situación en la cual el aparato estatal no existía antes, pero desarrollándose en interacción
con otros Estados. Entre los ejemplos se incluirían las civilizaciones del bronce egeo o
la civilización malgache (Madagascar).13 La gran diferencia con los Estados primarios es
que los primitivos no se crearon y evolucionaron de manera autónoma. Las causas de su
génesis incluirían influencias culturales, imposiciones u otras formas de interacción con los
Estados existentes previamente.14 Acerca de esto hay un cierto número de hipótesis que
intentan establecer modelos que expliquen por qué el Estado se desarrolló en algunos
sitios y en otros no. Otros investigadores creen que las generalizaciones no ayudan y que
cada caso debe ser tratado de manera particular.5
Teorías de la formación voluntaria
Estas hipótesis sostienen que diversos grupos de personas se juntaron para organizar
Estados como resultado de un cierto interés racional.15 Muchos seguidores de la
tradicional filosofía del contrato social proponen alguna teoría de formación voluntaria.
Estas dirigen su atención hacia el desarrollo de la agricultura, así como a la presión
demográfica y organizativa subsiguiente, que resultarían en la formación del Estado. El
argumento es que tales tensiones dan como resultado una presión integrante que motiva a
la gente racional a unirse e institucionalizar el Estado.16
Una de las más destacadas hipótesis es la hidráulica, vista más arriba. A ésta, Carneiro
añadió la denominada hipótesis automática, en la que sostiene que el desarrollo de la
agricultura produciría fácilmente las condiciones necesarias para la aparición de un
Estado. Al almacenarse los excedentes alimentarios creados por el desarrollo agrícola, se
establecerían clases de trabajadores diferenciadas y una división del trabajo, lo que
automáticamente provocaría la creación del Estado.15
Una tercera hipótesis, muy habitual para las explicaciones referentes al Estado primitivo,
sostiene que las redes del comercio a larga distancia darían el impulso necesario para el
desarrollo de los Estados en ciertos lugares estratégicos, tales como puertos u oasis. Por
ejemplo, el incremento comercial en el siglo XVI podría haber sido el detonante para la
aparición de Estados en África occidental, tales como Dahomey, Benín o Whydah.10
Teorías del conflicto
Estas tesis afirman que los conflictos y la dominación de una población sobre otra son las
claves del origen del Estado.11 En contraposición con lo visto anteriormente, en éstas se
argumenta que las poblaciones no se ponen de acuerdo voluntariamente para crear un
Estado, sino que los Estados son instituidos mediante alguna forma de dominación de un
grupo humano sobre otro u otros. Hay un cierto número de hipótesis basadas en el
conflicto, la dominación o la opresión como procesos causales o como mecanismos
necesarios dentro de condiciones determinadas y estos modelos pueden haber tomado
prestado también otros puntos de vista. Generalmente suelen incluir como motores del
cambio la estratificación económica, la conquista de otros pueblos, el conflicto en
áreas circunscritas y la teoría neoevolucionaria del crecimiento de la burocracia.

 La estratificación económica es la base de uno de los modelos más antiguos,

basado en evidencias antropológicas, que planteó Friedrich Engels en su obra El
origen de la familia, la propiedad privada y el Estado (1884).17 El modelo de Engels se
desarrolló a partir de Ancient Society de Lewis Henry Morgan y de los bosquejos
realizados por Karl Marx en sus teorías acerca del modo asiático de producción.18
Engels argumentaba que el Estado se desarrolló como resultado de la necesidad de
proteger la propiedad privada, sosteniendo que el excedente de producción creado por
la intensificación agrícola provocaría la división y especialización de la fuerza laboral,
que se segmentaría en unas clases que trabajarían la tierra y otras que podrían
dedicar su tiempo a distintas tareas. La rivalidad de clases y la necesidad de
garantizar la propiedad privada de aquellos que vivían de los excedentes producidos
por los agricultores desembocarían en la creación del Estado.19 Posteriormente, estos
argumentos fueron ampliados por el antropólogo Morton Fried quien sostenía que la
estratificación social fue la dinámica primaria subyacente al desarrollo estatal.20

 La teoría de la conquista es similar a la anterior y afirma que el Estado fue

establecido por una ciudad con el fin de controlar otras tribus o asentamientos que
habría conquistado. Este modelo tiene sus raíces en los trabajos de Ibn Jaldún (1332-
1406) y Jean Bodin (1530–1596), que fueron organizados por primera vez en torno a
evidencias antropológicas por Franz Oppenheimer (1864-1943).21 Oppenheimer
sostenía que el Estado fue construido para consolidar la desigualdad entre pueblos
que resulta de cualquier conquista.22

 La hipótesis de la circunscripción de Robert L. Carneiro aspiraba a proporcionar

mayores matices en la comprensión de la formación del Estado al tener en cuenta que
muchos de los factores clásicos (como los excedentes agrícolas, la guerra, la
irrigación, la conquista, etc.) no tienen porqué necesariamente producir Estados en
todas las situaciones en las que se hubieran dado. Según él, aunque la presión
demográfica y la guerra fueron mecanismos formativos estatales, sólo sirvieron en
regiones geográficas circunscritas o separadas de las áreas circundantes.23 Las
barreras geográficas o, en algunos casos, las humanas creadas por atacantes
nómadas o sociedades rivales, limitaron la capacidad de las poblaciones para sortear
sus deficiencias productivas y el resultado fue que la guerra derivó en la creación del
Estado.20 En situaciones en las que existiría tierra de cultivo ilimitada (como en
el Amazonas) Carneiro opina que las presiones bélicas empujarían a la gente a
emigrar a otra parte y no se produciría el estímulo necesario para la
institucionalización del Estado.24

 Cierto número de teorías neoevolucionistas (relacionadas en algunos casos con las

anteriores) explican los orígenes del Estado en relación con la evolución básica de los
mecanismos de liderazgo. El fundamento de esta tesis es que la sociedad humana
 evolucionó desde las tribus o jefaturas hasta los Estados mediante un proceso gradual
de transformación que permitió a un pequeño grupo estructurar la sociedad
jerárquicamente y mantener el orden gracias a la apropiación de los símbolos de
poder. Los grupos dominantes en la sociedad tribal fueron aumentando su poder y, a
la vez, construyeron gradualmente la jerarquía y segmentación que formaron la base
del Estado.25 Así, Elman R. Service sostiene que la estratificación social fue en gran
parte una consecuencia de la creación del Estado, en vez de que éste fuera creado
para defender tal estratificación (al contrario de lo que defienden las teorías sobre la
estratificación económica).26 La burocracia se desarrollaría para sostener las
estructuras de liderazgo tribales, utilizando la jerarquía religiosa y la estratificación
económica como medios para incrementar más su poder.27 La guerra pudo jugar un
papel clave en tal situación, ya que permitiría a los líderes distribuir beneficios de tal
manera que sirvieran a sus propios intereses (aunque ésta sería más bien una
constante que retroalimentaría el sistema, en vez de un factor autónomo).28 De
manera similar, Henry T. Wright afirma que medios competitivos y conflictivos
producirían una experimentación política que conduciría al desarrollo del Estado.
Opuestas a las teorías del origen del Estado mediante el azar o la improvisación, la
experimentación implica un proceso dirigido conscientemente, durante el cual los
líderes tribales aprenderían de las formas organizativas del pasado y de las
consecuencias que provocaron.29

Otras teorías
Existen otras hipótesis que han destacado distintos aspectos: en ocasiones se ha
pretendido que el desarrollo tecnológico o el religioso o la socialización de los individuos
fueron decisivos para la aparición del Estado. Sin embargo, la mayoría de estos factores
han sido relegados a la categoría de secundarios por los análisis antropológicos.30 Además
de la conquista por la fuerza de las armas, algunas tesis sostienen que la necesidad de
defenderse de ésta o la organización militar necesaria para conquistar otros pueblos
fueron los aspectos clave que condujeron a la formación del Estado.10
Teorías desacreditadas
Ciertos modelos propuestos durante el siglo XX y principios del XXI han sido después
ampliamente desacreditadas por los antropólogos. Aquí se incluirían hipótesis como la de
la formación del Estado primitivo a consecuencia de la superioridad racial, de un accidente
histórico o de un interés consciente de la gente.15 De manera similar, el darwinismo social,
muy destacado en el trabajo de Walter Bagehot, sostenía que las formas estatales se
originaron como resultado de que los mejores líderes y sociedades organizadas fueron
aumentando gradualmente su poder hasta que se estructuraron las instituciones estatales.
Actualmente todas estas teorías no son tenidas en cuenta.21

Referencias
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Crítica, Barcelona (págs. 208-209), 2001, ISBN 84-8432-299-8
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Anthropological Research (62 (3)): 306. JSTOR 20371027.
14. ↑ Cohen, Ronald. "State Origins: A Reappraisal". p. 50.
15. ↑ Saltar a:a b c Carneiro, Robert L. p. 733. Falta el |título= (ayuda)
16. ↑ Service, Elman R. "Classical and Modern Theories on the Origins of Government". pp. 21-
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York(Mouton Publishers). p. 6. ISBN 9789027979049.
18. ↑ Service, Elman R. "Classical and Modern Theories on the Origins of Government". pp. 25-
26.
19. ↑ Claessen, Henri J.M.; Skalnik, Peter. "The Early State: Theories and Hypotheses". p. 7.
20. ↑ Saltar a:a b Service, Elman R. "Classical and Modern Theories on the Origins of
Government". pp. 28-29.
21. ↑ Saltar a:a b Service, Elman R. "Classical and Modern Theories on the Origins of
Government". p. 24.
22. ↑ Claessen, Henri J.M.; Skalnik, Peter. "The Early State: Theories and Hypotheses". p. 10.
23. ↑ Claessen, Henri J.M.; Skalnik, Peter. "The Early State: Theories and Hypotheses". p. 13.
24. ↑ Carneiro, Robert L. pp. 734-735. Falta el |título= (ayuda)
25. ↑ Blanton, Richard; Fargher, Lane (2008). «Collective Action in the Formation of Pre-
Modern States». Nueva York (Springer). pp. 8-9. OCLC 209984839.
26. ↑ Cohen, Ronald. "State Origins: A Reappraisal". p. 38.
27. ↑ Haas, Jonathan. The Evolution of the Prehistoric State. p. 73.
28. ↑ Cohen, Ronald. "State Origins: A Reappraisal". p. 51.
29. ↑ Wright, Henry T. p. 316. Falta el |título= (ayuda)
30. ↑ Cohen, Ronald. "State Origins: A Reappraisal". pp. 61-68.