REPORTE DE ENTREGABLE

SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL

2023 - MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ORCOTUNA

JUNIN - CONCEPCION - ORCOTUNA
AÑO 2021
1. SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
LA MUNICIPALIDAD
DEBERÁ ANALIZAR SI
DURANTE LA DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE LAS MEDIDAS
CONTROL, SE HA ANALIZADO PARCIALMENTE SI PROGRAMADAS
GESTIÓN DE
DICHAS MEDIDAS PERMITIRÁN REDUCIR PERMITEN REDUCIR GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS
SIGNIFICATIVAMENTE LOS CORRESPONDIENTES SIGNIFICATIVAMENTE
RIESGOS. LOS
CORRESPONDIENTES
RIESGOS

ESTABLECER UNA
METODOLOGIA PARA
DURANTE LA DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE DETERMINAR SI LAS
GESTIÓN DE CONTROL, SE HA ANALIZADO PARCIALMENTE SI MEDIDAS DE CONTROL
GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS DICHAS MEDIDAS SON FACTIBLES DE IMPLEMENTAR ESTABLECIDAS SON
POR LA ENTIDAD/DEPENDENCIA. LAS MAS FACTIBLES DE
IMPLEMENTAR POR LA
MUNICIPALIDAD

ESTABLECER UNA
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA METODOLOGÍA QUE
PRODUCTO PRIORIZADO, NO SE HA ANALIZADO SI ES CONTENGA CRITERIOS
GESTIÓN DE POSIBLE QUE ACTORES O CONSULTORES EXTERNOS REQUERIDOS POR LA
GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS INFLUENCIEN SOBRE LAS DECISIONES DE LOS MUNICIPALIDAD AL
FUNCIONARIOS PARA REALIZAR SUS MOMENTO DE REALIZAR
REQUERIMIENTOS DE SERVICIOS. IDENTIFICACIÓN DE LOS
RIESGOS

Código de entregable N°: 30619 Página 1 de 13 Fecha de aprobación: 25/07/2021 10:35 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
ESTABLECER UNA
METODOLOGÍA QUE
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA
CONTENGA CRITERIOS
PRODUCTO PRIORIZADO, NO SE HA ANALIZADO SI LOS
GESTIÓN DE REQUERIDOS POR LA
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PUEDEN ESTAR GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS MUNICIPALIDAD AL
MOTIVADOS, INFLUENCIADOS, INDUCIDOS O
MOMENTO DE REALIZAR
PRESIONADOS A RECIBIR SOBORNOS (COIMAS).
IDENTIFICACIÓN DE LOS
RIESGOS

ESTABLECER UNA
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA METODOLOGÍA QUE
PRODUCTO PRIORIZADO, NO SE HA ANALIZADO SI SE CONTENGA CRITERIOS
GESTIÓN DE PRESENTAN REGISTROS CONTABLES Y REQUERIDOS POR LA
GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS ADMINISTRATIVOS FALSOS, SOBRECOSTOS O MUNICIPALIDAD AL
TRANSFERENCIA DE RECURSOS PARA FINES MOMENTO DE REALIZAR
DISTINTOS AL ORIGINAL. IDENTIFICACIÓN DE LOS
RIESGOS

ESTABLECER UNA
METODOLOGÍA QUE
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA
CONTENGA CRITERIOS
PRODUCTO PRIORIZADO, NO SE HAN ANALIZADO SI
GESTIÓN DE REQUERIDOS POR LA
EXISTEN RIESGOS DE SOBORNO (COIMA), FRAUDES GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS MUNICIPALIDAD AL
FINANCIEROS O CONTABLES, ENTRE OTRAS CLASES
MOMENTO DE REALIZAR
DE RIESGO DE CONDUCTAS IRREGULARES.
IDENTIFICACIÓN DE LOS
RIESGOS

ESTABLECER UNA
METODOLOGÍA QUE
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA
CONTENGA CRITERIOS
PRODUCTO PRIORIZADO, SE HA ANALIZADO
GESTIÓN DE REQUERIDOS POR LA
PARCIALMENTE SI LOS RIESGOS IDENTIFICADOS SON GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS ENTIDAD AL MOMENTO
LOS QUE AFECTAN EN MAYOR MEDIDA LA PROVISIÓN
DE REALIZAR
DE DICHO PRODUCTO.
IDENTIFICACIÓN DE LOS
RIESGOS

Código de entregable N°: 30619 Página 2 de 13 Fecha de aprobación: 25/07/2021 10:35 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
ESTABLECER UNA
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA METODOLOGÍA QUE
PRODUCTO PRIORIZADO, SE HA IDENTIFICADO EN CONTENGA CRITERIOS
GESTIÓN DE FORMA PARCIAL LOS FACTORES QUE PODRÍAN REQUERIDOS POR LA
GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS AFECTAR NEGATIVAMENTE EL CUMPLIMIENTO DE MUNICIPALIDAD AL
PLAZOS Y ESTÁNDARES ESTABLECIDOS EN DICHO MOMENTO DE REALIZAR
PRODUCTO. IDENTIFICACIÓN DE LOS
RIESGOS

LA MUNICIPALIDAD
DEBERÁ ASIGNAR
ADECUADOS
RECURSOS
FINANCIEROS PARA
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE QUE LAS UNIDADES
LA EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y ORGÁNICAS
GESTIÓN DE
MEDIDAS DE CONTROL NO CUENTA CON ADECUADOS RESPONSABLES DE LA GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS
RECURSOS FINANCIEROS PARA CUMPLIR CON SU EJECUCIÓN DE LAS
FUNCIÓN. MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y
MEDIDAS DE CONTROL
CUMPLAN LAS
FUNCIONES
ASIGNADAS.

Código de entregable N°: 30619 Página 3 de 13 Fecha de aprobación: 25/07/2021 10:35 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
ESTABLECER
MECANISMOS PARA
QUE LOS ÓRGANO Y
UNIDADES ORGÁNICAS
ENCARGADAS DE
IMPLEMENTAR LAS
MEDIDAS DE CONTROL
EN EL REPORTE DE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE
ESTABLEZCAN POR LO
ACCIÓN ANUAL PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI SE
MENOS 3
SUPERVISIÓN HAN ESTABLECIDO PARCIALMENTE, AL MENOS, 3 GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RECOMENDACIONES DE
RECOMENDACIONES DE MEJORA POR CADA
MEJORA POR CADA
PRODUCTO PRIORIZADO.
PRODUCTO
PRIORIZADO CON LA
FINALIDAD DE
REGISTRARLO EN EL
REPORTE DE
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE ACCIÓN ANUAL

ESTABLECER UNA
METODOLOGÍA QUE
EN LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CADA CONTENGA CRITERIOS
GESTIÓN DE PRODUCTO PRIORIZADO, NO SE HA ANALIZADO LA REQUERIDOS POR LA
GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS POSIBILIDAD DE QUE SE REALICEN PAGOS TARDÍOS MUNICIPALIDAD AL
(RETRASADOS) A LOS PROVEEDORES. MOMENTO DE REALIZAR
IDENTIFICACIÓN DE LOS
RIESGOS

ESTABLECER UNA
METODOLOGÍA QUE
EN LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS, NO SE HA
CONTENGA CRITERIOS
ANALIZADO LA POSIBILIDAD DE QUE LOS
GESTIÓN DE REQUERIDOS POR LA
CORRESPONDIENTES FUNCIONARIOS NO REALICEN GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS EMUNICIPALIDAD AL
UNA ADECUADA SUPERVISIÓN DE LA EJECUCIÓN DE
MOMENTO DE REALIZAR
LAS OBRAS PÚBLICAS .
IDENTIFICACIÓN DE LOS
RIESGOS

Código de entregable N°: 30619 Página 4 de 13 Fecha de aprobación: 25/07/2021 10:35 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
ESTABLECER UNA
METODOLOGÍA QUE
EN LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS, NO SE HA CONTENGA CRITERIOS
GESTIÓN DE ANALIZADO LA POSIBILIDAD QUE EN UN PROCESO DE REQUERIDOS POR LA
GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS CONTRATACIÓN SE FAVOREZCA A UN POSTOR O MUNICIPALIDAD AL
POSTULANTE. MOMENTO DE REALIZAR
IDENTIFICACIÓN DE LOS
RIESGOS

DOCUMENTOS
UTILIZADOS POR LA
CULTURA
LA ALTA DIRECCIÓN NO UTILIZA LA INFORMACIÓN DEL ALTA DIRECCIÓN
ORGANIZACION GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
SCI PARA TOMAR DECISIONES. SOBRE LA BASE DE
AL
INFORMACIÓN
GENERADO DEL SCI

LA MUNICIPALIDAD
DEBERÁ SELECCIONAR
LAS LAS PRINCIPALES
ACCIONES
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA ASIGNA PARCIALMENTE EL
ESTRATÉGICAS
PRESUPUESTO NECESARIO PARA LA EJECUCIÓN DE
GESTIÓN DE INSTITUCIONALES (DEL
LAS PRINCIPALES ACCIONES ESTRATÉGICAS GERENCIA MUNICIPAL 05/04/2021 30/06/2021 REPORTE PIM EN PROCESO
RIESGOS PEI) O PRODUCTOS
INSTITUCIONALES (DEL PEI) O PRODUCTOS (DEL
(DEL
PROGRAMA PRESUPUESTAL).
PROGRAMA
PRESUPUESTAL) CON
MAYOR PRESUPUESTO
ASIGNADO

DOCUMENTO INTERNO
EN DONDE SE
SUPERVISA LOS
ÓRGANOS O UNIDADES
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA CUMPLE PARCIALMENTE
ORGÁNICAS
LOS PLAZOS ESTABLECIDOS PARA LA
ENCARGADAS CARTA DEL OPERADOR
SUPERVISIÓN IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN GERENCIA MUNICIPAL 05/04/2021 30/06/2021 EN PROCESO
CUMPLAN CON LOS SCI
Y MEDIDAS DE CONTROL, CONTENIDAS EN EL PLAN DE
PLAZOS ESTABLECIDOS
ACCIÓN ANUAL PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI.
EN EL PLAN DE ACCIÓN
ANUAL PARA LA
IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI

Código de entregable N°: 30619 Página 5 de 13 Fecha de aprobación: 25/07/2021 10:35 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA HA REGISTRADO
LA
PARCIALMENTE EL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL DE
ENTIDAD/DEPENDENCIA
APERTURA (PIA) PARA LOS SERVICIOS DE SALUD,
DEBE APROBAR EL REPORTE DEL
GESTIÓN DE EDUCACIÓN, TRANSPORTE, VIVIENDA, SEGURIDAD
REGISTRO DEL GERENCIA MUNICIPAL 05/04/2021 30/06/2021 PRESUPUESTO EN PROCESO
RIESGOS CIUDADANA O AMBIENTE, EN LOS
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL
CORRESPONDIENTES PROGRAMAS PRESUPUESTALES
INSTITUCIONAL DE
CON ARTICULACIÓN TERRITORIAL, EN CASO
APERTURA (PIA)
CORRESPONDA.

DIFUNDIR A LA
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA CUMPLIDO CON CIUDADANÍA LA
DIFUNDIR A LA CIUDADANÍA LA INFORMACIÓN DE SU INFORMACIÓN DE SU
CARTA DEL OPERADOR
CULTURA EJECUCIÓN PRESUPUESTAL, EN EL PLAZO Y LA EJECUCIÓN
SCI SOBRE REPORTE
ORGANIZACION FORMA ESTABLECIDA POR LAS NORMAS APLICABLES PRESUPUESTAL, DE GERENCIA MUNICIPAL 05/04/2021 30/06/2021 EN PROCESO
DE EJECUCIÓN
AL Y, A TRAVÉS DE LOS CANALES DE COMUNICACIÓN FORMA SEMESTRAL,
PRESUPUESTAL
QUE DISPONE (INTERNET, PERIÓDICO MURAL, POR ALGÚN CANAL DE
DOCUMENTOS OFICIALES, ENTRE OTROS). COMUNICACIÓN
DISPONIBLE

DIFUNDIR LA DOCUMENTOS
INFORMACIÓN DEL RESOLUTIVOS DEL PEI
CUMPLIMIENTO DEL PEI,
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO HA DIFUNDIDO ENTRE
POI Y/O PLANES DE
SUS COLABORADORES LA INFORMACIÓN DEL
TRABAJO ANUAL DE LA GERECNIA MUNICIPAL,
CULTURA CUMPLIMIENTO DE SUS OBJETIVOS, METAS O
ENTIDAD, A TRAVÉS DE OFICINA DE
ORGANIZACION RESULTADOS, A TRAVÉS DE LOS CANALES DE 29/03/2021 30/06/2021 EN PROCESO
CORREO PLANIFICACIÓN Y DOCUMENTO
AL COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN QUE DISPONE
ELECTRÓNICO, PRESUPUESTO RESOLUTIVO DEL POI
(CORREO ELECTRÓNICO, INTRANET, PERIÓDICO
INTRANET, PERIÓDICO
MURAL, DOCUMENTOS OFICIALES, ENTRE OTROS).
MURAL, DOCUMENTOS
OFICIALES, ENTRE
OTROS

LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO OTORGA
RECONOCIMIENTOS, MEDIANTE CARTA, MEMORANDO
ELABORAR UNA NORMA
CULTURA U OTRAS COMUNICACIONES FORMALES, A LOS GERENCIA MUNICIPAL,
INTERNA QUE REGULE
ORGANIZACION RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS UNIDAD DE RECURSOS PENDIENTE
EL OTORGAMIENTO DE
AL DE REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL, CUANDO HUMANOS
RECONOCIMIENTOS
ESTAS SON CUMPLIDAS EN SU TOTALIDAD EN LOS
PLAZOS ESTABLECIDOS.

Código de entregable N°: 30619 Página 6 de 13 Fecha de aprobación: 25/07/2021 10:35 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
REGISTRAR
MENSUALMENTE LA
GERENCIA MUNICIPAL,
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO REGISTRA EL AVANCE INFORMACIÓN DE
CULTURA GER CARTA DEL OPERADOR
FÍSICO DE LAS OBRAS PÚBLICAS QUE SE AVANCE FÍSICO DE LAS
ORGANIZACION INFRAESTRUCTURA 29/03/2021 30/06/2021 SCI SOBRE APLICATIVO EN PROCESO
ENCUENTRAN BAJO SU EJECUCIÓN, DE FORMA OBRAS PÚBLICAS QUE
AL DESARROLLO URBANO INFOBRAS
MENSUAL, EN EL APLICATIVO INFOBRAS. SE ENCUENTRAN EN
RURAL
EJECUCIÓN EN EL
APLICATIVO INFOBRAS

ELABORAR
INDICADORES DE
DESEMPEÑO QUE GERENCIA MUNICIPAL,
CULTURA LA ENTIDAD/DEPENDENCIA NO UTILIZA INDICADORES
PERMITAN EVALUAR Y OFICINA DE
ORGANIZACION DE DESEMPEÑO PARA MEDIR EL LOGRO DE SUS PENDIENTE
DETERMINAR EL LOGRO PLANIFICACIÓN Y
AL OBJETIVOS, METAS O RESULTADOS.
DE LOS OBJETIVOS Y PRESUPUESTO
METAS
INSTITUCIONALES

INCORPORAR EN EL
REGLAMENTO DE
INFRACCIONES Y
LA ENTIDAD/DEPENDENCIA VIENE ELABORANDO UN SANCIONES DEL
REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y SANCIONES QUE PERSONAL, O
INCLUYE EN SU TIPIFICACIÓN, CONDUCTAS DOCUMENTO QUE DOCUMENTO
CULTURA GERENCIA MUNICIPAL,
INFRACTORAS POR INCUMPLIMIENTO DE LAS HAGA SUS VECES, LAS PROYECTO DE
ORGANIZACION UNIDAD DE RECURSOS 05/04/2021 30/06/2021 EN PROCESO
FUNCIONES RELACIONADAS A LA IMPLEMENTACIÓN CONDUCTAS CONDUCTAS
AL HUMANOS
DEL SCI, O EL QUE TIENE SE ENCUENTRA EN INFRACTORAS POR INFRACTORAS
PROCESO DE MODIFICACIÓN PARA INCLUIR DICHAS INCUMPLIMIENTO DE
CONDUCTAS INFRACTORAS. LAS FUNCIONES
RELACIONADAS A LA
IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI

Código de entregable N°: 30619 Página 7 de 13 Fecha de aprobación: 25/07/2021 10:35 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
REPORTES MENSUALES
A LA UNIDAD ORGÁNICA
RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN,
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS SOBRE LOS AVANCES
GERENCIA MUNICIPAL,
RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE LAS MEDIDAS DE
CULTURA GERENCIA INFRAEST
DE REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL REPORTAN CONTROL Y
ORGANIZACION DESARROLLO URBANO, 29/03/2021 30/06/2021 CARTA OPERADOR SCI EN PROCESO
PARCIALMENTE SUS AVANCES AL ÓRGANO O UNIDAD REMEDIACIÓN POR
AL GERENCIA GESTIÓN
ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN PARTE DE LOS
AMBIENTAL Y SS PP
DEL SCI. ÓRGANOS O UNIDADES
ORGÁNICAS
RESPONSABLES DE LAS
EJECUCIÓN DE LAS
MISMAS

LA ENTIDAD DEBERÁ
PRIORIZAR LOS
PRODUCTOS QUE
CONTRIBUYAN EN
LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS EN EL CONTROL MAYOR MEDIDA CON EL
INTERNO SON LOS QUE CONTRIBUYEN LOGRO DE LOS
REPORTE DEL
GESTIÓN DE PARCIALMENTE, EN MAYOR MEDIDA, CON EL LOGRO OBJETIVOS GERENCIA MUNICIPAL,
29/03/2021 30/04/2021 PRESUPUESTO EN PROCESO
RIESGOS DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES ESTRATÉGICOS SECRETARIA GENERAL
INSTITUCIONAL
DE TIPO I (DEL PEI) O RESULTADOS ESPECÍFICOS (DEL INSTITUCIONALES DE
PROGRAMA PRESUPUESTAL). TIPO I (DEL PEI) O
RESULTADOS
ESPECÍFICOS (DEL
PROGRAMA
PRESUPUESTAL)

LA ENTIDAD DEBERÁ
PRIORIZAR LOS
PRODUCTOS EN EL
CONTROL INTERNO
LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS EN EL CONTROL
QUE SEAN PARTE DE REPORTE
GESTIÓN DE INTERNO SON PARCIALMENTE PARTE DE LAS GERENCIA MUNICIPAL,
LAS POLÍTICAS DE 29/03/2021 30/04/2021 PRESUPUESTO EN PROCESO
RIESGOS POLÍTICAS DE SALUD, EDUCACIÓN, TRANSPORTE, SECRETARIA GENERAL
SALUD, EDUCACIÓN, INSTITUCIONAL
VIVIENDA, SEGURIDAD CIUDADANA O AMBIENTE.
TRANSPORTE,
VIVIENDA, SEGURIDAD
CIUDADANA O
AMBIENTE

Código de entregable N°: 30619 Página 8 de 13 Fecha de aprobación: 25/07/2021 10:35 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
DOCUMENTO INTERNO
QUE CONTENGA UN
NO EXISTE ALINEACIÓN ENTRE EL PLAN OPERATIVO ANÁLISIS QUE INCLUYE
GESTIÓN DE
INSTITUCIONAL, EL CUADRO DE NECESIDADES Y EL LA ALINEACIÓN DEL POI GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL DE APERTURA. CON EL PIA Y EL PLAN
ANUAL DE
CONTRATACIONES

COMUNICAR A LOS
ÓRGANOS O UNIDADES
ORGÁNICAS QUE
NO SE COMUNICA FORMALMENTE LA INFORMACIÓN
TIENEN A SU CARGO LA
CULTURA DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL PARA LA
EJECUCIÓN DE LAS
ORGANIZACION IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, SEGÚN CORRESPONDA, A GERENCIA MUNICIPAL 29/03/2021 30/06/2021 CARTA OPERADOR SCI EN PROCESO
MEDIDAS DE
AL LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS QUE
REMEDIACIÓN Y
PARTICIPAN EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI.
CONTROL CONTENIDAS
EN EL PLAN DE ACCIÓN
ANUAL

IDENTIFICAR LOS
PRODUCTOS QUE
BRINDA LA ENTIDAD
DIRECTAMENTE A LA
NO SE ENCUENTRAN CLARAMENTE IDENTIFICADOS GERENCIA MUNICIPAL,
CULTURA POBLACIÓN; ASÍ COMO
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS OFICINA DE
ORGANIZACION LOS LOS ÓRGANOS O 22/03/2021 30/06/2021 DOCUMENTO PEI EN PROCESO
RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DE LOS PLANIFICACIÓN Y
AL UNIDADES
PRODUCTOS PRIORIZADOS EN EL SCI. PRESUPUESTO
ORGÁNICAS
RESPONSABLES DE LA
EJECUCIÓN DE LOS
MISMOS.

IDENTIFICAR LOS
PRODUCTOS QUE
BRINDA LA
MUNICIPALIDAD DE
NO SE ENCUENTRAN CLARAMENTE IDENTIFICADOS ORCOTUNA GERENCIA MUNICIPAL,
CULTURA
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS DIRECTAMENTE A LA OFICINA DE
ORGANIZACION PENDIENTE
RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DE LOS POBLACIÓN; ASÍ COMO PLANIFICACIÓN Y
AL
PRODUCTOS PRIORIZADOS EN EL SCI. LOS LOS ÓRGANOS O PRESUPUESTO
UNIDADES ORGÁNICAS
RESPONSABLES DE LA
EJECUCIÓN DE LOS
MISMOS
Código de entregable N°: 30619 Página 9 de 13 Fecha de aprobación: 25/07/2021 10:35 PM
 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
IDENTIFICAR LOS
PRODUCTOS QUE
BRINDA LA
MUNICIPALIDAD DE
ORCOTUNA
NO SE ENCUENTRAN CLARAMENTE IDENTIFICADOS GERENCIA MUNICIPAL,
CULTURA DIRECTAMENTE A LA
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS OFICINA DE
ORGANIZACION POBLACIÓN; ASÍ COMO PENDIENTE
RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DE LOS PLANIFICACIÓN Y
AL LOS ÓRGANOS O
PRODUCTOS PRIORIZADOS EN EL SCI. PRESUPUESTO
UNIDADES
ORGÁNICAS
RESPONSABLES DE LA
EJECUCIÓN DE LOS
MISMOS

DOCUMENTO INTERNO
EN EL QUE SE REMITE
EL REPORTE DE
NO SE REMITE EL REPORTE DE EVALUACIÓN ANUAL
EVALUACIÓN ANUAL DE
SUPERVISIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI A LOS MIEMBROS DE GERENCIA MUNICIPAL 15/03/2021 12/04/2021 CARTA OPERADOR SCI EN PROCESO
LA IMPLEMENTACIÓN
LA ALTA DIRECCIÓN .
DEL SCI A LOS
MIEMBROS DE LA ALTA
DIRECCIÓN

LA ENTIDAD DEBERÁ
UTILIZAR INFORMACIÓN
DE DESEMPEÑO Y
SE HA UTILIZADO EN FORMA PARCIAL INFORMACIÓN
PRESUPUESTO REPORTE
GESTIÓN DE DE DESEMPEÑO Y PRESUPUESTO PÚBLICO EN LA
PÚBLICO EN LA GERENCIA MUNICIPAL 15/03/2021 12/04/2021 PRESUPUESTO EN PROCESO
RIESGOS PRIORIZACIÓN DE LOS PRODUCTOS QUE SE
PRIORIZACIÓN DE LOS INSTITUCIONAL
INCLUIRÁN EN EL CONTROL INTERNO.
PRODUCTOS
QUE SE INCLUIRÁN EN
EL CONTROL INTERNO

ESTABLECER COMO
HERRAMIENTAS
SE HAN DESARROLLADO PARCIALMENTE TALLERES TALLERES
GESTIÓN DE PARTICIPATIVOS, ENTREVISTAS O PANEL DE PARTICIPATIVOS,
GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS EXPERTOS PARA DETERMINAR LAS MEDIDAS DE ENTREVISTAS O PANEL
CONTROL. DE EXPERTOS, PARA
DETERMINAR LAS
MEDIDAS DE CONTROL

Código de entregable N°: 30619 Página 10 de 13 Fecha de aprobación: 25/07/2021 10:35 PM

2. SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL

DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL

PLAZO DE
ESTADO DE LA
PRODUCTOS ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
RIESGO IDENTIFICADO MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PRIORIZADOS ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA CONTROL
CONTROL FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
EVALUACIÓN,
MANTENIMIENTO Y
REDUCCION DE
REPARACIÓN DE LAS GERENCIA DE GESTIÓN
DELITOS Y
UNIDADES AMBIENTAL / UNIDAD DE
FALTAS QUE LAS UNIDADES DE SERENAZGO PODRÍAN NO LLEGAR DOCUMENTOS Y OTROS
VEHICULARES SEGURIDAD 01/06/2021 30/06/2021 EN PROCESO
AFECTAN LA A TIEMPO A LA EMERGENCIA SOBRE AVANCES
OPORTUNAMENTE CIUDADANA / UNIDAD
SEGURIDAD
(MANTENIMIENTO DE LOGISTICA
CIUDADANA
PREVENTIVO Y
CORRECTIVO)

REDUCCION DE
REQUERIR
DELITOS Y GERENCIA DE GESTIÓN
LAS UNIDADES DE SERENAZGO PODRÍAN NO CONTAR OPORTUNAMENTE EL
FALTAS QUE AMBIENTAL / UNIDAD DE DOCUMENTOS SOBRE
CON LA PRESENCIA DE EFECTIVOS POLICIALES QUE APOYO POLICIAL PARA 01/06/2021 30/06/2021 EN PROCESO
AFECTAN LA SEGURIDAD AVANCES
ACOMPAÑEN LA ATENCIÓN DE LA EMERGENCIA ACOMPAÑAR LOS
SEGURIDAD CIUDADANA
OPERATIVOS
CIUDADANA

EJECUTAR UN PLAN DE GERENCIA DE GESTIÓN

GESTION
CAPACITACIÓN AL AMBIENTAL / UNIDAD DE
INTEGRAL DE PODRÍA DEJARSE RESIDUOS SÓLIDOS EN LA VÍA
PERSONAL LIMPIEZA PÚBLICA, 01/06/2021 30/06/2021 AVANCES PLAN EN PROCESO
RESIDUOS PÚBLICA
ENCARGADO DE PARQUES Y ÁREAS
SOLIDOS
RESIDUOS SÓLIDOS VERDES

EJECUTAR UN PLAN DE
GERENCIA DE GESTIÓN
GESTION CONCIENTIZACIÓN Y
AMBIENTAL / UNIDAD DE
INTEGRAL DE PODRÍA DEJARSE RESIDUOS SÓLIDOS EN LA VÍA SENSIBILIZACIÓN
LIMPIEZA PÚBLICA, 01/06/2021 30/06/2021 AVANCES PLAN EN PROCESO
RESIDUOS PÚBLICA SOBRE CULTURA
PARQUES Y ÁREAS
SOLIDOS AMBIENTAL PARA LOS
VERDES
VECINOS

SUPERVISAR
GERENCIA DE GESTIÓN
GESTION PERIÓDICAMENTE LAS
AMBIENTAL / UNIDAD DE
INTEGRAL DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO PODRÍA NO LLEGAR EN ACTIVIDADES DEL
LIMPIEZA PÚBLICA, 01/06/2021 30/06/2021 AVANCES DEL PLAN EN PROCESO
RESIDUOS EL HORARIO ESTABLECIDO PERSONAL Y
PARQUES Y ÁREAS
SOLIDOS CUMPLIMIENTO DE
VERDES
HORARIOS

Código de entregable N°: 30619 Página 11 de 13 Fecha de aprobación: 25/07/2021 10:35 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL

PLAZO DE
ESTADO DE LA
PRODUCTOS ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
RIESGO IDENTIFICADO MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PRIORIZADOS ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA CONTROL
CONTROL FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
COORDINAR CON LAS
UNIDADES ORGANICAS
GERENCIA DE GESTIÓN
GESTION RESPONSABLES DE
AMBIENTAL / UNIDAD DE
INTEGRAL DE EL SERVICIO TENDRÍA DIFICULTADES PARA CUBRIR BRINDAR PERMISO Y/O
LIMPIEZA PÚBLICA, 01/06/2021 30/06/2021 AVANCES DEL PLAN PENDIENTE
RESIDUOS LAS RUTAS ESTABLECIDAS FISCALIZAR EL
PARQUES Y ÁREAS
SOLIDOS CUMPLIMIENTO DE LAS
VERDES
AUTORIZACIONES
CORRESPONDIENTES

COORDINAR CON LA
UNIDAD DE LOGÍSTICA Y
CREACION DE
LA GERENCIA DE
LA CAPACIDAD GERENCIA INF
INFRAESTRUCTURA
ORGANIZACION DESARROLLO URBANO /
PARA DETERMINAR EL
AL Y DE PODRÍA NO CONTAR CON LA CAPACIDAD OPERATIVA UNIDAD DE OBRAS E
ALCANCE DE LA PENDIENTE
ARTICULACION PARA LA CONSTRUCCIÓN INFRAESTRUCTURA
CAPACIDAD OPERATIVA
AL MERCADO EN PÚBLICA / UNIDAD
DE LA MUNICIPALIDAD,
EL DISTRITO DE LOGISTICA
DE ACUERDO A LA
ORCOTUNA
MODALIDAD DE
EJECUCIÓN

3. PROBLEMÁTICA Y RECOMENDACIONES DE MEJORA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

PROBLEMÁTICA RECOMENDACIONES DE MEJORA

POR SITUACIONES PROPIAS DE LA PANDEMIA (CRISIS SANITARIA COVID 19), MUCHAS ACTIVIDADES
SE CUENTA CON EL COMPROMISO DE LA ALTA DIRECCIÓN, PARA EVALUAR E IMPULSAR LA IMPLEMENTACIÓN
INSTITUCIONALES TUVIERON RESTRICCIÓN, ADEMAS DE CIERTO RETRASO EN LA IMPLEMENTACIÓN Y
DEL SCI
CUMPLIMIENTO DE PLANES

Código de entregable N°: 30619 Página 12 de 13 Fecha de aprobación: 25/07/2021 10:35 PM

 Firma del Titular de la Entidad V°B° del Funcionario a Cargo de la UO responsable de implementar el SCI

Cargo: ALCALDE Cargo: GERENTE MUNICIPAL

Nombre y Apellidos: MARIO ANTONIO GRANDE BUENO Nombre y Apellidos: JORGE MARTIN DEL PINO MOREYRA

DNI: 40010970 DNI: 20039711

Código de entregable N°: 30619 Página 13 de 13 Fecha de aprobación: 25/07/2021 10:35 PM