CONTROL DE VERSIONES

Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo

1.0 MR RC/GB JM 24/08/11 Versión Original

PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO
Ampliación de la Línea N°2 L2

METODOLOGÍA DE GESTIÓN DE RIESGOS

FUENTES DE
PROCESO DESCRIPCIÓN HERRAMIENTAS
INFORMACIÓN
Planificación de Gestión Elaborar el Plan de Gestión de Riesgos Reuniones de Sponsor
de Riesgos planificación y Gerente de
análisis. Producción
(Cliente)
Stakeholders
PM y Equipo

Identificación de los Identificar y documentar los riesgos Revisiones Sponsor Gerente

Riesgos documentación. de Producción
Entrevistas. (Cliente)
Análisis de Mantenimiento
supuestos. (Stakeholder)
Análisis FODA. Logística
Juicio de Expertos. (Stakeholder)
PM y Equipo

Análisis Cualitativo de Evaluar la probabilidad e impacto de los Matriz de Sponsor

Riesgos riesgos probabilidad e Gerente de
impacto Producción
(Cliente)
Mantenimiento
(Stakeholder)
Logística
(Stakeholder)
PM y Equipo

Análisis Cuantitativo de Evaluar el efecto total de los riesgos (darle Análisis de valor PM y Equipo
Riesgos un valor numérico) monetario esperado

Planificación de Respuesta Definir la respuesta a los riesgos Juicio de Expertos. Sponsor

a los Riesgos Estrategias para Gerente de
riegos positivos y Producción
negativos. (Cliente)
PM y Equipo

Seguimiento y Control de Monitorear los riesgos y la ejecución de las Reuniones sobre el Sponsor
Riesgos respuestas estado del proyecto Gerente de
Producción
(Cliente)
PM y Equipo

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 ROLES Y RESPONSABILIDADES DE GESTIÓN DE RIESGOS
PROCESO ROLES PERSONAS RESPONSABILIDADES
Planificación de Gestión Líder JM Dirigir actividad
de Riesgos Apoyo MR Apoyar tareas
Miembros RC, GB Ejecutar actividades
Identificación de los Líder JM Dirigir actividad
Riesgos Apoyo MR Apoyar tareas
Miembros RC, GB Ejecutar actividades
Análisis Cualitativo de Líder JM Dirigir actividad
Riesgos Apoyo MR Apoyar tareas
Miembros RC, GB Ejecutar actividades
Análisis Cuantitativo de Líder JM Dirigir actividad
Riesgos Apoyo MR Apoyar tareas
Miembros RC, GB Ejecutar actividades
Planificación de Respuesta Líder JM Dirigir actividad
a los Riesgos Apoyo MR Apoyar tareas
Miembros RC, GB Ejecutar actividades
Seguimiento y Control de Líder JM Dirigir actividad
Riesgos Apoyo MR Apoyar tareas
Miembros RC, GB Ejecutar actividades

PRESUPUESTO DE GESTIÓN DE RIESGOS

PROCESO PERSONAS MATERIALES EQUIPOS TOTAL
Planificación de Gestión Líder $50
de Riesgos Apoyo $40
Miembros $80
$170 $10 $20 $200
Identificación de los Líder $100
Riesgos Apoyo $80
Miembros $320
$500 $20 $30 $550
Análisis Cualitativo de Líder $50
Riesgos Apoyo $40
Miembros $160
$250 $20 $30 $300
Análisis Cuantitativo de Líder $100
Riesgos Apoyo $80
Miembros $320
$500 $20 $30 $550
Planificación de Respuesta Líder $50
a los Riesgos Apoyo $40
Miembros $160
$250 $20 $30 $300
Seguimiento y Control de Líder $100
Riesgos Apoyo $80
Miembros $640
$820 $40 $40 $900
$2,800

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 PERIODICIDAD DE LA GESTIÓN DE RIESGOS

PROCESO MOMENTO DE EJECUCIÓN ENTREGABLE DEL WBS PERIODICIDAD DE EJECUCIÓN

Planificación de Gestión Al inicio del proyecto Plan del Proyecto Una vez
de Riesgos
Identificación de los Al inicio del proyecto Reunión de Seguimiento y Una vez
Riesgos En cada reunión de riesgos Control de Riesgos Quincenal

Análisis Cualitativo de Al inicio del proyecto Reunión de Seguimiento y Una vez

Riesgos En cada reunión de riesgos Control de Riesgos Quincenal

Análisis Cuantitativo de Al inicio del proyecto Reunión de Seguimiento y Una vez

Riesgos En cada reunión de riesgos Control de Riesgos Quincenal
Planificación de Al inicio del proyecto Reunión de Seguimiento y Una vez
Respuesta a los Riesgos En cada reunión de riesgos Control de Riesgos Quincenal
Seguimiento y Control de En cada reunión de riesgos Reunión de Seguimiento y Quincenal
Riesgos Control de Riesgos

CATEGORÍAS DE RIESGOS

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 DEFINICIONES DE PROBABILIDADES E IMPACTO
PROBABILIDAD IMPACTO
Poco probable: 0.10 Muy bajo: 0.05
Relativamente probable: 0.30 Bajo: 0.10
Probable: 0.50 Moderado: 0.20
Muy probable: 0.70 Alto: 0.40
Casi Certera: 0.90 Muy Alto: 0.80

MATRIZ PROBABILIDAD E IMPACTO

TIPOS DE RIESGOS
AMENAZAS OPORTUNIDADES
TIPO RANGO DE SEVERIDAD TIPO RANGO DE SEVERIDAD
A=ALTO 0.18 a más A=ALTO 0.18 a más
B=MODERADO 0.06 a 0.17 B=MODERADO 0.06 a 0.17
C=BAJO 0.05 a menos C=BAJO 0.05 a menos
TOLERANCIAS DE LOS STAKEHOLDERS
Tolerancia al riesgo para calcular la Reserva de Contingencia de Tiempo: 90%
Tolerancia al riesgo para calcular la Reserva de Contingencia de Costo: 80%

FORMATOS DE LA GESTIÓN DE RIESGOS

PROCESO EN QUE SE RESPONSABLE DE FRECUENCIA O

FORMATO CONTENIDO
GENERA GENERARLO PERIODICIDAD

Plan de Gestión de Define como se Planificación de Project Manager y Una vez y se actualiza
Riesgos de Riesgos realizarán los procesos Gestión de Riesgos Equipo de de Gestión cada 15 días de ser
de gestión de riesgos de Proyecto necesario
Lista de Riesgos Registra los riesgos Identificación de Project Manager y Una vez y se actualiza
Identificados identificados los Riesgos Equipo de de Gestión cada 15 días de ser
de Proyecto necesario

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Ranking de Riesgos Registra los riesgos Análisis Cualitativo Project Manager y Una vez y se actualiza
ordenados por de Riesgos Equipo de de Gestión cada 15 días de ser
severidad de Proyecto necesario
Lista de Riesgos Registra los riesgos Identificación de Project Manager y Una vez y se actualiza
Agrupados por por categorías del RBS los Riesgos Equipo de de Gestión cada 15 días de ser
Categoría de Proyecto necesario
Lista de Riesgos Registra los riesgos Identificación de Project Manager y Una vez y se actualiza
para Respuesta que requieren los Riesgos Equipo de de Gestión cada 15 días de ser
Inmediata respuesta inmediata de Proyecto necesario
Lista de Riesgos Registra los riesgos Identificación de Project Manager y Una vez y se actualiza
para Análisis y que requieren un los Riesgos Equipo de de Gestión cada 15 días de ser
Respuestas mayor análisis de Proyecto necesario
Adicionales
Lista de Vigilancia Registra los riesgos de Identificación de Project Manager y Una vez y se actualiza
para Riesgos de baja prioridad los Riesgos Equipo de de Gestión cada 15 días de ser
Baja Prioridad de Proyecto necesario
Resultado del Registra los resultados Análisis Project Manager y Una vez y se actualiza
Análisis Cuantitativo del análisis Cuantitativo de Equipo de de Gestión cada 15 días de ser
de Riesgos cuantitativo de riesgos Riesgos de Proyecto necesario
Plan de Respuesta a Describe las Planificación de Project Manager y Una vez y se actualiza
Riesgos respuestas a los Respuesta a los Equipo de de Gestión cada 15 días de ser
riesgos Riesgos de Proyecto necesario
Acta de Reunión de Registra los acuerdos Seguimiento y Project Manager y Quincenalmente
Monitoreo y de las reuniones de Control de Riesgos Equipo de de Gestión
Control de Riesgos monitoreo y control de Proyecto

TRAZABILIDAD DE LA GESTIÓN DE RIESGOS

REGISTRO: DOCUMENTE COMO SE REGISTRARÁN LAS ACTIVIDADES DE GESTIÓN DE RIESGOS PARA BENEFICIO DE LOS PROYECTOS ACTUALES Y FUTUROS
Al culminarse el proyecto se enviará al archivo central la versión final de los siguientes documentos:
- Plan de Gestión de Riesgos de Riesgos
- Lista de Riesgos Identificados
- Ranking de Riesgos
- Lista de Riesgos Agrupados por Categoría
- Lista de Riesgos para Respuesta Inmediata
- Lista de Riesgos para Análisis y Respuestas Adicionales
- Lista de Vigilancia para Riesgos de Baja Prioridad
- Resultado del Análisis Cuantitativo de Riesgos
- Plan de Respuesta a Riesgos
- Acta de Reunión de Monitoreo y Control de Riesgos

LECCIONES APRENDIDAS: DOCUMENTE COMO SE REGISTRARÁN LAS LECCIONES APRENDIDAS PARA BENEFICIO DE LOS PROYECTOS ACTUALES Y
FUTUROS

Se generaran y registraran durante la ejecución. Al culminarse el proyecto se enviará al archivo central.

AUDITORÍAS: DOCUMENTE COMO, CUANDO, DONDE , Y POR QUIÉN, SE REALIZARÁN LAS AUDITORÍAS DE RIESGOS
Serán realizadas por el Project Manager o el responsable que él designe, una vez al mes como mínimo. Se
deberán realizar auditorías adicionales si se sospecha un cambio en un riesgo o un incumplimiento de las
respuestas planificadas.

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