FACULTAD DE DERECHO

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

MONOGRAFÍA

“Contrato de Underwriting y su importancia en el ejercicio

de la actividad empresarial Peruana ”

Autor(es):

Barrera Quispe, Yomeli

Diaz Rojas, Angela Katherine

Paredes Delgado, Esthefany Paola

Valladolid Gutierrez, Mónica Isabel

Via Lezama, Jaziel de los Santos

Docente:

Dra. Vilchez Guivar de Rojas, Leyla Ivon

 Pimentel – Perú 2021

ÍNDICE
INTRODUCCIÓN..................................................................................................2

CAPITULO I: ASPECTOS FUNDAMENTALES..................................................3

14.1. DEFINICIÓN...................................................................................................................4

15.2. ORIGEN Y EVOLUCION..............................................................................................4

16.3. IMPORTANCIA..............................................................................................................4

17.4. NATURALEZA JURÍDICA............................................................................................4

18.5. DIFERENCIAS Y SEMEJANSAS CON OTROS CONTRATOS.............................4

CAPITULO II: ETAPAS Y PROCESO.................................................................4

19.6. ETAPAS EN LA FORMACIÓN DEL CONTRATO.....................................................4

20.7. PROCESO DE UNDERWRITRING............................................................................4

21.8. CONTENIDO DEL CONTRATO..................................................................................4

22.9. CLASES DE UNDERWRITING...................................................................................4

23.10. “UNDERWRITING” EN FIRME................................................................................4

24.11. “UNDERWRITING” EN ESPERA (“STAND BY”)..................................................4

25.12. “UNDERWRITING” AL MEJOR ESFUERZO (“BEST-EFFORT”).......................4

26.13. UNDERWRITING” DE SIMPLE COLOCACIÓN.....................................................4

CAPITULO III: DERECHO Y OBLIGACIONES DE LAS PARTES.....................4

27.14. PARTES INTERVENIENTES....................................................................................4

28.15. DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LA EMISORA...............................................4

29.16. DERECHOS Y OBLIGACIONES DE UNDERWRITING........................................4

CAPITULO IV: VENTAJAS Y DESVENTAJAS DEL UNDERWRITING............4

CONCLUSIONES.................................................................................................4

REFERENCIA BIBLIOGRÁFICA.........................................................................4
 INTRODUCCIÓN

La realidad económica de la época actual nos muestra que solo con un flujo
sostenido de recursos financieros una empresa puede mantener un nivel
constante de expansión y desarrollo tecnológico.

Los recursos financieros necesarios para la obtención de las actividades de

la empresa pueden provenir del mercado monetario o del mercado de
capitales, situación que se determina mediante ayudas crediticias o
aportaciones de capital. Si la empresa decide adoptar la última opción, que
es obtener recursos del mercado de capitales, las cifras del contrato del
asegurador serán el mecanismo más adecuado para lograr este objetivo.
De tal motivo, los hechos han demostrado que el contrato de Underwriting
es un mecanismo ideal para orientar la asistencia financiera que necesitan
las empresas, por lo que algunas personas creen que la aceptación e
implementación de del contrato de Underwriting puede orientar el proceso
de desarrollo del mercado mundial de capitales. Por lo tanto ¿es importante
el contrato Underwriting en el sistema jurídico peruano?

En nuestra realidad, existe una necesidad urgente de comprender,

investigar y aplicar nuevos y saludables mecanismos de desarrollo
económico. Esta tecnología representa una forma real de orientar
eficazmente los recursos financieros del proceso normal de ahorro e
inversión, que necesita mejorar los niveles de vida todos los países. El
aporte económico de este número radica en la evolución de los mercados
de capitales de los países mencionados, los potenciales cambios en la
mentalidad de los inversores, las nuevas formas o posibilidades de que la
empresa obtenga los recursos necesarios para el proyecto, y la enorme
contribución de más herramientas financieras. El mercado permite a las
entidades económicas mejorar su capacidad de decisión a la hora de
invertir y ahorrar.
 El trabajo de investigación está dirigido para poder delimitar su concepto,
naturaleza jurídica e importancia sobre el contrato de Underwriting, así
como sus etapas, procesos y clases que son posible en este contrato,
también abarcamos sobre los derechos y obligaciones de las partes
intervinientes, por lo que aún sigue siendo pieza importante en relación
contractual entre el banco y una persona jurídica.

CAPITULO I: ASPECTOS FUNDAMENTALES

1. DEFINICION
2. ORIGEN Y EVOLUCION
3. IMPORTANCIA
4. NATURALEZA JURIDICA
5. DIFERENCIAS Y SEMEJANSAS CON OTROS CONTRATOS

CAPITULO II: ETAPAS Y PROCESO

6. ETAPAS EN LA FORMACION DEL CONTRATO

7. PROCESO DE UNDERWRITRING
8. CONTENIDO DEL CONTRATO
9. CLASES DE UNDERWRITING
10. “UNDERWRITING” EN FIRME.
11. “UNDERWRITING” EN ESPERA (“STAND BY”).
12. “UNDERWRITING” AL MEJOR ESFUERZO (“BEST-EFFORT”).

13. UNDERWRITING” DE SIMPLE COLOCACIÓN.

CAPITULO III: DERECHO Y OBLIGACIONES DE LAS PARTES

14. PARTES INTERVENIENTES.

15. DERECHOS Y OBLIGACIONES DE LA EMISORA.

16. DERECHOS Y OBLIGACIONES DE UNDERWRITING.

CAPITULO IV: VENTAJAS Y DESVENTAJAS DEL UNDERWRITING

CONCLUSIONES

REFERENCIA BIBLIOGRÁFICA
CASTELLARESAGUILAR, ROLANDO. CONTRATOS BANCARIOS. EN: REVISTA
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RÉGIMEN ECONÓMICO. EN: REVISTA PERUANA DE DERECHO DE LA EMPRESA.
P. I9.
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UNDERWRITING Y EL FACTORING. EN: REVISTA PERUANA DE DERECHO DE LA
EMPRESA. NO.19. LIMA, MAYO, 1998. P.69.
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EN: REVISTA JURÍDICA ARGENTINA LA LEY. BUENOS AIRES, NO. 140,
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=El%20contrato%20de%20underwriting%20es,posterior%20colocaci%C3%B3n
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Guerrero, C (2000).EL CONTRATO DE UNDERWRITING.

https://core.ac.uk/download/pdf/47069385.pdf

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https://revistas.ucr.ac.cr/index.php/juridicas/article/download/9721/9167

Espinoza, J. (2016). EL CONTRATO DE UNDERWRITING (BACHELOR'S THESIS,

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http://dspace.uazuay.edu.ec/bitstream/datos/5788/1/12108.pdf
Urrutia,S. (2005). EL CONTRATO DE UNDERWRITING.
http://repositorio.uchile.cl/bitstream/handle/2250/107633/urrutia_p.pdf?sequence=3

Múnera Peláez, C. A. (2015). ESTUDIO SOBRE EL CONTRATO DE UNDERWRITING

EN COLOMBIA (BACHELOR'S THESIS, UNIVERSIDAD EAFIT).
https://repository.eafit.edu.co/bitstream/handle/10784/8098/Carlosandres_MuneraPelae
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