REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN - REVISIONES DE CUMPLIMIENTO LEGAL Y

REGULATORIO
ABOGADO (A)
COLABORADOR GROBER LEONIDAS DELGADO POMA
CONTRATA WOOD FECHA 28/09/2021 PLAZO
LISTADO DE DOCUMENTOS Y EVIDENCIAS DE CUMPLIMIENTO
No. Categoría Periodicidad Cumplimiento Comentarios
I. DOCUMENTOS SOLICITADOS A LAS CONTRATAS
1.1 Documentos Generales
1.1.1 Cargo de haber informado a los trabajadores lo siguiente: * SI
- La identidad de la empresa minera contratante, incluyendo a estos
efectos la denominación social de ésta, su domicilio y número de
Registro Único de Contribuyentes – RUC
- Las actividades que son objeto del contrato celebrado con la empresa
minera contratante
- El lugar donde se ejecutará las actividades mencionadas en el literal
anterior.
- El Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa
minera en la que van a laborar.
1.1.2 Contrato suscrito con Minsur S.A. * SI
1.1.3 Constancia de inscripción de la empresa contratista minera. * SI
1.2 Seguridad y Salud Ocupacional
1.2.1 Programa de Capacitaciones * SI
1.2.2 Registro de informe a los trabajadores sobre los riesgos relacionados * SI
con su trabajo.
1.2.3 Mapa de riesgo. * SI
1.2.4 Registro de entrega de Equipos de Protección Personal (EPPs) a los * SI
trabajadores.
1.2.5 Programa de Seguridad y Salud Ocupacional. * SI
1.2.6 Registros de actividades del Programa de Seguridad y Salud * SI
Ocupacional.
1.2.7 Registro de emergencias, accidentes de trabajo, de enfermedades * NO No se ha tenido ningún evento.

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 ocupacionales, incidentes peligros, de daños a la propiedad, de daños
al ambiente de trabajo y otros incidentes, y la investigación y medidas
correctivas.
1.2.8 Reglamentos internos de trabajo, estándares, Procedimientos Escritos * SI
de Trabajo Seguro (PETS) y Procedimientos Escritos de Trabajo de
Alto Riesgo (PETARs), así como sus Manuales.
1.2.9 Política de Seguridad y Salud Ocupacional. * SI
1.2.10 Perfil de los profesionales seleccionados como miembros del Comité de * SI
Seguridad y Salud Ocupacional.
1.2.11 Acta de constitución del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional. * SI
1.2.12 Reglamento de Constitución y Funcionamiento del Comité de * SI
Seguridad y Salud Ocupacional y acta que lo aprueba.
1.2.13 Registro de capacitación a los representantes de los trabajadores en el * SI
Comité de Seguridad y Salud Ocupacional.
1.2.14 Libro de Actas del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional. * NO En proceso de notificación.
1.2.15 Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional. * SI
1.2.16 Registro de entrega del Reglamento Interno de Seguridad y Salud * SI
Ocupacional a los trabajadores.
1.2.17 Cronograma anual de capacitación permanente, teórica y práctica. * SI
1.2.18 Registro de capacitaciones. * SI
1.2.19 Manual de Procedimientos para Emergencias. * SI
1.2.20 Registro de entrega a los trabajadores de los estándares y PETs. * SI
1.2.21 Documento que acredite la identificación de los peligros y riesgos que * SI
afecte la seguridad y salud de los trabajadores en sus puestos de
trabajo.
1.2.22 Registros de monitoreo de los agentes físicos, químicos, biológicos, * SI
psicosociales y factores de riesgos ergonómicos.
1.2.23 Documento que acredite la realización de los exámenes médicos * SI
preocupacionales, anuales, de retiro y complementarios
1.2.24 Código de colores utilizado. * SI
1.2.25 Plan de Preparación y Respuesta a Emergencias. * NO En proceso
1.2.26 Procedimiento de selección para conformar las brigadas de * NO En proceso
emergencia.
1.2.27 Registro de simulacros y activación de sistemas de alarma. * NO En proceso
1.2.28 Registro de entrega de información a los trabajadores sobre los * NO No aplica
antídotos contra las sustancias tóxicas.
1.2.29 Cargo de notificación de accidentes de trabajo mortales e incidentes * NO
peligrosos.

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1.2.30 Documento que acredite la contratación del Seguro Complementario de * SI
Trabajo de Riesgo (o constancia general).
1.2.31 Registro de la realización de las clases de educación sanitaria. * SI
1.2.32 Programa contra incendios. * SI
1.2.33 Registro de difusión del funcionamiento del sistema de alarma contra * SI
incendios.
1.2.34 Listado Base de Sustancias y/o Materiales Utilizados. * SI
1.2.35 Procedimiento para el uso de un sistema de candados y tarjetas de * NO NO APLICA
seguridad.
1.2.36 Reglamento Interno de Transporte. * SI
1.2.37 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. * SI
1.2.38 Cargo de presentación del informe de auditoría del sistema de gestión * NO
en seguridad y salud en el trabajo.
1.2.39 Registro de escaleras fijas. * NO
1.2.40 Certificaciones internacionales en seguridad y salud en el trabajo en * SI
caso las hubiere.
1.2.41 Cargo de comunicación a los trabajadores respecto al departamento o * SI
área de la empresa que identifica, evalúa o controla los peligros y
riesgos relacionados con la seguridad y salud en el trabajo.
1.2.42 Programas de prevención y promoción de la salud y el sistema de * SI
monitoreo de su cumplimiento.
1.2.43 Constancia de capacitación de los trabajadores en materia de * NO EN PROCESO
prevención.
1.2.44 Constancia de licencias y aportes otorgados a los trabajadores que * NO
realizaron capacitaciones fuera del centro de trabajo.
1.2.45 Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo. *
1.2.46 Registro de estadísticas de seguridad y salud. * SI
1.2.47 Registro de equipos de seguridad o emergencia. * SI
1.2.48 Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de * NO EN PROCESO
emergencia.
1.2.49 Registro de auditorías. * NO NO APLICA
1.2.50 Procedimientos para recibir, documentar y responder a las * NO EN PROCESO
comunicaciones internas y externas relativas a la seguridad y salud en
el trabajo.
1.2.51 Plan anual de capacitación de los trabajadores sobre Seguridad y * SI
Salud en el Trabajo.
1.2.52 Constancias de inspecciones periódicas en las áreas administrativas, * NO EN PROCESO
áreas operativas, instalaciones, maquinaria y equipos.

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1.2.53 Constancia de capacitaciones especializadas en seguridad y salud en * NO EN PROCESO
el trabajo a los miembros del Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
1.2.54 Documento de última convocatoria para la instalación del Comité de * SI
Seguridad y Salud Ocupacional.
1.2.55 Documento que acredite la última revisión del Sistema de Gestión de * NO NO APLICA
Seguridad y Salud en el trabajo.
1.2.56 Registro y cargo de comunicación de las conclusiones de la última * NO NO APLICA
revisión del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo a
las personas responsables de los aspectos críticos y pertinentes del
sistema de gestión, al Comité de Seguridad y Salud Ocupacional, los
trabajadores y la organización sindical.

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