Jean-Claude Combessie

El

Ciencias Sociales
Alianza Editorial
Materiales / Ciencias Sociales
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Jean-Claude Combessie

El método
en sociología
Versión de Iciar Alonso Araguás

ESTE LIBRO ES UN BIEN PÚBLICO, NADIE

TIENE DERECHO A SUBRAYARLO O ,,
ANOTARLO. QUIEN LO DETERIORE ESTARA
OBLIGADO A REEMPLAZARLO POR UNO
NUEVO.

El libro universitario Alianza Editorial

UN"·---·- -- - - ---· .urENSE

1111111 1111111111111111
4
Título original: Índice
La méthode en sociologie

Introducción. ..... ................ .. ..................................................................... .. 9

La invención del método................................................ .. ............ ............ 9
Re ervados todos los derechos. E l contenido de esta obra está protegido por la Ley, que esta- Método, ciencias y causalidades ... .... .. ... ........................................... ...... . 11
blece penas de prisión y/o multas, además de las correspondi entes indemnizac iones por daño 11
La covariación: principio necesario no suficiente ...... ..... ............ ........ .
y perjuicios, para quienes reprodujeren, plagiaren , distribuyeren o comunicaren públicamente,
en todo o en parte, una obra literaria, artística o científica, o su transformación , interpretación
El antes «determina» el después ............. .................................... ....... .. 12
o ejecución artística fijada en cualqui er tipo de soporte o comunicada a través de cua lqui er El elemento «determinado» por el conjunto ....... ............. ....... ............ . 12
medio, sin la preceptiva autorización. Algunos principios de organización y de método .................... ... ............ . 16
Hipótesis y métodos. ... ....... ............................ ................. .. ................. .. 16
Dos principios de comparación interna.............. ........... ...... .. ............... 17
Explorar, verificar. ..... ... ........................... ........................... .. ............... 18

© De la traducción: Icíar Alonso Araguás, 2000 Primera parte

© Éditions La Découverte, París, 1996 Descubri miento y recogida de datos
© Ed. cast.: Alianza Editorial, S.A., Madrid, 2000
Calle Juan Ignacio Luca de Tena, 15; 28027 Madrid; teléf. 91 393 88 88 1. La observación ...... ............. ... ......... ....................... .. .. ............ ... ........ . 23
ISBN: 84-206-5761-1 La recogida de documentos ...... ....... ..................... .. ......................... . 23
Depósito legal: M. 25.034-2000 El campo de estudio ....... ........................... .... ................... .... .... ....... . 25
Fotocomposición e impresión: EFCA, s. A. «¿Ha dicho usted investigación?» .. .......................... ............ .... ....... . 26
Parque Industrial «Las Monjas» Cómo presentarse: deontología y método ........... .. ................ ... .... 27
28850 Torrejón de Ardoz (Madrid) El observador observado ........ ................................. .. .. ................ . 29
Printed in Spain Los infarmadores .................. ...... .. ... ...... .... ........ .......... .. ................. . 30
El método en sociología
Índice
Informadores institucionales e informadores probables .... .......... 31
Puntos de vista .................. .. ..... .......... ......... ... ... ... ... ... .... .. ............ . 32 Las encuestas de calle ... ................... ....... ....... .......... ... .. .......... ... . . 73
Los muestreos de bola de nieve ..... .... .... ... .. ....... ......... ... ... ... .. ... ... . 74
Registrar, analizar, prever .. ... .. ... ..... .. ......... ........ .. .. ............ ...... ........ . 34
Registrar para analizar ...... ...... ......... ... ...... ................. ...... ........... .. 34
Segunda parte
Prever: plan y plantilla de observación ..... ...... ....... ........... .... ...... . 35
El tratamiento: análisis y sintesis
Restituir ... ..... ..... ..... ... ............ .... .... ...... ........... ..... .... .... ... ... ... ..... ... 36
5. Ordenar, clasificar .............................. ....... ............. ... .. ...... .. ............. 81
2. La entrevista semiestructurada .......... .... ...... ........... ... .............. ....... 38 Hipótesis y definiciones .... ... .. .. .. ...... .. ... .... .. ....... ... .... .. ... ..... ....... .. ... . 81
Comportamiento ................ ... ...... ........ ... ...... .. ........................... ... ... .. 38 El método-ideal típico ..... ............. ..... ..... ............... .... ....... ..... .... .. . 81
Historias de vida ... ............... ..... ... .. ... .. ........ .... .... .... .. ... ...... .... .... ...... . 43 La definición provisional .. ... ... .. ... ....... ........ .... ........ .. .. .. .... .. ..... ... . 83
La entrevista de grupo ...... ..... ... .. .... ......... .... .. .... .... .. ........ ........... ... .. . 46 Definición provisional , definición dominante .. ... ............. .... ... .. .. 84
Pistas para las definiciones sociales ................... ....... ........ ....... .. .. 85
3. El cuestionario .......... .. .......... ... .. ..... ..... ..... .... ....... ... .... .. ..... .. .............. 48 La construcción social del objeto .... .. ...... ... ............... ....... ....... .... . 87
Codificación y precodificación ...... ......... ..... ....... ... ..... ......... .... ... .... . 49 Dos aplicaciones al tratamiento de datos .... ...... .... ...... .......... ........ ... 88
Cómo administrar el cuestionario .... .... ... .... ......... .. ... .. .. ....... ....... ..... 49 Crítica de las fuentes y análisis de las categorías .. ..... .... ..... ...... .. . 88
Pruebas preliminares .... ... ......... .. .......... ...... ....... ..... .. .... ............. ... 49 Tratamiento sociológico de datos textuales .. .. ................... .. ........ . 91
Aplicación del cuestionario mediante encuestador ....... ....... ....... . 50
uestionario autoadministrado ... .. ....... .... .. .... .. ........... .... ...... ... ... .. 51 6. Clasificaciones y relaciones estadísticas entre do·s variables .. . 97
La cncue ta mediante panel... .. ........ ..... ...... ........... ....... .. ... .... .. .... . 53 Distribuciones: clasificar, comparar. ...... .... ....... ... ........... ... ...... .... .. .. 97
1análi si de las no respuestas ... ... .................. ... ...... ......... ..... ..... . 53 Resumir para comparar: medidas y gráficos ........ ... ....... ....... ..... .. 97
stru tura del cuestionario .. ...... .. ..... ....... ..... ... .... ....... ....... ... .. ..... ... .. 54 Indicadores, cruzamientos e índices ..... ........ ........ ... .... .. ... .. ... ....... 99
El anuncio .... ..... ..... .... ..... ... ... ........ .. ...... ......... ... ..... ... ... ....... ..... .... . 54 Estadísticas y efectos de la estructura .............. ............ ... ...... .. ... .. 100
Preguntas abiertas, preguntas cerradas ..... ..... ......... .... .. ......... .. .. .. . 56 Las tablas de contingencia ...... ......... ............. .. ..... .. ...... .................. .. . 101
La ,natriz ........ ........ ....... ..... ......... ........ ... ............ ............... .. ........ . 58 Leer una tabla ........... ....... .. .... ....... ...... ... ......... ... ... ... .......... .. ..... ... . 102
«¿ Tiene usted algo que añadir?» ... «¿Estaría dispuesto a concer- El caso de las variables contextuales .......... ... .... ... ........ ... .. .... ... ... . 104
tar una entrevista?» .. ... ..... ........... .. .. .... .... ...... .... ............ ... ........ .... 59 La diagonal en las «tablas de movilidad» ........... ... ......... ...... ... ... .. 105
El orden de las preguntas y de los ítems ... .. ................ ......... ....... . 59 Efectos de estructura y comparabilidad ............... ....... ... ..... .. ..... .. 107
¿Abrir o cerrar las preguntas? ......... ... .... ..... .. ..... ............ ..... ....... .. 61 ¿Una relación fruto del azar? El x2 .................................................. 109
Una suma ponderada de las desviaciones en una situación de
4. Muestreos, muestras ................... ........ .. .................. ..... ................... .. 64 independencia ...... ....... ..... ..... ..... ...... ... ... ....... .......... .. .... ........ ....... . 109
Hacer un muestreo ............ ... ..... .. ... ..... ....... .......... .... .. ........ ..... ......... . 64 Un ejemplo ........ ...... ..... ..... ..... ......... ......... .... .... .. .. ........ .. ........... ... 110
Los muestreos aleatorios ... ..... .. ..... .... ... ..... ... ..... ... ...... .... .. ............ ... . 65 Medir la fuerza del vínculo ....... ... ............ .... .. ..... ............ ..... ....... .... . 114
Procedimientos de muestreo aleatorio simple ... ... ...... ..... .. .... ... .. .. 65 e/> ( fi) divergencias ...... .. .. .. .... ..... .. ......... .... ....... ..... ......... ... ..... ... ... . 114
Muestreos aleatorios en conglomerado (de uno o n niveles) .. .. .. . 66 Correlación y covarianza .... ..... .. ..... ....... ......... ................... ......... .. 115
Muestreos aleatorios estratificados .. ......... ........ .. ...... ............ ... .... 67
Restablecimiento de la muestra ..... .. ....... .. ........ .... .... ......... ... .. ..... . 68 7. Comparar las desigualdades ..... ..... .... ........... ....................... ....... .... 118
Representatividad y error aleatorio .... ...... ....... ... ... .... .. .. ............... .... 68 Desviaciones, relaciones, coeficientes de variación ........ ....... ... .. ... . 119
Los sondeos razonados ... ... ............. ........ ... ... ........... ... .. ........ ... ......... 72 Coeficientes correlativos, tipos logísticos .. .. ...... .. ....... .. .............. ... .. 124
El método de las cuotas ...... ............ ..... ... .... ........ ........... .... .. ....... .. 72 Desviaciones y relaciones ... ... ....... ................ ... ... ..... .... .... ... .. ....... 125
La familia del x2 ....................................... ....................................... .
6
El método en sociología
Para un análisis y práctica críticos ......... ...... ..... .......... .......... .. ........ .
Ley de variación ... .. ...................... ... .. .... ......... .......... .... .... ........... .
127
129
Introducción
Definición de un espacio crítico.. .. .............. ..... .. ... ..... ....... ........... 130

8. Combinatoria .......... .... .. .. ... .. .. ....... .. .................... ......... .... .... ... ........... 131
Escalas y puntuación ... .... .............. .... ........... ..... .... .... ... ....... ....... ...... 132
Las escalas de actitud. .................. ....... .... .... ....... ... ..... ... ............. .. 132
Un índice sociológico de «distancia global». .......... ........ .. .. ..... ... . 132
Eficacia y alcance del método ..... ............. ............... ........... .......... 133
El análisis multivariante ........... .... ..... .. .. ... ... ...... .... ... ..................... ... 135
Un ejemplo.. .......... ... .. ........... ...... ......... ... ... ... .. ... ........... ............ ... 135
Bloquear una variable.... ........... ... .. .... ..... .... ..... ...... ....... .............. .. 136
Alcance y límites ...... ... ..... .......................... ... .. .... .. ... .................... 13 7
La segmentación. .. ...... ... .... ..... ........... .. ..... .. .. ....... .. ........................... 138
Un ejemplo...... ...... ......... ....... ....... .. ... ... .... .. ... ..... .... .. ..... ......... ... ... 138
U na trayectoria lógica, un gráfico .. .... .. ........ ..... .. ........... .......... ... . 13 9
Alcance y límites... .... ....... ........ ...... ........ ...... ...... ..... ......... ........... . 141
1análi is factorial ................ ... ...... ..... ..... .. ...... .............. ............ ..... . 142
Análi is y síntesis ... ............... ..... ....... .. .. ... ... ............... ... ..... ....... .. . 142 «Los hechos sociales consisten en representaciones» pero «hay
Nube de punto y ejes factoriales ... .. .. .. ....... ................ ..... .... ... .. . 142 que tratarlos como si fueran cosas». Hermosa paradoja escrita
Alcance y límites .... ... .. .... ... ................. .... ... ..... ........... .... ... .... ....... 143 por Émile Durkheim, el fundador en Francia de la sociología
como disciplina universitaria y, al mismo tiempo, primer creador
onclusión : sociologizar el método .. .. .... ... ... ... ..... ... .. .......... .. ........... ... . 146 de las Reglas del método sociológico (Émile Durkheim, 1895).
Éste fue el afortunado preludio de una obra a la que seguirían
Anexo. Elementos de estadística y de probabilidades ... .... .. ............. . 149 después otras muchas.

Referencias bibliográficas... .... ..... ... ... .. ......... ... ... ... ...... ..... ... .... .... ...... ... .
Índice analítico..... ....... ... ..... ... .......... ... ........... ..... .................. ...... ..... ... ......
156
La invención del método
161
Las escuelas y corrientes de la sociología se encuentran divididas
y enfrentadas, a veces con bastante virulencia. Pero esa rivalidad
tiene como referencia común la de las ciencias occidentales que,
ya en el siglo XIX, le precedieron y aventajaron a la hora de hacer
valer su legitimidad (la biología, las ciencias de la naturaleza e
incluso las matemáticas .. .). La sociología se vio entonces obliga-
da a transformar una herencia nutrida de filosofia, de historia, de
psicología y de estudios sociales. El tratamiento estadístico y el
uso de procedimientos extraídos de las ciencias experimentales
marcaron unos métodos que la sociología pronto empezaría a

8 9
El método en sociologia
considerar como propios. Cuando Durkheim reclama que esos
«hechos sociales» que «consisten en representaciones» sean
«considerados [... ] como cosas», se está refiriendo a la manera de
entender ese tipo de préstamos. Se trata de acercar los métodos
sociológicos a los de las ciencias exactas para poder así legitimar
científica y socialmente su derecho a constituirse como una cien-
cia diferente.
Esta disciplina ha quedado marcada por la adopción de méto-
dos_ de tipo experimental: es preciso definir y enunciar hipótesis,
aplicar protocolos de experimentación, hacer constataciones y
obtener conclusiones. Toda una serie de «instrumentos concep-
tuales», como son la función, la estructura o el campo, jalona ese
proceso ~ontinuo de adaptación de préstamos analógicos a lo que
en otro tiempo se llamó la «fisica social». Funcionan a modo de
plantillas de análisis y de guías para la síntesis. En el tratamiento
de «lo grandes números» (a partir del siglo xv111 empezó a apli-
ar una «matemática social», primero al análisis de estadísticas
públ i a y privada y, más tarde, a la elaboración de estudios por
1 e Ii d u tionarios ), la sociología ha tenido el acierto de
¡uipar con los «instrumentos estadísticos» necesarios para de-
sa rr 11 r una « ociología cuantitativa» que reivindica una cienti-
fi idad uperior a la de otros sectores de esta disciplina.
Aunque la transferencia de instrumentos conceptuales ha pro-
vocado bastantes temores ante los riesgos de un uso incontrolado
de los préstamos analógicos (¿se puede analizar la función de una
i~stitución del mismo modo que la de un órgano dentro del orga-
msmo?, ¿la «causalidad» de las ciencias naturales es equiparable
a la de las ciencias sociales?), no por ello las estadísticas han de-
jado de ser consideradas, de entrada, instrumentos de conoci-
miento legítimos que pueden ser transferidos sin problemas. Se-
gú~ est~ criterio, las matemáticas serían ciencias «puras», y sus
aphcac10nes estadísticas, epistemológicamente «neutras». Uno
de los objetivos de este libro es recordar que las estadísticas son
claves de lectura con la misma entidad que los modelos concep-
tuales y, como tales, sus implicaciones deben estar sometidas a
un análisis crítico.
10
Introducción
Método, ciencias y causalidades
Esta observación se hace más pertinente en la medida en que los
instrumentos estadísticos pretenden ocupar de un modo estructu-
ral el espacio de la cientificidad pura en un campo que ha estado,
y sigue estando en gran parte, polarizado por tendencias rivales
que implican una serie de opciones y retos de filosofía social.
Ahora bien, estas disputas han surgido precisamente en torno al
concepto de causalidad, estrechamente vinculado a los métodos y
retos de la cientificidad. La discusión se refiere casi siempre a
las relaciones que pueden establecerse entre determinados méto-
dos y la mayor o menor cuota de «libertad» imputable a los
«agentes» o «actores sociales», a los «individuos». Podemos de-
cir, simplificando, que opone a los defensores de los «determi-
nismos sociales» y a los del «libre arbitrio», a aquellos que
vinculan los esquemas de causalidad a ciencias consideradas, de
suyo, más «naturales» y a quienes se apoyan en los postulados
de la economía liberal. Desde el siglo x1x hasta nuestros días, he-
mos visto de forma general cómo en las ciencias naturales o bio-
lógicas han ido desapareciendo aquellos esquemas de causalidad
más «mecánicamente» deterministas, menos probabilistas; tam-
bién en las ciencias económicas y sociales la atención se ha des-
plazado hacia el estudio de los elementos complejos que determi-
nan situaciones específicas. Y el hecho es que el desarrollo de la
sociología se ha asentado, sobre todo, en la profundización de las
relaciones de interdependencia entre el «individuo» y su «con-
texto».
La covariación: principio necesario no suficiente
Desde el punto de vista estrictamente metodológico, la sociología
ha encontrado en la covariación, o variación concomitante, una
de las bases más claras para fundamentar sus imputaciones. Ya
Durkheim (1895) la tenía por un principio necesario para la ad-
ministración de la prueba. Pero no es posible considerarla en sí
misma una prueba suficiente.
Paul Lazarsfeld (Boudon y Lazarsfeld, 1966), gran iniciador
de los estudios estadísticos, ilustraba las virtudes y debilidades
11
 El método en sociología
de este concepto poniendo como ejemplo una comparación esta-
dística entre el número de nidos de cigüeña censados en las dis-
tintas poblaciones de una misma región y el número de niños re-
cién nacidos. En este caso, la covariación es clara: cuanto más
numerosos son los nidos, más alto es el número de nacimientos.
¿Serán entonces las cigüeñas una «causa» de la natalidad?
La covariación, incluso si se comprueba estadísticamente de
forma decisiva, puede orientar la búsqueda de las causas (lo que
Max Weber [1904] llama la imputación causa[), pero no es sufi-
ciente para fundamentarla.
El antes «determina» el después
La sociología ha hecho suyo este postulado de las ciencias occi-
dentales: corresponde a la historia (ya sea larga o breve), a las
«génesis», a las «trayectorias» o «producciones sociales», expli-
car el posterior estado de cosas. Se trata de una vía de imputación
causal que es propia de nuestra disciplina. Pero, con el apoyo y el
aval de otras ciencias humanas, la sociología ha dado también un
aparente vuelco a esta concepción de la causalidad. Con el nom-
bre de «causalidad de lo probable», Pierre Bourdieu (1976) ha re-
cordado que el futuro probable es, a través de las representacio-
nes que tenemos de él, uno de los elementos determinantes para
la acción. Y también la teoría de la selffullfilling prophesy (Mer-
ton, 1949), representación del futuro que contribuye a su adveni-
miento, se ha edificado sobre la base del estado presente de las
representaciones. No obstante, los sociólogos coinciden en subra-
yar la influencia que tienen las experiencias pasadas sobre las re-
presentaciones de lo probable, de lo deseable y de lo posible, so-
bre las categorías de la percepción y de la acción, e incluso sobre
las modalidades de la improvisación y de la innovación (cf. la no-
ción de habitus, Weber; Bourdieu [1976]).
El elemento «determinado» por el conjunto
La relación de tipo funcional. El concepto de función es un prés-
~~➔ = de la biología adoptado, sobre todo, por Durkheim (1895).
12
Introducción
Los individuos y las instituciones, al igual que los diferentes ór-
ganos de un mismo organismo, cumplen dentro de la sociedad
una serie de funciones que son irreductibles a las causas ( «cir-
cunstancias») históricas de su aparición. Dichas funciones se
analizan tomando como referencia su contribución al funciona-
miento del conjunto, del «todo», se dice a veces calificando de
«holística» esta búsqueda de sentido: ¿qué función desempeña el
derecho en una sociedad?, ¿cuál es la función de la escuela den-
tro de una organización social capitalista? ... Pero los principales
estudios de tipo funcionalista se han centrado en un análisis dife-
rencial de las funciones; y la evolución de la sociología ha su-
puesto, al mismo tiempo, el declive de los funcionalismos más
globalizadores en favor de otros análisis más detallados que po-
nen en relación subconjuntos y conjuntos específicos. Merton
(1949) basa su análisis en los límites del poder de las institucio-
nes federales de Estados Unidos en comparación con los poderes
locales. Ahora bien, las grandes empresas - señala este autor-
necesitan, so pena de incurrir en «disfunciones», unas políticas
estables por parte de la administración. Por este motivo, surge al
margen de las instituciones oficiales todo un «engranaje políti-
co» cuya «función» primordial es ejercer las presiones necesarias
para salvaguardar dicha estabilidad y defender sus privilegios.
Ese engranaje desempeña una «función» de respaldo y de organi-
zac ión de las actividades económicas ilegales (prostitución,
robo ... ), y tiene también una serie de «funciones» locales de asis-
tencia social o jurídica en pro de los más desfavorecidos. Estas
funciones son las que le garantizan una clientela electoral.
La causalidad estructural. La causalidad estructural atribuye
explícitamente al conjunto la explicación del elemento; el fenó-
meno particular queda determinado por una serie de caracterís-
ticas generales. Y en esta determinación tiene un papel decisivo
la homología estructural.
Comparando Arquitectura gótica y pensamiento escolástico,
Panofsky (1967) analiza la homología existente entre la articula-
ción lógica de la filosofía escolástica y la de los planos de las ca-
tedrales góticas: las dos obedecen a una misma estructura de pen-
samiento y evidencian la afinidad estructural que existe entre los
diversos aspectos de una totalidad histórica.
Del mismo modo algunas características de los elementos
13 ■

El método en sociología
(grupos, clases ... ) se deben al lugar que éstos ocupan dentro de
un conjunto estructurado. De aquí se deduce que los elementos
que ocupan posiciones homólogas en el interior de dos conjuntos
deben sus características comunes a dicha posición. Por una par-
te, la condición social de un grupo ( condición de clase, sexo ,
edad, trabajo .. .) no agota el análisis del mismo: su posición (de
clase, sexo, edad, trabajo ...) se define en y por su relación con
otros grupos que forman el conjunto de referencia (Bourdieu,
1984). Y por otra, existe la posibilidad de equiparar, a efectos de
comparación, las características de grupos situados en contextos
históricos y/o sociales diferentes pero que ocupan dentro de ellos
posiciones formalmente homólogas: por ejemplo, clases medias,
elites, mediadores, innovadores, poseedores de capital económico
y de capital cultural...
Muchos de los modelos de análisis que han marcado la socio-
logía de estas últimas décadas responden a una imputación de
tipo estructural: análisis de las «estructuras elementales del pa-
rentesco» (Lévi-Strauss, 1958), del «modo de producción capita-
lista» (Louis Althusser, 1969), de los «campos de competencia»
(Bourdieu, 1979), etc.
El estructuralismo ha reavivado el viejo conflicto impregnado
de filosofía social que enfrenta a los partidarios del «determinis-
mo» y a los del «libre albedrío», o, mejor, a los defensores de los
«determinantes estructurales» y a los del llamado «individualis-
mo metodológico» (Boudon, 1988), estos últimos más cercanos a
la filosofía de los economistas liberales. Pero la evolución de la
disciplina tiende a realzar las estructuras intermedias: así, se ana-
liza al individuo como producto social de causalidades múltiples
(causalidades históricas y estructurales) y como actor dentro de
una situación en la que dispone de «márgenes de maniobra» y de
«posibilidades estratégicas o tácticas» diversas. El concepto glo-
bal de sociedad está dejando paso al análisis de una pluralidad
estructurada en «espacios sociales», en «campos» o en «escena-
rios sociales». Desde esta óptica, existe una gran afinidad entre
los sociólogos que proponen un «planteamiento estratégico» cen-
trado en las organizaciones y en sus respectivos «sistemas de ac-
ción» (Michel Crozier, 1963) y otros, como Bourdieu, que ponen
de relieve la estructuración de los campos: «Hay tantos intereses
como campos, entendidos éstos como espacios de actuación con-
14
Introducción
figurados a lo largo de la historia junto con sus instituciones es-
pecíficas y las leyes de funcionamiento que les son propias [.. .],
hay tantas formas de trabajo como campos y debemos considerar
las actividades mundanas del aristócrata, o las actividades reli-
giosas del sacerdote o del rabino, como formas específicas de
trabajo orientadas a la conservación o al incremento de formas
específicas de capital» (1987).
La objetividad científica en sociología. El rasgo más propia-
mente sociológico dentro de la paradójica relación que mantienen
los métodos (con todas sus pretensiones científicas) y la causali-
dad hay que buscarlo, desde luego, en el concepto - sociológico
donde los haya- de sesgo sociocentrista o etnocentrismo. El tér-
mino «etnocentrismo» es el más conocido, y designa la manera
en que un pueblo (una etnia, una cultura, una civilización ... ) ve y,
por lo tanto, juzga a los demás desde el punto de vista de los va-
lores y referencias que le son propios. La expresión «sesgo socio-
centrista» subraya, como lo hacen también algunas definiciones
recientes del etnocentrismo, que esta noción concierne a cual-
quier grupo social.
La sociología, al tiempo que se dedicaba a construir objetos
científicos a imagen y semejanza de las ciencias experimentales,
ha venido desarrollando una reflexión crítica propia acerca del
sesgo sociocentrista de las representaciones: el que se refiere a
los grupos que ella estudia y el del propio investigador. Efectiva-
mente, al proponerse como objeto específico de estudio la cons-
trucción social de los fenómenos , se ha centrado en la identifica-
ción de las diferentes «lógicas sociales», «culturas» (en el sentido
de «sistemas de pensamiento, de representación y de acción»
según Claude Lévi-Strauss [ 1958]) o «definiciones sociales» (se-
gún Pierre Bourdieu y otros [ 1968]). El sociólogo, en la medida
en que él mismo está incluido en esas lógicas sociales, es tam-
bién portador de sesgos sociocentristas.
Algunos análisis retrospectivos han descubierto bastantes ses-
gos sociocentristas en los estudios sociológicos que versan sobre
las clases populares. Se detectan tanto en los juicios de valor
como en la orientación de los planteamientos. Por ejemplo, un
examen de las publicaciones sociológicas norteamericanas que
trataban de la educación en los años cincuenta y sesenta muestra
que, cuando los modelos de educación de las clases medias abo-
15
El método en sociologia
gaban por el respeto y la obediencia, los sociólogos consideraban
«permisivos» los hábitos de las clases populares. En cambio, con
la aparición de las «pedagogías modernas» evolucionan los hábi-
tos de las clases medias y llegan a ser considerados «favorables al
desarro11o», mientras se critica el «autoritarismo de las clases po-
pulares» ( Combessie, 1969). Por otro lado, Sayad (1991) destaca
la focalización de aquellos estudios que sólo consideran la «inmi-
gración» desde la perspectiva de los «países de acogida»: «Para
la sociedad que le da ese calificativo, el inmigrante sólo existe a
partir del momento en que cruza la frontera y entra en el país;
desde ese mismo día el inmigrante "nace" para la sociedad que le
otorga tal título. De modo que ésta se permite ignorar todo lo que
precede a ese momento y a ese nacimiento. Aquí tenemos una
nueva versión del etnocentrismo ... ».
El riesgo es inevitable, y el problema de la «objetividad cientí-
fica» se plantea en sociología en términos muy concretos: ¿hasta
qué punto y de qué manera el uso correcto de los métodos puede
ayudar al sociólogo a controlar la mirada que dirige a su objeto, a
controlar los sesgos sociocentristas que lo conforman?
Este problema, junto con las observaciones que acabamos de
hacer, invitan a enunciar desde el principio algunas reglas básicas
sobre el «uso correcto de los métodos». Son reglas capaces de re-
cabar el consenso de los sociólogos y, seguramente mejor que
otras, de proporcionar una distancia crítica frente a uno mismo,
una resistencia a las «prenociones» y preconstrucciones implíci-
tas del objeto, así como una toma de conciencia de los presupues-
tos que, se quiera o no, se interponen en la investigación.
Algunos principios de organización y de método
Hipótesis y métodos
Toda opción metodológica se inscribe dentro de una estrategia de
investigación. Los métodos no se pueden aislar, no son indepen-
dientes de las vías abiertas por los «intereses» del investigador
(problemas, valores, ideologías o teorías que orientan sus objeti-
vos) ni de las características de los datos accesibles. Un método,
como guía para el itinerario, aclara pero no decide el camino. Por
16
Introducción
e o, garantizar la pertinencia de un método significa adaptarlo a
1 s problemas planteados y a los datos que son accesibles. Esta
r gla básica tan general suele presentarse bajo la forma de un
principio un tanto ideal que hace hincapié en la adaptación de los
métodos a los problemas e hipótesis de cada investigación. De
hecho, en el transcurso de la misma se descubren datos o dificul-
tades imprevistos, algunos de los cuales tienen directamente su
rigen en la aplicación de los métodos y sugieren una obligada
rcorientación (táctica o estratégica) de los problemas y de los mé-
l dos. Ésta es la condición misma de toda investigación innova-
dora.
No es infrecuente emprender una investigación «a ciegas»,
sólo «para ver». Se ha designado con el término de «sociografía»
a aquellos trabajos cuyo objetivo declarado es «describir» los fe-
nómenos sociales observados tal como se «muestran» a nuestra
vi ta y oídos. Pero la sociología, en la medida en que ha pretendi-
do alejarse de esta concepción, ha retomado y continuado la críti-
a hacia todos los «empirismos» y «realismos»: no hay ninguna
descripción que no implique un punto de vista, toda representa-
ción es una construcción (Bachelard, 1934). Aclarar las represen-
taciones, las preguntas, las hipótesis y su articulación (problemá-
tica) es una de las vías de la objetivación, en tanto en cuanto
permite considerarlas en sí mismas como objeto de análisis críti-
'O. Esta vía queda abierta desde el principio y durante todo el de-
sarrollo de la investigación, algo que necesariamente hará evolu-
ionar las representaciones.
Dos principios de comparación interna
El obj eto plural. Una vez aclaradas las hipótesis, la primera regla
es la de la comparación sistemática, comparación que debe ser
interna al objeto de estudio y que implica subdividirlo en una
pluralidad de objetos secundarios. Esta regla permite ampliar a
toda la investigación la exigencia de aclarar las hipótesis, especi-
ficando en qué difieren o se asemejan los grupos separados para
la comparación. Permite también aumentar el efecto de la demos-
tración, es decir, la validación de la prueba, puesto que los gru-
pos objeto de comparación quedan todos ellos expuestos a la mi-
17
El método en sociología
rada del investigador. Claro que, a diferencia de las ciencias ex-
perimentales de la naturaleza, la sociología difícilmente puede
establecer comparaciones entre un grupo de referencia y un gru-
po experimental dentro del cual, «siendo, por lo demás, iguales
todas las cosas», sea posible aislar con claridad un «factor» de
cambio. Sin embargo, la sociología dispone de otros recursos
para aumentar la validez de sus comparaciones.
La pluralidad de los métodos. La sociología, considerada
como estudio de lo «cercano» (cercanía histórica y cultural, fa-
miliaridad de las relaciones sociales y humanas ... ), permite uti-
lizar instrumentos de observación más variados que otras disci-
plinas de las ciencias sociales (y puede que , en este aspecto,
esté mejor dotada que las ciencias naturales) . Ahora bien, a
cada método le corresponde un modo de comprensión y, por lo
tanto, de constitución del objeto. Diversificar los métodos es
entrecruzar los enfoques , es crear las condiciones para obtener
una imagen estereoscópica del objeto gracias a la superposición
de imágenes procedentes de distintos puntos de vista; es, en
una palabra, diversificar los objetos. Supone al mismo tiempo
multiplicar los datos y aumentar las posibilidades de compara-
ción y de objetivación, algo que sólo se consigue si cada méto-
do se desarrolla y se profundiza dentro de la lógica que le es
propia.
Explorar, verificar
Una evolución. Desarrollar cada método de acuerdo con su pro-
pia lógica quiere decir reajustar su Jugar a lo largo de la investi-
gación. Todo estudio sociológico que parta de las representacio-
nes sociales preexistentes ( «prenociones», según Durkheim
[ 1895], «relación con los valores» , según Max Weber [1904],
«ideologías dominantes», según Marx [ 1939], o, en palabras de
Thomas Kuhn [1962], «paradigmas» que estructuran los plantea-
mientos científicos de los problemas ... ), mantiene una tensión en-
tre el polo del descubrimiento ( «esperar descubrir algo nuevo»
[Durkheim, 1895]) y el polo de la verificación («comparar con la
realidad» [Weber, 1904], «administración de la prueba» [Durk-
heim, 1895]).
18
Introducción
81 esquema general de un estudio sociológico pasa por una
/use' inicial más exploratoria hasta llegar a una etapa final de ve-
' 1/irnción (aunque sea provisional). Hay estudios que tienen un
1r{1 ter más exploratorio, mientras que otros pretenden ser de
1Hltrol. A veces, el sociólogo se encuentra al principio desprovis-
111 le datos o de hipótesis, y se plantea como objetivo la elabora-
1ón de un corpus provisional de datos e hipótesis que más ade-
l.111te tendrá que comprobar. En otros casos, si se mueve en un
111mpo conocido, tratará más bien de confirmar y verificar. Pero
1 ·mpre hay un movimiento que va de la exploración a la verifi-
1 n ' ÍÓn.
En cuanto a los métodos, los hay que poseen una capacidad
· ploratoria más evidente, adaptada al descubrimiento y a la re-
rngida de datos, y que deberá ser desarrollada en esa dirección;
otros aplican de modo más sistemático procedimientos de con-
1r 1, sobre todo durante la fase de tratamiento de datos .
El proceso más habitual que siguen los métodos con vocación
· ploratoria es el siguiente:
Observación ➔ Entrevista ➔ Cuestionario.
Pero cualquier método de recogida y tratamiento de la infor-
111ación, si quiere ser aplicado en profundidad, necesita evolucio-
nar desde una fas e más exploratoria hasta un objetivo final de
1erificación.
Tip os y tipologías. Comparar quiere decir, al principio, distin-
ruir y separar. «Constatar» similitudes y diferencias, reagrupar
elementos en función de sus rasgos comunes y distinguirlos de
aquellos que difieren de ellos, todo eso es conformar tipos (tipos
sociales de comportamientos, de representaciones, de situacio-
nes, de condiciones). Pero las similitudes y las diferencias sólo
xisten en función del punto de vista adoptado frente al objeto y,
cuando hablamos de «constatar», no debemos olvidar que es el
punto de vista el que crea al objeto. Construir una tipología con-
iste en hacer patentes esos puntos de vista, en sacar a la luz
nuestras hipótesis sobre los vínculos o las diferencias. El término
«tipología» tiene significados específicos dentro de la sociología
de M. Weber. Aquí lo utilizamos para referirnos al esclarecimien-
to de los puntos de vista que se adoptan ante el objeto (ya sea por
una cuestión de elección o de necesidad, de teoría o de práctica),
en la medida en que sirven para aclarar los principios de confor-
19
El método en sociología
mación de los tipos sociales. Precisamente a partir de esos puntos
de vista se construye la imputación causal relativa a la forma y
naturaleza de los vínculos que fundamentan las similitudes y las
diferencias.
La primera parte de este libro («Descubrimiento y recogida de
datos») presenta los métodos más típicamente exploratorios, y la
segunda, los métodos de tratamiento de datos («El tratamiento:
análisis y síntesis»). Este esquema aparentemente cronológico no
debe ocultar - como nos veremos obligados a recordar- la im-
portancia de los objetivos de tratamiento comparativo al aplicar Primera parte
métodos exploratorios y la de las fases exploratorias al aplicar los
métodos de tratamiento. Sólo al finalizar el estudio puede uno
Descu bri miento
sustraerse a la eventualidad de ver cómo se abren nuevas pistas y
aparecen otras hipótesis. Se trata de un proceso continuo. Por
y recogida de datos
eso, al iniciar una investigación, una memoria o una tesis, se sue-
le recomendar esperar a que esté redactada la conclusión para dar
luego un último retoque a la parte introductoria.
En el Anexo se ofrece un pequeño resumen de algunos ele-
mentos de estadística.
 1. La observación

recogida de documentos
No iempre la recogida de documentos forma parte de pleno de-
ll ·ho de los métodos sociológicos. Uno de los motivos es, sin
duda, que los métodos que aplica proceden, como tales, de otras
disciplinas, por ejemplo la historia (recogida de documentos de
1r hivos) o la etnografía (recogida de producciones materiales,
11 general de tipo técnico o cultural). Pero una sociología de la
o iología debería explicar el trato diferente que la tradición so-
·i lógica reserva a los métodos que «toma prestados» de otras
lisciplinas. A veces no se molesta siquiera en comentarlos o
apropiárselos» ( como es el caso de los que acabamos de citar), y
t 11 ras, por el contrario, acaba integrándolos en sus propios méto-

d ( como ocurre, por ejemplo, con el tratamiento estadístico).

En muchos estudios sociológicos, la recogida de archivos do-
·umentales puede ser considerada como un aspecto esencial y un
método que debe ser aplicado desde el principio, antes incluso de
11 ·udir sobre el terreno. Las recomendaciones que Marcel Maget
1953) dirigía a los antropólogos incumben también, a fortiori, al
s ciólogo: «Salvo en caso de extrema urgencia, nunca se puede
iniciar el estudio sin haber examinado la documentación disponi-
-~-2!'!'!3ffl
, •,t$'""i~ •' •e-
¡,):'I •#• ,
Descubrimiento y recogida de datos
ble acerca del tema elegido. Una vez sobre el terreno, es muy re-
comendable consultar los archivos municipales [... ]. Así se define
un marco espacio-temporal limitado al territorio del mun~cipio y
a su sistema de relaciones inmediatas, así como a un penodo de
tiempo de ciento cincuenta años durante el cual se perciben cur-
vas de evolución demográficas, económicas, etc. Conocer ese
contexto y esas curvas permite situarse mejor invirtiendo el me-
nor tiempo posible e ir al encuentro de la información con una
mayor seguridad».
Las principales fuentes de documentación están, en efecto,
vinculadas a la administración pública, y son redactadas y con-
servadas por las administraciones e instituciones de ámbito na-
cional (en particular el I.N.E., pero también otros muchos) y mu-
nicipal (Registro Civil, censo electoral, catastro, P?licía lo~al ,
parroquias, servicios de asistencia pública, educación pública,
etc.), provincial (archivos provinciales) o regional. Otr_as son de
carácter privado, a veces muy institucionalizadas (archivos nota-
riales), y suelen estar con frecuencia ligadas a biografías persona-
les y familiares (correspondencia privada, cuadernos y libros es-
colares, fotografías, muebles , vestidos, colecciones y otros
«recuerdos» juveniles y familiares); algunas veces dependen de
asociaciones o de grupos más o menos formalizados que habrá
que descubrir. Hay también diversos tipos de documentos crea-
dos abiertamente con fines publicitarios, propagandísticos o de
comunicación (periódicos, anuncios, carteles, octavillas o panfle-
tos). Tampoco conviene descuidar los documentos elaborado_s
para uso interno de los organismos e instituciones (a_ct_as d~ reu-
niones comisiones o comunicaciones, notas de serv1c10, discur-
sos, b~letines internos, discursos de entrega de premios ... ).
En todas las investigaciones, las fuentes documentales pue-
den servir al mismo tiempo para proporcionar información
complementaria y para diversificar los puntos de vista. A veces,
ellas mismas se convierten en el tema de la investigación, sobre
todo cuando se trata de documentos escritos, como los discur-
sos de entrega de premios analizados por Viviane Isambert-Ja-
mati (1970) o las cartas de los lectores que estudió Luc Bol-
tanski (1984). Los sociólogos han dedicado meno~ atención q_ue
los antropólogos a recopilar y a estudiar producc10nes matena-
les no escritas; han estado (y están) mucho menos interesados,
24
1. La observación
111 r ejemplo, en las actividades relacionadas con ecomuseos
1 r lo general, en el estudio de las «artes y tradiciones popu-
l 11 •s». Sin embargo, algunos trabajos recientes vienen manifes-
l 111d un interés creciente por los documentos iconográficos. Es
1 ·aso de las fotografías, que se han convertido en temas pro-
p II s de algunas investigaciones: en los estudios sobre las dife-
1 •11 ·ias sociales en la estética y en la apariencia personal (Bour-
11 •u y Boltanski, 1965), sobre la trayectoria social de quienes, a
p11. rar por las fotografías , formaron en algún momento concreto
1111 g rupo (Delsaut, 1988), etc. También se ha estudiado la
d I unsformación del cuerpo, de la apariencia personal y hasta
1 la orientación escolar y profesional» que provoca la partici-
1 .ición reiterada en programas televisivos (Balacz y Faguer,
1 !)() 1).
1l campo de estudio
1)na parte de la observación está relacionada con el descubri-
11li •nto. Se la puede incluir en el grupo de los cuadernos de ex-
1 I< ración o de viaje, y tampoco queda lejos del reportaje de un
11 iado especial o del testimonio que aportan quienes han visto,
11 1 o participado directamente en los hechos. En todo caso, la
, bscrvación supone pasar una temporada sobre el campo de estu-
lw, término tomado de la antropología para designar al mismo
11 ·mpo el objeto de estudio y el lugar de estancia. Dicha estancia
• 1 11 de tener una duración muy variable: desde unas cuantas horas
pnra observar una fiesta, una comida, un bar, una clase ... ) hasta
:irios años (presencia continua, estancias reiteradas y, a veces,
1 • , reso a un terreno ya familiar por haber sido durante mucho
1¡ ·mpo el lugar de residencia o de estudio ... ). Observar es «vivir
1 ,n» o, por lo menos, estar próximo, estar a mano; es mirar de
•r a. Salvo que se trate de disimular - y entraríamos aquí en el
1, ·pecto deontológico- , significa también estar expuesto a las
111iradas, a la atención, a los comentarios, a las preguntas y a
•11 alquier otra forma de tratamiento social. De todos los enfoques
ociológicos, la observación es la que implica una cercanía física
111 ú permanente, así como un abanico más amplio de conductas,
d • interacciones y, por lo tanto, de métodos. Así pues, aunque las
25

Descubrimiento y recogida de datos
situaciones de observación puedan tener una duración muy varia-
ble, nosotros vamos a dar aquí preferencia a las más largas y a las
interacciones que las caracterizan. . pira obtener datos en directo, sobre todo a la entrevista, y en-
Tanto si el campo de estudio es nuevo (poco conocido, poco
estudiado de entrada) como si ya está «trabajado», los primeros
pasos de la búsqueda serán de caráct~r expl01:at?rio. Se_ ~eces~ta
un estado de ánimo peculiar y una actitud metodica de v1g1lanc1a:
el investigador tiene que estar al acecho. Deberá mantener, más
que en cualquier otro momento de la investigación, esa doble
atención que implica, por una parte, estar atento a lo nuevo, a lo
desconocido ( estar preparado para que nos sorprenda), y, por
otra, estar atento a uno mismo sin olvidar que el propio sociólogo
es ajeno a esa novedad (¿pero cómo?, ¿yo aquí?), es un etnólogo
entre los indígenas, «un astronauta en París». Hay que ser cons-
ciente de esa diferencia y del trato que nos dispensan. Y aplicare-
mos esa actitud hasta a los detalles más insignificantes - tengan
o no un sentido inmediato- , a los modos más habituales de de-
cir y de callar, de hacer y de abstenerse, y a los que se alejan de
ellos en mayor o menor grado.
Este comportamiento deberá basarse en un plan general de
observación y en una serie de plantillas más específicas. Supone
registrar con la mayor precisión e inmediatez posible~ to?~ lo que
se está observando y analizarlo con frecuencia y penod1c1dad: el
análisis orientará a su vez todo el plan y servirá para preparar una
nueva hoja de plantillas.
Y es que, por muy duradera que deba ser esta actitud, tiene
también que saber integrar y consolidar las exigencias de siste-
maticidad a medida que avanza la investigación.
«¿Ha dicho usted investigación?»
El sociólogo principiante suele tener miedo de registrar lo qu~ ve
y lo que oye: miedo al magnetófono, a l~s nota~ tomadas en ~1vo,
a las fotos, al vídeo ... , en una palabra: tiene miedo de asumir su
papel de investigador. Su temor alimen~a unos escrúrulos de or-
den epistemológico (todos esos mecamsmos de registro pertur-
ban aquello mismo que pretendemos observar) y/o moral (las
pesquisas policiales).
26
1. La observación
• cierto que el observador transforma su objeto. Esa trans-
lmmación forma parte de un amplio debate sobre la cientificidad
I · las ciencias humanas y sociales que se refiere a los métodos
111 •ntra en la observación un punto de aplicación privilegiado, es-
11 • • ialmente cuando se trata de una observación participante.
llora bien, a diferentes niveles, cualquier estancia sobre el terre-
,u, implica participación y crea una situación nueva.
ero, en sociología, cualquier situación debe ser analizada
1 111no una coyuntura específica, y ese problema quedará entonces
111t dificado: la misma idea de situación remite a la dinámica de
11.· relaciones sociales en las que nada es analizable sin referirse
1 lla. No hablamos igual estando con un miembro de la familia,
1 rn un amigo o con una visita; en el lugar de trabajo, en el café o
11 una reunión familiar; según sea el sexo, la edad, el entorno so-
1111 de los interlocutores. Hay que abandonar esa idea, muchas
implícita, de que se puede mantener una situación de neu-
r, olidad que sería, de hecho, la negación del propio concepto de
11 uación social.
bn una situación de observación, la única regla para el soció-
1, l' es presentarse, explicar su postura de observador y pregun-
1 11 si los demás están de acuerdo: una vez que todos conocen por
q11 '• está ahí el sociólogo, la mejor garantía de la veracidad del in-
li 1rm que se redactará después es registrar con la mayor fideli-
d.id posible. El corolario de esta regla es analizar regularmente la
1luación en la que surge todo lo que vemos y oímos: el sociólo-
11 sabe que está siendo observado mientras observa, pero sabe
111nbién que él es un elemento más de la interacción y de la co-
11ntura.
De esta regla tan general se derivan, a la vez, problemas y me-
111 i mos de observación específicos.
, mo presentarse: deontologia y método
,l'r entarse quiere decir necesariamente darse a conocer como
11 ·i 'logo e investigador? No hacerlo (tanto si la finalidad del tra-
l1,1j de campo es la indagación, como si ésta se inicia aprove-
lrindo la estancia en la zona, o si se trata de un estudio sobre el
27
Descubrimiento y recogida de datos
grupo al que uno pertenece) suele ser considerado contrario al
código deontológico de la investigación. Pero, a veces, ocultar
esa identidad aparece como una condición para la eficacia de la
investigación y, en algunos casos, incluso como su condición de
posibilidad.
Con el fin de estudiar las relaciones y las condiciones labora-
les en el seno de una empresa o de una institución, algunos soció-
logos han optado por trabajar allí corno empleados silenciando su
condición de investigadores. Muchas de estas investigaciones se
han desarrollado en las fábricas, dado que el sociólogo trataba de
estudiar la condición obrera participando de ella. Cabe citar, en-
tre las más antiguas, la de Donald Roy (1952), que se hizo con-
tratar en una fábrica de equipamientos pesados en el extrarradio
de Chicago y trabajó en cadena durante diez meses sin darse a
conocer como sociólogo. Treinta años más tarde, Micha.el Bura-
woy (1979) repetía la experiencia en la misma empresa.
Gunther Wallraff (1985) modificó su aspecto físico e hizo que
le contrataran como turco para poder estudiar la condición de es-
tos obreros inmigrantes en Alemania.
En otros casos, sólo los superiores jerárquicos estaban infor-
mados del objetivo del sociólogo. Desde 1954 hasta 1957, Erving
Goffman realizó diversas observaciones en el entorno hospitala-
rio, más concretamente en un hospital psiquiátrico de Washing-
ton, donde permaneció un año: «Oficialmente yo era ayudante
del director [... ]; pasando el rato con los enfermos evitaba entrar
en contacto con el personal hospitalario y que me identificaran
como un personaje clave del centro. No dormía en las salas, y la·
dirección del hospital estaba al corriente de mis intenciones»
(1961).
También puede ocurrir que los superiores y colegas estén in-
formados, pero no los «clientes» de la institución. Podemos citar,
en Francia, la investigación de Jean Peneff (1992), que trabaj ó
varios meses de camillero en un servicio de urgencias: la direc-
ción y los demás miembros del servicio conocían su objetivo,
pero no los pacientes. Éste ha sido también el caso de Antoinette
Chauvenet, Franc;oise Orlic y Georges Benguigui (1994), quie-
nes, antes de iniciar entrevistas exhaustivas con los miembros del
personal de vigilancia de Instituciones Penitenciarias, realizaron
durante un mes una observación participante como vigilantes en
28
1. la observación
prácticas (sus colegas y superiores estaban informados, pero no
los detenidos).
Por último, algunos investigadores han optado por introducir-
se como adeptos o militantes en organizaciones, ya sean sectas o
partidos, cuyos objetivos no compartían en absoluto.
Conviene señalar a este respecto que, con el fin de estudiar al
rrupo del que se (orma parte, uno deja de ser un miembro cerca-
no al grupo para convertirse en un observador sistemático de sus
prácticas.
Desde el punto de vista ético, hay que decidir en cada caso si
1 valor de la información que se va a obtener (valor del conoci-
miento «puro» o del testimonio, e incluso de la denuncia a la que
ruede dar lugar) es más importante que el carácter «reprochable»
de la ocultación. Los ejemplos precedentes ilustran la diversidad de
situaciones posibles y el carácter netamente estratégico de la
decisión que se va a tomar. Una decisión que no se puede evaluar
con independencia del uso que se va a dar a las informaciones
btenidas.
El observador observado
asi siempre, el observador intenta mantener su participación
dentro de unas formas de comportamiento que el grupo sea capaz
de identificar y, al mismo tiempo, de aceptar como compatibles
on su funcionamiento habitual.
De vez en cuando, esa participación adopta una forma anóni-
ma: en un café, en una cola, en un teatro o ceremonia pública y,
en general, en circunstancias y lugares sociales abiertos. Casi
·iempre las estructuras de acogida de los recién llegados presupo-
nen la mediación de un tercero o, en su defecto, la presentación
xplícita de uno mismo. Pero, en todos estos casos, el sociólogo
·uenta con un objetivo prioritario: estudiar cómo se le recibe y
cómo evoluciona el trato social que le dispensan, para comparar-
lo después con los que le reservan en otros lugares y circunstan-
ias: otros bares, otras familias, asociaciones y escenarios socia-
les ...
En primer lugar, deberá contar con que va a ser tratado de
acuerdo con sus características de sexo, edad y procedencia so-
29
Descubrimiento y recogida de datos
cial (étnica, nacional, de clase, etc.). Ésas serán sus primeras plan-
tillas de observación y de análisis para anotar y examinar el reci-
bimiento que le otorgan y lo que le dicen y le enseñan. Como so-
ciólogo y agente externo, él también puede ser visto como una
posible fuente de información o como un eventual mediador: mu-
chos sociólogos subrayan la importancia que ha tenido este tipo
de servicio esperado y/o prestado en la dinámica de intercambios
y, sobre todo, de informaciones. Si el terreno ]e resulta familiar y
da entonces a conocer su nueva condición de observador sistemá-
tico, la modificación del trato social que pueda suponer ese anun-
cio es ya una referencia, una guía para observar y analizar las
funciones de todo lo que se silencia dentro de las relaciones de
familiaridad preexistentes.
Por el contrario, el observador corre el riesgo de quebrantar
torpemente las reglas de funcionamiento del grupo si carece de la
suficiente familiaridad; pero este comportamiento puede obede-
cer también a un plan deliberado. Garfinkel, por ejemplo, con el
fin de mostrar la importancia de unas reglas implícitas que pare-
cen evidentes en las relaciones familiares, recomendaba a sus es-
tudiantes que hicieran la siguiente experiencia: no pronunciar ni
una sola palabra durante toda la comida familiar. Enseguida se
ponía de manifiesto que el hablar durante las comidas era algo
esperado de un modo mucho más apremiante del que tenían
conciencia. En uno y otro caso, la infracción pone en evidencia la
importancia y las modalidades que adopta la regla, y brinda la
ocasión de contemplar y analizar el trato social reservado a quien
la infringe.
Los informadores
Los informadores, particularmente importantes cuando se trata
de introducirse en un terreno, son para el sociólogo unos media-
dores privilegiados: pertenecen o han pertenecido al grupo estu-
diado, están dispuestos a facilitar los primeros contactos, a pro-
porcionar los primeros datos. A veces suelen interesarse en la
investigación, en su desarrollo y en los progresos obtenidos, y
proporcionan opiniones, consejos y ayuda. Muchos informes de
observación confirman la importancia decisiva de todo lo que es-
30
1. La observación
ta personas ofrecen al sociólogo. Pero ¿qué hay que hacer para
·ncontrar informadores?
Informadores institucionales e informadores probables
L s informadores institucionales son los portavoces autorizados
le un grupo o de una institución. Debido a las tareas o funciones
1ue desempeñan, están encargados oficialmente de hablar en su
nombre . Casi siempre ocupan un puesto de responsabilidad: son
r 'prese~tantes políticos, administradores, delegados sindicales,
pcrsonaJes notables, presidentes de asociaciones ... , y, como tales,
s n personas a las que el sociólogo suele tener acceso. Presentar-
: ante ellos puede constituir una regla social de comportamien-
to: ellos son los que «autorizan». E interesan sobremanera al so-
·iólogo porque son depositarios del discurso de la institución un
li c~rso «es_tablecido» y, por lo tanto, ineludi ble desde el p~nto
1 vista social. Durkheim (1895) considera que el ser condicio-
11ante es una_ característica del hecho social, un aspecto que lo
hace reconocible y un punto de vista desde el cual conviene abor-
larlo. Es importante ana lizar sus informaciones teniendo en
·uenta de dónde vienen y sin olvidar que estos informadores,
· mo portavoces autorizados de sus instituciones, son también
1< rep resentantes y/o los miembros de facciones específicas
1'ntro de esos mismos grupos, de sus experiencias y de sus ínte-
r es.
No tratándose de representantes institucionales, los informa-
d res que con mayor probabilidad se encontrará el sociólogo son
p 'rsonas que ocupan una posición social de intermediarios entre
1
1 grupo y él. Esta posición social es, a la vez, fruto de una dife-
r nciación social dentro del grupo y de una proximidad social
real o probable- ante lo que el sociólogo representa. Puede
1ratarse de los. miembros con más estudios entre las clases popu-
hres (campesmos, obreros), de los más urbanizados o de anti-
l'UOs emigrantes; o también de miembros de los sectores más
ruditos de la clase media o alta. En cuanto al sexo, casi siempre
.':m_ hombres, sobre todo en asuntos laborales y cuando el propio
.' c1ólogo es un hombre; en cambio si hablamos de los niños o de
la re laciones familiares, seguramente nos encontraremos con
31

Descubrimiento y recogida de datos
mujeres. Cuando se trata de «indagar en ambientes populares»,
Gérard Mauger (1991) observa que «suelen ser " la voluntad de
escapar de allí" que tienen algunos, la "buena voluntad cultural"
de otros o incluso "los valores de la virilidad" los que permiten
comprender el hecho de que esa situación de investigación pueda
ser buscada, aceptada o concedida. Hay que suponer, por el con-
trario, que quienes la rechazan no creen tener ninguna caracterís-
tica particular "de interés" en mayor o menor medida para al-
guien que viene de fuera».
La cualificación social de «informador del sociólogo» puede
venir dada por las categorías de nacimiento (sexo, ascendencia,
rango de nacimiento ... ) o «categorías asignadas». Pero también
pueden ser «categorías adquiridas», como la formación, la expe-
riencia profesional, el conocimiento del entorno .. . Conviene re-
cordar aquí lo que Gerhard E. Lenski (1954) llamaba la «cristali-
zación de estatus»: con frecuencia, las características estatutarias
del portavoz espontáneo, del informador más probable, difieren
de las características ordinarias del grupo; por eso, y desde ese
punto de vista, su categoría estaría, según Lenski, «poco cristali-
zada». Pero esta diferenciación con respecto al grupo parece faci-
litar un análisis crítico de las situaciones sociales. El informador
privilegiado de Michel Pialoux (1984, 1095) era un obrero sin
cualificación de la industria automovilística que trabajaba en la
misma empresa desde hacía veinte años; pero era oriundo de otra
región, más culto que la media de los obreros, militante y delega-
do sindical en permanente conflicto con los dirigentes de su sin-
dicato.
Puntos de vista
El sociólogo debe analizar las posiciones sociales de sus infor-
madores con el fin de situar, de objetivar el punto de vista desde
el que se elaboran las informaciones y representaciones que éstos
le ofrecen (Cicourel, 1964). Partiendo de ese análisis, orientará
su búsqueda hacia otras informaciones procedentes de puntos de
vista socialmente opuestos o, por lo menos, diferentes. Diversifi-
car los informadores supone tener la posibilidad de entrecruzar
los enfoques y objetivar las representaciones. El reto de esa di-
32
1. La observación
«Lo que fascina sobre todo a [... ] los ingenieros y técnicos, y lo
que constituye además el modelo de lectura que aplican a la reali-
da d son los cambios técnicos y los cambios "organizacionales"
(término polisémico) considerados a menudo como consecuencias
directa s de los cambios técnicos. [... ] El problema es que los plan-
teamientos que muchos investigadores, ya fueran economistas o
sociólogos, elaboraron en los años ochenta tienen su origen, casi
en su totalidad, en esa moda de una percepción estructurada por la
práctica. [... ] Y así, abocados a pensar los problemas de su taller
bajo el enfoque de la innovación técnica u "organizacional", han
llegado también a descuidar la complejidad de las relaciones socia-
les que históricamente se han establecido dentro de los talleres, y
las han tratado como evidencias que no merecía la pena tener en
cuenta o como argumentos que podrían menoscabar las lógicas de
desarro llo del proceso principal. Tampoco han prestado atención a
la manera en que las innovaciones - técnicas o de cualquier otro
tipo- son vividas en estos talleres por unos asalariados que no
forma n en absoluto un grupo homogéneo sino que están marcados
por fuertes diferencias de edad, sexo, capacitación, generación,
etc.» (Pialoux, 1995).
rsificación de las fuentes es mayor en la medida en que el in-
1 >rmador, en su papel de mediador, guía y consejero, nos facilita-
, :'t el acceso a personas y grupos socialmente próximos: y esta
1rama construye previamente las informaciones y representacio-
•
11cs a las que accede el sociólogo.
Se necesita una atención permanente para hacer frente a la
nmenaza del aislamiento y del sesgo sociocentrista, y sobre todo
1 ara ser capaz de percibir y restablecer el «punto de vista» de
¡uienes están más dominados. El sociólogo sabe muy bien cómo
· imponen los puntos de vista y los marcos de referencia domi-
nantes. Pero también sabe que, en un análisis retrospectivo, es
más sencillo criticar a la sociología por condescender con los
pl anteamientos dominantes, que resistirse uno a ellos mientras
·stá trabajando y desmontar esos planteamientos cuando los in-
r rmadores más «autorizados» y la mayoría de los investigadores
·stán marcados por ellos.
33
 Descubrimiento y recogida de datos
Registrar, analizar, prever
Así pues, el análisis crítico de las primeras observaciones puede
tener una importancia decisiva a la hora de orientar el curso de la
investigación. Por lo tanto, rrep3 rar sistemáticamente estos análi-
sis y prever sus posibles cm1se u ncias es fundamental en cual-
quier investigación. Esta regla, que hemos enunciado a propósito
de los informadores, se aplica por igual a todas las informaciones
recogidas . Registrar, analizar y prever es la condición de la reco-
gida de datos. En la segunda parte de este libro presentaremos
con todo detalle el análisis y sus métodos; ahora nos vamos a
centrar en el registro y en la elaboración de planes y guías de ob-
servación.
Registrar para analizar
La primera condición para efectuar un análisis de calidad es la
fiabilidad, la precisión y la multiplicidad de los registros.
El modo de registro más común y específico del observador
es llevar un cuaderno de campo . Su función es registrar el ha-
llazgo «en caliente», captando con la mayor cercanía posible el
modo en que se manifiesta y con una mínima pérdida de infor-
mación. Es como el diario del explorador, como el diario de a
bordo del capitán. Y la regla es anotar todo lo que nos llame la
atención: lo que concuerda con las ideas recibidas , lo que se
aparta de ellas e incluso lo que aparentemente carece de sentido
para la investigación. Saber dónde y cuándo hay que rellenar el
cuaderno depende de la situación: la única regla es hacerlo «lo
más deprisa posible». A veces, ocurrirá de golpe. Carlos Casta-
neda ( 1968), iniciado por el «hechicero» Juan , no se separaba
de su cuaderno y anotaba a todas horas con el consentimiento
de Juan. En el diario se registran los datos más empíricos (cosas
vistas y oídas) y las primeras reacciones ante esa información:
impresiones, emociones, análisis efectuados en vivo, preguntas
nuevas o reformuladas, comparaciones entre lo que uno acaba
de observar y lo que ya ha visto en otros sitios, datos comple-
mentarios que puedan parecer oportunos, personas que conviene
conocer... U na vez analizadas, estas notas podrán ocupa1 un lu-
•
r1 34
1. La observación
1 ar en e l informe de la investigación, en la memoria o en el li-
bro (Weber, 1989).
Cuando el registro se hace en directo, se puede aumentar la
fiab ilidad y precisión del cuaderno de notas utilizando el magne-
1 ' fo no, la cámara de fotos o el vídeo. El magnetófono permite
(•1mbién, igual que el cuaderno de campo, registrar impresiones,
análisis, preguntas o conclusiones provisionales. Hay que leer,
' cuchar o visual izar con frecuencia las informaciones registra-
las, y conviene empezar a hacerlo poco después de la grabación:
', ta es la condición para (re)orientar mejor el dispositivo de ob-
s rvación. Por eso, incluso cuando utilizan mecanismos de regis-
lro muy precisos, hay sociólogos que acostumbran a redactar un
·uaderno de campo para poder consultarlo con mayor facilidad.
Prever: plan y plantilla de observación
n p lan de observación (a veces se habla de «plan de campaña»)
licne como objetivo preparar y coordinar el conjunto de las ob-
s rvaciones que se van a efectuar en lugares y en momentos dife-
rentes . Se trata de una previsión a largo plazo, abierta y, necesa-
ri ame nte, en evolución: «Establecer un plan general de trabajo
1 fin iendo más concretamente el objetivo que se persigue (por
·jemplo, en forma de cuestionario detallado), la región que se va
a estudiar y, en una primera aproximación (que será revisada en
!'unción de las circunstancias y de los contactos directos), las eta-
. pas de la investigación. Cuando se trate de un equipo de varios
investigadores, se concretará también la división del trabajo»
Maget, 1953).
A corto plazo, algunas situacione ya detectadas con anteriori-
lad se prestan a una observación más sistemática: esta observa-
·ión está preparada y controlada por la plantilla de observación,
t1na tabla espacio-temporal en la que se detallan las observacio-
11 s que se van a realizar. El plan y la plantilla se elaboran al mar-
' n de las situaciones de observación (antes); después evolucio-
nan, se van concretando y detallando a medida que avanzan las
informaciones y los análisis. Ninguno de ellos puede desvincu-
hrse de la formulación de hipótesis y ambos comparten una fun-
· ión de exploración y de verificación. El plan está dirigido en
35
 Descubrimiento y recogida de datos
particular a favorecer y a organizar el descubrimiento, y la planti-
lla, a garantizar unas condiciones de observación lo más sistemá-
ticas posibles sometiéndolas a unos estrictos protocolos.
En una situación pedagógica, por ejemplo, una plantilla de ob-
servación sirve para recordar que hay que observar y anotar la
disposición física del aula y su equipamiento, el lugar que ocupa
cada alumno, la relación entre el orden de entrada en la clase y el
lugar que se ocupa en ella, la presencia o ausencia de conversa-
ciones y el carácter de las actividades que se realizan antes de
que comience la clase propiamente dicha, los cambios inducidos
o no la primera vez que el profesor torna la palabra, el contenido
de las intervenciones en función del emisor y del receptor, etc .
Esa plantilla se traduce en una serie de croquis o planos del aula,
en la creación de unos códigos sencillos para identificar rápida-
mente a los participantes y sus actitudes, en el registro sistemáti-
co de la duración de cada secuencia, etc. La aplicación de la mis-
ma plantilla a diversas situaciones pedagógicas es una condición
necesaria para poder efectuar comparaciones sistemáticas y re-
fuerza, además, su validación.
Restituir
¿Se pueden difundir o publicar todos los datos que se han recogi-
do? Por lo que respecta al anonimato, no basta decir que, si se
nos exige, éste debe quedar garantizado ( es una cuestión de
deontología mínima). A menudo el sociólogo se ve obligado a es-
tudiar situaciones de carácter conflictivo o competitivo, a objeti-
var prácticas y representaciones en las que una de las condiciones
de eficacia social es precisamente que permanezcan ignoradas o
disimuladas, a trabajar en la «esfera privada». Por esa razón, a
veces se muestra reacio a identificar a los actores sociales cuando
presenta el informe de su investigación: suele verse obligado, con
mayor frecuencia que el geógrafo o el historiador, a reemplazar
los nombres reales de personas y lugares por otros ficticios y/o a
documentar el itinerario, las prácticas y las representaciones de
quienes han sido objeto de estudio con una referencia genérica,
detallada pero anónima: por ejemplo, «un empleado de ve: nticin-
co años y de origen antillano ha dicho, ha hecho ... ».
1·
j 36
1. La observación
El mero hecho de facilitar a esos mismos actores sociales (in-
r rmadores y encuestados) el informe de la investigación para
que lo lean antes de ser publicado es ya una muestra de ética pro-
lc sional y constituye, además, la última regla del método: la veri-
l'icación última de la fidelidad de las cosas que se describen y
ma ocasión para estudiar las reacciones de estas personas ante la
imagen objetivada de sí mismos que les ofrece el informe.
Pero esta regla se engloba en la dinámica previa de la investi-
gación, durante la cual el sociólogo tratará de mantener informa-
dos a sus informadores sobre los progresos de su trabajo: cuáles
son las nuevas preguntas que se le plantean, la idea (ahora más
detallada) que él se hace de las relaciones sociales, a qué retos se
enfrenta y con qué estrategias ... De este trabajo de puesta en co-
mún puede depender la precisión, la pertinencia y la existencia
misma de informaciones complementarias. Y aquí es donde apa-
rece el problema de lo que puede y lo que debe comunicar el so-
iólogo con respecto a lo que unos han dicho acerca de los otros.
n resumidas cuentas, lo que se plantea ahora es el propio estatu-
to del investigador, el de la información que le ha sido entregada
(¿confiada?) y el de la publicidad que se le pueda otorgar.
Sólo a lo largo (y al final) de la investigación, en interacción
on sus informadores y con otros «encuestados», podrá el soció-
logo hacerse una idea exacta de los desafíos y de los riesgos a los
que se enfrenta y, de esta manera, plantearse y solucionar de la
forma más correcta qué garantías tiene para los interesados la circu-
lación, difusión y presentación de la información.
37

2. La entrevista
semi estructurada
Entre las muchas formas posjbles de recogida de datos, el soció-
logo otorga una especial importancia a la entrevista semiestructu-
rada, también llamada entrevista centrada; prefiere cualquiera de
estas expresiones a la de entrevista no directiva, puesto que selec-
ciona y anuncia previamente el tema o temas y dispone de una
guía de entrevista.
Comportamiento
La guía de la entrevista . Al igual que el plan y la plantilla de ob-
servación, la guía de la entrevista es un memento (un recordato-
rio). Se redacta antes de la entrevista e incluye la lista de temas o
los aspectos que deberán ser abordados antes del final de la en-
trevista. Como todo memento, deberá poder ser consultado con
facilidad y rapidez: será detallado y preciso, pero con signos bre-
ves y claros (palabras clave, frases nominales ... ). El orden de los
temas que constituyen la lista se organiza para anticipar un posi-
ble desarrollo de la entrevista, una lógica probable de los argu-
mentos. Pero la lista no tiene como objetivo determinar dichos
argumentos ni tampoco limitar la formulación de las preguntas a
2. La entrevista semiestructurada
lo largo de la entrevista (sólo se retoman las palabras clave). La
entrevista deberá seguir su propia dinámica.
La guía también evoluciona: después de las primeras entrevis-
tas exploratorias, el investigador va integrando nuevos aspectos y
elaborando una guía más precisa, más detallada, que, en su mo-
mento, deberá considerar definitiva. La señal de que este mo-
mento ha llegado puede estar en una cierta sensación de reitera-
ción cuando las últimas entrevistas confirman la pertinencia de la
guía sin sugerir nuevas orientaciones o preguntas. El objetivo
pasa a ser entonces conseguir entrevistas de contenjdo homogé-
neo en las que se aborden todos los temas previstos. Con el fin de
homogeneizar los contenidos, habrá que volver a mantener entre-
vistas complementarias con las primeras personas interrogadas:
de ahí la importancia de asegurarse, al finalizar una entrevista, la
posibilidad de concertar una nueva cita.
Anuncio y preguntas trampolín . El anuncio es la presentación
y la entrada en materia. Se trata de presentar en pocas palabras lo
esencial de la investigación : presentarse a sí mismo y presentar a
la persona o al organi ~mo responsable de la investigación y el
tema o temas sobre los que estará centrada.
«El Servicio Regional de Sanidad me ha encargado un estudio
sobre las enfermedades o trastornos de salud que afectan a los ni-
ños menores de dos años . ¿Aceptaría usted hablarme de su hijo?»
Este anuncio previo suele bastar para iniciar la conversación:
la persona interrogada entra en el tema, habla profusamente y ga-
rantiza, desde el principio, la dinámica de la entrevista. Pero, a
veces, son necesarias una o varias preguntas trampolín para crear
esa dinámica.
Ejemplo (continuación): «¿Podría hablarme en primer lugar
de su nacimiento? ¿Fue todo bien? ... ».
Re lanzamientos. Una vez iniciada la dinámica, la tarea del so-
ciólogo es procurar mantenerla favoreciendo una «expresión con-
fiada». Su modo de intervención característico es el relanzamien-
to, término genérico que alude a la manera de retomar «en eco»
(pero con un buen número de matices, como veremos) las pro-
pias palabras del interlocutor: «entrar» en sus declaraciones y en
su lógica es un modo de conocer; y también lo es el animarle a
desarrollar su discurso, a ir más lejos en su relato, a concretar al-
gunos aspectos del mismo. Se ha dicho que dirigir una entrevista
39
 Descubrimiento y recogida de datos
es, a la vez, un oficio y un arte: la mejor dirección suele ser la
que transcurre espontáneamente sobre la base de las experiencias
adquiridas y orientada por la dinámica de la entrevista. Relanzar
la conversación es algo que se aprende casi siempre con la prácti-
ca, pero también mediante un análisis retrospectivo del compor-
tamiento en las entrevistas realizadas, análisis efectuado por el
propio encuestador o, mejor aún, por más de una persona.
Los relanzamientos en sentido estricto son la repetición por
parte del encuestador de una parte (una palabra, un elemento de
la frase , una frase) de lo que se acaba de decir. Esta repetición es
un signo de atención e interés por parte del entrevistador y provo-
ca en la otra persona aclaraciones suplementarias, confirmacio-
nes o reformulaciones de su discurso. Tiene, pues, una función
de animación: «¿Así que fue la visita del médico lo que le hizo
darse cuenta de que la niña tenía una otitis?» «¿Entonces aquélla
era la primera vez que usted acudía allí?» «Ah, de acuerdo, ¿en-
tonces es su hijo el que ... ?».
Cuando ese relanzamiento recupera algunas palabras pronun-
ciadas minutos antes, suele tener como efecto el de invitar al in-
terlocutor a que reflexione sobre lo que acaba de decir: a que ar-
gumente su postura, la exponga con mayor claridad o la matice, a
explicarse con relación a aquello que pueda parecerle una posible
coincidencia o contradicción en sus palabras.
Un relanzamiento puede pretender también orientar la entre-
vista en otra dirección: cuando el sociólogo piensa que un tema
ya está agotado, puede extraer de lo que su interlocutor acaba de
decir algún material capaz de dar pie a un nuevo tema.
A veces se denomina también relanzamiento a una interven-
ción del sociólogo que, en lugar de recoger literalmente los tér-
minos de la conversación, los reformula y sugiere otra alternativa
posible para expresar lo que ya se ha dicho: «Ha dicho usted ... ,
¿entonces usted diría que ... ?» «¿Entonces usted piensa que es ca-
sualidad el que ... ?».
Esa misma reformulación, traducción y, por lo tanto, interpre-
tación de las declaraciones realizadas invita al interlocutor a si-
tuarse frente a ella. Deberán evitarse los «efectos de imposición»:
por ejemplo, los términos abstractos y eruditos o el lenguaje este-
reotipado de círculos profesionales ajenos al interlocutor. El en-
trevistado ha de disponer de una distancia crítica y una libertad
Wi1fiil l-rc)'
2. La entrevista semiestructurada
suficientes para situarse ante la reformulación de sus palabras
que le presenta el sociólogo. Por una parte, su finalidad es la de
incitar a una reflexión, a una serie de aclaraciones, de precisio-
nes. Y por otra, también puede servir para preparar un cuestiona-
rio: las preguntas del tipo «¿entonces usted diría que ... ?» o «¿en-
tonces cree usted que ... ?» permiten al sociólogo asegurarse de
que él mismo y su interlocutor están interpretando en el mismo
sentido el enunciado que él propone, y que será probablemente el
del cuestionario.
Ante la posibilidad de nuevos encuentros. «¿Podría volver a
hablar con usted en otra ocasión?»: ésa es la pregunta que hay
que hacer al final de cualquier entrevista para facilitar un nuevo
encuentro y poder completar o precisar después las informacio-
nes obtenidas.
Si además no se ha establecido una muestra de antemano,
también pued~ ser útil preguntar al interlocutor a qué personas
cree que sería interesante entrevistar para que respondan sobre
los mismos temas. Esta petición, particularmente adecuada du-
rante la fase exploratoria, tiene la virtud de tratar al encuestado
como un posible informador.
Tomar notas, registrar. La entrevista semiestructurada ha de
ser sistemáticamente grabada (salvo que exista una imposibilidad
material o un rechazo expreso a la grabación). No obstante, du-
rante la entrevista es útil tomar notas para facilitar la memoriza-
ción d los puntos más importantes, ya sea con la intención de re-
tomarlos más adelante o para facilitar la localización de tal o tal
tema si se desea escuchar la grabación. Por lo demás, ése es un
indicio complementario del interés que se concede a la entrevista
y también una garantía contra posibles fallos en la grabación.
Dado que se trata de una condición de la calidad del análisis,
la grabación de la entrevista ha de reproducirse por escrito en su
totalidad y con la mayor precisión posible, no sólo en su forma li-
teral sino incluyendo también los titubeos, los silencios, las rí-
as .. .; el modo de decir las cosas puede ser tan significativo como
el contenido mismo de las declaraciones. Por eso es especialmente
importante realizar una transcripción precisa, fiel y exhaustiva en
las primeras entrevistas: es una de las condiciones determinantes
de la calidad del análisis que deberá efectuarse rápidamente para
confirmar o modificar la guía de la entrevista.
41
 Descubrimiento y recogida de datos
La entrevista reiterada y el retoque. En las interacciones de la
vida cotidiana que se derivan de situaciones de observación pr~-
longada y/o de un previo conocimient? mutuo,_ puede~ su~gir
conversaciones en las que se comentan mformac1ones, h1stonas,
sentimientos o representaciones que son interesantes para la in-
vestigación pero que no se graban ni se apuntan e_n directo. A ~e-
ces su trascendencia sólo aparece después de vanas conversac10-
nes' «sin ton ni son» y/o con motivo de algún acontecimiento
concreto. Dentro de la lógica de las historias de vida o, de una
manera más global, de las entrevistas continuas y reiteradas con
las mismas personas, emergen también enfoques nuevos y pre-
guntas imprevistas. El sociólogo puede pedir entonces a esa per-
sona que ya le ha comentado (contado, confiado ... ) bastantes co-
sas si acepta una nueva entrevista grabada en torno a tal o cual
tema que ya haya sido tratado. . .
Este reajuste de una información vaga, que ya ha sido sun:11-
nistrada aunque sea de manera distinta, suele dar lugar a entrevis-
tas particularmente fructíferas (Sayad, 1991) que tienen a veces
un carácter más bien exploratorio (por ejemplo, si se trata de un
tema nuevo); en otras ocasiones su función será claramente_ de
síntesis: se tratará de «dar un último retoque», de «pasar a lim-
pio» y «dar forma».
Este «dar forma» puede servir también para solventar la con-
tradicción o, al menos, resolver parcialmente el problema que se
le plantea al sociólogo a la hora de publicar las entrevista~ e his-
torias de vida: ¿conviene publicarlas incluyendo todos los tltub~os
y repeticiones, las rupturas sintácticas y las «faltas» que han s1d?
grabadas y después reproducidas? El «retoque» es _un_r:oced1-
miento muy generalizado que tiene su origen en el prmc1p10, ~ en
el deseo de hacer el texto más estético: «Al preparar la publica-
ción de las entrevistas, he eliminado mis preguntas y he seleccio-
nado ordenado y organizado los materiales para construir con
ellos' narraciones coherentes. Si compartimos la opinión de
Henry James, según la cual todo en la vida es inclusión y confu-
sión mientras que el arte es discriminación y selecci~n, te~dre-
mos que decir que estas narraciones forman part~ al mismo tlem-
po del arte y de la vida» (Lewis, 1961). Es ~1erto que, en la
mayoría de los casos, uno busca «proteger» la imagen de la ~er-
sona interrogada, dando una forma más «escrita» a la entrevista
. ,.• ,:tl, ,. 4 2
2. La entrevista semiestructurada
oral que se va a publicar (la oralidad sigue unas reglas de uso di-
ferentes de las de lo escrito ... ). En todo caso, aunque pueda estar
social y éticamente justificado, el retoque no cuenta con una legi-
timidad científica.
El arte de la entrevista . El análisis retrospectivo de las entre-
vistas revela que cada investigador tiene su propio «estilo» de rea-
lizar la entrevista. Recurrir a la guía tiende a homogeneizar los
estilos, pero no los elimina. Son estilos que tienen que ver con
la experiencia práctica y con las características sociales propias
del encuestador y del encuestado. La realización y el contenido de
la entrevista están marcados por las relaciones de edad, sexo, ni-
vel educativo, procedencia social y étnica, así como por las tra-
yectorias de cada uno. Las variaciones que puedan surgir de estas
situaciones se convierten en temas de estudio para el sociólogo,
en particular en temas para su análisis sociológico. Una de las
formas de aprendizaje más seguras sobre la realización de entre-
vistas es tomar conciencia, a través de las entrevistas efectuadas,
de cuál es nuestro estilo y de qué es lo que inconscientemente
aportamos a ellas. Este aprendizaje puede verse favorecido, ade-
más, por entrevistas realizadas entre varias personas y por un
análisis comparativo de las entrevistas efectuadas por otros co-
legas.
Historias de vida
Una entrevista en profundidad. Se denominan así las entrevistas
cuya intención es más amplia y exhaustiva (relatar una vida, por
ejemplo) que la de la entrevista semi estructurada: «A lo largo de
nuestras conversaciones, he hecho cientos de preguntas a Ma-
nuel, a Roberto, Consuelo, Marta y Jesús Sánchez. [... ] He inten-
tado recorrer sistemáticamente una amplia lista de temas: sus re-
cuerdos más lejanos, sus sueños y esperanzas, sus temores, sus
alegrías y sus penas; su trabajo; sus relaciones de amistad, su fa-
milia, sus jefes; su vida sexual; su idea de la justicia, de la reli-
gión y de la política; sus conocimientos de geografía e historia ...
n una palabra, su visión del mundo» (Lewis, 1961 ).
El método para realizar la entrevista es básicamente el mismo
de la entrevista semiestructurada, aunque dentro de un contexto
43
Descubrimiento y recogida de datos
mucho más amplio. Cada entrevista se centra de manera más es-
pecífica en un tema o en un momento de la «vida», pero las aso-
ciaciones e interferencias entre temas y momentos diversos son
mucho más numerosas, bien por iniciativa de la persona que na-
rra y/o bien porque las reiteraciones del sociólogo pueden estar
orientadas por informaciones muy diversas ( «Me decía usted ayer
que ...»). Frecuentemente se retoma un tema anterior: la dirección
de la entrevista, interrumpida por momentos de reflexión sobre lo
que ya se ha dicho y sobre la orientación que deberá tener la pró-
xima conversación, va desarrollando los temas e invita a efectuar
análisis retrospectivos más profundos (Peneff, 1990).
En estos casos, tomar notas resulta mucho más necesario que
en la entrevista semiestructurada.
Su estatuto dentro de la investiga ción. Los sociólogos y an-
tropólogos norteamericanos distinguen entre las biografías (life
story), relatos autobiográficos grabados, y las historias de vida
(life history) , que completan y sirven de control a los relatos
autobiográficos gracias al testimonio de personas próximas y a
indagaciones de tipo documental. Su estatuto dentro de la in-
vestigación puede variar mucho según la importancia que se
conceda a uno u otro enfoque. Tampoco serán tratadas de la
misma manera si surgen como casos dentro de un estudio con
una finalidad más amplia que si se tiende a considerarlas en sí
mismas.
En una historia de vida, hay que dar siempre la palabra a las
personas interrogadas y proponer al lector un «episodio de la
vida» lo más cercano posible al día a día de unas gentes que él
desconoce. De hecho, en la mayoría de los casos este «testimo-
nio» pone en el candelero a las clases populares, saca a la luz si-
tuaciones de pobreza y de miseria o grupos sometidos a los que
el sociólogo «concede la palabra». El método tiene aquí connota-
ciones sociales. Implica, seguramente más que cualquier otro,
una intención ética (la de conceder la palabra a quienes no la tie-
nen) y por ese motivo incluye una carga de valor (Bertaux, 1980).
Al «dar a conocer» grupos poco corrientes, tiene muchas veces el
valor documental y emocional de un testimonio «inédito» y, por
esa misma razón, corre el riesgo de hacer olvidar la intención
científica de la investigación: «¿No será sólo una de esas técnicas
a las que se recurre cuando no se dispone de otros recursos, con
44
2. La entrevista semiestructurada
el objeti~o de co~pe~sar la pobreza del tema y, al mismo tiempo,
la penuna de la ciencia de ese objeto[ ... ]?» (Sayad, 1991).
Frente a esta tendencia, los sociólogos recuerdan casi siem-
pre que lo que importa es situar ese testimonio en el contexto de
otros testimonios y, en mayor medida, de otras informaciones.
e trata, en primer lugar, de «verificarlo» contrastándolo gracias
a las conversaciones mantenidas con personas cercanas o fami-
liares: «Las distintas versiones que ofrecen los diversos miem-
bros de una familia sobre un mismo acontecimiento son un
modo de verificar desde dentro la veracidad y autenticidad de la
mayoría de los hechos, y sirven así de contrapeso a una parte
del carácter subjetivo inherente a una autobiografía unilateral»
(Lewis, 1961 ).
Algunas veces, la historia de vida es un elemento más dentro
le una investigación que combina fuentes y métodos de informa-
ción diferentes: «El sociólogo que recoge una biografía toma me-
didas para asegurarse de que ésta abordará todo aquello que que-
r mos conocer, de que ningún acontecimiento importante
1uedará al margen, de que los hechos presentados como verdade-
~·os encajar~n con los demás testimonios disponibles y de que las
1nterpretac10nes del narrador serán ofrecidas correctamente»
( Becker, 1966). El exten so trabajo de Thomas y Znaniecki
1958), dedicado al estudio de la «integración» de los inmigran-
! polacos en Estados Unidos, ofrece una amplia autobiografía
la de Wladeck), pero ésta va acompañada del análisis de nume-
r sos documentos, actas de asociaciones polaco-americanas, car-
la personales, archivos y un largo etcétera.
Cuando se les da un tratamiento sociológico más acabado, las
hi torias de vida se convierten en «estudios de casos»: su análisis
adquiere sentido en el contexto de un planteamiento global. La
·scuela de Chicago ha producido un sinnúmero de biografías,
P ro las consideraba un elemento más de comparación en el mar-
. ) de una investigación más amplia sobre la ciudad y sus trans-
formaciones: «Esos estudios configuraban en parte un mosaico
d ·tallado y de gran complejidad cuyo tema era la ciudad en sí
1ni ma, y el «caso» podía servir para comprobar una gran varie-
dad de teorías y para poner en relación, aunque fuera de manera
imperfecta, una multitud de fenómenos aparentemente distintos»
1 ecker, 1966). Bourdieu (1986) criticaba con vehemencia la
45
Descubrimiento y recogida de datos
«ilusión biográfica» que conduciría a dotar de sentido a una. i~-
formación no contextualizada, análogamente al relato de un VtaJe
en un vagón de metro q ue ni siquiera se preocupara de establecer
el «plano de las líneas de metro».
La entrevista de grupo
La entrevista de grupo sustituye el encuentro cara a cara por un
grupo de discusión. Constituye todo un desafio teórico~ pues tr~,ta
de recoger una «palabra colectiva», producida en una mteracc_10~
de grupo. La importancia de este reto no ha pasado desaperc1b1-
da sobre todo en lo re lativo a las clases más populares y a cual-
quier grupo particularmente sometido, esti~m~tizado o en situa-
ción de inferioridad: «La palabra, al estar asimilada con una toma
de responsabilidad, les parece a los ancianos mucho más temible
en la medida en que se sienten en situación de inferioridad. Ade-
más, a las personas poco instruidas no les gusta nada hab lar de-
lante de la grabadora» (Schulmann, 1980). .
Realizar una entrevista de grupo resulta cornpleJO. Su desarro-
llo revela una dinámica evolutiva hecha de censuras - sobre todo
al principio de la entrevista- , de _confrontac i_o~es, de pla~tea-
mientos negociados, a veces aprernrnntes y cas1 siempre vac1)an-
tes. Después de muchos titubeos, esta dinámica intentar~ desem-
bocar en la obtención de una «verdad» común que se aJuste a la
composición del grupo y a la coyuntura. . l' )fmarse a partir de unos criterios que garanticen (desde el punto
En la mayoría de los casos, el grupo ya existe como tal antes
de la entrevista. Puede tratarse de un grupo fami li ar, profesional
o, en general, de personas que han vivido_ las 1!1ismo_s a~~nte?i-
mientos importantes: «Muchas veces son s1tuac10nes mh1b1tonas
(hay «cosas» que no se pueden decir de lante de los ni,ños, de la
esposa o del jefe). Todos temen el control de los dei:nas ._ (... ] E_n
cambio en ellas se captan en directo y con extraordmana preci-
sión ci;cunstancias en las que al informador, por sí mismo, no se
le ocurriría pensar o de las que no siempre es consciente, sobre
todo cuando se trata de tabúes o prohibiciones. Por otra parte, y a
pesar de esa inhibición o una vez que ésta ha sido supera?a, surge
una rivalidad, hay recuerdos que brotan o reaparecen, mterrup-
ciones de unos en el discurso del otro que permiten constatar la
46
2. La entrevista semiestructurada
«A menudo parece como si los dos esposos quisieran discutir por
en cima de mi cabeza . Casi siempre permanece viva la oposición en-
tre ambos [... ]
»De hecho, lo que me sorprende aquí es que los interlocutores
no intentan discutir para tener la última palabra, esa que les daría
la victoria sobre el otro dentro de una lógica de debate intelectual:
no discuten , por ejemplo, sobre el hecho de saber cuál es el senti-
do general de las transformaciones que tienen lugar en la fábrica.
Enseguida dejan la discusión en suspenso, como si no tuviera nin-
guna importancia ...
»Lo que les pa rece importante, en cambio, es intentar hacerme
com prender a mí, al "extranjero" (alguien a quien no volverán a
ver, pero que ha mostrado interés por sus "problemas"... ) que la "rea-
lidad" laboral en un taller de fabricación es muy diferente de la que
presenta el discurso oficial [... ]. Lo que quieren hacerme entender
es que se debaten entre la espada y la pared» (Pialoux, 1995) .
·x istencia o ausenc ia de un ani m idad y llegar, después de muchas
acilaciones, a una "verdad" común» (Maget, 1953).
Tamb ién puede ocurrir que e l grupo tenga un carácter experi-
mental, que se haya reuni do para la circunstanc ia no con el obj e-
lo de entabl ar relac ión sino para discutir sobre algo que le con-
·icrne como g rupo dentro de s u diversidad. No obstante, suele
1, vista de la categoría socioprofesional, de la trayectoria esco-
1:ir, de la edad, del sexo ... ) una homogeneidad social suficiente
· )mo para que la conversación, sus temas y su desarrollo se re-
l'i ran a una posición y condición social que todos puedan identi-
l'i car y que los distinga, al mismo tiempo, de otros g rupos de dis-
·usi ón.
47

3. El cuestionario
La observación y la entrevista favorecen un enfoque intensivo al
profundizar en un número limitado de casos. El cu~stionario, en
cambio, tiene como función principal dar una amplitud mayor al
estudio y verificar estadísticamente hasta qué punto se pueden
generalizar los datos e hipótesis previamente establecidos.
Pese a todo, algunas veces se utiliza con fines más abierta-
mente exploratorios : por ejemp lo, para entrar en contacto con
personas cuyo nombre aparece en un fichero y a las que se pre-
gunta, a través del cuestionario, si estarían dispuestas a concertar
una entrevista.
En cualquier caso, su estructura está muy condicionada por
los objetivos y limitaciones del tratamiento estadístico que se le
vaya a aplicar más adelante. Ése es el p~imero de los ~e~as q.~e
abordaremos en este capítulo. Las modalidades de admm1strac10n
del cuestionario son también un factor determinante de su estruc-
tura: así pues, nos referiremos a ellas antes de estudiar la es_~ctu-
ra del cuestionario y los problemas que ésta plantea al soc10 logo.
48
3. El cuestionario
Codificación y precodificación
El cuestionario, por estar destinado a un tratamiento estadísti-
co, deberá en principio estar mucho más estructurado que los
demás métodos de recogida de datos . A diferencia de la entre-
vista semiestructurada, hace a todo el mundo las mismas pre-
runtas formuladas exactam ente en los mismos términos y pre-
sentadas en el mismo orden. Incluso es frecuente que , con
vistas a la administración del cuestionario, las preguntas vayan
acompañadas de instrucciones precisas. La homogeneidad for-
mal es rigurosa.
Codificar. El almacenamiento de datos estadísticos exige una
'odificación . Su finalidad es identificar y distinguir mediante ca-
racteres numéricos o alfabéticos:
en primer lugar, cada cuestionario;
a continuación, cada pregunta de cada cuestionario;
y, por último, cada respuesta dada a cada pregunta.
Preguntas precodificadas . Muchas veces las preguntas van
:i ompañadas por una lista de respuestas tipo, redactadas con an-
1 ' lación; en este caso, reciben el nombre de preguntas cerradas.
Sus respuestas están precodificadas, es decir, codificadas antes
le pasar el cuestionario. Para facilitar el almacenamiento de da-
1 > informáticos, los números de código vienen indicados casi
siempre en el propio cuestionario (después de pasar el cuestiona-
l'i sólo hay que anotar de forma aleatoria el número de identifi-
"lción del mismo para garantizar así el anonimato). A cada en-
·uestado se le pide que rodee el número con un círculo o que
· -ñale la casilla correspondiente a la respuesta elegida dentro de
In lista propuesta.
ómo administrar el cuestionario
t ruebas preliminares
l11dependientemente del modo en que se haya previsto pasar el
uc tionario, éste debe ser sometido a una comprobación previa:
49
Descubrimiento y recogida de datos
Número de cuestionario UilJ
Rodear con un círculo la respuesta elegida
I Sexo: 1 Masculino
2 Femenino
2 Nacionalidad: l Francesa
2 CEE otra
3 Magrebí
4 Otra
es decir, hay que aplicarlo a un número reducido_de personas se-
leccionadas en entornos sociales contrastados a f m de comprobar
que su administración no provoca dificultades imprevist~s (an:1-
plitud del cuestionario, comprensión de las preguntas, pertmencia
de las respuestas y de las argumentaciones previstas ... ). ~l modo
de pasar la prueba habrá de ser idéntico al que está previsto para
la encuesta, ya sea a través de un encuestador o en forma de
cuestionario «autoadmin istrado» ( que deberá ser rellenado por el
encuestado).
Aplicación del cuestionario mediante encuestador
El cara a cara. La mejor manera de aplicar el cuestionario es
cara a cara: eso permite efectuar las adaptaciones óptimas en el
momento de elaborarlo (preguntas filtro, elección entre leer o no
leer a las personas interrogadas la lista de respuestas a las cues-
tiones cerradas ... ) y de aplicarlo (posibilidad de solicitar que se
precise más una respuesta ... ). Además, es en esta modalidad don-
de cabe esperar obtener el mayor porcentaje de respuestas a un
mayor número de preguntas. . ., , .
La encuesta telefónica. Es un modo de ap hcac1on rap1do Y
con posibilidad de introducción simultánea de las respuestas ob-
tenidas ( cf. sistema CATI: Computer Assisted Telephon e lnter-
view [Groves y otros, 1988]). El uso de la encuesta telefó~ica ~n
sociología ha sido relativamente limitado: exige un cuesttonano
bastante breve ( entre quince y treinta minutos como máximo) Y
50
3. Fl cuestionario
excluye a todos aquellos que carecen de teléfono. Por razones de
economía, quienes más han recurrido a ella son los institutos de
sondeo de opinión. Sin embargo, desde que se ha generalizado la
cobertura telefónica de las personas y de los hogares, la investi-
gación sociológica se sirve con mayor frecuencia de esta modali-
dad.
Cuestionario autoadministrado
La encuesta por correo. La encuesta por correo es un procedi-
miento poco costoso, pero exige disponer de un fichero de direc-
ciones detallado , fiabl e y, por supuesto, actualizado. Incluso
cuando se dan estas condiciones excepcionalmente favorables , un
gran número de cuestionarios corre el riesgo de no ser devuelto
al remitente. Por lo demás, éste es un porcentaje susceptible de
experimentar grandes variaciones y difícilmente previ sible. De-
penderá, entre otras variables, del tema y de la manera en que se
presente, del número , de la claridad, de la coherencia y de la
modalidad (abierta o cerrada) de las preguntas, así como de la di-
fic ultad de respuesta y de los grupos sociales seleccionados para
hace rlo . «En general , los cuestionarios breves son los más efica-
ces. Obtienen un mayor número de respuestas y con una mayor
rapidez [... ]. Después de enumerarlas, haga una lista de las pre-
guntas y formulaciones propuestas de tal modo que: 1) se reduz-
can al menor número posible; 2) queden ordenadas de acuerdo
con una secuencia lógica, de manera que cada pregunta sirva
para preparar y aclarar la siguiente. Si el número de preguntas se-
lecc ionadas continúa siendo excesivo, establezca un orden de
prioridad y reserve para un segundo cuestionario aquellas que es-
time menos urgentes y cuya formulación pueda ser mejorada des-
pués de una primera campaña. Puede parecer más costoso di-
rundir dos cuestionarios en vez de uno. Pero, en realidad, es más
rentable obtener un 80% de respuestas a los dos cuestionarios
1ue un 40%, o menos, a un único cuestionario que desanima a
1 s informadores» (Maget, 1953).
Para limitar los riesgos de no retomo, cada cuestionario envía-
lo irá acompañado de un sobre prefranqueado con la dirección
lcl remitente; a los destinatarios que no respondan se les podrá
51
Descubrimiento y recogida de datos
enviar una carta de recuerdo y un nuevo ejemplar del cuestiona-
rio una semana después de la fecha establecida como deseable
para el primer retorno.
«Estimada señora:
El 10 de septiembre pasado le enviamos un cuestionario sobre
las guarderías de su barrio. Deseábamos saber si lleva o ha llevado
a sus hijos a estos centros, si ha quedado usted satisfecha con
ellos y cuáles serían sus posibles sugerencias. Hasta la fecha, no
hemos recibido respuesta alguna. Dicho cuestionario patrocinado
por el Ayuntamiento debería servir para mejorar el funcionamiento
de las guarderías de la ciudad. Por eso es muy importante que reci-
bamos el mayor número de respuestas posible. Le agradecemos de
antemano su colaboración y aprovechamos la ocasión para saludar-
le muy cordialmente.»
Este tipo de precauciones sirven para incrementar el número
de respuestas, aunque en proporciones muy ~ar_iables_. Un~ ?e
los
puntos importantes del análisis deberá cons1st1r en 1dent1f1car y
examinar la distribución de las no respuestas.
El cuestionario distribuido . Las situaciones en las que pode-
mos vemos llevados a distribuir cuestionarios son numerosas y
dispares. Tomemos como ejemplo el de unos cuestionarios _distri-
buidos en el aula escolar para que los rellenen los estudiantes.
Son de prever notables diferencias en el por~entaj_e de cuesti~~a-
rios rellenados y en el modo en que se realiza dicha operac10n:
dependerá de que puedan ser completados y devueltos durante la
clase o fuera de ella y, en este último caso, de que haya que d~-
volverlos, dejarlos en algún lugar o entregarlos en la clase si-
guiente; de la presentación que haya hech? de ellos. el profesor,
etc. Independientemente de los lugares y circunstancias de ~a ad-
ministración del cuestionario (una reunión, una ceremoma, un
hall de recepción ... ), las modalidades concret_as en las 9-ue se
efectúa la aplicación y la recogida del mismo tienen una impor-
tancia decisiva.
3. El cuestionario
La encuesta mediante panel
El panel es un conjunto de individuos (personas, grupos, organis-
mos ... ) a los que se les aplica periódicamente uno o varios cues-
tionarios, ya sean éstos autoadministrados o administrados por un
encuestador. La encuesta mediante panel más utilizada en socio-
logía, la denominada «longitudinal», interroga periódicamente
sobre los mismos temas. Este tipo de encuesta se adapta especial-
mente al estudio de las trayectorias sociales, que de este modo
pueden ser estudiadas mientras se están desarrollando (trayecto-
ria escolar y/o profesional, seguimiento de una situación de paro,
entre otras), así como a las evoluciones de comportamiento y de
opinión (por ejemplo, los comportamientos adquisitivos o las
opiniones políticas). Cuando se trata de una evolución de opinio-
nes, los sondeos electorales han demostrado que la dirección de
esa evolución, el descenso o el aumento de los porcentajes, es
más fiable que la cifra en sí misma.
Es difícil mantener un mismo panel en una encuesta realizada
en un entorno abierto: suele haber cambios de dirección que no
e reseñan, y los efectos del cansancio ocasionan deserciones en
1panel inicial. En cambio, dentro de un marco institucional sí es
posible hacer un seguimiento de las poblaciones y administrar de
manera consecutiva los cuestionarios. Los recuentos que se efec-
túan sobre la base de ficheros administrativos y que permiten
seguir la evolución de sus «públicos» respectivos constituyen pa-
neles . Por ejemplo, el ministerio francés de Educación pública
«datos exhaustivos sobre el origen social de los alumnos y de los
e tudiantes [... ] desde hace varias décadas, pero con una periodi-
idad irregular y basándose en poblaciones que no siempre son
·omparables» (Cacouault, CEuvrard, 1995).
El análisis de las no respuestas
1J hecho de que determinados cuestionarios o preguntas no reci-
ban respuesta no tiene nada de aleatorio. El análisis retrospectivo
1 las no respuestas a una pregunta sugiere que esos silencios
pueden ser considerados globalmente como indicadores de la dis-
tancia social existente entre el encuestado y la pregunta plan~~~ fNs.~
Descubrimiento y recogida de datos
da: por ejemplo, las mujeres suelen responder menos que los
hombres a las preguntas sobre política internacional; en cambio
responden con mayor frecuencia a las preguntas relacionadas con
la educación de los hijos (Bourdieu, 1977). Cabe mantener, entre
otras, una hipótesis similar por lo que respecta a los cuestionarios
no devueltos, a los no retornos.
Si se pretende anal izar dentro de una investigación el perfil
social de esos dos tipos de no respuesta a una encuesta, es im-
portante determinar con la mayor precisión posible qué caracte-
rísticas sociales tienen las personas que no han respondido y
compararlas con las que sí lo han hecho. En lo que atañe a las no
respuestas a una pregunta, contamos ya con los datos que nos fa-
cilitan las respuestas a otras preguntas; y en cuanto a los no re-
tornos, conviene no descuidar ninguna de las informaciones de
las que se dispone: sexo, domicilio, ciudad ... Habrá que compa-
rar también el porcentaje y la estructura de los no retornos des-
pués del primer envio, después del primer recordatorio, del se-
gundo, etc.
Estructura del cuestionario
El anuncio
Para empezar, un texto breve deberá presentar el origen y la
intención del cuestionario. Dicho texto, idéntico para todos los
encuestados, será leído y/o presentado por el encuestador si él
es el que va a administrar el cuestionario; deberá aparecer en
el encabezamiento del cuestionario autoadministrado o en la
carta que lo acompaña si se trata de una encuesta por correo:
«En esta época en que se multiplican los impresos administra-
tivos y cada vez se dispone de menos tiempo para contestarlos,
la llegada de un cuestionario no es necesariamente bien recibi-
da - escribía Marcel Maget (1953). Por eso es importante que
el cuestionario no se presente como un nuevo castigo sino, más
bien y en la medida de lo posible, corno una distracción. El
preámbulo tiene aquí un papel decisivo. [ ... ] Conviene que di-
cho preámbulo resuma el problema al que se enfrenta el inves-
tigador, de modo que así el informador tenga la impresión de
54
3. El cuestionario
participar activamente en la solución y acceda a entrar en el
"juego".»
En el preámbulo hay que esforzarse por enunciar de la manera
más clara y concisa posible:
- la identidad de la persona u organismo responsable;
- el tema del cuestionario·
y, si se considera neces¡rio:
• la importanc ia o el interés de la encuesta·
• el número de preguntas o el tiempo pre~isto para com-
pletarlo;
• la garantía de anonimato;
• e l procedimiento por el que se ha elegido al encuestado;
la fecha deseable para remitirlo.
Ej emplo de presentación oral: «Soy una estudiante de sociolo-
ría; ~st?y prepara~do para ~1i tesina un estudio sobre el trabajo
domestico. ¿Estana usted dispuesto a responder a una veintena
de p~eguntas? Desde luego este cuestionario es completamente
anommo».
Ej emplo de presentación escrita: «El Centro Universitario de
Investigaciones Sociológicas realiza actualmente un estudio so-
bre los antiguos alumnos de sociología con el fin de conocer su
trayectoria profesional. Su nombre ha sido seleccionado al azar a
r artir d~l fichero ce?~ral de la Universidad. Le agradeceríamos
¡ue tuviera la amab1h_dad de responder a este cuestionario (35
preguntas), cuyo anommato está garantizado. De este modo nos
proporcionar~ una serie de datos muy importantes para conocer
m~J or las salidas yrofesionales que ofrece nuestra disciplina y
>_nentar en lo posible la formación que se imparte. El cuestiona-
no va acompañado de un sobre franqueado para enviar la res-
puesta. Facilitará nuestro análisis si nos hace llegar su respuesta
1n tes del 1 de mayo.
Agradecemos de antemano su valiosa colaboración en esta in-
stigación».
55
Descubrimiento y recogida de datos 3. El cuestionario
Preguntas abiertas, preguntas cerradas
El siguiente ejemplo presenta un caso de preguntas filtro. La hoja
Las preguntas abiertas, por el hecho de estar limitadas al mero de instrucciones para los encuestadores debe precisar además:
enunciado, han de ser extremadamente claras y precisas y estar «Léanse a las personas encuestadas todos los ítems de las pre-
formuladas en unos términos familiares para los encuestados. guntas cerradas, salvo cuando la pregunta vaya precedida del sig-
En una pregunta cerrada, se denomina «ítems» a las respues- no*. En este caso, no se debe comunicar la lista de ítems».
tas previstas cuya lista figura a continuación de la pregunta. Te-
¿Lee usted algún periódico?
niendo en cuenta que no es fácil prever todas las respuestas po-
1 No, nunca
sibles, y dado que en la lista de respuestas previsibles hay
2 Sí, muy de vez en cuando
algunas que se consideran poco probables y/o de poco interés,
3 Sí, con bastante frecuencia
la lista de los items finaliza con una pregunta abierta: Otras
4 Sí, habitualmente
respuestas (precisar). Si , para responder a alguna pregunta, es
necesario disponer de informaciones concretas, recordar aconte-
En caso afirmativo:
cimientos pasados o expresar preferencias, se añadirá a la lista
el ítem No sabe, no contesta. También está previsto el ítem No * ¿cuál es el que suele leer con mayor frecuencia?
1 El País
procede cuando la pregunta pueda no ajustarse a la situación o
2 ABC
a la condición del encuestado («¿Qué edad tiene su cónyuge?
3 La Vanguardia
¿De qué fecha data su último viaje al extranjero? .. .»). No obs-
4 Marca
tante, si se prevé que la pregunta no concierne a una parte con-
5 El Mundo
siderable de la población, se reemplazará el ítem No procede
6 Otras respuestas (precisar)
por una pregunta filtro:
7 Sin respuesta

* ¿qué páginas lee en primer lugar?

¿Tiene usted cónyuge? Sí
2 No
En caso afirmativo,
¿cuál es su edad? W 4 Información internacional
En los cuestionarios administrados por un encuestador se in-
cluirán instrucciones que especifiquen si la lista de ítems ha de
ser o no comunicada al encuestado. En caso afirmativo, puede ser
leída o entregada para su lectura en el mismo cuestionario o en
una hoja aparte. De no ser así, el encuestador elegirá entre los
ítems el que corresponda a la respuesta obtenida: en este último
caso, la pregunta está abierta para el encuestado y cerrada para el
encuestador. Si la respuesta se aleja demasiado de los ítems, se
incluirá en el apartado Otras respuestas (precisar).
1 Primera página
2 Información deportiva
3 Información local
5 Otra respuesta (precisar)
6 Sin respuesta o no sabe no contesta
En el momento de la codificación definitiva, una vez adminis-
trado el cuestionario, es necesario prever un ítem No respuesta
para todas las preguntas. El ítem No respuesta estará incluido en
el cuestionario siempre que éste haya sido administrado por un
encuestador; se evitará, en cambio, que figure en los cuestio-
narios autoadministrados con el fin de no «alentar» las no res-
puestas.

56 5 7 - - --1111
 ,
Descubrimiento y recogida de datos
La matriz
Se designa con el término matriz el conjunto de preguntas que re-
sumen de la forma más eficaz la procedencia social, trayectoria y
situación actual de la persona interrogada ( el encuestado), así
como las de su familia más cercana. Son preguntas esenciales
para la investigación en la medida en que se podrá estudiar cómo
y hasta qué punto estas preguntas permiten explicar las variacio-
nes observables en las respuestas a las demás cuestiones. Todas
ellas son, en principio, variables explicativas, también llamadas
variables activas o independientes. Se las suele agrupar casi
siempre hacia el final del cuestionario, pero también pueden estar
distribuidas de otra manera. Deberán permitirnos conocer como
mínimo:
acerca del encuestado: el sexo, edad, nacionalidad, profe-
sión, nivel de estudios;
acerca de sus cónyuges, padre, madre (y a veces también
los abuelos): nacionalidad, profesión, nivel de estudios.
Estas preguntas, junto con las hipótesis a las que se remiten,
suelen ser consideradas como la prueba mínima del cuestionario.
Todos los cuestionarios incluyen además otras preguntas, buscan ,
otras informaciones sobre las que el sociólogo mantiene la hipó-
tesis de que puedan tener un estatuto explicativo importante.
Pero, en general, el afán de privilegiar las variables explicativas
suele conducir a aumentar las preguntas relativas a la trayectoria
de la persona interrogada y de su familia: se concretarán y deta-
llarán los datos acerca de la trayectoria escolar, profesional, con-
yugal, geográfica, etc. En determinados casos cabe la posibilidad
de ampliar las tramas biográficas que vayan a ser tenidas en con-
sideración, ya sean éstas familiares (hermanos, hermanas y sus
respectivos cónyuges, tíos y tías ... ), políticas, profesionales,
amistosas, amorosas o de vecindad. La selección y amplitud de
estas tramas dependerá del tema principal de la investigación.
Así, por ejemplo, si se trata de un estudio sobre la participación
política, interesará conocer la participación o militancia política y
sindical de los ascendientes, su participación y sus compromiso
religiosos y asociativos, su educación religiosa y la trayectoria
58
3. El cuestionario
militante (en ~n sentido amplio, es decir, político y no político)
de la persona interrogada.
«¿Tiene usted algo que añadir?» ...
«¿ Estaría dispuesto a concertar una entrevista?» ...
Estas do~ preguntas se situarán al final del cuestionario.
La pnm~~a puede tener una función última de verificación y
de exp lorac_10n (¿se han abordado todos los aspectos del tema?
¿hemos olvidado _algún punto importante?). '
Preguntar al f1~al d~ la encuesta si se estaría dispuesto a con-
certar u?a entrevista tiene sentido cuando se desea continuar 0
profundizar ~n, la en~ue~ta. En el caso de que el encuestado acce-
d~, se le pedir~ que md1que su domicilio y, si fuera necesario su
numero de telefono. '
El orden de las preguntas y de los items
1 orden de las pregu~tas Y: en general, el número de preguntas
propuestas en el cuest10nano dependen de una serie de decisio-
nes concretas ,Y de ajustes que varían de un cuestionario a otro.
Pese a todo, si ~~ pueden o~recer algunas orientaciones básicas y
1l~mar la atenc,on sobre ciertas dificultades y medidas estraté-
ricas .
U? cuestionario empieza casi siempre por las preguntas más
': lac1onadas con el t~ma de~ anuncio, las más generales y las que
~ n ~apa~~s de suscitar el mterés de la persona interrogada. A
. nt!nuac10n, las preguntas se reagrupan por unidades temáticas
srgmendo c_laramente una lógica interna y vinculándose a las uni-
dades antenores y posteriores. Sobre la disposición de estas unida-
d s c,aben dos opciones: avanzar de lo general a lo particular O de
1 • mas «factual» a aqu~ll~s preguntas que implican juicios y opi-
111 ones. Son dos pro~ed1m1entos opuestos y se tiende a privilegiar
·I ~~undo. El cuestionario finaliza con las preguntas de identifi-
"1c1on, con la matriz.
,·, El orden ~e la? pre~untas puede influir en las respuestas.
l,so es todavia mas evidente por lo que atañe al orden de los
59
Descubrimiento y recogida de datos 3. El cuestionario
¿Abrir o cerrar las preguntas?
EN LUGAR DE. .. SE PREFERIRÁ:
Va usted al dne: ¿ Ha jdo usted al dne durante los dos úfü- Pérdida de información. Si se compara con la entrevista y con la
mos meses? observación, la homogeneidad formal del cuestionario conlleva
1. muy a menudo 1. sí una pérdida de información: el cuestionario no permite conocer
2. a menudo 2. no cómo (con qué palabras, con qué frecuencia, en relación con qué
3. algunas veces 3. no respuesta hecho o con qué pregunta) habría surgido este o aquel tema en la
4. en raras ocasiones dinámica de una entrevista; ni siquiera si existía la posibilidad de
5. en absoluto En caso afirma6vo, ha ;do usted: que apareciera (lo que puede plantear problemas para algunas
6. no respuesta 1. una vez personas no lo hace con otras). Lo mismo ocurre con las respues-
2. dos o tres veces tas : las fases anteriores de la recogida de datos, en particular la
3. entre cuatro y diez veces º?,servac ión Y_ 1~ entrevista semiestructurada, deben ayudar al so-
4. más de diez veces c10logo a dectdir las «respuestas correctas» que cabe pronosticar
5. no sabe no contesta para una pregunta cerrada, es decir, formulaciones no demasiado
ajena_s ~l modo en que se plantean la pregunta y responden a ella
los d1stmtos grupos sociales. Hacer una pregunta es hacer como
si se la planteáramos a todos y de la misma manera· cerrarla es li-
ítems. Si la lista de ítems es larga, favorecerá a los primeros ítems mitar y elaborar previamente la variedad de res~uestas social-
si el cuestionario se pasa por escrito y a los últimos si la en- mente posibles.
cuesta es oral. Si es una li sta breve con un número impar de Da la impresión de que esta homogeneización, temible y sin
ítems que presentan opciones ordenadas, el ítem que ocupa la embargo útil para el análisis estadístico, se puede garantizar de
posición central tenderá a ser seleccionado con mayor frecuen- una manera más progresiva con las preguntas abiertas: las res-
cia cuando el encuestado considere que la pregunta es difícil o pu_estas de los encuestados se consideran «libres» y se analiza en
esté ya cansado al terminar el cuestionario. Esa influencia se pnmer lugar su ~ontenido para decidir qué código hay que apli-
hace más evidente cuanto más general es la pregunta y cuando carles. Se puede mcluso operar en dos fases: analizar primero las
ésta se refiere a opiniones (mucho - regular - en absoluto), respuestas aplicando un primer código muy detallado y, a partir de
preferencias (completamente de acuerdo - más bien de acuerdo la distribución de las respuestas así codificadas, establecer un se-
- en absoluto de acuerdo) y frecuencias (a menudo - de vez en gundo código menos preciso que tenga en cuenta a la vez las dife-
cuando - nunca). Por eso, en este tipo de preguntas se pre- rencias más pertinentes y la frecuencia de las respuestas. Para ello
fieren formulaciones que impliquen respuestas concretas. ~rá necesa~i~ que las categorías del nuevo código reagrupen un
Conviene también diversificar el orden de los ítems que se re- n~mero suf1c1ente de casos. Este método, más progresivo y mejor
piten a lo largo del cuestionario, sobre todo si tienen que ver con aJustado, parece capaz de ampliar el periodo exploratorio de la in-
preguntas que pueden servir de indicadores para un mismo con- vestigación y de controlar mejor la pérdida de información.
Dispersión y estereotipos. Pese a todo, las preguntas abiertas son
cepto. menos frecuentes que las preguntas cerradas. Suelen limitarse a:

preguntas de opinión («Desde su punto de vista, ¿qué es

hoy en día lo más importante para la educación de un
hijo?») o de actitud;

60 61
Descubrimiento y recogida de datos
3. El cuestionario
- preguntas muy concretas cuyas respuestas serán más ade-
lante reagrupadas en categorías estadísticas (por ejemplo, ¿Cree usted que, hoy en día, el Estado 6ende realmente a un ca;bio
indicar de forma «no codificada» la edad o el año de naci- de política en lo que respecta al ahorro energético?
miento o la profesión);
la última pregunta, en la que se invita al encuestado a aña- Pregunta cerrada Pregunta abierta
dir lo que desee sobre el tema objeto del cuestionario. No respuesta 1% 5%
No sabe, no contesta 6% 22%
El hecho de que sólo en contadas ocasiones se recurra a las Sí 66% 23%
preguntas abiertas se explica, desde luego, por su coste: suelen No 27% 50%
requerir más tiempo en la aplicación del cuestionario y su tra-
tamiento siempre es más largo. Pero cuando se trata de discer-
nir opiniones y actitudes, algunos sociólogos o estadísticos que
han comparado las respuestas dadas a preguntas abiertas y las Pregunta cerrada Pregunta abierta
obtenidas en preguntas cerradas análogas o idénticas han detec- Sí, muy seriamente En caso afirmativo, ¿en qué direc-
tado lo que ellos consideran un doble riesgo en el caso de las Sí, pero con prudencia ción?
preguntas abiertas: el riesgo de respuestas «desordenadas» o, Sí, pero de manera puntual
por el contrario, «estereotipadas» (Juan , 1986). En el primer Sí, de forma incoherente
caso, o bien se pierde una gran cantidad de información en el No
momento de la codificación, o bien las agrupaciones de res-
puestas dan lugar a categorías poco homogéneas; y en el
segundo, el estereotipo anula cualquier expresión de las dife-
rencias ...
De hecho, no parece que estos riesgos puedan desligarse de Por otra parte, la cuestión de las diversas repercusiones que el
los efectos posibles de otras opciones a un tipo u otro de pregun- º~?en Y la «forma» de las preguntas pueden tener en la distribu-
tas. El siguiente ejemplo (Juan , 1986) presenta las respuestas ob- c10n de las resp~estas ?ebería plantearse en sociología en térmi-
tenidas para la misma pregunta planteada de forma abierta a un nos ~e efectos d1ferenc1ales según los grupos sociales (¿qué efec-
grupo y de forma cerrada a otro que está, sin embargo, social- tos t~ ~nen sobre qué grupos sociales?). El orden , la forma y
mente próximo al primero. tamb1~n el tema de las preguntas, así como la formulación de los
La pregunta abierta provoca una distribución más desordenada enu~c1ado_s y de los ítems, tendrían que enfocarse desde la dis-
de las respuestas y una fuerte disminución correlativa del porcen- tancia social que los separa de los intereses de los grupos y de su
taje de «síes». ¿Se pueden imputar estas diferencias a la oposi- c~,ltura como modos de «representación, de pensamiento y de ac-
ción entre pregunta abierta y cerrada? También hay que tener en c~on». ~o par~ce en absoluto desacertado pensar que las diversas
cuenta (Grémy, 1987) que la pregunta abierta iba acompañada de d1stanc1as sociales adoptadas ante los temas, ante los enunciados
una pregunta filtro y que la lista de ítems proponía una única res- Y ante la práctica misma del cuestionario puedan estar en el ori-
puesta «no» y una gran variedad de respuestas «sí». gen ?e muchas diferencias en los modos de atención y de «can-
La pregunta filtro puede ser considerada «difícil» e idónea ~~c10»; pero,_ade1?ás, hacen que los «tiempos» de administra-
para alejar al encuestado de una respuesta positiva, mientras que c,on del cuest10nano y los previsibles efectos del orden y de la
la variedad de ítems «sí» permite expresar afirmaciones matiza- forma de las preguntas e ítems sean socialmente heterogéneos.
das.

62

4. Muestreos, muestras
Hacer un muestreo
Consiste en tomar una muestra con fines de análisis. Los criterios
para la toma de muestras tienen que ver con una decisión ~s_t~até-
gica y pueden ser muy variables. Existe sobre todo la ~os1b1ltdad
de elegir muestras contrastadas, tal como hemos sugen?o para la
prueba preliminar de un cuestionar~o o ?ien pa~a selecc1ona~,«ca-
sos» con la finalidad de registrar h1stonas de v1da. La cuest10n es
saber hasta qué punto la muestra puede considerarse representati-
va, aunque puede tratarse también de representar los c~~trastes
sociales o un «conjunto». Con todo, esta última concepc1on es la
que tiende a imponerse debido a los ~sos estad_ísticos que han po~
pularizado las grandes encuestas nacionales e mtemac1onales, as1
como los sondeos de opinión. El muestreo estadístico, que está
casi siempre asociado a la encuesta mediante cuestionario, tiene
la misión de justificar determinadas extrapolaciones de resulta-
dos o hipótesis procedentes de otros métodos e implica disponer
de muestras de un «tamaño suficiente». Vamos a referimos a él
en primer lugar, dado que es el más conocido.
¿ Qué es una muestra de tamaño suficiente? Sería deseable
poder responder a esta pregunta antes de decidir el método de la
64
4. Muestreos, muestras
investigación: cuando se dispone de un tiempo limitado y de unos
medios reducidos, por ejemplo para una tesina, suele ser preferi-
ble aplicar en detalle métodos más bien exploratorios (observa-
ciones o entrevistas) que pretender un aprovechamiento estadísti-
co con un número demasiado escaso de cuestionario . La cifra
global de las grandes muestras de los institutos de sondeo (gene-
ralmente en torno al millar) sirve muchas veces de referencia:
pero es mucho más de lo que puede esperar un investigador aisla-
do. Pese a todo, sólo se puede medir la representatividad estadís-
tica de la muestra a posteriori , y debe hacerse desde luego en
func ión de las cifras globales, pero también de la distribución de
las respuestas (cf. representatividad de los muestreos).
Ante la imposibilidad de aplicar una medida, cabe no obstante
intentar anticipar las conclusiones mediante una aproximación
razo nada. Habrá que imaginarse, por ejemplo, la futura tabla en
la que se entrecruzan las dos variables «origen social» y «nivel
de estudios»: en una tabla cruzada de este tipo, suele considerar-
se prudente disponer de unos valores por casilla iguales o supe-
riores a 20. Incluso en el caso favorable de que las respuestas se
distribuyan de manera relativamente homogénea entre los distin-
tos ítems, enseguida podremos darnos cuenta de las limitaciones
estadísticas de una muestra de 100 personas: combinar dos varia-
bles, cada una de las cuales cuenta con tres ítems (estudios supe-
riores, secundarios, primarios; clase alta, media, baja ... ), da lugar
a nueve casillas cuyos valores serán, por lo tanto, en al menos
cuatro de ellas, inferiores a veinte.
Los muestreos aleatorios
La muestra se constituye al azar a partir de una «base de mues-
treo», una lista detallada de la población de referencia.
Procedimientos de muestreo aleatorio simple
Sea un muestreo con porcentaje definido (muestreo al 1/lOe) para
operar sobre una base de muestreo (una lista de Registro Civil,
un directorio de abonados, una lista de estudiantes matriculados
Descubrimiento y recogida de datos
en el mismo ciclo de estudios .. .) de 4.000 personas. El procedi-
miento habitual es el siguiente:
1) se decide un sistema de clasificación que ordene a los indi-
viduos: puede ser, por ejemplo, el mismo orden de las lis-
tas o directorios;
2) como el muestreo es al 1/10\ se elige al azar un número
inferior o igual a 1O: este número designa al primer indivi-
duo de la muestra (que será, por ejemplo, el sexto de la lis-
ta);
3) a partir de ese número que designa al primer individuo de
la muestra, se eligen los siguientes de 10 en 10 (si el pri-
mer individuo de la muestra es el sexto de la lista, los si-
guientes serán el decimosexto, el vigesimosexto, y así su-
cesivamente).
En lugar de este procedimiento, se puede recurrir también a
las tablas preestablecidas con números aleatorios, una práctica
antigua más bien en desuso, o a las funciones que, en ordena-
dores y calculadoras (cf. tecla «random» en algunas calculado-
ras), proponen series de números obtenidos según una ley uni-
forme .
Muestreos aleatorios en conglomerado (de uno o n niveles)
Cuando la unidad estadística elegida al azar es un grupo, se habla
de muestreo en conglomerado. Este grupo puede ser una familia,
una población, una institución, etc. El cuestionario concierne al
conjunto del grupo; podrá ser aplicado a todos sus miembros o
solamente a algunos que han sido definidos de antemano (por
ejemplo, el cabeza de familia) o lo serán en una segunda fase. Si,
dentro de los primeros grupos seleccionados al azar, se efectúan
nuevas selecciones al azar, se habla entonces de muestreo de va-
rios niveles. Por ejemplo:
- 1er nivel: elección al azar de las regiones;
- 2º nivel: elección al azar de los municipios dentro de las
reg10nes;
66
4. Muestreos, muestras
3er nivel: elección al azar de los hogares dentro de los mu-
nicipios.
Existen también muestreos de dos o n niveles dentro de los
sondeos electorales que se realizan «a la salida de las urnas» (1 er
nivel: elección al azar de los colegios electorales; 2° nivel: elec-
ción al azar de los electores que pertenecen a dichos colegios), en
las encuestas a «pasajeros» de las compañías de transporte, en las
mediciones de audiencia (mediametría ... ), etc.
Muestreos aleatorios estratificados
El muestreo estratificado, por su parte, es siempre un muestreo
de tiradas múltiples (tanto si es de un nivel o de varios). Lapo-
blación se divide en subconjuntos o estratos (CSP, categorías de
edad, sexo, etc.) y se realiza un muestreo en cada uno de ellos: su
tasa o categoría socioprofesional de sondeo puede ser diferente.
Se realizará, por ejemplo, un muestreo al l/20e entre los obre-
ros y al 1/1oeentre los directivos, que son menos numerosos, con
el fin de obtener un número suficiente de cuestionarios de direc-
tivos ...
Si los porcentajes difieren , habrá que tratar cada estrato por
separado en el momento de trabajar con ellos. Si se desea aplicar
un tratamiento estadístico global, se asignará a cada uno una pon-
deración inversamente proporcional a su tasa de sondeo.
En el ejemplo anterior, los cuestionarios de obreros tendrán
una ponderación doble que los cuestionarios de ejecutivos,· serán
computados dos veces.
Por lo que se refiere a la población francesa, los muestreos
aleatorios estratificados apenas son utilizados, salvo por parte del
INSEE (Instituto Nacional de Estadística y Estudios Econó-
micos). Después de cada censo (encuesta exhaustiva que se apli-
ca a todos los individuos de la población), el INSEE efectúa tam-
bién muestreos entre los cuestionarios recogidos (muestreos al
20e, al se... ) para publicar los primeros resultados.
67
Descubrimiento y recogida de datos 4. Muestreos, muestras
Restablecimiento de la muestra la población, es igual a p, la proporción observada en la muestra,
más o menos un determinado intervalo (llamado intervalo de
Como la distribución de las no respuestas no es aleatoria, los res- confianza, margen de error o, más comúnmente, banda)?
tablecimientos de la muestra tienen, dentro de la sociología, un La tabla normal reducida de distribución. El valor del umbral
uso bastante restringido. El método de restablecimiento de la de confianza o del intervalo de confianza se puede calcular a par-
muestra pretende recuperar la estructura inicial de una muestra tir de una de las ecuaciones que se indican a continuación y que
estratificada cuando ésta ha sido fuertemente perturbada por por- están referidas a la tabla de desviaciones reducidas (z o u).
centajes de no retornos elevados y distribuidos irregularmente se- Según esta tabla, para z igual a 1,645, hay O, 1O, es decir un
gún los estratos. 10% de los valores que son superiores al valor x + 1,645 e infe-
Si la mitad de los antiguos alumnos de la sección A, las dos riores ax - 1,645. Hay diez posibilidades sobre cien (umbral de
terceras partes de la sección B y el 9 5% de la sección C de un confianza) de que los valores observados sean externos al inter-
instituto han respondido al cuestionario que les ha sido enviado, valo de confianza± 1,645,· y un 90% de posibilidades de que se
los cuestionarios entregados podrán entonces ser contabilizados incluyan entre sus dos polos extremos.
dos veces si proceden de A y se les podrá asignar un coeficiente
multiplicador igual a 1, 5 a los procedentes de B y de 100/9 5 a
los procedentes de C. Tabla normal reducida de distribución: probabilidad de que
Este método de restablecimiento postula que, dentro de cada se supere la desviación: prueba bilateral
categoría o estrato, quienes no han respondido habrían dado el
mismo tipo de respuestas que los que sí han respondido. Este Desviación Proba- Desviación Proba-
postulado contradice y elimina la hipótesis de construcción social reducida z bilidad P reducida z bilidad P
de los no retornos.
o 1,960 0,05
0,126 0,90 2,054 0,04
Representatividad y error aleatorio 0,253 0,80 2,170 0,03
0,385 0,70 2,326 0,02
Representatividad. En un primer momento, la representatividad 0,524 0,60 2,576 0,0 1
de una muestra, ya sea aleatoria o razonada, está en función, 0,674 0,50 3,291 0,001
como ya hemos visto, de su tamaño, de la fiabilidad y de la pre- 0,842 0,40 3,891 0,0001
cisión de la base de muestreo, así como del rigor del protocolo de 1,036 0,30 4,417 0,00001
recogida de datos. Pero el término evoca sobre todo la representa- 1,282 0,20 4,892 O 000001
tividad estadística de los muestreos, representatividad cuya medi - 1,645 0,10 5,327 0,0000001
ción se basa en la ley de los grandes números y en el cálculo de 1,695 0,09 5,731 0,00000001
probabilidades y supone, por lo tanto, un procedimiento de mues- 1,75 1 0,08 6,109 0,000000001
treo aleatorio. 1,812 0,07
Umbral de confianza, intervalo de confianza . Ésta es la pre- 1,881 0,06
gunta a la que podemos contestar: ¿cuál es la probabilidad de que
p, la proporción observada en la muestra, sea debida al azar? Y
más concretamente, ¿con qué riesgo de error (denominado um- Estimación de los umbrales y de los intervalos. La ecuación
bral de confianza) podemos decir que P, la proporción dentro de más completa implica conocer (además de p = la proporción de

68
Descubrimiento y recogida de datos 4. Muestreos, muestras
la muestra, q = la proporción complementaria y n = el tamaño de ción de la línea n = 400 y de la columna p = 25%: dicho valor es
la muestra) el valor de la tasa de sondeo f igual a 4,3. P = 25% ± 4,3%.

Margen de error (e) para el umbral de confianza 5%

p➔ 2% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40% 45%

El valor de z figura en la tabla de las desviaciones reducidas: lt o o o u u o o o o o 50%
Por ejemplo, en el umbral de confianza O, 02, z será igual a J, 98% 95% 90% 85% 80% 75% 70% 65% 60% 55%
2,326; en el umbral 0,05, será igual a 1,96.
Sin= 400 y p = 0,25, en el umbral de confianza 0,05 el inter- 100 2,6 4,4 6 7,2 8 8,6 9,2 9,6 9,8 10 10
valo de confianza pasará de aproximadamente 0,0329 (3,29 %) si 200 2 3, 1 4,3 5,1 5,7 6,1 6,5 6,8 6,9 7,1 7,1
la población matriz es de mil personas a O, 0416 (4, 16%) si es de 250 1,7 2,8 3,8 4,5 5 5,4 5,8 6 6,2 6,3 6,3
cien mil. 300 1,6 2,5 3,5 4,2 4,6 5 5,3 5,6 5,7 5,8 5,8
Una ecuación aproximada no tiene en cuenta la tasa de son- 350 1,5 2,3 3,2 3,8 4,2 4,55 4,9 5, 1 5,2 5,3 5,3
deo. 400 1,4 2,2 3 3,6 4 4,3 4,6 4,8 4,9 5 5
500 1,1 2 2,7 3,2 3,6 3,9 4,1 4,3 4,4 4,5 5
'\ /pq 600 l ,l 1,8 2,4 3 3,3 3,5 3,8 3,9 4 4,1 4,1
P = p ±z y-¡;-· 700 1 1,7 2,3 2,7 3 3,3 3,5 3,65 3,7 3,8 3,8
800 l 1,5 2,1 2,5 2,8 3 3,2 3,35 3,4 3,5 3,5
En el ejemplo anterior (n = 400, p = 25%), en el umbral de 900 0,9 1,45 2 2,4 2,6 2,85 3 3,15 3,32 3,1 3,3
confianza 0,05, el intervalo de confianza, según esta fórmula, 1.000 0,8 1,4 1,8 2,25 2,5 2,65 2,85 3 3 29 3,1
será igual a± 0,042 (4,2%). 1.200 0,8 1,3 1,7 2,1 2,3 2,5 2,65 2,8 2,85 2,6 2,9
1.500 0,7 1,15 1,5 1,85 2,1 2,25 2,4 2,5 2,55 2,35 2,6
* 0,75 1.800 0,6 1,05 1,4 1,7 1,9 2,02 2,15 2,25 2,3 2,25 2,35
P = 0,25 ± 1,96 z 1 V/ 0,25400 = 0,042. 2.000 0,6 1 1,3 1,6 1,8 1,95 2,1 2,15 2,2 2 2,25

El no tener en cuenta la tasa de sondeo no modifica en nada el Representatividad y tasa de sondeo. La representatividad de
resultado. una muestra depende en mayor grado de su efectivo que de la
La tabla siguiente, basada en la ecuación: tasa de sondeo. Por ejemplo, de acuerdo con la tabla anterior,

e = 2 o- - 2z vp:, para el umbral 0,5 y p = 25%, el intervalo de confianza pasa de

ofrece una lectura más rápida del intervalo de confianza (o mar-
gen de error simbolizado aquí con e).
Según esta tabla, en el umbral de confianza 0,05 (5%), para
una muestra de tamaño n = 400 y para p = a un 25%, el valor del
intervalo de confianza (margen de error) figura en la intersec-
4,3 (n = 400) a 3 sin se eleva a 700, y a 8,6 si desciende has-
ta 100.
De lo cual se deduce que una muestra puede tener una repre-
sentatividad satisfactoria para una población dada, pero no para
algunos de sus componentes (tal categoría, tal circunscripción ... ),
puesto que n es muy pequeño.
Y se infiere además que existen muy pocas razones para con-
siderar que una muestra de tamaño n es más representativa si se

70 71
 4. Muestreos, muestras
Descubrimiento y recogida de datos
toma sobre una población de tamaño reducido (N = 2.000 ... ) que Ejemplo de una hoja de cuotas {14 entrevistas)
si la base de muestreo es mucho más amplia (N = 2.000.000 .. .).
Independientemente de cuál sea el modo de estimación, plan- Oudad:
tea el problema de lo que se ha venido llamando «significación Barrio:
estadística», una cuestión bastante importante, sobre todo cuando
se trata de comparar proporciones obtenidas a partir de una mues- Sexo Hombre 7 ***** * *
tra (o de varias). En efecto, las desviaciones entre proporciones Mujer 7 *******
pueden ser «estadísticamente no significativas» habida cuenta del
umbral y del intervalo de confianza que les corresponden. Edad 15-24 2 **
Si, con motivo de un sondeo preelectoral, el candidato A ob- 25-34 3 ***
tiene un 45% de las intenciones de voto, y el candidato B un 35-44 3 ***
55%, ¿podemos considerar sin riesgo a este último como el futu- 45-54 3 ***
ro vencedor? Con un umbral de confianza de 0,05, el intervalo 55 o más 3 ***
de confianza para uno y otro candidato es igual a ± 5: de modo
que se puede afirmar con un 9 5% de posibilidades de acierto CSP del cabeza Obrero, encargado de taller, personal
que el candidato A obtendrá entre el 40% y el 50% de los votos y defamiUa de servicio 5 *****
el candidato B entre el 50% y el 60%. Sin embargo, la victoria Artesano, pequeño comerciante 3 ***
no está asegurada, y existe la posibilidad de que se necesite una Directivo medio, empleado 3 ***
segunda votación. Ejecutivo, profesional liberal, gran
comerciante 1*
Parados, jubilados 2 **
Los sondeos razonados

Agrupamos bajo este nombre una serie de proce~i~ientos de
muestreo que pretenden garantizar la representat1v1dad de la
muestra adaptando su estructura a las características de la pobla-
ción. La representación es directamente proporcional al número,
a la fiabilidad (exactitud) y a la precisión y pertinencia (adapta-
ción a los objetivos de la investigación) de los datos disponibles
para el conjunto de la población de referencia, que se denomina
población matriz.
El método de las cuotas
Es el método más utilizado por los grandes organismos franceses
de estudios y sondeos (a excepción del INSEE), y requiere dispo-
ner de una información fiable , precisa y completa sobre la pobla-
ción matriz. De acuerdo con una serie de criterios, se impone
72
dentro de un sector geográfico determinado una estructura de
muestra lo más cercana posible a la de la población de referencia
(sexo, edad, profesión, barrio de residencia ... ).
A continuación, el encuestador encargado de interrogar a un
determinado número de personas dentro del sector designado con
antelación deberá seleccionarlas de tal manera que su muestra
presente las características estructurales definidas de antemano:
un número predefinido de hombres y de mujeres, de representantes
de cada categoría de edad y de cada grupo socioprofesional, etc.
Las encuestas de calle
Bajo este nombre se agrupan encuestas, muy a menudo de encar-
go o de opinión, de plausibilidad o de satisfacción que se refieren
a un público cuya composición no está bien identificada: «¿están
73
Descubrimiento y recogida de datos
satisfechos los viandantes de la Gran Vía con la sonorización ins-
talada por el Ayuntamiento? o ¿qué piensan los usuarios del servi-
cio de recepción de la Delegación del Gobierno?». En estas con-
diciones, ¿qué otra cosa mejor puede hacer el sociólogo carente
de toda base de muestreo que ir a preguntar al entorno de la Gran
Vía o del servicio de recepción? Y qué mejor que interrogar,
como se suele decir, «al azar», pero en un sentido que nada tiene
que ver con los procedimientos estrictos del muestreo aleatorio y
que significa más bien preguntar sin procedimiento ni control. En
lugar de dejarse guiar por este azar «al buen tuntún», el sociólogo
razona y formula hipótesis: la de que ese público no tiene la mis-
ma composición según las horas y los días, ni probablemente en
un extremo y en otro de la Gran Vía ... Estas hipótesis dan lugar a
un plan de observación (¿parecen verificarse?), a entrevistas con
los informadores (los comerciantes, el personal del servicio de re-
cepción, etc.) y, más adelante, a un plan de muestreo. Sólo el
cuestionario permitirá a posteriori determinar la validez de todo
ello a condición de que en él se planteen preguntas relacionadas
con las hipótesis: ¿quién viene aquí y cuándo?, ¿con qué frecuen-
cia?, ¿viene solo o acompañado?, ¿con qué finalidad?
En estas condiciones, lo que al principio no era más que un
«estudio» con un muestreo mal definido termina por obtener el
estatuto de investigación sociológica.
4. Muestreos, muestras
función de la posición que ocupan en los niveles superiores de
una o varias jerarquías institucionales (representantes políticos,
obispos, presidentes de cámaras de comercio, etc.) . A cada
miembro de ese grupo se le pide que indique quiénes son, en el
ámbito en el que él se mueve, las personas que cuentan, las que
tienen poder, las que mandan. Sobre la base de estas informacio-
nes, se completa el grupo inicial; se hace lo posible por entrevis-
tarse con las nuevas personas que han sido citadas y, en el trans-
curso de esta segunda ola de encuestas, se les puede volver a
plantear la misma pregunta que a las primeras «elites»: quiénes
son las personas importantes en su ámbito. Se puede dar por ter-
minada la encuesta cuando todos o casi todos los nombres cita-
dos correspondan a personas que ya hayan sido entrevistadas.
El método es adecuado cuando se trata de estudiar las formas
del poder y de los círculos sociales (de solidaridad, de amistad,
con una base profesional, sexual , étnica ... ) y, en general, lo que
Pierre Bourdieu ( 1980) llama el capital social.

Los muestreos de bola de nieve

Un muestreo se llama «de bola de nieve» cuando se pide a las

primeras personas interrogadas que indiquen el nombre de otras a
quienes puede concernir la encuesta: a estas últimas se les hará_ la
misma petición, y así sucesivamente. El muestreo de bola de me-
ve tiene un alcance exhaustivo en un territorio determinado (no
se trata de constituir una muestra) y se realiza casi siempre me-
diante entrevistas semiestructuradas. Supone, claro está, que el
primer grupo de personas interrogadas ha sido seleccionado a
partir de otros criterios.
Este método ha sido muy utilizado en las encuestas sobre las
«elites». En estos casos, el grupo al que se ha aplicado la encues-
ta en primer lugar está formado por personas seleccionadas en

~ 75
 Segunda parte
El tratamiento:
análisis y sintesis
En la denominación de los métodos de tratamiento ha prevaleci-
do el término «análisis»: análisis de contenido, análisis multiva-
riante, análisis de datos, etc. Todos ellos asocian, sin embargo,
análisis y síntesis.
Es cierto que muchas veces el análisis parece marcar la prime-
ra fase de estos métodos, esa en la que se aíslan unidades signifi-
cativas (temas, figuras , variables .... ) abstraídas de su contexto
para compararlas paso a paso. Pero aislar y abstraer significa ya
comparar, concretar diferencias y similitudes y, por consiguiente,
establecer relaciones. Y el hecho de relacionar implica una ope-
ración de síntesis, que es aquí el acto elemental y básico. «Pasar
revista» a una pluralidad de relaciones e inferir de ellas un orden
es hacer, en el sentido genuino del término, una labor de teoriza-
ción.
Por lo que respecta al tratamiento, puede pensarse que la
perspectiva analítica ha prevalecido en la medida en que se ha
primado la verificación del vínculo entre los elementos de in-
formación recogidos. Pese a estar situada del lado de la verifi-
cación dentro del proceso de investigación, la cuestión del
tratamiento no se circunscribe a ella; cualquier método de trata-
miento incluye una etapa más propiamente exploratoria, gene-
79
El tratamiento: análisis y sintesis
ralmente al principio, y una dinámica propia para hacer emerger
nuevas preguntas.
5. Ordenar, clasificar
Cuando uno se encuentra ante una multitud de datos diversos,
numerosos, dispares, a la hora de examinarlos necesita obtener
pistas (¿qué es lo que buscamos?), extraer un sentido, un orden,
imaginar qué es lo que tienen en común, aunque sólo sea a modo
de hipótesis o planteamiento provisional o con una intención pre-
paratoria. Eso es especialmente importante al comienzo de la in-
vestigación, pero también cada vez que surge una información o
una nueva pregunta. Y la misma exigencia aparece cuando, tras
haber analizado los vínculos paso por paso, hay que elaborar la
síntesis de esas relaciones parciales, síntesis globalizadora o sín-
tesis estructurada de su configuración global.
De modo que hay, entre los métodos de tratamiento, algunos
con pretensiones más sintéticas a la hora de elaborar hipótesis.
Los abordaremos al comienzo de esta segunda parte y también al
final, justo después de los métodos de tratamiento estadístico.

Las guías de observación y las guías de la entrevista tienen por

objeto crear conjuntos de información homogéneos y organiza-
dos según un orden que se establece para favorecer la compara-
ción. Pero la búsqueda de información, la observación y la entre-
vista recogen siempre una gran diversidad de datos heterogéneos,
reúnen «una multitud de fenómenos que se dan de forma aislada,
difusos y discretos, que pueden encontrarse en grandes o en pe-
queñas cantidades, y en algunos sitios ni siquiera aparecen» (We-
ber, 1904). De lo que se trata es de ordenarlos, ya sea al princi-
pio, durante o incluso al final de la investigación.

Hipótesis y definiciones

El método ideal tipico

Esta cita de Max Weber nos sirve de introducción al método que

él preconiza para «ordenar» esos fenómenos: la conformación de
tipos ideales. El término «ideal», traducido del alemán, indica
que este «concepto límite» funciona como un modelo posible
para el conocimiento. Su objetivo es «formar el juicio de imputa-

80 81
EL tratamiento: análisis y sintesis 5. Ordenar, clasificar
incita - podríamos decir- a la caricatura, que no es el fin sino
«[ .. .] recurriremos a un documento inspirado en aquel "espíritu",
un medio del que se sirve la investigación; pero ¿y si el original
que contiene con clásica pureza lo que más directamente nos inte-
se pareciera a la caricatura? «De hecho, nunca se puede decidir
resa [... ].
a priori si se trata de un puro juego del pens_ami~nto o de u?a
»Piensa que el tiempo es dinero. El que puede ganar diariamente
construcción de pensamiento fecunda para la ciencia. [... ] No tie-
diez chelines con su trabajo y dedica a pasear la mitad del día, o a
ne más significado que el de un concepto límite puramente ideal,
holgazanear en su cuarto, aun cuando sólo dedique seis peniques
con el que se mide la realidad para aclarar el contenido empírico
para sus diversiones, no ha de contar esto sólo, sino que en reali-
de algunos de sus elementos importantes, y con el que se la com-
dad ha gastado, o más bien derrochado, cinco chelines más.
para» (ibid.). Al analizar lo que «el espíritu del capitalismo» debe
»Piensa que el crédito es dinero. Si alguien deja seguir en mis
a «la ética protestante», Weber (1920) tiene conciencia de estar
manos el dinero que le adeudo, me deja además su interés y todo
siguiendo un método ideal típico: destaca un punto de vista, una
cuanto puedo ganar con él durante ese tiempo. Se puede reunir así
hipótesis (la de que el capitalismo occidental procede de una éti-
una suma considerable si un hombre tiene buen crédito y además
ca estructurada por el desarrollo del protestantismo), y, a partir
sabe hacer buen uso de él. [... ].
de ahí, conecta entre sí una «multitud de fenómenos» dando for-
»Es Benjamin Franklin quien nos predica en estos principios [... ]
ma a un «cuadro de pensamiento homogéneo». A lo largo de su
Insistamos todavía en este pasaje, cuya filosofía resume Kürnber-
investigación, ll ega incluso a definir, a través del personaje de
ger diciendo que "de Las vacas se hace manteca y de los hombres
Benjamín Franklin, un «tipo ideal encarnado» de «el espíritu del
dinero", y veremos que lo característico de esta "filosofía de la
capitalismo».
avaricia" es el ideal del hombre honrado digno de crédito y, sobre
Su tipología, y él lo sabe bien, procede de una elección: «Es-
todo, La idea de una obligación por parte del individuo frente al in-
tos puntos de vista [... ] no son en modo alguno los únicos posi-
terés -reconocido como un fin en sí- de aumentar el capital.
bles. Al igual que ocurre con cada fenómeno histórico, otros pun-
Efectivamente, aquí no se enseña una simple técnica vital, sino
tos de vista harían aparecer otros rasgos como "esenciales"»
una "ética" peculiar, cuya infracción constituye no sólo una estupi-
{ibid.). Y, entre los demás puntos de vista posibles y fecundos so-
dez, sino un olvido del deber; y obsérvese que esto es algo riguro-
bre el capitalismo, él cita los análisis de Marx.
samente esencial» (Weber, 1920).
Los puntos de vista posibles son ya de por sí incontables, im-
posibles de definir. Y, a pesar de todo, la historia de la sociol~gía
muestra, más allá de la diversidad de los «modelos» de orgamza-
ción y de ordenación, la convergencia de pistas que guían su ela-
ción», «guiar la elaboración de hipótesis». Y, como tal, puede te- boración progresiva: se trata de guías para la investigación que
ner lugar en los primeros momentos de toda investigación o tam- apuntan a otros tantos métodos posibles.
bién más adelante, a la hora del tratamiento de documentos, de
entrevistas informales o de notas tomadas en directo, en una pa-
labra de toda clase de información heterogénea e incompleta. La definición provisional
«Se ~btiene un tipo ideal al acentuar unilateralmente uno o más
puntos de vista y conectar [esta multitud de fen~menos] q~e se Durkheim (1895) recomienda elaborar al comienzo de toda in-
ordena de acuerdo con los anteriores puntos de vista selecc10na- vestigación una definición provisional del objeto. Conviene insis-
dos unilateralmente para formar un cuadro de pensamiento ho- tir en el estatuto provisional y en la necesaria evolución de una
mogéneo.» El tipo ideal, como fruto de una selección, resume a primera definición, por cuanto el objeto en sociología es históri-
grandes rasgos; y por ser una especie de acentuación unilateral co y, en este sentido, único, de modo que nunca podrá definirse

''' " l'li a partir de marcos y modelos preconcebidos.
1.1 111 11 1
< 11:111do propone «comparar con la realidad» el tipo ideal del
,' t;
· ·pí ritu del capitalismo, Max Weber sabe que el trabajo de elabo-
ración conceptual sólo tocará a su fin en el momento de dar por
concluida la investigación: «Semejante concepto histórico no
puede ser definido mediante la fórmula del genus proximum, dif-
ferencia specifica, pues alude a un fenómeno significativo consi-
derado en su carácter individual propio; pero debe ser conforma-
do gradualmente, a partir de sus elementos singulares que serán
extraídos, uno a uno, de la realidad histórica. Por consiguiente,
no es posible encontrar el concepto definitivo al principio sino al
final de la investigación» (Weber, 1920).
Definición provisional, definición dominante
Contra lo que él llamaba prenociones, Durkheim (1895) reclama-
ba al sociólogo «considerar los hechos sociales como si fueran
cosas» y, por ese motivo, construir su definición a partir de la
«coacción» que éstos ejercen. Si se trata de definir, cabe sugerir
una formulación más específica para esta regla vinculando la no-
ción de coacción a los análisis sociológicos de la definición
dominante, en particular los de Weber. Incluso cuando es provi-
sional, la definición confronta de hecho al sociólogo con la exis-
tencia irrevocable de definiciones socialmente dominantes . De
aquí se deriva un objetivo prioritario: el estudio de esas definicio-
nes. Consistirá, en primer lugar, en el estudio de las definiciones
legales, las que se refieren a los cometidos y funciones de las ins-
tituciones (el matrimonio, por ejemplo, es una institución), a las
condiciones de acceso a la institución y a los derechos y deberes
que regulan su funcionamiento. Además de las definiciones le-
gales, interesarán las definiciones de todo aquello que, dentro de
un estado de sociedad, es considerado como «socialmente legíti-
mo» (Weber, 1922) y, acto seguido, lo que es tolerado, no repro-
chado, hasta llegar a lo que es socialmente valorado y/o conside-
rado natural. Un tercer registro de definiciones afecta
íntimamente a la investigación: las definiciones conceptualmente
dominantes. En una memoria, como en cualquier otro tipo de in-
vestigación, examinar lo que se ha escrito sobre el tema (el esta-
84
5. Ordenar, clasificar
do de los conocimientos) significa, a la vez, enmarcar ese estudio
en una o más tradiciones de pensamiento y adoptar frente a ellas
una distancia crítica. Al analizar el capitalismo a partir de la his-
toria del protestantismo, Weber se situó al margen de la defini-
ción conceptualmente dominante del capitalismo como fenómeno
económico.
Quiere esto decir que la fecundidad de un estudio sociológico
(encontrar algo nuevo) supone que la elaboración de definiciones
sociales se ef ectúe en primer lugar contra' las definicion es domi-
nantes y contra lo que éstas tienden a ocultar. El estudio deberá
integrar, en efecto, las definiciones dominantes, aunque dotándo-
se de los medios para oponerles puntos de vista distintos. Se trata
de una perspectiva crítica, pero en el sentido en que se habla de
crítica de las fuente s: las definiciones dominantes son las fuente s
predominantes de información (contenido y presentación). Ésta
es, por lo tanto, una regla metodológica general y una condición
para la transformación de la definición provisional.
Pistas para las definiciones sociales
El análisi s de las definiciones dominantes ofrece una primera
pista para la elaboración de las definiciones sociales. N~ e_s ?abi-
tual, desde luego, que las definiciones legales, las def1mc1ones
socialmente legítimas y los conceptualmente dominantes coinci-
dan en su totalidad: por sí mismo, su análisis es capaz de detectar
diferencias y abrir un espacio crítico (comparar las diferencias).
Así, por ejemplo, en función de los tipos de legitimidad que les
asistan, podremos establecer diferencias entre los objetos más
institucionalizados y aquellos que, más bien, parecen obedecer a
la espontaneidad regulada de las interacciones sociales.
Las instituciones. En primer término, se sitúan las institucio-
nes propiamente dichas . Están reguladas por vía legal y se les
han adjudicado cometidos y funciones oficiales. El objetivo será
discernir más allá de esas «funciones manifiestas», otras «fun-
ciones l;tentes» (Merton, 1949) que, hasta cierto punto, las des-
mienten. Desde la óptica de dichas instituciones y de las tareas
que les son asignadas, cabría hablar de posibles «efectos perver-
sos» (Boudon, 1977). Analizar los usos sociales de la institución
El tratamiento: análisis y síntesis
desde el punto de vista de sus agentes y/o de sus públicos signifi-
ca establecer una ruptura más fuerte con el punto de vista institu-
cional y, por lo tanto, dominante.
Comparado y confrontado con la definición oficial de la ins-
titución, el análisis de sus usos sociales pone de manifiesto la
pluralidad de las definiciones sociales posibles. Así, por ejem-
plo, con respecto a la definición oficial de las funciones de la
escuela, se han señalado otras opuestas y complementarias,
como son la consagración de los patrimonios culturales de unos
y la descalificación de otros (Bourdieu y Passeron, 1964). Lo
mismo ocurre con la definición más ortodoxa de los cometidos
de un hospital psiquiátrico ( cuidar, curar): en oposición a ella,
se han analizado sus usos sociales confrontando y oponiendo las
prácticas de sus empleados y las de sus pacientes. Los primeros
tienden a borrar la identidad social de los pacientes para impo-
nerles nuevas «etiquetas» de identidad; y los segundos hacen
patentes formas de resistencia frente a este trabajo de imposi-
ción consistentes en actitudes y prácticas que los agentes rein-
terpretan después según los modelos de análisis de la patología
(Goffman, 1961).
La espontaneidad de las interaccion es. A diferencia de lo
que ocurre en el mundo oficialmente reglado de las institucio-
nes, la forma normal y legítima de determinados usos ( modos
de sociabilidad, utilización de lugares públicos, formas de ocio
y tiempo libre ... ), representaciones y maneras de sentir (gustos,
sentimientos, pasiones ... ) se caracteriza por la espontaneidad o,
si se quiere, por el libre albedrío, la libre elección, lo «natu-
ral». La espontaneidad tan peculiar que parecen adoptar consti-
tuye en ellos la definición social dominante. Como principio
metodológico, el sociólogo formula la hipótesis de una espon-
taneidad regulada socialmente que olvida aquello que la ha
modelado como tal. Y, partiendo de la gran diversidad que ob-
serva en esos modos de actuar, de pensar y de sentir, busca su
fundamento en el análisis comparado de las trayectorias y ex-
periencias pasadas en relación con la situación que reactiva los
habitus (Bourdieu, 1972). La espontaneidad vivida, como ilu-
sión socialmente fundada, remite a los procesos de construc-
ción de los marcos sociales de la memoria y el olvido (Halb-
wachs, 1949).
5. Ordenar, clasificar
Un ejemplo: definición social de· un conjunto urbanístico. El
estudio de Jean-Claude Chamboredon (1970) sobre las relaciones
sociales en el seno de un conjunto urbanístico explica los conflic-
tos que surgen alrededor de las actividades de jóvenes y adoles-
centes en los espacios comunes. Son actividades en las que se fo-
calizan las tensiones (ruidos, gritos, «agitaciones»). Cuando
surgen estas tensiones, se pueden distinguir, en primer lugar, con-
trast~s entre los usos sociales de esos lugares comunes: algunas
pareJas de más edad «se quejan» de que son invadidas por los
grupos adolescentes; y esos contrastes se convierten en tensiones
en la medida en que entran en conflicto distintos modos de vida.
Pero las tensiones no serían tales si, más allá de esos «conflictos
generacionales», no entraran en juego antagonismos de clase: los
<~ óvenes» proceden de familias de clase baja y sus detractores
pertenecen a la clase media. Los «modos de vida» de los jóvenes
son simbólicos en la medida en que ponen en entredicho y con-
tradicen los principios de educación y la definición social de las
edades de la vida que legitiman la posición social de las clases
medias. La construcción social del conflicto y el desconocimien-
to de los retos que conlleva tienen sus raíces en las políticas de
ase~t~miento del conjunto urbanístico: para unos, casi siempre
fam1has numerosas, se trata de viviendas sociales; los otros acce-
de~ a la vivienda en su calidad de representantes del 1% empre-
sanal. Estos modos de asentamiento construyen, de golpe, una
«proximidad espacial y una distancia social», con los enfrenta-
mientos que de ahí se derivan.
La construcción social del objeto
Así pues, una de las medidas más seguras para desmontar las de-
finiciones dominantes consiste en poner en evidencia la diversi-
dad de las definiciones sociales: esa deconstrucción hace alusión
a lo no imaginado de las definiciones dominantes y pone en mar-
cha, junto con el estudio de sus determinaciones, el estudio de los
modos de construcción social del objeto.
Un enfoque histórico, genético y comparativo saca necesaria-
mente a la luz una pluralidad de tiempos y de espacios sociales
cuya especificidad se convierte en objeto de investigación y su:-
~ ~LUTE
EL tratamiento: análisis y síntesis
pone una conceptualización apropiada. Hay que estar dispuesto a
cuestionar los marcos sociales dominantes de las representacio-
nes, las barreras conceptuales preestablecidas, incluso las de la
propia disciplina (sociologías del trabajo, de la familia, de la reli-
gión, de la cultura, etc.). Hemos recordado la manera en que Max
Weber, trabajando sobre periodos largos, explicó la construcción
social del capitalismo a partir de la historia de las religiones.
También Goffman consiguió estudiar la construcción social de la
locura en un hospital psiquiátrico a cambio de romper con las de-
finiciones médicas dominantes y eruditas sobre la salud mental;
pero eso sólo fue posible porque dejó de limitar su análisis al
marco conceptual de la asistencia facultativa y lo situó en la lógi-
ca de las «instituciones totales». Estas instituciones, como ocurre
en el caso de las prisiones, conventos y otras formas de interna-
do, tienen totalmente a su cargo a quienes están allí recluidos, y
en ellas uno de los retos específicos de las interacciones es preci-
samente la construcción de una identidad nueva. La observación
prolongada permite comparar lo que se ve y lo que se oye en lu-
gares, momentos y compañías diferentes y en otras tantas «esce-
nas sociales» representadas y reconstruidas dentro de la interac-
ción cotidiana. Pasar de una a otra conlleva una serie de «puestas
en escena de uno mismo» (Goffman, 1956): desafíos, estrategias
y maneras sociales de reconocimiento difieren entre sí y, con
ellos, difieren también las conceptualizaciones que hay que utili-
zar para poder explicarlos. Un examen crítico de los sesgos so-
ciocentristas que actúan en las explicaciones eruditas y en las que
proceden del sentido común sugiere que la barrera conceptual es
tanto más necesaria cuando se trata de estudiar grupos social-
mente distantes y dominados (Combessie, 1972, 1989).
Dos aplicaciones al tratamiento de datos
Crítica de las fuentes y análisis de las categorías
Los métodos anteriores señalan las dimensiones más genuina-
mente sociológicas de una crítica de las fuentes.
Como en otras disciplinas de las ciencias humanas y sociales,
se trata de identificar su origen y evaluar su «fiabilidad». Y para
5. Ordenar, clasificar
e!lo se examin~~' tratándose de estudios, encuestas o investiga-
c10nes, la prec1s1ón y la pertinencia de la metodología que utili-
z~n .. Pero la s~ciología, seguramente más que cualquier otra dis-
c1plma, necesita profundizar en la construcción social de sus
fuentes.
En la medida en que él mismo es productor de informaciones
y está implicado en el análisis de las «coacciones sociales»
(Durkhei1:1, 1895) qu~ estructuran los hechos sociales y sus re-
presentac10nes, el sociólogo no puede olvidar que una observa-
ción, una entrevista, una codificación o una distribución estadís-
tica es una construcción. En este sentido, una crítica sociológica
~e las fuentes puede tener como objetivo específico «desnatura-
ltzarn aquellas que, por estar consideradas socialmente como las
más legíti~.ª~ ' nos parecen «evidentes» y apenas dejan lugar
para el anahs1s de las determinaciones y contingencias sociales
que están en ~u origen y en el origen de las construcciones que
ellas avalan. Este es el caso, en particular, de las fuentes estadís-
ticas.
Para codificar las edades con el fin de permitir su utilización
estadística, se ~uelen definir grupos de edades: cualquiera que
s~a el ag_rupam1e~~o realizado, implicará necesariamente una pér-
dida de mformac10n (la de las diferencias dentro de cada grupo
de ~da~)._Y adernás,_con i~dependencia del cuidado que se ponga
e~ JUst1f1car la pertmenc1a de esa decisión, estaremos optando
siempre por un «mal menor», por un «poco más o menos» siem-
P:e. sospech?so. O ¿acaso «tener menos de veinticinco años» sig-
m f1ca l~ m1_smo para los chicos que para las chicas, para los
obreros mm1grantes que para los estudiantes madrileños? Aun-
que sólo sea para permitir la comparación con otros estudios, es-
tos grupos suelen ser casi siempre los mismos y se encuentran de
alguna manera naturalizados. Sin embargo, el lector de revistas
periódicos y otras publicaciones que versan sobre el «paro entr~
los jóvenes» no se siente inclinado a preguntarse por los criterios
de una clasificación que, en la mayoría de los datos estadísticos
designa con el término <~óvenes» a los «menores de veinticinc~
años» y, cuando se trata del paro, excluye de hecho a los estu-
diantes.
Al ~fectuar un. ~nálisis .crítico de _las_ ~uentes, el sociólogo
prestara una atenc1on especial a la vanab1hdad del contenido de
89
 EL tratamiento: análisis y síntesis
una misma noción, de una misma categoría estadística. De ahí
podrán deducirse dos grandes principios de variabilidad.
Variabilidad histórica. El título de bachiller no tiene el mismo
significado social al principio y al final del siglo x x, como tam-
poco lo tiene el trabajar de obrero cualificado en la industria au-
tomovilística o ser maestro de escuela. Esta variabilidad social
implica una forma específica de crítica de las fuentes. En efecto,
el hecho de que se mantengan inalterados una etiqueta, un nom-
bre de plantilla o un nombre de categoría estadística puede ocul-
tar la modificación de los criterios de registro: todos sabemos
que el cambio en las definiciones oficiales del paro puede influir
en las estadísticas; se conoce menos el hecho de que una parte
del incremento de los porcentajes de escolarización en las esta-
dísticas de la enseñanza secundaria en Francia se ha debido a que
se han ido anexionado progresivamente a la enseñanza secunda-
ria centros de enseñanza que antes no formaban parte de ella
(Briand y Chapoulie, 1981). El término genérico de categorías
socioprofesiona les remite a las clasificaciones efectuadas por el
INSEE, cuyo código CSP combinaba criterios prácticos y teóri-
cos objetivables: sectores de actividad, estatutos (asalariados y
· trabajadores por cuenta propia), situación jerárquica, nivel es de
cualificación, etc. Su nuevo principio de clasificación mantiene
en lo esencial estos criterios rehaciéndolos y modificando el
nombre del código (PCS: profesiones y categorías socioprofesio-
nales), pero se sigue hablando de las categorías socioprofesiona-
les del INSEE (Briand y Chapoulie, 1985 ; Desrosieres y Théve-
not, 1996).
Variabilidad geográfica. La variabilidad geográfica, indepen-
dientemente de que se considere en dimensiones internacionales,
nacionales o incluso locales, es un indicador de variabilidad so-
cial. No se puede equiparar el valor social de un título de tercer
ci clo universitario en un país muy escolarizado con el que se le
otorga en otro donde realizar estudios universitarios es algo insó-
lito. Dentro de un mismo país o de una misma institución, detrás
de titulaciones idénticas pueden ocultarse criterios de registro di-
ferentes , por ejemplo, dependiendo de que sea el propio encues-
tado quien designe su categoría social o lo haga un encuestador
profesional o hasta un funcionario administrativo que se ocupa de
esta tarea entre otras muchas.
90
5. Ordenar, clasificar
Tratamiento sociológico de datos textuales
Documentos numéricos, documentos textuales. Uno de los objeti-
vos _d~ los mét~dos de descubrimiento y recogida de datos es pro-
duc1r mformac10nes homogéneas (por lo menos en su mayor par-
te): por ese motivo, tanto si se trata de datos textuales como de
datos numéricos, deberán poder compararse entre ellos y permitir
un tratamiento sistemático.
Ya hemos señalado hasta qué punto la estructura del cuestiona-
rio está determinada por la perspectiva del tratamiento informático
al que serán sometidos sus datos: el cuestionario está previamente
~ata~~- De ,hecho, al abordar el tema de la codificación y precodi-
f1cac10n, as1 como el de las preguntas abiertas o cerradas (véase el
cap. 3), hemos anticipado ya el del tratamiento. No obstante, las
preguntas abiertas forman parte de una gran variedad de documen-
tos textuales que, debido a su relativa homogeneidad y algunas ve-
ces a su elevado número, permiten un análisis comparativo siste-
mático imposible de realizar antes de la recogida de datos.
Estos documentos textuales tienen un origen diverso. Junto
con _las preguntas abiertas de los cuestionarios y de las entrevistas
sem1estructuradas incluidos en encuesta, hay toda una serie de
do~umentos de segunda mano cuya homogeneidad es, sin duda,
van~ble, aunque _c asi siempre suficiente. Así, por ejemplo, se han
analizado _colecc10nes de correspondencia (cartas de prisioneros,
ca~tas env~adas a un organismo con motivo de una reforma ... ), ar-
chivos de Juzgados, atestados, actas de reuniones de un comité de
empresa, discursos de entrega de premios, manuales escolares,
artículos de prensa, historias de vida redactadas con ocasión de
un concurso, etc. La lista sería interminable.
Los métodos de tratamiento de este tipo de documentos tex-
tuales ~uelen tener al principio un carácter más exploratorio y se
van onentando progresivamente hacia la administración de la
prueba. Pueden centrarse de forma prioritaria en los temas (aná-
lisis temático, también llamado análisis de contenido, que es el
más usado en sociología) o en los modos de expresión. La evolu-
ción de los sistemas de informatización ha facilitado y tiende a
generalizar el análisis conjunto de ambos elementos en relación
con las perspectivas o enfoques sociológicos que pueden orientar
la organización de los análisis.
91
El tratamiento: análisis y sintesis
Tratamientos exploratorios. Al iniciar el trabajo de selección e
identificación de los fragmentos de texto, el objetivo es más ex-
ploratorio. Se pueden asociar entonces tres métodos distintos:
empezar analizando fragmentos muy cortos (una línea o
dos) después de haberlos descontextualizado (en la me-
dida de lo posible, se debe ignorar de qué entrevista o
texto proceden): al principio, el lector se encuentra esca-
so de comentarios; se trata de «hacer hablar» a ese frag-
mento más allá de su sentido manifiesto, de obligarse a
prestar una extrema atención a ]as palabras empleadas
(¿por qué éstas y no otras?) y, de alguna manera, de for-
mular hipótesis de sentido forzadas, pistas cuya fecundi-
dad y pertinencia deberán ser verificadas a lo largo del
texto;
ponerse como objetivo la búsqueda de analogías que su-
gieran ejes de lectura y de interpretación. Por ejemplo:
¿consideran los visitantes de la prisión que ésta es una
«tierra de misión»?, ¿el respeto que se otorga a la escuela
es un respeto «religioso»?, ¿es el informador un «embaja-
dor de] grupo»? o ¿funciona el bachillerato como si fuera
un «capital cultural»? A continuación deberá _controlarse
la pertinencia de estas analogías: habrá que definir su al-
cance y sus límites;
analizar dos textos (documentos, entrevistas) que tratan
sobre los mismos temas pero que se anuncian como muy
dispares: por ejemplo, textos procedentes de un ejecutivo
y de un obrero no cualificado. La diferencia entre los tex-
tos servirá para avivar y diversificar la atención.
En los tres casos, se trata de forzar la atención para conseguir
extraer un sentido, y estos métodos se circunscriben directamente
a la intención de construir tipos ideales («acentuaciones unilate-
rales» con las que después se «compara la realidad»). La aten-
ción forzada va ligada a las palabras del texto, que son las únicas
capaces de justificar las interpretaciones: el análisis asocia estre-
chamente los temas y sus modos de expresión, y las hipótesis so-
bre el sentido se basan en la carga semántica de los propios tér-
minos «de la tribu».
92
5. Ordenar, clasificar
Por ejemplo, en una serie de entrevistas con padres de alumnos,
uno de los temas era el seguimiento que hacían los padres del tra-
bajo escolar.
El análisis consigue sacar a la luz varios subtemas dentro de las
modalidades de seguimiento: seguimiento de las notas, ayuda con
las lecciones, ayuda con los deberes, preguntas sobre el desarrollo
de la jornada escolar (preguntas generales, preguntas sobre las cla-
ses, sobre los compañeros, etc.), observaciones hechas a propósito
del cuaderno, conversaciones sobre algún tema aprendido en clase,
excursiones o visitas relacionadas con el programa escolar.
El análisis ha permitido asimismo distinguir a los protagonistas 1
del seguimiento: el padre, la madre, ambos, los hermanos, herma- .
nas, vecinos... ¡
Ciertos extractos han sido relacionados con los dos subtemas 1
(modalidades de seguimiento, protagonistas del seguimiento) . 1
Otros lo están con temas diferentes (prácticas cultu rales, relaciones
de vecindad, estructura familiar, etc.). Se han anotado al margen
de cada fragmento los temas y subtemas de enlace. I
Anáfis~s de co~tenido: extraer, identificar, clasificar. El pri-
mer obJettvo consiste en seccionar el texto en fragmentos, de ma-
ne:ª que se pueda responder a la pregunta «¿de qué trata este pa-
saje?>~ con_ ~na palabra o con un título sucinto. Estas palabras
clave 1dent1f1can las unidades temáticas elementales del texto.
En el ca~o de la~ entrevistas semiestructuradas, la propia guía
de la entrevista sugiere ya una serie de palabras clave. La lectura
atenta del texto hará que emerjan temas más concretos, temas
nuevos o temas secundarios.
Así pues, el análisis de contenido tiene por objeto:
aislar las unidades temáticas distinguiendo temas y subte-
mas;
elegir para cada uno de ellos la palabra o palabras clave
que mejor los resuman. Para ello puede ser interesan-
te seleccionar una palabra o una expresión que se en-
cuentre en el texto;
n------
Et tratamiento: análisis y sintesis
- anotar en el margen del fragmento todas las palabras clave
que señalan los temas y subtemas de enlace;
anotar también en el margen las referencias del documen-
to (por ejemplo, entrevista nº 7) y el lugar que ocupa el
fragmento dentro del texto (por ejemplo, página 8, líneas
10al5);
clasificar estos fragmentos en las carpetas temáticas co-
rrespondientes, que estarán, a su vez, organizadas en dife-
rentes subtemas.
Una de las dificultades de este tratamiento reside en la homo-
geneización de las palabras clave. Como en al~un~s textos. estas
palabras habrán sido definidas con la ~ayor fidelidad pos1?le a
su enunciado (utilizando, a veces, térmmos textuales), habra que
decidir ahora hasta qué punto pueden ser homogeneizadas; puede
ocurrir entonces que haya que renunciar a las palabras clave de-
masiado particularizadoras o que haya que crear subsecciones
dentro de algunos subtemas.
Análisis transversal y longitudinal. Los temas y subtemas así
identificados constituyen ahora una plantilla de análisis que per-
mitirá operar en dos direcciones:
Se entiende por análisis transversal el análisis comparativo
de los enunciados dentro de cada tema y subtema; se lla-
ma transversal porque cada tema «atraviesa» el conjunto
de textos. La manera de proceder es la siguiente: se com-
paran los fragmentos reunidos dentro de cada dossier para
extraer de ellos similitudes y diferencias; a partir de estas
últimas, se efectúan una serie de reagrupamientos para
construir tipos y tipologías.
El análisis longitudinal, por su parte, tiene como finalidad
el estudio comparado de la organización secuencial de
cada texto: se interesa por el transcurso de cada entrevista,
por el orden de aparición de los temas y subtemas,_ por su
desarrollo (número de líneas), por sus argumentaciones y
por el de las recurrencias y coocurrencias ...
El análisis de los modos de expresión. Un análisis temático en
profundidad, ya sea transversal o longitudinal, implica un análisis
94
5. Ordenar, clasificar
de los modos de expresión. El análisis transversal compara den-
tro de un mismo tema o subtema los términos y expresiones en
los que se expone (por ejemplo, amigo, compañero, camarada,
amiguete ... ). Uno de sus objetivos es el de especificar a priori su
carga semántica (en el ejemplo expuesto, deberá formular a priori
la hipótesis de que las relaciones que articulan un grupo de ami-
gos son socialmente diferentes de las que definen un grupo de
«amiguetes»). El análisis longitudinal , al tratar de la organización
secuencial, señala prioridades, estrategias de exposición, a o-
ciaciones de temas, una evolución de las maneras de decir y de
las dificultades para hacerlo que caracterizan conjuntamente la
interacción y la dinámica de producción de sentido en la entrevis-
ta o en el documento.
En uno y otro caso, este análisis léxico se puede completar
con un estudio de las modalidades de utilización del idioma:
- la categoría gramatical de las palabras: nombres, verbos,
adjetivos, pronombres, conjunciones ... ;
- los tiempos verbales; su polaridad afirmativa o negativa;
su modalidad (un poco, siempre, mucho ... ); su aspecto: es-
tático (ser y haber), activo (hacer), declarativo (decir), per-
forrnativo (el enunciado equivale a la ejecución de la ac-
ción: «se lo he agradecido»);
las características de los adjetivos (abstractos, figurati-
vos ... );
la persona de los pronombres;
las estructuras sintácticas: amplitud y estructura de las
proposiciones (conjunción, subordinación, yuxtaposición),
frases nominales, rupturas sintácticas .. .;
las estructuras lógicas (contradicciones, repeticiones inúti-
les ... );
los aspectos estilísticos (metáforas, lítotes ... ).
Existen programas informáticos muy útiles y de uso bastante
extendido para preparar los análisis temáticos y, en particular,
para los análisis de tipo gramatical, sintáctico, lógico y estilís-
tico.
Sociologizar el análisis. Sociologizar el análisis de los modos
de expresión (sociolingüística) significa, en primer lugar, poner-
95
El tratamiento: análisis y síntesis
los en relación con las características sociales de los hablantes
(lenguaje popular/lenguaje culto, urbano/rural, masculino/feme-
6. Clasificaciones y
nino, etc.) y estudiar sus variaciones según los temas (cómo se
habla de la clase, cómo se habla del recreo ... ).
relaciones estadísticas entre
En efecto, tanto si se trata de los temas como de sus modos de
expresión, el objetivo mínimo de _la_co_mparación e_s est~~lecer ~n
dos variables
conjunto de rasgos comunes y d1stmt1vos . A contmuac1on se in-
tentará extraer de ellos, más allá de los atributos comunes y de
las diferencias sutiles, aquellos que justifiquen la construcción
de unos subconjuntos suficientemente homogéneos de tipos so-
ciales. Estos tipos sociales podrán referirse, entre otros, a prácti-
cas, actitudes, estrategias y representaciones.
Acercar y comparar los tipos sociales nos lleva a preguntarnos
sobre los vínculos que los unen, es decir, sobre las tipologías po-
sibles, tanto de tipo genealógico con imputación causal cronoló-
gica como de tipo funcional o estructural. Cabe preguntarse, por
ejemplo, qué homología existe entre la lógica del equipo de fút-
bol y la de la banda de adolescentes, o si el tenis es para los jóve-
nes de las clases medias lo que el fútbol para los jóvenes de las El objetivo de este capítulo es retomar una serie de premisas esta-
clases bajas . Este tipo de interrogantes abre el camino a las hipó- dísticas (Rouanet, 1987) a partir de sus formas más elementales
tesis acerca de los factores determinantes de la construcción so- (cf. anexo), pero planteando algunas cuestiones frecuentes en so-
ciología que aclaran en particular su estatuto epistemológico.
cial del objeto.

Distribuciones: clasificar, comparar

Resumir para comparar: medidas y gráficos

La distribución, como clas ificac ión de un conjunto de datos con

relación a uno o más caracteres, constituye la estructura elemen-
tal de las estadísticas. Para analizarla y, sobre todo, para compa-
rarla con otra, se miden algunos aspectos representativos que, de
una u otra manera, resumen esa estructura. Dentro de estas medi-
das podemos distinguir las frecuencias y dos clases de medidas
más globales o sintéticas que se denominan índices.
Las frecuencias. Como manifestación de la relación entre una
clase de efectivos o de valores y el conjunto de la distribución,
las frecuencias pueden expresarse en base 1 (proporción), en base
100 (el caso más frecuente en sociología: los porcentajes) o en

96
El tratamiento: análisis y sintesis
cualquier otra base (ratios). Se llama coeficiente correlativ~ a la
relación que existe entre un porcentaje y su complement~n~ de
100. Las frecuencias informan sobre la estructura de la d1stnbu-
ción es decir, sobre su dispersión.
Los índices de valor cent.va/. Son la media aritmética (suma de
los valores dividida por el efoctiv ü), la moda (valor o carácter que
tiene mayor frecuencia) y la mediana (valor o ca~áct~r c~~respon-
diente al individuo situado en el centro de una d1stnbuc10n orde-
nada) . . .,
Los índices de disp ersión . Calculan la d1spers10n de lo valo-
res o caracteres a ambos lados de un valor central. Este cálculo
se realiza casi siempre a partir de la media, y los índices se pre-
sentan como una suma ponderada de las desviaciones de la °:"e-
dia ( desviación aritmética media, varianza, momentos, desvia-
ción estándar, coeficiente de variación , desviación reducid~·--!·
Los cuantiles, que expresan la partición equitativa de una d1stn-
bución, se construyen a partir del mismo principio que la me-
diana.
Por su mayor sencillez, los valores centrales se utilizan más a
menudo sobre todo la media. Pero el sociólogo que trata de evo-
lucione; sabe mejor que nadie los «contrasentidos» en los que_ se
puede incurrir cuando no se tiene también en cuenta la evolución
de las estructuras y de las dispersiones. . escolaridad, de las titulaciones y de un amplio abanico de prácti-
Por ejemplo, el salario medio tiende a aumentar en ~enodos
de crisis: ¿dónde está entonces la crisis? Es preciso considerar la
estructura de los salarios para caer en la cuenta de que uno de los
factores decisivos de esta afirmación es la di sminución relativa
del número de asalariados socialmente más débiles (poco cualifi-
cados, poco remunerados) que se ven afectados, con mayor fre-
cuencia que el resto, por la pérdida de empleo.
Del mismo modo, una comparación en el instante T no p~e~e
descuidar sin riesgo las características estructurales de las d1stn-
buciones desde el momento en que se trata de interpretar una de-
sigualdad. ¿Los salarios de las mujeres son, como media, inferio-
res a los de los hombres? ¿Existe discriminación sexual en el
lugar de trabajo y en el mercado de trabajo? Responder a esa pre-
gunta exige conocer, en relación a uno y otro sexo, la estructu~a
de las titulaciones, la de las antigüedades en el puesto de trabaJo
y/o en la empresa, etc.
98
6. Clasificaciones y relaciones estadisticas entre dos variables
También los gráficos tienen un valor de síntesis: pueden pro-
porcionar, de un solo vistazo, la fuerza de la evidencia a las con-
clusiones de una comparación y en este sentido son especialmen-
te útiles. Pero su lectura requiere una actitud de vigilancia muy
particular en tanto en cuanto esa sensación de evidencia amenaza
con desarmar el espíritu crítico.
Indicadores, cruzamientos e indices
A una variable se le da el nombre de indicador si se considera
que constituye un resumen satisfactorio de una noción más abs-
tracta y más amplia; el indicador propone una medida de dicha
noción a través del modo en que se distribuyen sus valores o ca-
racteres. Así, por ejemplo, se suele tratar la profesión del padre
corno un indicador de origen social, y la distribución de los di-
plomados o de los periodos de escolaridad como indicador del ni-
vel de estudios o incluso del nivel cultural.
Se pueden asociar varios indicadores a un mismo concepto: la
profesión del padre, de la madre, la titulación de ambos, la profe-
sión y la titulación de los abuelos son indicadores de origen so-
cial, el nivel (o «capital») cultural se pueden medir a través de la
cas que van desde las más ortodoxas (como la frecuentación de
museos, de festivales , de salas de concierto y ópera, lecturas, tu-
rismo cultural , etc.) hasta otras que no lo son tanto ( corno la jar-
dinería, el bricolaje, el punto o los crucigramas). U no de los ob-
jetivos de la investigación es precisamente reunir indicadores
variados y pertinentes con relación al tema que se desea estudiar.
Algunas veces es justo en el momento de examinar los documen-
tos, al comparar las respuestas dadas a un conjunto de preguntas,
cuando se los llega a considerar como indicadores de nociones
más generales. Paul Lazarsfeld (Boudon y Lazarsfeld, 1966) su-
girió el término fórmula matriz para designar el concepto que re-
sume las informaciones convergentes derivadas de un conjunto
de indicadores.
La existencia de varios indicadores de una misma noción nos
plantea el problema de cómo tratarlos. Esquemáticamente, pode-
mos distinguir tres puntos de vista posibles:
99
El tratamiento: análisis y sfotesis
- Tratar a estos indicadores como si fueran intercambiables.
Esto es lo que se ha denominado a veces «intercambiabili-
dad de los índices», aunque sería más correcto hablar de
intercambiabilidad de los indicadores.
Combinar estos indicadores para determinar su especifi-
cidad, evaluar el vínculo que mantienen, diferenciar sus
efectos propios y, de este modo, descomponer (analizar) la
noción de la que son indicadores. Entonces dichos indica-
dores aparecerán como sus elementos estructurales: distin-
guiremos, por ejemplo, estructuras de capital cultural
(fuerte en titulación + fuerte en prácticas culturales; fuerte
en titulación+ débil en prácticas, etc.) o perfiles de origen
social (empleado con una trayectoria social descendente,
empleado con una trayectoria social ascendente, etc.); o,
mejor aún, se diferenciarán estructuras de clase (clases
medias con las titulaciones más altas y con los ingresos
más reducidos y clases medias con las titulaciones más
bajas y los ingresos más elevados; clases medias asalaria-
das y clases medias del sector comercial e industrial). Los
indicadores nos servirán entonces para construir tipologías
y para orientar la elaboración de hipótesis.
Construir índices estadísticos globales que integren o reú-
nan los datos de cada indicador. Aquí ya no se trata de dis-
tinguir tipos sociales estructuralmente diferenciados por
los indicadores mismos, sino de resumir, dentro de los ín-
dices globales, las informaciones que se van añadiendo
(véase el cap. 8, epígrafe «Escalas y puntuación»).
Estadísticas y efectos de la estructura
Cualquier tipo de clasificación implica una serie de sucesos típi-
camente estadísticos. Al establecer el número de modalidades (o
ítems) de la variable (llamados valores cuando son numéricos y
caracteres en todos los demás casos), se está comprometiendo ya
la mayor o menor concentración de la población en alguna de es-
tas modalidades y se fijan así las características estructurales de
la distribución. Mientras que la elección del número de modali-
dades depende casi siempre de la arbitrariedad o de una costum-
100
6. Clasificaciones y relaciones estadisticas entre dos variables
bre normalizada (por ejemplo, el hecho de efectuar divisiones
concretas porque así la estadística se podrá comparar directamen-
te con otras), estas características estructurales tienen, sin embar-
go, un efecto directo sobre el resultado de las medidas (dividir,
restar, etc.) que se aplicarán a esa distribución.
Pero dichos efectos de estructura suelen ser ignorados, pues
no cuestionan el valor «descriptivo» de los «procedimientos na-
turales» de la estadística. No obstante, y dado que la sociología
tiene que permanecer atenta a los retos sociales de las elabora-
ciones estadísticas, deberá también analizar sus efectos de cons-
trucción sobre el objeto de estudio. Mostraremos que las con-
clusiones del análisis estadístico están en función de los
efectivos, así como de la estructura de las distribuciones y de
las operaciones que se le aplican. Pero en lugar de inferir de
aquí el relativismo de toda medida («se puede hacer que las es-
tadísticas digan cualquier cosa»), habrá que aceptar la idea de
que toda medida establece una relación específica (de la misma
manera que lo hace un modelo de lectura) y que el objeto esta-
dístico está completamente determinado, o construido, por la in-
teracción entre el operador matemático que sirve de medida y la
estructura de la distribución a la que es aplicado. A priori, no
cabe esperar que construcciones diferentes de objeto den lugar a
conclusiones idénticas.
Las tablas de contingencia
El método más frecuente en sociología para analizar la conexión
entre dos indicadores consiste en «combinarlos» en una tabla de-
nominada «tabla cruzada», «tabla cuadrada» o «tabla de contin-
gencia». Cuando se formula la hipótesis de que uno de esos indi-
cadores puede explicar las variaciones del otro, el primero se
denomina «variable explicativa» (o variable «independiente» o
«activa»), y se conoce con el nombre de «variable dependiente»
la que está influida por ella. Se puede describir esta relación di-
ciendo que la variable dependiente varía «en función» de la otra,
que es a su vez el «factor» de dichas variaciones. La idea de cau-
salidad tiene más fuerza en el término «factor» que en el concep-
to de «función».
El tratamiento: análisis y síntesis
Leer una tabla
Leer una tabla es, en primer lugar, especificar la pregunta a la
que dicha tabla puede responder. Su enunciado proporciona ya
una primera aproximación, aunque se requiera la consiguiente
lectura de control. La pregunta a la que puede responder una ta-
bla está completamente definida por la estructura de las dos va-
riables y por el sentido en el que se calculan los porcentajes; es-
tos datos son los que aparecen en los márgenes de la tabla (línea
6. Clasificaciones y relaciones estadisticas entre dos variables
Las covariaciones se expresan casi siempre en porcentajes. Éstos
pueden ser presentados en líneas o en columnas, o ser calculados
sobre el valor del conjunto. Sea C la variable presentada en la co-
lumna y L la variable presentada en la línea, entonces:
- los porcentajes calculados en la línea (la suma total 100 apa-
rece en el extremo de la línea) indican cómo varía la variable
1
L en función de C; 1

y/o columna Conjunto). - los porcentajes calculados en columnas (la suma total apare-
La siguiente tabla, tomada de una encuesta realizada en París ce en el extremo de la columna) indican cómo varía C en fun-
por Paul Clerc (1964), combina la condición social del cabeza de ción de L;
familia y la valoración escolar que hace el maestro del niño al - los porcentajes calculados sobre el conjunto de la población
terminar la escuela primaria. indican en cada caso la proporción de individuos caracteriza-
dos por los dos ítems que definen la casilla en la línea y en la
columna. El total de todos los porcentajes indicados en las
Valoración escolar
casillas será igual a 100.
CSP del cabeza de familia Bueno Intermedio Malo Total
Los márgenes de una tabla indican la distribución conjunta de
Obrero 34 34 32 100 las variables C y/o L, o, en otras palabras, el porcentaje de prome-
Empleado 43 31 26 100 dio del conjunto de las líneas y/o de las columnas.
Pequeño comerciante 52 29 19 100
Mando intermedio 60 21 19 100
Ejecutivo 67 23 10 100 Casi la mitad de los alumnos (48%) han sido clasificados
Conjunto 48 29 23 100 como buenos (esta categoría agrupa a los alumnos que el maes-
tro considera «buenos» y «muy buenos»), con una proporción de-
creciente de los alumnos clasificados como «intermedios» (29%)
Esta tabla presenta los porcentajes calculados por línea. Sólo y «malos» (23%) y una desviación decreciente cuando se pasa de
el margen inferior indica el porcentaje promedio de alumnos los buenos a los intermedios (48 - 29 = 19) y, a continuación, de
buenos, intermedios y malos. Los porcentajes que figuran dentro los intermedios a los malos (29 - 23 = 6).
de la tabla indican cómo varía esta proporción en función de la Por último, se leen las variaciones internas de la tabla. Al
categoría socioprofesional (CSP) de los padres. principio, cuando los porcentajes están en línea o en columna, se
El primer análisis se refiere a la distribución marginal: es la comparan sus variaciones con las variaciones marginales corres-
distribución global de la o las variables, el porcentaje de prome- pondientes basándonos, como hemos hecho antes, en los porcen-
dio. Dicho análisis de basa en los porcentajes más sobresalientes, tajes más sobresalientes, después en las covariaciones más regu-
en la dirección de las variaciones, en su regularidad y en su am- lares y, por último, en las variaciones de sentido contrario y en
plitud: estos dos últimos aspectos se evalúan con la ayuda de va- las irregularidades. Las variaciones internas de la tabla confir-
rios parámetros, generalmente las medidas de desviación, de co- man el perfil de la distribución marginal: el porcentaje más alto
rrelación y los coeficientes de variación. es el de los buenos alumnos, seguido de una proporción decre-

102 103
 El tratamiento: análisis y sintesis
ciente de los intermedios y de los malos. La valoración escolar
varía en la misma dirección que la CSP: cuanto más elevado es
el origen social, en mayor grado aumenta también el porcentaje
de alumnos considerados buenos (covariación positiva) y des-
ciende el de los malos (covariación negativa).
A continuación, convendrá valorar la regularidad y la ampli-
tud de las covariaciones (en primer lugar las más regulares) y
compararlas entre sí. La covariación, medida sobre los porcenta-
jes de los buenos alumnos, es muy regular. De una CSP a otra se
detectan desviaciones considerablemente constantes: entre 7 y 9
puntos para los buenos alumnos, y entre 6 y 8 para los malos. En
el caso de los intermedios, la principal desviación (8) separa a
los hijos de empleados y de pequeños comerciantes, mientras que
el resto de las desviaciones se mueve entre los 2 y 3 puntos.
El caso de las variables contextuales
La imputación causal exige redoblar la atención cuando la varia-
ble que se considera explicativa es una variable «contextual»: de
hecho, este término designa casi siempre una variable geográfica,
un lugar. Las variables contextuales son muy frecuentes en los
estudios de sociología electoral, donde se analiza la distribución
de votos por circunscripciones electorales. Claro que podemos
decir que los votos varían «en función» de los lugares, pues esta
afirmación nos remite a un concepto matemático de función que
diluye la idea de causalidad. Pero no se puede afirmar que los co-
legios electorales sean los «factores» de variación: la imputación
causal sería en este caso demasiado explícita. Para analizar
la causa posible de estas variaciones solemos referirnos al con-
texto. Los colegios se convierten entonces en los indicadores in-
directos del factor de variación, por ejemplo, la estructura socio-
profesional de las circunscripciones electorales (el porcentaje de
obreros, de mandos, etc.). Pero lo único que puede hacer este tipo
de análisis contextual es formular una hipótesis que la tabla no
permitirá en absoluto confirmar. Supongamos, por ejemplo, que
los votos a favor del partido laborista sean más frecuentes en las
circunscripciones con un porcentaje más alto de población obre-
ra: ¿podremos decir entonces que el «voto obrero» explica el éxi-
& 104
6. Clasificaciones y relaciones estadísticas entre dos variables
to del partido? Aunque la hipótesis es tentadora, existen otras
muchas que pueden oponerse a ella: por ejemplo, la de que en
esta circunscripción mayoritariamente obrera el electorado de
clase media votaría más que en otros sitios al partido X por per-
tenecer a sectores de la clase media socialmente más cercanos a
la clase trabajadora (en cuanto a orígenes, ingresos, categorías
asalariadas poco cualificadas ... ), mientras que los obreros, social-
mente más próximos a las clases medias y/o menos organizados
políticamente, votarían menos a este partido en comparación con
otras circunscripciones (Merllié, 1981 ). En resumidas cuentas, no
cabe atribuir directamente a un «voto obrero» el mayor porcenta-
je de votos favorables al partido X.
La diagonal en las «tablas de movilidad»
Se llaman tablas de movilidad las tablas de contingencia que mi-
den la movilidad entre las generaciones o a lo largo de una carre-
ra (por ejemplo, la trayectoria profesional o escolar). Para ello se
combinan dos variables de la misma naturaleza que se han obte-
nido previamente mediante una misma plantilla de codificación:
CSP de los padres y de los hijos, primer empleo desempeñado y
empleo actual, etc. (Merllié y Prévot, 1991 ). Esta identidad de
variables también es característica de las tablas que analizan dis-
tintos tipos de relaciones, como compromisos matrimoniales,
círculos de amistades, de relaciones sociales ... : en este caso, se
combinan las titulaciones de ambos cónyuges, la categoría socio-
profesional de su padre, etc. Y podríamos enumerar otras muchas
tablas similares, como las que cruzan los hábitos, las opiniones o
las representaciones obtenidas en periodos diferentes en una en-
cuesta mediante panel.
Lo peculiar de estas combinaciones es que concentran todas
las situaciones de estabilidad o de inmovilidad social en las casi-
llas de la diagonal sur-este/norte-oeste de la tabla. Los porcenta-
jes se calculan para el conjunto de la tabla, y la suma de los por-
centajes situados en esta diagonal constituye un índice de
«inmovilidad social». Si se trata de tablas de movilidad, la inmo-
vilidad social mide la tasa global de reproducción social en con-
diciones idénticas, ya sea inmovilidad intergeneracional («tal pa-
El tratamiento: análisis y síntesis 6. Clasificaciones y relaciones estadisticas entre dos variables
Origen social de los cónyuges según la CSP de su padre bre círculos sociales, conviene recordar que una afinidad «hacia
arriba» para uno de los cónyuges supone una afinidad «hacia
CSP padre: Traba- Artesano Mando Ejecutivo abajo» para el otro: o, en otras palabras, la hipergamia de uno de
Conjunto
hombres ➔ jador Labrador Obrero comer- Empicado ínter- Profesión los cónyuges (casarse con alguien «por encima de su condición»)
mujeres
mujeres t agrícola ciante medio liberal implica la hipogamia del otro.
La suma de los porcentajes dé la diagonal sur-este/norte-oeste
Trabajador señala un 45, 1% de matrimonios homogámicos: casi la mitad de
agrícola 1,6 1,2 1,1 0,4 0,3 4,6 los matrimonios unen a cónyuges del mismo origen social. La
Labrador 1,6 19,2 4,3 2,5 1,5 0,3 0,8 30,2 elección del cónyuge está en función del entorno de procedencia.
Obrero 1,1 4,7 13,3 3,4 3,2 0,5 0,8 27,0 Si se admite, además, que la clasificación de los CSP respon-
Artesano de a un orden jerárquico creciente (cosa que es discutible), en ton-
comerciante 0,2 3,3 3,3 5,1 l,6 0,7 1,2 15,4 ces la suma de los porcentajes del triángulo superior establece un
Empleado 0,6 2,0 4,2 1,9 3,2 0,4 0,8 13, 1 índice global de hipergamia femenina (las mujeres que encuen-
Mando tran un «buen partido») y, por consiguiente, de hipogamia mascu-
intermedio 0,4 0,7 0,6 0,7 0,3 0,5 3,2 lina: un 25,5% de todas las uniones. Este índice es inferior al ín-
Ejecutivo, dice de hipogamia femenino (triángulo inferior), que es igual a
profesión 29,4%. ¡Los hombres encuentran casi siempre «mejores parti-
liberal 0,1 0,7 0,8 1,2 1,0 0,3 2,4 6,5 dos» que las mujeres!
Conjunto
hombres 5,2 31,5 27,7 15,l 11 ,5 2,5 6,5 100
FUENTE: A. Girard (1964). Efectos de estructura y comparabilidad

Vamos a comparar la tabla anterior con otra de la misma encuesta

en la que se combinan los niveles de estudios de los cónyuges.
dre, tal hijo» ... ) o inmovilidad intrageneracional (estabilidad de
empleo, ausencia de promoción ... ). Si se trata de relaciones, lo
que mide es la tasa de afinidad en condiciones idénticas, por Titulaciones
Primaria Téc- Secun- Supe- Conjunto
ejemplo la de las uniones homogámicas, es decir, uniones entre de los hombres ➔ Primaria
superior nica daria rior mujeres
cónyuges que poseen las mismas características sociales, y si se de las mujeres J,
trata de hábitos, de opiniones o de representaciones, lo que mide
es su estabilidad. Primaria 51,7 4,2 5,2 2,5 0,4 64,0
Además, los triángulos situados a ambos lados de la diagonal Primaria
concentran todas las situaciones de movilidad. Cuando se pueden superior 4,4 4,6 2,1 1,8 1,0 13,9
jerarquizar las variables (por ejemplo, una situación de mando es Técnica 3,0 0,9 3,6 0,8 0,8 9,1
superior a un empleo de obrero, y una licenciatura es superior a Secundaria 0,9 1,2 1,6 3,1 2,6 9,4
un bachillerato), uno de los triángulos define las movilidades as- Superior 0,1 0,1 0,1 0,3 3,0 3,6
cendentes, el otro las movilidades descendentes, y la suma de sus Conjunto
porcentajes respectivos da lugar a los índices. Su lectura es senci- hombres 60,1 11,0 12,6 8,5 7,8 100
lla en el caso de los estudios de trayectorias. En los estudios so-

106 107
El tratamiento: análisis y síntesis 6. Clasificaciones y relaciones estadisticas entre dos variables

Esta tabla señala un porcentaje global de homogamia igual al idéntico número de modalidades y concentraciones análogas de
66%. ¿El nivel cultural definido por los diplomas académicos población en los márgenes. .
será entonces más decisivo que la procedencia social a la hora de Aplicada de forma rigurosa (distribuciones marginales de es-
elegir al cónyuge? tructura idéntica), esta regla haría imposible la comparación, sal-
La respuesta parece evidente. Ahora bien, la encuesta distin- vo en afortunadas excepciones. Ignorarla, en cambio, eliminaría
gue cinco niveles de titulación, uno de los cuales concentra a más todo tipo de control sobre el grado de validez de las comparacio-
del 60% de la población, y siete categorías socioprofesionales. nes. Esta observación se refiere a todas las medidas que se pre-
Pero ¿qué ocurre si limitamos a cinco el número de las CSP? sentan a continuación.
Dado que los porcentajes están calculados para todo el conjun-
to, puede ocurrir que se produzca una contracción de la varia-
ble. Por ejemplo, si se contraen las CSP «labrador» y «obrero
¿ Una relación fruto del azar? El x2
agrícola», habrá que añadir a los porcentajes iniciales de homo-
Al analizar los resultados extraídos de una muestra aleatoria uno
gamia de los dos grupos (1 ,6 + 19,2 = 20,8%) los porcentajes
se cuestiona la importancia que puede tener un error aleatorio: se
correspondientes a las parejas «mixtas» compuestas de un hijo
pr~gunta cuáles son los riesgos de que la muestra no tenga la
de labrador y de un hijo de obrero agrícola ( 1,2 + 2,6 = 2,8% );
misma estructura que la población (véase el cap. 4, epígrafe «Re-
el porcentaje total de matrimonios homogámicos aumenta en un
presentatividad y error aleatorio»). De la misma manera, cuando
2,8% y pasa del 45,1% al 47,9%. Si la contracción se efectúa
se constata que existe una relación estadística entre dos variables
sobre dos CSP más numerosas, el índice aumenta todavía más:
hay que preguntarse por el riesgo de que ésta se deba sólo al
contraer las CSP «labrador» y «obrero agrícola» hace aumentar
«azarn y no tenga un verdadero «significado» desde el punto de
el porcentaje total de homogamia de 4,3 + 4,7 = 9%, y asciende
vista estadístico.
entonces al 54,1 %. De modo que reducir el número de modali-
Eso es tanto como preguntarse qué probabilidad hay de que la
dades de la variable CSP ha supuesto un aumento del porcentaje
población analizada en la tabla no sea más que una muestra alea-
global de homogamia, aumento que resulta más notable cuanto
toria de otra en la que no se dé la relación estadística observada.
mayor es el número de la población concentrada en los agrupa-
Hemos visto que el error aleatorio de una muestra depende sobre
mientos realizados.
todo de su tamaño. Así pues, el significado estadístico de un víncu-
~sí pues, para poder comparar las dos tablas desde el punto
lo observado entre dos variables depende, desde luego, de la im-
de vista estructural, es necesario reducir a cinco el número de las
portancia de dicho vínculo, pero también, y muy directamente,
CSP y formar, por ejemplo, un nuevo grupo socioprofesional que
de la importancia de los efectivos de la población estudiada.
concentre aproximadamente al 60% de la población. Contraer
Existen numerosos «tests» que poseen un significado estadís-
para ello las CSP «obrero agrícola», «labrador» y «obrero» (la
tico. En el caso de una tabla de contingencia considerada global-
nueva modalidad de "clases populares" concentra al 64,2% de los
mente, el más clásico es el X2 (ji cuadrado o ji dos), que vamos a
hombres y al 62,8% de las mujeres) garantiza unas condiciones
presentar a continuación utilizando un ejemplo.
estructurales satisfactorias para comparar las dos tablas y sus
porc_entaj~s globales de homogamia: 66% de homogamia según
las htulac10nes, y 56,9% según la nueva tabla de las CSP. El nivel Una suma ponderada de las desviaciones en una situación
de estudios aproxima más a los cónyuges que su procedencia so- de independencia
cial; podemos considerarlo como un «principio de homogamia»
más potente, pero no es posible hacer semejante deducción antes A partir de la tabla observada, y sin cambiar las distribuciones
de comparar la estructura de las distribuciones de las dos tablas: marginales, se establece en primer lugar una nueva tabla bajo la

108
----.-.-.-.-.-
109 . .
 El tratamiento: análisis y síntesis
6. Clasificaciones y relaciones estadisticas entre dos vali bl
hipó~esis de que las variables no tienen ninguna relación, de que
son mdepend1entes una de otra. Los valores de cada casilla de la Hijos Admitidos Excluidos Total
nueva tabla se denominan «efectivos construidos» y se indican Conjunto
con una C para distinguirlos con facilidad de los efectivos obser- Padres n % n % n %
vados (O) de la tabla original.
2
El valor X define una suma ponderada de las desviaciones Clases altas 110 35,3 202 64,7 312 100
(O - C) que se d~n en cada casilla: se divide cada (O - C) por el Empleados 30 12,4 212 87 ,6 242 100
valor_correspondiente de C (dividir entre O sería imposible si el Obreros cualificados 24 3,8 612 96,2 636 100
efectivo observado fuera cero). Además, por una serie de razones Obreros no cualificados 9 2,7 328 97,3 337 100
prácticas que tienen que ver con el modo en que las conclusiones Total - Conjunto 173 11 ,3 1.354 88,7 1.527 100
del índice se sitúan frente a las de otros índices (véase el cap. 6),
en lugar de calcular la suma de las desviaciones entre cada O y
C, se calcula el cuadrado de sus diferencias (elevar al cuadrado a un 2,7% de hijos de obreros; la categoría social y el porcentaje
garantiza un valor positivo para cada resultado). Por lo tanto, se de admisión varían en la misma dirección. ¿Qué ocurriría en la
eleva cada ( O - C) al cuadrado, se divide entre el efectivo cons- tabla suponiendo que no existiera esa relación y que todos los
truido C de la casilla y se suman los índices así obtenidos. La chicos tuvieran las mismas posibilidades de ser admitidos? ¿Y,
ecuación puede expresarse como sigue: concretamente, si todos ellos tuvieran la misma probabilidad de
ser admitidos, un 11,3% de promedio? En función de esta hipóte-
sis, se construye una nueva tabla de ef ectivos denominados cons-
truidos (C) o teóricos (T). Mantiene las mismas distribuciones
marginales de la tabla de los efectivos inicialmente observados
El resultado de este cálculo se compara después con los valo- (O) , si bien los efectivos construidos de cada apartado correspon-
res de una tabla, la tabla de Bravais-Pearson, que indica la proba- den a una situación de independencia de las variables: los por-
bilidad de que se alcance o se supere por azar el valor x2 • centajes de admisión son independientes del origen social; los
chicos tienen las mismas oportunidades cualquiera que sea su
procedencia.
Un ejemplo
Efectivos construidos, también llamados efectivos teóricos
Presentamos una tabla cuyos efectivos han sido reconstituidos
por Jea?-Paul Grémy (1984) a partir de un informe de Westerga- (Efectivos) Admitidos Excluidos Total
ard Y Little (1969). En ella se ofrecen los porcentajes de ingreso
en las grammar schools (educación secundaria para los niños Clases altas 35,3 276,7 312
con más capacidad «académica») de una cohorte de niños (naci- Empleado 27 ,3 214,7 242
dos entre 1880 y 1890) según la categoría socioprofesional del Obreros cualificados 71 ,9 564, l 636
padre. Obreros no cualificados 38,1 298,9 337
La hipótesis de la igualdad de oportunidades. La tabla saca a Total 172,6 1.354,4 1.527
la luz un vínculo o relación de dependencia entre la extracción
social de_ los alumnos y los porcentajes de admisión: un 35,3% La suma ponderada del cuadrado de las diferencias (O -
de los chicos procedentes de las clases altas son admitidos, frente C)2/C. x2 = (35 ,3 - 110)2/35 ,3 + (276,7 - 202) 2/276,7 + (27,3 -
110
111
El tratamiento: análisis y síntesis 6. Clasificaciones y relaciones estadisticas entre dos variables
30)2/27,3 + (214,7 - 212)2/214,7 + (71,9 - 24) 2/71,9 + 1(64,1 - Tabla de Pearson
612)2/64,1 + (38,1- 9)2/38,1 + (298,9 - 328)2/298,9 = 239,35.
Una de las propiedades de esta fórmula consiste en que su va- p
lor no puede superar el efectivo total (n) de la tabla. De este ➔ 0,950 0,900 0,100 0,050 0,025 0,010 0,001
x
modo se comprueba que 2 está directamente en función de la V j,
importancia de los efectivos considerados: así, por ejemplo, en la
tabla precedente, con una estructura y porcentajes idénticos pero
0,004 0,016 2,71 3,34 5,02 6,63 10,83
con efectivos diez veces más reducidos (n = 153), su valor sería
2 0,10 0,21 4,61 5,99 7,38 9,21 13,82
x
mucho más bajo. El valor de 2 depende también de la estructura
3 0,35 0,58 6,25 7,8 1 9,35 11,34 16,27
de la tabla: del número de variables y de sus modalidades, y, por
lo tanto, del número de casillas. Y puesto que varía en función de 4 0,71 1,06 7,78 9,49 11 ,14 13,28 18,47
x
los efectivos, 2 permite evaluar la probabilidad de que se alean- 5 1, 15 1,61 9,24 11 ,07 12,83 15,09 20,52
ce o se supere por azar este valor, pero antes será necesario con- 6 1,64 2,20 10,54 12,59 14,45 16,8 1 22,45
trolar los efectos de la estructura, es decir, cómo influye el núme- 7 2,17 2,83 12,02 14,07 16,01 18,47 24,32
ro de casillas de la tabla y, por consiguiente el número de 8 2,73 3,49 13,35 15,5 J 17,53 20,09 26,13
variables y el número de sus modalidades). 9 3,33 4,17 14,53 16,92 19,02 21,67 27,88
Grados de libertad. Calcúlese un valor simbolizado por v (letra JO 3,94 4,87 15 ,39 18,3 1 20,48 23,21 29,59
griega ni) tal que v = (número de columnas - 1) (número de líneas 11 4,57 5,58 17,27 19,67 21,92 24,72 31,26
- 1). A este valor se le llama también «grado de libertad». ¿Por 12 5,23 6,30 18,55 21,03 23,34 26,22 32,91
qué esta ecuación y por qué este nombre? Sea una tabla de 4 casi- 13 5,89 7,04 19,81 22,36 24,74 27,69 34,53
llas cuyas distribuciones marginales estén ya dadas. ¿Cuáles po-
14 6,57 7,79 21,05 23,68 25,12 29,14 35,12
drán ser los efectivos de las casillas? Si se elige uno de ellos «libre-
15 7,26 8,55 22,31 25,00 27,49 30,58 37,70
mente» (pero siempre que no sea, claro está, superior a los
efectivos marginales correspondientes a dicha casilla), esa opción 16 7,96 9,31 23,34 26,30 28,84 32,00 39,25
determinará por completo el valor de los efectivos de las otras tres 17 8,67 10,08 24,77 27,59 30,19 33,41 40,79
casillas; en este caso se ha dispuesto de un solo «grado libertad», lo 18 9,39 10,26 25,99 28,87 31,53 34,80 42,3 1
que demuestra el valor de v = (2 - 1) (2 - 1) = 1. En la tabla de 6 ca- 19 10, 12 11 ,65 27,20 30,14 32,85 36,19 43,82
sillas (3 x 2), se dispone de (3 - 1) (2 - 1) = 2 grados de libertad. 20 10,85 12,44 28,41 31 ,41 34,17 37,57 45,32
Tabla de Pearson. La tabla de Pearson muestra cómo varía, en 21 1 J ,59 13,24 29,61 32,67 35,48 38,93 46,80
función de v, la probabilidad P de alcanzar o superar por azar un 22 12,34 14,04 30,8 1 33,92 36,78 40,29 48,27
x
determinado valor de 2 (se utiliza si v < 30; si v > 30, se calcula 23 13 ,09 14,85 32,01 35,17 38,08 41 ,64 49,73
\l2x2- -\/2v=l y se usa la tabla normal reducida de distribu- 24 13 ,85 15,66 33,20 36,41 39,37 42,98 51 ,16
ción). Cuanto más alto sea el valor de v, mayor será la probabili- 25 14,61 16,47 34,33 37,65 40,65 44,31 52,62
dad de que se alcance o se supere por azar un determinado valor 26 15,38 17,29 35,55 38,28 41,92 45 ,64 54,05
x
de 2 . Por ejemplo, para X2 = 7, y si v = 1, entonces la probabili- 27 16, 15 18,11 36,74 40,11 43 ,19 45,96 55,48
dad será igual a 0,01 (1 posibilidad entre cien): se dice que la
28 16,93 18,94 37,92 41,34 44,46 48,26 55,89
tabla es significativa en el umbral O, O1. Si v = 5, entonces la pro-
29 17,71 19,77 39,09 42,55 45,72 49,59 53 ,30
habilidad estará cerca del O, 1 (10% de posibilidades): la tabla
será significativa en el umbral O, 1. 30 18,49 20,60 40,25 43,77 46,98 50,89 59,70

112

El tratamiento: análisis y sintesis
La tabla de las oportunidades de acceso a la grammar school
tiene dos líneas y dos columnas, y v = 1. Ahora bien, para v = 1,
la probabilidad de alcanzar o superar por azar un valor de x
2 En el caso particular de que las variables cruzadas tengan valo-
igual a 239,35 es casi nula (no figura en la tabla y sería bastante
inferior al O, 1%, que corresponde a x2 = 10,83).
Medir la fuerza del vinculo
Entre los «índices estadísticos» adecuados para medir la fuerza
del vínculo existente entre las dos variables de una tabla vamos a
presentar aquí las <l> (fi) divergencias, derivadas del x2 y aplica-
bles a toda la tabla, y el coeficiente de correlación r de Pearson,
ideado para las variables numéricas.
6. Clasificaciones y relaciones estadísticas entre dos variables
Correlación y covarianza
res numéricos, se puede poner en evidencia la fuerza de su
asociación estadística mediante los índices y las representacio-
nes gráficas. Se llama correlación lineal a la relación lineal
monótona entre dos variables numéricas. Presentamos ahora el
índice de covarianza y el coeficiente de correlación que se de-
riva de él.
Sea un conjunto de quince estudiantes, cada uno de los cuales
ha obtenido _una nota en economía y otra en sociología. ¿Cómo
podemos estimar la correlación entre las notas obtenidas por cada
uno de ellos?

Nota en Nota en Nota en Nota en

Estudiante Estudiante
<l> (fi) divergencias sociología economía sociología economía

Como medida de la desviación de una situación de independen- A 10 9 I 11 9

cia entre las variables, x2 es aplicable a la medida de la fuerza del B 7 5 J 7 9
vínculo, pero únicamente con el fin de comparar tablas que ten- e 8 12 K 14 13
gan efectivos idénticos. En caso contrario, X2 debe ser ponderado D 15 13 L 15 17
( dividido por el efectivo). E 6 4 M 8 6
Para establecer una comparación, existen dos posibles méto- F 14 15 N 4 9
dos: G 8 8 o 12 13
H 14 8
L[O - C] /n.
<l> 2 : x 2/n. Sociología: nota media 10,2; mediana 10.
Economía: nota media 9,6; mediana 9.

Uno y otro toman un valor igual a O si las variables son inde-

pendientes, y alcanzan valor 1 cuando la conexión es máxima.
Comprobaremos, no obstante, que sus conclusiones no van en la
misma dirección. Los índices más conocidos son el <\) 2 (Ji dos) y
su raíz cuadrada <I>, pero existen otros pertenecientes a la misma
familia (la de «<l> divergencias») ideados para afinar medidas te-
niendo en cuenta especialmente el número de casillas de las ta-
blas (la C, coeficiente de contingencia, la T de Tschuprow, la V
de Cramer...).
Representación gráfica. En los ejes de coordenadas rectangu-
lares se determina la posición de cada estudiante en función de la
nota obtenida en sociología y de la nota en economía.
Las posi_ciones del conjunto de los estudiantes están prácti-
camente alineadas y se sitúan dentro de una nube con forma
de elipse en sentido sur-oeste/norte-este: la correlación lineal
es positiva. Una elipse en sentido opuesto (norte-oeste/sur-este)

114
El tratamiento: análisis y síntesis 6. Clasificaciones y relaciones estadísticas entre dos variables
18 Índice de covarianza: cov lJ. = l: (x /. - m.)/ (x /. - x.)/n.
j
En el eiem-
J
16
♦
plo precedente, para cada estudiante:
,Ero 14
♦ ♦
o 12
e se calcula la diferencia entre la nota obtenida en sociolo-
o 10
u gía y la media de las notas de sociología, en el caso de los
QJ
♦ ♦
8
QJ
-o estudiantes A, B, C: (10 - 10,2) = - 0,2 (7 - 10,2) = - 3,2
6
(8 - 10,2) = - 2,2; y después, entre la nota obtenida en
V,
ro
.µ
o 4 ♦
:z:
2
economía y la media de las notas en economía, en el caso
o de estos mismos estudiantes (9 - .9,6) = - 0,6 (5 - 9,6) =
o 10 15 - 4,6 y (12 - 9,6) = 2,4;
Notas de sociología se calcula el producto de estas diferencias, de donde
(- 0,2)(- 0,6) + (- 3,2)(- 4,6) + (- 2,2)(2,4);
se suman estos productos y se dividen por el número total
de estudiantes, lo que nos da, para el conjunto de los estu-
indicaría una correlación negativa: las buenas notas en sociolo- diantes: 135/15 = 5.
gía se corresponde rían con notas bajas en economía y vice-
versa. El signo de la covarianza indica la dirección de la correlación:
Para apoyar el análisis de nubes con una forma más compleja, positiva si es positivo, y negativa si es negativo. El valor absoluto
se puede dividir el espacio en cuadrantes a partir de un valor cen- de la covarianza depende al mismo tiempo de la fuerza del víncu-
tral de las distribuciones (media, mediana, etc.). Puede aparecer lo y de la dispersión de las distribuciones. Cuanto más dispersas
una correlación positiva dentro de un cuadrante y convertirse en estén las distribuciones, mayores serán las desviaciones de la me-
negativa dentro de otro. En el gráfico 1 que figura a continuación dia y mayor la tendencia a aumentar del índice de covarianza.
se observa una correlación positiva cuando las notas de sociolo- Coeficiente de correlación. Para controlar este efecto y medir
gía son inferiores al valor central, y negativa por encima de él. El con mayor exclusividad la fuerza del vínculo, el coeficiente r de
gráfico 2 muestra precisamente la situación inversa. Bravais-Pearson divide la suma de las diferencias entre cada va-
lor y el valor medio correspondiente por el producto de las des-
viaciones estándar de ambas distribuciones.
Gráfico 1 Gráfico 2

Sociología Sociología r varía entre + 1 y - 1: + 1 es la medida de la correlación posi-

tiva más fuerte, - 1 es la de la correlación negativa más fuerte;
una correlación nula tiene el valor O. En nuestro ej emplo,
r = 5/ (3,5] X 3,62) = 0,39.

116
 7. Comparar las desigualdades

7. Comparar las más fuerte la desigualdad en este o en aquel otro país?). Para es-
tos temas se puede consultar, en particular, a Combessie ( 1984,
desigualdades 1986), Florens (1984), Merllié (1985), Prévot (1985) y Vallet
(1988).
El ejemplo que ofrecemos aquí retoma los datos de Westerga-
ard y Little (1969): se trata de averiguar cómo ha evolucionado a
lo largo de dos periodos, T 1 y T2, la desiguÍ:1ldad de las tasas de
escolarización dependiendo del origen social. Sólo hemos hecho
figurar las categorías extremas (hijos de clases altas e hijos de
obreros no cualificados).
De Tl a T2, las tasas de escolarización aumentan en las dos
clases, pero se mantiene la desigualdad: los hijos de clase alta es-
tán más escolarizados que los de la clase obrera. ¿Ha aumentado
o ha disminuido esta desigualdad de oportunidades? ¿ O se ha
mantenido constante?

Evolución de las tasas de escolarización entre Tl y T2 según

la categoría socioprofesional del padre
Después de haber interrelacionado dos variables dentro de una
tabla de contingencia, después de haber intentado evaluar la fuer- T1 T2
za de su conexión, uno tiende enseguida a comparar esas tablas y Niños nacidos Niños nacidos
vínculos, o bien a combinar entre sí variables más numerosas. antes de 1910 entre 1935 y 1940
Este capítulo contempla la primera situación. Admitidos Excluidos Admitidos Excluidos
Una de las tablas precedentes mostraba una relación entre la
procedencia social y la escolarización. Hay otros datos del mis- Profesiones liberales,
mo tipo (obtenidos en fechas, en lugares y para categorías dife- mandos, personal directivo 37% 63% 62% 38%
rentes) que podrían sacar a la luz relaciones análogas y nos lleva- Obreros no cualificados 1% 99% 10% 90%
rían entonces a preguntarnos por sus posibles diferencias. Los
índices anteriores de conexión entre las variables permiten com-
parar su «fuerza» en dos o n tablas de contingencia: por ejemplo,
comparar la influencia de diversas variables sobre una misma va- Desviaciones, relaciones, coeficientes de variación
riable dependiente, la influencia de una variable sobre diversas
variables o la evolución de una u otra forma de influencia. Las parámetros más elementales, y en este sentido los más bási-
Presentamos ahora una aplicación comparada de algunos pro- cos, aportan respuestas contradictorias a la pregunta que acaba-
cedimientos (los parámetros «elementales» y los índices globa- mos de hacer. Esos parámetros son las desviaciones, las relacio-
les) para evaluar la evolución de una desigualdad: ¿ha aumentado nes y los coeficientes de variación.
o disminuido la desigualdad inicial, o más bien se ha mantenido Medidas de desviación (.1.x). ¿En cuántos puntos han aumen-
estable? Otros muchos ejemplos podrían hacer referencia a las tado las posibilidades de admisión de unos y de otros? Comparar
comparaciones de desigualdades entre países o territorios (¿es el aumento de oportunidades de cada grupo entre Tl y T2 da
illrfia 119
El tratamiento: análisis y sintesis
como resultado el aumento de las desigualdades. Las tasas de es-
colarización han aumentado en: /62 - 37/ = 25 puntos para los
hijos de las clases altas y en: /1 O- 1 / = 9 puntos para los hijos de
la clase obrera.
Comparar las desviaciones período por período conduce nece-
sariamente a las mismas conclusiones: la desigualdad de oportu-
nidades de escolarización entre los hijos de clase alta y los hijos
de clase obrera es mayor en T2 (52 puntos) que en TI (36 pun-
tos).
Si nos preguntamos en qué medida han descendido las tasas
(los riesgos) de exclusión, obtendremos la misma conclusión:
dado que, en cualquier medida de desviación, la desigualdad
constante se define por la desviación constante, será pues indife-
rente que apliquemos la medida a los porcentajes (p) o a sus
complementarios (100 - p). La medida es coheren~e. , .
Además, puede ser objeto de varias representaciones graf1cas:
vamos a mostrar a continuación una serie de histogramas y de
curvas construidas sobre ejes de coordenadas rectangulares que
reflejan de una manera muy clara las conclusiones de las medidas
de desviación.
70
62
7. Comparar Las desigualdades
Relaciones (x/ x¡). Nuestra próxima pregunta es: ¿en qué pro-
porción han aumentado las tasas? La desigualdad constante se
define por la constancia de la relación.
Tratándose de las tasas de admisión, la conclusión es que la
desigualdad ha disminuido. Para los hijos de las clases altas, las
posibilidades de admisión entre TI y T2 se han multiplicado por
1,68 (62/37); para los hijos de los obreros, en cambio, esas mis-
mas tasas se han multiplicado por 1O(10/1).
Una representación gráfica en forma de histogramas y de cur-
vas puede ayudar a ilustrar esta forma de cálculo si se atribuye el
valor 1 a los porcentajes de T 1 y si se expresan proporcionalmen-
te los porcentajes de T2. Una representación de este estilo pone
en evidencia el hecho de que las oportunidades de los hijos de los
obreros, multiplicadas por diez, han aumentado más que las de
los hijos de clase alta, multiplicadas sólo por 1,68. Así pues, la
desigualdad ha disminuido.
--+-- Clase pop.
lO - -9- - Clase alta
8

60

50

40 4

30

20
2 --------------------- •

10
10 o~
Tl
- - - - - - - - - - - - - - - -T2
:<:<···
clase pop. clase alta

70 - - - - Clase alta
60 _ _ Clase pop. Por lo que se refiere a las tasas de exclusión, se invierte la
50 conclusión: ha aumentado la desigualdad de los riesgos de exclu-
40 sión. Efectivamente, dado que la desigualdad se define por la re-
30
lación constante, una medida de relación aplicada a los porcenta-
20
jes (p) o a sus complementarios (100 - p) puede conducir a
1:L================~
TI TI
resultados opuestos. La medida no es coherente. Para los niños
de clase alta, los riesgos de exclusión en T2 representan un 60%
La desigualdad aumenta (38/63 = O, 6 = 60%) de los riesgos iniciales,· y para los hijos de

121
El tratamiento: análisis y síntesis 7. Comparar las desigualdades
obreros, un 90% (90/99 = 0,9 = 90%). Por consiguiente, la desi- Cuando se aplica a los efectivos o a los valores crecientes, re-
gualdad ha aumentado. . cibe el nombre de tasa de crecimiento, un término muy utilizado
Construidos según el mismo principio antenor, pero otorgan- sobre todo en economía y en gestión. La pregunta que se plantea
do un valor de 100 a los porcentajes de Tl , los histogramas y ejes ahora es: ¿qué significado tiene el aumento observado (la desvia-
de coordenadas rectangulares reflejan la medida y sus conclusio- ción) con relación a la situación inicial (y ésta es la formulación
nes. más frecuente) o con relación a la situación de llegada? No
es más que una variante de la medida de relación simple: si X 1 es
. e . X lx2 - xi I x2
100 - m1enor a 2, entonces se comprueba que - "---'-- = - - 1; el
x1 x1
90 -
valor del coeficiente de variación es ahora igual al valor de la
80 -
relación simple menos 1, y sus conclusiones son las mismas.
70 .-
Para los niños de la clase alta, el aumento de las oportunida-
60 -- des representa un 67% de las oportunidades iniciales (1621 -
50 -

40 - )\)~~ 1371/37 = 0,68); para los de la clase obrera, representa en cam-

bio un 900% (11 O - 11/1 ). Por lo tanto, la desigualdad ha dismi-
30 - nuido.
20 -

10 - \\\}\\}~
o L-.L:..,;~:...:_;_L..;:....:.....:....:.L-----J.......__ ___.__._................._
clase alta clase pop.
Por la misma razón, el tipo de variación no es una medida co-
herente. Cuando se utiliza para medir la evolución de los riesgos
de exclusión, da como resultado su aumento. Para los niños de la
clase alta, la disminución de los riesgos (163 - 381 = 25) repre-
senta un 40% de los riesgos iniciales (25/63 = 0,40); y para los
100 de la clase obrera, un 9% de los riesgos iniciales (199 - 901/99 =
90 0,09). Por lo tanto, la desigualdad ha aumentado.
80
Los diagramas de barras o los histogramas que reflejan las
70
--■ conclusiones obtenidas de la comparación de los coeficientes de
60
variación son los mismos que para las medidas de relación.
50
40
Se puede adoptar como regla general la siguiente: aplicados a
30 --+- Clase pop. coeficientes crecientes, las relaciones y los tipos de variación dan
20 _ • _ Clase alta como resultado, con mucha mayor frecuencia que las medidas de
10 desviación, una reducción de las desigualdades. Y, a la inversa, si
o los tipos disminuyen, dan más a menudo como resultado un au-
T2
T1 mento de las desigualdades.

Tipo de variación. El tipo de variación mide la relación entre

una desviación y uno de sus términos:
([x~;:,1)v:~a;~::/:: :::::;: :l:u::~::s:::a:::::~:::
del coeficiente con relación al coeficiente inicial, se puede estu-
diar lo que dicho aumento representa con respecto al máximo au-
mento que permitía el coeficiente inicial. ¿Qué representa el

122 123
El tratamiento: análisis y síntesis
aumento que se ha constatado [x - x2 ] con relación al máximo au-
mento posible [ 100 - x 1]º? Plant~ada en estos términos, la_pregun-
ta nos lleva a la conclusión de que ha aumentado la desigualdad
de oportunidades de admisión. Las oportunidades de los hijos de
clase alta podían aumentar hasta I 00 - 3 7 = 63 puntos y han au-
mentado 62 - 37 = 25 puntos; y las de los hijos de obreros podían
aumentar hasta I 00 - I = 99 puntos y lo han hecho en I O- 1 = 9
puntos. Así pues, los incrementos observados representan un 40%
(25/63 = O, 4 = 40%) del máximo aumento posible para los hijos
de clase alta y un 9% (9/99 = O, 09) en el caso de los hijos de
obreros. Por lo tanto, la desigualdad ha aumentado.
Si se aplica este razonamiento a los porcentajes complementa-
rios (las tasas de excluidos), tendremos que dividir exactamente
los mismos valores (la máxima disminución posible de las tasas
de exclusión es igual al máximo aumento posible de las tasas de
admisión), lo que nos conduce a idéntica conclusión. La medida
es coherente. La tasa de disminución con relación a la máxima
disminución posible es igual:
- a 25/63 = 0,40 = 40% para la clase alta,
- a 9/99 = O, 09 = 9% para la clase obrera.
Con relación a la máxima disminución posible, las tasas de
exclusión de los hijos de clase alta han disminuido más que las de
los hijos de obreros: por lo tanto, la desigualdad ha aumentado.
Coeficientes correlativos, tipos logisticos
X
Coeficientes correlativos de primer orden: ce = -=-
x Medidas de desviación. Ha aumentado la desigualdad de las
Se llama coeficiente correlativo de primer orden a la relación
de un porcentaje con su complementario, en nuestro caso, por
ejemplo, a las oportunidades con relación a los riesgos: aquéllas
son dos, tres veces más altas, o representan un 10%, un 40% .. .
de los riesgos. Si en nuestro ejemplo se ha admitido a un 3 7% de
los hijos de clase alta, el 63% ha quedado excluido,· la relación
3 7/63 = O, 6 expresa el hecho de que haya un O, 6% de admitidos
por cada excluido (o bien 60 admitidos por cada 100 excluidos).
124
7. Comparar las desigualdades
Cuando se trata de tasas de admitidos y tasas de excluidos, se
puede hablar de las «oportunidades de ser admitido más que ex-
cluido» (Vallet, 1985). Los «riesgos de ser excluido más que ad-
mitido» se definen mediante la relación inversa. En el caso de los
hijos de clase alta, las «oportunidades de ser admitidos más que
excluidos» pasan del 58,7% (37/63) al 163,2% (62/38),· y en el
caso de los hijos de obreros, pasan del 1% (1 / 99) al 11,1%
(10/90). Las tasas de exclusión que representaban para los hijos
de los obreros un 9.900% de las tasas de admisión (99/1) pasan
a ser del 900% (90/ 10),· y para los hijos de procedencia social
alta, pasan del 170,3% (63/37) al 61 ,3% (38/62).
Coeficientes de competencia del primer orden
Admitidos / excl uidos Excluidos / admitidos
T2 Tl T2
Clases altas 58,7% 163 ,2% 170,3% 61,3%
C lases populares l% 11 % 9 .900% 900%
¿Ha aumentado o ha disminuido la desigualdad de oportuni-
dades de ser «admitido más que excluido»? ¿ Y la de los «riesgos
de ser excluido más que admitido»? Una vez más, cabe la posibi-
lidad de plantear la pregunta desde el punto de vista de las des-
viaciones y desde el punto de vista de las relaciones.
Desviaciones y relaciones
«oportunidades de ser admitido más que excluido». Para los hi-
jos de clase alta, las oportunidades de ser admitido más que ex-
cluido han aumentado en 163,2 - 58, 7 = 104,5 puntos,· y en 1 O, 1
puntos (11,1 - 1) para los de la clase obrera.
En cambio, ha disminuido la desigualdad de los «riesgos de
ser excluido más que admitido». Los riesgos se han reducido en
170,3 - 61,3 = 109 puntos para los hijos de clase alta y en 9. 000
puntos para los de la clase obrera.
125
EL tratamiento: análisis y sintesis
Aplicada a los coeficientes de competencia, la medida de des-
viación no da lugar a conclusiones coherentes.
X2 X1
Coeficientes de segundo orden: / • Las re-
100 - x2 100 - x,
laciones entre coeficientes correlativos de primer orden se cono-
cen con el nombre de odds ratios, o coeficientes correlativos de
segundo orden.
En el caso de los hijos de clase alta, las oportunidades de ser
admitidos más que excluidos se han multiplicado por 2, 8
(163,2/58,7 = 2,8); y en cuanto a los hijos de obreros, lo han he-
cho por 11, 1. Así pues, la desigualdad ha disminuido. La conclu-
sión que se obtiene es la misma si se compara la evolución de los
riesgos de ser «excluido más que admitido».
Tipo logístico: log (x/ 100 - x 2) - log (x/100 - x 1) . El logarit-
mo del coeficiente correlativo, llamado tipo logístico, se utiliza
para describir diversas evoluciones (por ejemplo, evoluciones del
consumo o de equipamiento) en las que rara vez se confirman los
límites extremos (0% y 100%). Para comparar desigualdades, la
ecuación más habitual calcula la desviación entre tipos logísticos.
Esta desviación, aplicada a las «oportunidades de ser admitido
más que excluido», es para los hijos de clases altas igual a 0,44
y de 1, 04 para los hijos de obreros. Calculada de este modo, la
desigualdad disminuye y se obtienen las mismas conclusiones
que si se comparan las disminuciones de las tasas de exclusión.
En la práctica, el tipo logístico no siempre es aplicable ( cuan-
do x varía de 0% a 100%, el porcentaje varía de + oo a - 00 ) .
La familia del X2
Hemos presentado más arriba (véase el cap. 5) unos índices de
vinculación basados en razonamientos análogos al que sirve de base
x x
para construir el 2 . El propio 2 no puede ser utilizado aquí,
porque sus efectivos son diferentes en T1 y en T2. Con el fin de
aplicarlos al conjunto de las cuatro categorías socioprofesionales
cuyos efectivos fueron reconstituidos por Grémy (1984) a partir
del informe de Westergaard y Little, nos serviremos de dos índi-
ces pertenecientes a la «familia del x2 »: :EIO - Clln y <j). Efectiva-
mente, cp, <j) 2 y C son siempre índices equivalentes; y <j), T y V lo
126
7. Comparar las desigualdades
son c~da vez que los aplicamos a unas tablas con las mismas «di-
mensiones» (mismo número de líneas y columnas).
L/0 - CJ!n 0,202 < 0,222
<I> fi divergencia
0,396 > 0,384
Indicamos el -~alor que toma cada índice en T 1 y en T2, así
como la con,clu_s1on a_ la que conduce: la desigualdad aumenta si
el valor del md1ce es m_ferior en TI al de T2 (T 1 < T2), y disrni-
?u~e en el caso contrano (TI > T2). Las conclusiones de los dos
md1ces son opuestas.
Para un análisis y práctica criticas
E l p_roblema de la evolución de las desigualdades no tendría un lu-
gar importante en la sociología ni en otras disciplinas si no forma-
ra parte de los «desafíos sociales», de las «relaciones con los va-
lores» (Weber, 1904). En las tablas que hemos presentado, los
et~ctos de estructura han quedado reducidos por la dicotomiza-
c10n ?e
l~~ dos variab~es, la variable dependiente (las tasas de es-
co!anzac1on) y la vanable explicativa (procedencia social alta 0
baJa de los alumno~)- Ahora bien, las distintas operaciones, corno
otras m~cha~ plantillas específicas de lectura, aportan respuestas
contrad1cton~s, ya sea entre e!las mismas, ya según que se apli-
que una !11ed1da a ~os porcentaJes de admitidos o a los porcentajes
d~ exclmdos (medida no coherente). El ejemplo que hemos selec-
c10n_ado, dado que presenta variaciones en la misma dirección a
partI_r -~e una notable desigualdad inicial , facilita, claro está, la
apanc1on de est~s ~ontradicciones. Pero las variaciones que se
presentan en el s1gmente cuadro de texto, por ejemplo, son todas
ellas de ta~ na_t~raleza que conducen a conclusiones opuestas.
La vanab1hd~,d «paradójica» de las conclusiones a las que
conduce la elecc10n de uno u otro procedimiento sugiere una pre-
El tratamiento: análisis y sintesis 7. Comparar las desigualdades
- --- Ley de variación
-:-H; aumentado l; d;sigualdad? ¿Ha disminuido? Cuando se dispone de una serie (n > 2) de desigualdades compa-
1se ha mantenido constante?
rables, puede interesar, tanto para el análisis como para la pros-
Variación de la presión fiscal pectiva (y en este último caso nos preguntaríamos cuál es la evo-
Francia: entre 1956 y 1970 aumentó la presión fiscal directa. En el lución previsible si la variación sigue siendo «la misma») ,
caso de los obreros, pasó del 1,2% de los ingresos al 3,2%; por lo encontrar la ley de la variación, o, dicho con otras palabras, la
que respecta a los empresarios de la industria y del comercio, el in- ecuación que haga aparecer una constante dentro de esa varia-
cremento fue desde el 15,4% hasta el 16,6%. ción: si, entre Tl, T2, T3 , ... , Tn , la variación presenta desviacio-
nes constantes, se puede decidir entonces que ésa es la medida de
Variación de las tasas de paro desviación que mejor se ajusta a la variación (y la más útil para
Francia, jóvenes de 15 a 25 años: entre 1967 y 1987 la tasa de prever la evolución de la serie). Desde luego, este principio de
paro juvenil pasa del 3,3% al 20, 7% en el caso de los chicos, y del aj uste no siempre funciona. Los datos de Westergaard y little, rea-
8,6% al 28,5% en el de las chicas. grupados en 5 periodos (Grémy, 1984), permiten establecer una
España, conjunto de la población: entre 1983 y 1986 la tasa de comparación continua de los valores obtenidos mediante las me-
paro masculina pasó del 16,5% al 19,5%, y la de las mujeres, del didas de desigualdad entre las oportunidades de las clases altas
20,9% al 25,1%. y las de los obreros no cualificados; los periodos son continuos y
de la misma amplitud (1880-1899, 1900-1909, 1910-1919, 1920-
Variación del número de familias con teléfono 1929): de modo que la comparación puede realizarse de forma
Francia: entre 1965 y 1972 el porcentaje pasa del 49,8% al 63,4% inmediata.
en el caso de los ejecutivos, mientras que para los obreros el por-
centaje sube del 1,7% al 3,2%.
T1 T2 T3 T4 TS
Variación de las tasas de escolarización
Francia: entre el conjunto de los alumnos que en 1962 se encontra- Desviación : lxs- x0 I 32,6 39,3 33,6 43 ,8 45
ban en el equivalente al último curso de la escuela primaria Y el de Relación: x /x o 13 ,0 33,75 31,5 12,83 7,6
aquellos que iniciaron la escuela secundaria en 1980, los porcenta- lxs- xolf (100 - X 5) 50,4% 66,16% 51,45% 83,43% 77,19%
jes de obtención del título de Bachillerato pasaron del 54, 7% al
77,4% para los hijos de ejecutivos, y del 12,4% al 25,5% para los
hijos de obreros. De aquí no se deduce ninguna ley de variación; el periodo T3
evidencia una ruptura en el crecimiento de las desviaciones; los
periodos T2 y T3 señalan una ruptura en la disminución de las
relaciones y en el crecimiento de los tipos de variación con res-
gunta de carácter general: ¿se puede plantear la cuestión _del «uso pecto a la máxima variación posible.
correcto» de los procedimientos? Sugerimos aquí dos ~1sta~ que
pueden orientar por igual la investigación acerca de la h1stona so-
cial de los métodos estadísticos.

129 "
128
 El tratamiento: análisis y sintesis
Definición de un espacio critico
8. Combinatoria
Definir un espacio crítico exige una evaluación del efecto de las
medidas sobre las conclusiones que se infieren de ellas. Así, por
ejemplo, a partir de una hipóte~i de reducción de las desigualda-
des se pueden definir las medidas más «exigentes» y las menos
«exigentes», así como los límites d dichas exigencias. Esta defi-
nición sirve por sí misma para reforzar el análisis y el método de
tratamiento.
Una vez conocida la desigualdad de oportunidades de acceso
en T1 y cómo han evolucionado las de los hijos de clase alta en
T2, ¿ cuáles deberían ser entonces fas de los hijos de obreros
para que tal o tal medida dé como resultado una desigualdad
constante? La siguiente tabla presenta el espacio crítico definido
por la medida de desviación (L'.1.x), el coeficiente correlativo de
segundo orden (CC2), las relaciones y tipos de variación (x/x"·
[x2 - xJI x¡) según que se les aplique a los admitidos o a los ex-
cluidos y el tipo de variación con respecto a la máxima variación
posible: [x 2 -xJl(J00 - x/

En lugar de comparar tablas distintas con la ayuda de operacio-

x/x,; [x 2 - x¡]lx 1 CC2 L1x x/x,; [x 2 -x 1]/x 1 [x 2 - x 1] nes y de índices calculados para cada una de ellas, se puede
(admitidos) (excluidos) (100 - x 1\ asociar y vincular mucho más sus variables con el fin de deter-
minar con mayor precisión sus vínculos respectivos. Hay varios
1,68% 2,73% 26% 40,29% 40,29% métodos de tratamiento que permiten combinar entre sí numero-
sas variables (n > 2). A veces, también puede interesar comparar
su distribución, bien con una noción que las incluya, bien con
Para que se considere que la desigualdad es constante, basta- las variaciones de una variable dependiente o con la configura-
ría con que en T2 el 1,68% de los hijos de clase obrera ingresaran ción global de los vínculos. Los objetivos difieren: son más sin-
en la grammar school si se aplican las medidas de relación o los créticos cuando se trata de jerarquizar y de sumar ( escalas de
tipos de variación a los porcentajes de admitidos, y con que lo hi- actitud), propiamente analíticos cuando se desea distinguir las
ciera el 2, 7% si se aplica el coeficiente correlativo de segundo or- influencias (análisis mu ltivariante) y analíticos y globales al
den; este porcentaje debería elevarse al 26% si se efectúa una mismo tiempo si se pretende determinar la configuración global
medida de desviación, y al 40,3% si se calculan las relaciones o de las relaciones (análisis factorial). Pero todos estos métodos
tipos de variación a partir de los excluidos, o incluso si se aplica tienen en común el hecho de poner en juego una elaboración
el tipo de variación con respecto a la máxima variación posible. compleja, «sofisticada», se dice a veces, que amenaza con apar-
Por encima del 40,3%, todas las medidas dan como resultado una tar la atención de los procedimientos y de todo lo que éstos im-
reducción de las desigualdades; por debajo del 1,68%. todas plican para centrarse en la «eficacia» y la «comodidad» de sus
ellas señalan un aumento: hemos salido del espacio crítico. «resultados».

•130 131
 EL tratamiento: análisis y sintesis
Escalas y puntuación
Las escalas de actitud
El objetivo de las escalas de actitud es acumular las informacio-
nes y elaborar un índice global capaz de resumirlas. Se han utili-
zado a menudo en psicología social con el fin de reagrupar las
respuestas dadas a un conjunto de preguntas que se consideran
«indicadores» de una misma actitud (conservadora, nacionalista
autoritaria, etc.). ' religión,
Las escalas son jerárquicas en la medida en que, cualquiera
que sea la forma de la pregunta, las respuestas están jerarquiza-
das desde un polo positivo hasta otro negativo; en el primero, la
respuesta evidencia claramente la actitud que se pretende estudiar,
y en el segundo contradice dicha actih1d. Se asigna entonces una
nota a cad~ ~espuesta, más alta cuanto más se acerca la respuesta
al polo pos1t1vo. ~ara homogeneizar los principios de notación (lo
que supone, al mismo tiempo, facilitar el trabajo y limitar los ine-
vitables efectos de estructura si cada respuesta se organiza en
funci~n de u~ nú~ero diferente de ítems), se efectúa casi siempre
una d1cot011~-1zac10n de las respuestas, bien cerrando la pregunta
antes de aphcar el cuestionario, bien a la hora del tratamiento. Si
se considera. que algunas preguntas importan más que otras, se
les puede asignar además un coeficiente. La suma de las notas
adjudi~a_das define una «puntuación» para cada encuestado, que
le c_l~s1fica con relación a los º!ros más o menos cerca del polo
positivo de la escala de actitud. Esta es una puntuación sincrética:
!ª escala no permite, por ejemplo, distinguir dos puntuaciones
iguales obtemdas a partir de perfiles de respuesta distintos.
Un indice sociológico de «distancia global»
Hay otros objetos diferentes de las actitudes que también pueden
ser tratados con este método, sobre todo los usos sociales. En el
estudio ~a ci~ado (véase el cap. 6) sobre la «elección del cónyu-
ge», Alam Girard (1964) ha conformado un «índice de distancia
global entre cónyuges» a partir de indicadores de origen, de tra-
yectoria y de posición geográfica y social.
•132
«Nos hemos esforzado por obtener un índice único que mida la dis-
tancia que separa a los cónyuges. Ha quedado establecido teniendo
en cuenta doc~ características de los cónyuges:
nacionalidad,
municipio de nacimiento (número de habitantes),
municipio de nacimiento (situación geográfica),
nivel de estudios,
municipio de residencia en el momento del matrimonio (número
de habitantes),
municipio de residencia en el momento del matrimonio (situa-
ción geográfica),
número de localidades en las que se ha residido desde el naci-
miento hasta el matrimonio,
profesión actual del marido y profesión de la mujer antes de su
matrimonio,
nacionalidad del padre de cada cónyuge,
profesión del padre de cada cónyuge,
profesión actual del marido y profesión de su suegro.
Estas doce características no son equivalentes y no tienen todas
ellas la misma importancia con respecto al fenómeno de distancia 1
1
entre los cónyuges. No nos ha parecido posible, sin embargo, de-
terminar a priori los coeficientes de ponderación y hemos otorgado
el mismo peso a cada característica.
Según la mayor o menor distancia que separa a cada uno de es-
tos caracteres, se ha adoptado un baremo común, calificando sobre
7 puntos, de 1 a 7, o bien sobre 3 puntos, 1, 4 y 7. El 1 representa
la distancia mayor, y el 7 la similitud.»
Eficacia y alcance del método
La eficacia, las dificultades y los riesgos del método aparecen
con bastante claridad en este ejemplo sociológico que aplica el
principio de las escalas jerárquicas a la conformación de ese «ín-
El tratamiento: análisis y síntesis 8. Combinatoria
dice de distancia global». Habría sido más correcto denominarlo El análisis multivariante
«índice de proximidad», puesto que las puntuaciones más altas
corresponden a las situaciones de mayor homogamia.
Por su estructura, el objetivo del análisis multivariante es distin-
El texto destaca la dificultad encontrada a la hora de decidir
guir y evaluar la contribución de diferentes variables a una mis-
cuál ha de ser el «peso» de cada indicador y su contribución al
ma variable dependiente; una de las maneras de evaluar la fuerza
índice global: «todos no son equivalentes» y, sin embargo, resulta
del vínculo que existe entre dos variables de una tabla consiste en
bastante difícil «determinar a priori los coeficientes de pondera-
introducir una tercera, e incluso una cuarta o una quinta. De ahí
ción». La solución que se ha adoptado aquí es la más habitual: no
el nombre de análisis multivariante. En sentido estricto, designa
ponderar. Por eso mismo cabe preguntarse por la pertinencia so-
un método de razonamiento asociado a la construcción de tablas
ciológica de este índice en el que un tercio de los indicadores son
con n > 2 variables. Y éste es el método que vamos a exponer
de índole geográfica (4 de 12). Esta circunstancia obliga a clasi-
aquí. Pero, en un sentido más amplio, pueden incluirse bajo ~s~a
ficar como próximos a aquellos cónyuges que se encuentran so-
denominación otros procedimientos que tienen el mismo obJeti-
cialmente muy distantes, pero que tienen un origen y una trayec-
vo, como el análisis de segmentación que presentaremos más
toria geográfica similares.
adelante.
Las puntuaciones tienen su razón de ser en la voluntad de
transformar unos caracteres no numéricos en valores numéricos :
proponen clasificaciones abreviadas y cifradas con exactitud, de
una lectura y presentación sencillas, y socialmente eficaces. Pero Un ejemplo
hay un abismo entre esa exactitud y la arbitrariedad de las opcio-
nes que implica en la práctica la configuración de esta escala. La tabla de la página 102, tomada de Clerc ( 1964), mostraba que
¿Qué es lo que justifica la decisión de que cada indicador ha de el éxito escolar en la escuela primaria variaba en función de la
tener la misma importancia, el mismo peso? Esta decisión, apa- categoría socioprofe sional del padre. Continuando con este análi-
rentemente técnica, supone ya una toma de postura que carece sis, el autor constata que la proporción de «buenos alumnos» au-
evidentemente de una base teórica, aunque sólo sea porque en menta en relación directa con los ingresos familiares y con la ti-
una escala de actitud autoritaria, por ejemplo, aparecen más pre- tulación del padre.
guntas acerca de la autoridad paterna que sobre otras dimensio-
nes posibles de la autoridad, ya sean éstas de naturaleza familiar,
profesional o militante. Y puestos a conceder a unas preguntas
más importancia que a otras, es decir, a asignarles una pondera- Ingresos
ción superior, ¿en qué se basa la elección del coeficiente? ¿Tiene mensuales % de buenos Titulación del padre % de buenos
éste que ser doble, triple ...? Hacer que todas las preguntas sean en francos alumnos alumnos
dicotómicas o ampliar la escala de calificación de las respuestas
en algunas de ellas es también una cuestión de opciones en la que 400-1.000 39% Ninguna 38%
nadie puede garantizar que los efectos de estructura vayan a 1.001-1.400 43 % Estudios primarios 39%
quedar neutralizados ni que se cuente con un fundamento socio- 1.401-2.000 53 % Diplomas técnicos 4 7%
lógico. 2.001 o más 59% Certificados (elemental,
superior, profesional) 63%
Bachillerato y superior 68%

134 135
El tratamiento: análisis y síntesis
«Dado que estos dos factores parecen estrechamente vincula-
dos, será necesario efectuar unos análisis más rigurosos para se-
parar sus funciones respectivas» (ibid.).
Así pues, Clerc combina las tres variables obteniendo así una
tabla de tres entradas (se pueden construir tablas de cuatro, cinco
o n entradas) que puede presentarse como sigue:
8. Combinatoria
mayoría de las variaciones son regulares y (excepto para las titula-
ciones técnicas en la primera franja de ingresos y, en menor medi-
da, en la última) «a iguales ingresos, el porcentaje de buenos
alumnos aumenta a medida que aumenta la titulación del padre.
[ ...] Por lo tanto, la influencia del amb iente familiar en el éxito es-
colar parece ser casi exclusivamente cultural» (ibid.).

Éxito del hijo (porcentaje de «buen os al umnos») según los Alcance y limites
ingresos fam ili ares y la titulación del padre
Así pues, el análisis multivariante propone seguir una trayectoria
Ingresos mensuales lógica en la búsqueda de la imputación causal. El punto fuerte de
400- 1.001- 1.401- 2.001 este procedimiento radica en que permite distinguir la contribu-
Titulación del padre Conjunto
1.000 1.400 2.000 o más ción respectiva de dos variables a una tercera y verificar así las
hipótesis causales sugeridas por las tablas de contingencia que
Ninguna 42 36 42 38 combinan dos variables. Si se compara el efecto de las variables,
Estudios primarios 40 37 44 43 39 el análisis multivariante nos conduce además a una clarificación
Técnica 28 44 52 42 47 de los conceptos (superando, por ejemplo, la idea de intercam-
Certificado profesional biabilidad de los índices).
administrativo 55 63 60 64 63 Este tipo de análisis supone contar con efectivos importantes,
Bachillerato y superior 65 68 65 68 ya que cada introducción de una variable suplementaria provoca un
Conjunto 39 43 53 59 48 fraccionamiento que restringe el valor de cada casilla y reduce la
fiabilidad estadística. Por otra parte, la configuración y lectura de
las tablas empieza a resultar dificil por encima de las tres variables.
En las casillas de la tabla, cada número indica el porcentaje de El análisis multivariante exige además una actitud doblemente
buenos alumnos (cuando el padre no tienen titulación y los ingre- caute losa por lo que se refiere al método. En primer lugar, como
sos familiares mensuales están entre 400 y 1.000 francos , el 42% ocurre en cualquier comparación de tablas de contingencia, cau-
de los hijos son buenos alumnos .. .). tela ante los efectos de estructura: por su configuración, las cinco
modalidades de la variable «Titulación» favorecen variaciones
más amplias que las cuatro modalidades de la variable «Ingre-
Bloquear una variable sos». Clerc no se dotó de los medios necesarios para controlar
este efecto de estructura. Y en segundo lugar, el análisis multiva-
Si se lee la tabla en sentido horizontal, línea por línea, se observa riante corre el riesgo de «hacer olvidar» las posibles interaccio-
que, a igual titulación, el éxito varía en función de los ingresos: la nes entre las variables activas: Clerc no estaba interesado en el
mayoría de las variaciones son irregulares, y en tres de cada cua- hecho de que la titulación, al ser cronológicamente anterior, tenía
tro casos se observa incluso que el porcentaje de buenos alumnos una influencia clara sobre los ingresos (por una parte, el efecto
desciende cuando entramos en la franja de ingresos más elevados. de las diferencias de ingresos es un efecto indirecto o inducido de
Si leemos la tabla en vertical, por columnas, vemos que, a iguales las diferencias de titulación). Esta cuestión volverá a aparecer re-
ingresos, el éxito varía en función de la titulación: en este caso, la ferida al análisis de segmentación.

136 137
 El tratamiento: análisis y síntesis
La segmentación
El método llamado de segmentación puede considerarse una
modalidad particular del anális ~s multivariante. Tiene asimismo
por objetivo el de comparar los vínculos que existen entre distin-
tas variables activas y una misma variable dependiente. Pero se
basa en una medida del tamaño de la variación que cada variable
activa provoca en la variable dependiente. Su finalidad es poder
obtener de aquí una tipología.
Un ejemplo
8. Combinatoria
Cada variable activa ha sido dicotomizada (bifurcada en dos
modalidades) con el fin de controlar los efectos de estructura,
pero la concentración de la población en una u otra modalidad de
las distintas variables se mantiene muy desigual.
El objetivo es comparar la influencia de diversas variables sobre
el porcentaje de éxito en el examen final del primer ciclo literario
en la universidad: la categoría socioprofesional del padre, la rama
elegida en la enseñanza secundaria («clásica», rama literaria con
lenguas clásicas que en el momento del estudio era la rama más se-
lectiva, o «moderna»), el hecho de haber obtenido o no una buena
nota en el examen de bachillerato y el hecho de ejercer o no una
actividad retribuida durante el periodo de estudios.

En el ejemplo que presentamos a continuación, Jean-Paul Grémy

(1977) ha utilizado una medida de desviación; ésta es una prácti- Una trayectoria lógica, un gráfico
ca bastante frecuente , aunque el empleo de otras medidas podría
conducir a resultados diferentes. Si hacemos una lectura directa de la tabla, nos daremos cuenta de
que lo que provoca una mayor desviación en los porcentajes de
éxito es «el haber tenido o no un trabajo asalariado».
Porcentaje de éxito en el primer ciclo de la universidad según: La población estudiantil queda entonces dividida en dos gru-
pos: los estudiantes con trabajo asalariado y los estudiantes sin
Porcen- Desvía- trabajo asalariado. A continuación, se calcula el porcentaje de
taje ción éxito de cada grupo según el resto de las variables activas.
En un segundo momento, «el tener o no una buena nota en el
popular 42,7 examen de bachillerato» provoca la mayor desviación entre los
la CSP del padre 8,4
media y superior 48,9 porcentajes de éxito.
Así se han detectado y jerarquizado las dos variables más acti-
el ejercicio de una actividad sí 25,9 vas. A partir de aquí se constituyen cuatro subgrupos de estu-
37,5
asalariada no 58,4 diantes:

la edad de la primera < 20 años 61,3 - con trabajo asalariado sin buena nota en el bachillerato;
29,8
matriculación en la facultad ~ 20 años 31 ,5 con trabajo asalariado y con buena nota en el bachillerato;
sin trabajo asalariado y sin buena nota en el bachillerato;
la obtención de una buena nota sí 62,2 sin trabajo asalariado y con buena nota en el bachillerato.
20,1
en el examen de bachillerato no 42,1
Para cada subgrupo se calculan los porcentajes de éxito en
clásica 63 función del resto de las variables. Y así sucesivamente.
la rama elegida en secundaria 23 ,1

•138
moderna 39,9
- El siguiente gráfico refleja de modo esquemático el resultado
definitivo de la segmentación. Tiene forma de arborescencia, y la
 El tratamiento: análisis y síntesis 8. Combinatoria
ci.
o Estudiantes Estudiantes
D..
V,
,ro Porcentaje de éxito de los: ~ asalariados no asalariados
u ro
.:::: según l: Porcen- Desvia- Porcen- Desvia-
[s G
..!:9
. ::J
'~
V
ro
E o
-ci
ro E
ro
ro
.::::
ro
taje ción taje ción

u
·e
o::
ci.
popular 26,5 53,7
o la CSP del padre 1,7 1,8
.µ
ro
E
D.. media, sup. 24,8 59,1
"' o V,
N ,ro
~
' vi -e:, /\1 u la edad de la primera < 20 años 35,5 64,1
ro 11 ,2 20,5
-e:,
LJ.J ro matricul ac ión ~ 20 años 24,3 43 ,6
o
.::::
.µ -ci ro
ro
ro E o o... la buena nota en el sí 35,4 75,8
~ ro
o::
E V)
u 12,2 23 ,0
:.E
u
ci.
o
examen de bachillerato no 23,2 52,8
ro D..
..o o
e N
ClJ V clásica 28,2 71 ,1
ro
.µ
la rama de secundaria 2,7 20,4
o moderna 25,5 50,7
e ro
ro .::::

~
e o o ro
V, ClJ e vi -e:, N
::J ,ro ro
ce u -e:,
LJ.J
/\1
ci.
o
D..

-ci o
variable más activa se sitúa en la parte superior, la segunda varia-
ro o N
ble en la segunda línea, etc. Cuando la desviación provocada por
E E V
ro
o:::: una variable sobre el porcentaje de éxito es inferior a tres puntos,
o se interrumpe el trabajo de segmentación.
N
-e:,
ro /\1
-e:,
LJ.J

e o
,o
·e; N Alcance y limites
o ro V
-e:, =Í
ro u
·e
ro
·e
.µ vi El ejemplo y el gráfico ilustran los efectos de este método sobre
ro ,ro

~
~ro o
.µ E o u las clasificaciones, que genera:
o ~ -e:, N ci.
o ro o -ci
'ro'
e ~ V, -e:, /\1
D.. o
..o :.E
u
ClJ E sensación de evidencia ligada a la representación gráfica;
~ ro
f-
..o -ci dificultad de controlar la totalidad de los efectos de es-
o
e ro E
ClJ o... .::::
ro tructura (el efecto del número de modalidades de las va-
ro e V)
,o u
.µ
o o ·e; o
N
vi
,ro riables ha sido controlado mediante variables dicotomiza-
e e
ro
..!:9
::J
V u das , pero la concentración de la población en cada
e u
ClJ
::::l
·e
.µ modalidad sigue siendo desigual);
ro
E o neutralización de la dimensión cronológica: el protocolo
N
-e:,
ro
-e:,
/\1 no trata de la interacción de las variables activas entre sí e
ClJ

•140 141
El tratamiento: análisis y sintesis 8. Combinatoria

«ignora» sus secuencias temporales. El origen social, por
ejemplo, es anterior al resto de las variables; ahora bien, el
análisis procede como si el origen social no tuviera in-
fluencia alguna en el hecho de elegir una u otra rama en la
enseñanza secundaria, de tener o no una buena nota en el
examen de bachillerato, de entrar antes o después en la
universidad, de ejercer o no una actividad asalariada; y
éste es el motivo por el que se concluye que el origen so-
cial tienen una influencia muy débil en el éxito de los es-
tudios universitarios. El método que se ha seguido ha
«deshistorizado» el análisis.
representado dos ejes de coordenadas rectangulares elegidos de
tal manera que el primero siga la dirección más alargada de la
nube. Podemos observar que las extremidades de este eje enfren-
tan a los «buenos estudiantes» (buenas notas en sociología y en
economía) y a los «malos» (malas notas en las dos materias),
mientras que el segundo enfrenta a los que son «mejores en so-
ciología que en economía» y a los que son «mejores en economía
que en sociología». Interpretar el primer eje nos lleva a enunciar
el factor de covarianza positiva que contribuye a conformar la
nube, mientras que el segundo establece las covarianzas negati-
vas.

El análisis factorial 18
16
Análisis y síntesis
14
,Ero
El análisis factorial es uno de los procedimiento del «análisis de o 12
e
o
la información» que utiliza, como hace el análisis de segmenta- u 10
♦
(lJ

ción, unos «índices» de relación estadística entre las variables. Se (lJ

-o 8
evalúan los vínculos entre todas las variables con el fin de jerar- V,
ro
-+-' 6
o
quizarlas y/o proponer una representación de la configuración z:
4
global de estos vínculos. Tanto si se trata de los métodos de aná-
lisis factorial que vamos a presentar aquí como de una clasifica- 2
ción automática, el análisis de la información se caracteriza por o
su doble objetivo analítico y sintético y por su capacidad de per- o 5 10 15
mitir una «lectura rápida de grandes tablas estadísticas» (Volle, Notas de sociología
1980). En el caso de las encuestas, facilita la lectura del conjunto
de las respuestas dadas a un gran número de preguntas.

Nubes de puntos y ejes factoriales

Para entender el principio del análisis factorial, podemos recurrir
al ejemplo anterior (p. 116) de covarianza entre dos variables. En
el siguiente gráfico la «nube de puntos» señala la correlación en-
tre las notas obtenidas por cada estudiante en sociología y en eco-
nomía, pero en este caso le hemos añadido un «centro» (la media
aritmética de las notas obtenidas en las dos materias), y hemos
Alcance y limites
Un llamamiento a la cautela. Desde el momento en que el análi-
sis factorial está basado en un empleo generalizado de los índices
de relación estadística y sólo presenta sus resultados en forma de
gráfico, se multiplican las razones para hacer un llamamiento a la
prudencia.

•142 143
El tratamiento: análisis y sintesis
La elección de las medidas de relación estadística (medidas de
desviación, tipos de variación, x2 ..• ) plantea, más que nunca, el
problema de sus efectos diversos sobre la evaluación de dicho
vínculo y, más concretamente, el del espacio crítico en el que sus
conclusiones pueden contradecirse. Según la elección que se
haga, quedarán modificadas la configuración global y, por lo tan-
to, la «forma de la nube». Sin embargo, la publicación de los re-
sultados de los análisis rara vez precisa qué tipo de medida ha
sido utilizada.
El problema del control de los efectos de estructura queda am-
pliado al conjunto de las variables. La posibilidad de bifurcarlas,
por muy frecuente que sea, no elimina la cuestión del peso relati-
vo de cada modalidad. Además, la selección de los indicadores y
su número predeterminan la forma de la nube. Si, tal como ocu-
rre por ejemplo en la investigación de Girard (1964) sobre la
elección del cónyuge (cf. supra), abundan los indicadores de dis-
tancia geográfica, éstos tienen mayores probabilidades de definir
los principales ejes de inercia; disminuir su número o aumentar el
de los indicadores de entorno social de procedencia y pertenencia
fortalecería a su vez la contribución de estos últimos a la forma
de la nube y a los primeros ejes factoriales.
Dado que la presentación final ofrece los resultados de un
análisis global muy complejo y no su puesta en práctica, el análi-
sis de la información ha sido comparado, y no sin razón, a una
«caja negra»: en ese sentido, se debe escrutar en su oscuridad
con la mayor insistencia puesto que presenta los resultados en
una forma gráfica de lectura más «evidente».
Para un uso correcto. ¿Qué consecuencias prácticas puede te-
ner este llamamiento a la prudencia, tratándose de un método que
propone - tras una serie de operaciones informáticas pesadas y
complejas- facilitar una lectura sintética, sinóptica y a veces
irreemplazable para ofrecer una visión global de una encuesta
con cuestionarios que incluyen numerosas preguntas?
Cabe sugerir, en primer término, una comparación sistemática
de los efectos del análisis cuando se introduzcan cambios en sus
diversos procedimientos y parámetros, pero este tipo de control,
pesado y difícil de poner en práctica, no siempre es factible.
La regla más general para un uso correcto del análisis de la in-
formación pasa por una reflexión sobre sus posibles utilizaciones
•144
8. Combinatoria
en relación con los demás métodos de la investigación (plurali-
dad de métodos) y en una doble perspectiva de exploración y de
verificación.
Esta reflexión global y estructurada puede favorecer la apari-
ción de problemas, de «tipos ideales» y de hipótesis cuya valida-
ción habrá que buscar en los demás métodos utilizados en la in-
vestigación. Es adecuada, sobre todo, para elaborar hipótesis de
carácter estructural y formuladas en términos de campo: los ejes
polarizan las hipótesis de lectura, y los cuadrantes estructuran los
espacios a los que esas hipótesis pueden dar una dimensión que
rápidamente se convierta en objeto de reflexión teórica.
Tras el análisis de algunas tablas de contingencia, el análisis
de la información puede servir, como método adicional , para ve-
rificar las hipótesis. Se puede entonces limitar, y por lo tanto
controlar mejor, el número de variables que le conciernen y man-
tener únicamente aquellas cuyas relaciones hayan sido ya estu-
diadas. Si el análisis produce resultados convergentes, las hipóte-
sis habrán quedado confirmadas; si los resultados difieren, habrá
que plantearse entonces una serie de preguntas ...
La fuerza de la demostración es mayor en la medida en que
deriva de procedimientos muy diversos desde el punto de vista
metodológico. En el caso del tratamiento estadístico, el análisis
de la información será confrontado a los métodos de análisis más
sencillos y, por lo tanto, más transparentes - por ejemplo, algu-
nas tablas de contingencia con dos variables- que permiten ade-
más reflexionar sobre los efectos de estructura y detectar los es-
pacios críticos inducidos por las distintas medidas. Cuando se
trate de informaciones obtenidas mediante procedimientos de re-
cogida de datos con mayor capacidad exploratoria, la confronta-
ción entre el análisis de la información y el análisis de las notas
de la observación se considerará la piedra angular de la «verifica-
ción» de las hipótesis.

Conclusión: sociologizar el
método
A la luz de todas estas consideraciones, conviene «volver sobre el
terreno» y retroceder ahora a esos «principios de organización y de
método» que presentábamos en la introducción y al «uso correcto
de los métodos». Sacar conclusiones es también reelaborar. Y en
esta reelaboración nosotros vamos a dar prioridad a la cuestión de
los rasgos sociocentristas. ¿Hasta qué punto puede un «uso correc-
to» de los métodos alarmar y poner en guardia al sociólogo caute-
loso? ¿Existe algún modo de cautela propiamente sociológico?
Alarmar es el primer requisito frente a los rasgos sociocentris-
tas que permanecen ignorados, es la condición para emprender
un socioanálisis crítico de los presupuestos y de las prácticas.
Tratándose de métodos, nos vemos obligados a favorecer una
perspectiva práctica: ¿qué tipo de prácticas, siempre que sean
metódicas, pueden servir entonces para alarmar y poner en guar-
dia al sociólogo?
Desde este punto de vista, hay que favorecer las prácticas ex-
ploratorias: este tipo de procedimientos, que son muy adecuados
para despertar la sensación de la diversidad, confrontan al soció-
logo con la lógica plural de los rasgos sociocentristas en la medi-
da en que se orientan al estudio de la conformación de las rela-
ciones sociales.
•146
Conclusión: sociologizar el método
«Esperar descubrir algo nuevo» (Durkheim, 1895) es un esta-
do de ánimo y un postulado del que se pueden sacar consecuen-
cias estableciéndose como objetivo:
utilizar al máximo las capacidades exploratorias de cada
método, incluso las de tratamiento·
c?mbi_n~r una pluralidad de métodos: diversificarlos para
d1vers1f1car la mformación;
- comparar los «resultados» , no para quedarse con los
únicos puntos comunes de lo que habría de ser tenido
por una «verdad media» (o la «verdad auténtica»), sino
para extraer aspectos comunes y diferencias; la conver-
gencia de las informaciones es importante para la verifi-
cación, pero el sociólogo trabaja con ellas para construir
y j~stificar las diferencias de un objeto plural, las tipo-
logzas;
- plantearse preguntas: significa, en primer lugar, tener
como reg~a el explicitar (decir, escribir...) las preguntas
que uno tiene «en la cabeza» al principio, pero también
durante el desarrollo de la investigación, en el cuaderno de
campo, en las guías de observación y en la entrevista o du-
rante el tratamiento; es prever una serie de «momentos»
para el análisis y la síntesis de los nuevos datos y para re-
formular, aunque sólo sea de manera provisional, los pro-
blemas, es acentuar las diferencias para conformar unos ti-
pos ideales y suscitar hipótesis ;
hacerse preguntas sobre las preguntas de los demás. Esto
nos remite, en primer lugar, a una regla muy general para
cualquier investigación (plantear el estado de la cuestión).
Pe~o, en sociología, va unida a una exigencia complemen-
tana porque las preguntas de los demás son también las de
los fyorm~dores y las de todas las personas a las que el
socwlogo mterroga; los documentos no son la única fuen-
te de preguntas;
criticar estas fu entes como sociólogo: verificar su fiabili-
dad, per~ hacerse. también la hipótesis de que las pregun-
tas y las mformac1ones tienen sentido en la medida en que
aluden a las condiciones sociales de su elaboración, de su
construcción.
147
 El tratamiento: análisis y síntesis
¿Pero tiene esta última regla, la más propiamente sociológica,
el estatuto de una regla metodológica de la misma categoría que Anexo. Elementos de
las otras? En todo caso, pone en juego la cuestión del estatuto del
método y de su pertinencia. estadistica y de
Más allá de la definición general de la pertinencia propuesta
inicialmente para encabezar las reglas del uso correcto, esta regla probabilidades
supone evaluar y verificar la pertinencia de los métodos para la
exploración de las construcciones sociales del objeto: explorar,
por ejemplo, dando prioridad a dos orientaciones, el estudio de
los condicionantes sociales dominantes y el de los modos de
adaptación y de resistencia; ceñirse a la dimensión histórica o,
por lo menos, cronológica que se requiere para explicar las dife-
rencias sociales que toman parte en su elaboración.
Las nociones de situación y de relación implican una perspec-
tiva relacional: no se trata de relativismo, sino de reconstruir las
condiciones sociales que determinan la relación como «correla-
ciones sociales» (interrelaciones, interacción) y como «posicio-
nes» dentro de un espacio estructurado.
Verificar los «efectos» del método sobre el objeto significa, al Elementos de «estadistica descriptiva»
mismo tiempo, postular que todo método es un modelo de lectu-
ra, identificar de qué modo ese método estructura la represen- En sociología se utilizan dos categorías de medidas estadísticas
tación que ofrece y evaluar la contribución de estas representa- para resumir los datos de una distribución y facilitar así la compa-
ciones a las perspectivas de la investigación que acabamos de ración. Las más conocidas son las medidas de valor central, y, de
esbozar. ellas, sobre todo la media o media aritmética; las modas y las
Esta serie de orientaciones y perspectivas para sociologizar la medianas son menos utilizadas. Estas medidas proponen unos re-
investigación no tienen valor porque definan métodos socialmen- súmenes cómodos, pero implican una pérdida importante de in-
te neutros, sino por estar orientadas por la contribución de la dis- formación ; por este motivo, incrementan los riesgos de una inter-
ciplina al análisis de los rasgos sociocentristas de la investiga- pretación errónea de las variaciones.
ción. La velocidad media, modal o mediana de un grupo de ciclistas
no nos da ninguna idea de Ja diversidad de sus rendimientos; la
nota media en un control puede ser 12 sin que sepamos cuántos
alumnos han obtenido mayor puntuación ni si las notas están
muy repartidas. Con el fin de proporcionar alguna indicación so-
bre esa diversidad, se puede intentar caracterizar la estructura de
conjunto de la distribución (frecuencias, cuantiles) o medir su
dispersión a ambos lados de sus valores centrales (desviación
aritmética media, varianza, desviación estándar, coeficiente de
variación, desviación reducida ... que suele agruparse a menudo
bajo el nombre de «índices de dispersión»).
•148 149
El método en sociología
Las medidas de valor central
La media, que se expresa como Th¡ . Se utiliza con mucha fre-
n
cuencia. Se calcula un efectivo medio (el efectivo medio de las
clases de un instituto es la suma de los alumnos del instituto divi-
dido por el número de clases) o un promedio (el valor medio de
las notas de una clase - la nota media- es la suma de todas las
notas dividida por el número de exámenes entregados).
Ejemplo: nota media o promedio de las notas
Notas 2 3 4 5 6 7 8 9
Efectivos 5 8 12 7 9 2 1
1 + 5(3) + 8(4) + 12(5) + 7(6) + 9(7) + 2(8) + 9 + 10 = 248 =
m=
46 46
La moda. Dada una distribución, se llama efectivo modal al de
la clase cuyo efectivo es el más elevado: en el ejemplo preceden-
te, el efectivo modal es 12. En una distribución de valores numé-
ricos, el valor modal (la nota modal en un control) es el valor (la
nota) más frecuente: en el ejemplo precedente, el valor modal es
5. Cuando no se trata de una distribución numérica, suele hablar-
se más bien de carácter modal.
La mediana. Dada una distribución ordenada, la mediana es el
valor (la nota) o el carácter del individuo situado en el centro de
la distribución. Si hay, por ejemplo, treinta y un alumnos, la me-
diana es la nota del decimosexto: 15 + 1 + 15 = 31. Si hay un nú-
mero par de alumnos, se dan dos situaciones posibles. En el
ejemplo, la nota mediana es la del vigesimotercer examen (23 +
23 = 46): tanto si se calcula a partir de las clases con notas más
altas como si se hace a partir de las más bajas, al examen vigesi-
motercero le corresponde la misma nota 5, que es la nota media-
na de la distribución. Si no fuera éste el caso (según que se em-
piece a contar desde las notas más elevadas o desde las más
bajas, el vigesimotercer examen podría tener una nota distinta,
•150
Anexo. Elementos de estadística y de probabilidades
5 en un caso y 6 en el otro por ejemplo), hablaríamos entonces de
intervalo med iano ( entre 5 y 6) .
Características estructurales
Las frecuencias. Las frecuencias perm iten expresar la «cantidad»
de una información particular ( efectivos, caracteres o valores)
con relación al número total de datos de la distribución: la fre-
cuencia de un carácter es la razón del número de individuos que
lo poseen con respecto al efectivo total de la distribución.
- Las ratios plantean la relación sin ejecutarla (ej.: 5/25,
10 cinco veinticincoavos ), pero generalmente la presentan de
forma simplificada (ej.: 5/25 ➔ 1/5, un quinto).
- Las proporciones la expresan en base 1 (1 /5 = 0,2).
4. - Los tipos o porcentajes la expresan en base 100 (20% ).
5
'
Cualesquiera que sean los datos y el lugar que ocupen dentro
de una distribución, es posible comparar su frecuencia con la de
cualquier otro dato en cualquier otra distribución. En sociología,
las frecuencias se expresan casi siempre en forma de porcentajes.
En el ejemplo anterior, se podría decir que el 43, 48% de los exá-
menes están por encima de la media de las notas. Pero cuando
los efectivos son inferiores a 100, se suele preferir utilizar las ra-
tios (un tercio, un cuarto, cuatro quintos .. .), estimaciones aproxi-
madas que se consideran en ese caso suficientes.
Los cuantiles: cuartiles, deciles, centiles. Los cuartiles son los
tres valores que dividen una distribución en cuatro partes que
contienen el mismo número de unidades. Dentro de una distribu-
ción ordenada, el cuartil inferior se llama primer cuartil y el se-
gundo no es otro que la mediana. La distancia entre el valor del
primero y el del tercero recibe el nombre de desviación inter-
cuartil, que resume la amplitud de la dispersión (tanto más débil
cuanto más baja es también dicha desviación).
Los deciles y centiles se construyen según unos principios
análogos: 9 deciles dividen una distribución en diez partes, 99
centiles la dividen en cien, que contienen el mismo número de
unidades .
151
 f'
El método en sociología
Medidas de dispersión
.. , d. . , . ¿. Ii[x;- m]
L a d esvzacwn me za arztmet1ca, que se expresa como i: ':- - - - - ' - - -.
n
Es la suma ponderada de las desviaciones de la media. Las des-
viaciones se señalan entre corchetes [ .. .] o entre rayas 1---1 para re-
cordar que, contrariamente a la diferencia, su valor es siempre
positivo, tanto si los valores (x) son superiores a la media (m)
como si son inferiores. Se calcula en primer lugar la suma de las
desviaciones de la media I, [x - m]; a continuación, se divide esta
suma por el efectivo N El valor del índice es proporcional a la
dispersión; su límite inferior es igual a cero y su límite superior
no queda determinado a priori. En el ejemplo precedente,
- suma de las desviaciones de la nota media: [1 - 5,4] +
5[3 - 5,4} + 8[4 - 5,4} + 12[5 - 5,4} + 7[6 - 5,4} + 9[7 -
5,4} + 2[8 - 5,4} + [9 - 5,4} + [10 - 5,4} = 4,4 + 5(2,4) +
8(1,4) + 12(0,4) + 7(0,6) + 9(1,6) + 2(2,6) + 3,6 + 4,6 =
64,4.
- eª, suma ponderada de las desviaciones de la media:
64,4/46 = 1,4.
La suma de las desviaciones de la media es 1, 4 veces más
grande que el efectivo de la distribución.
La varianza, expresada como CJ2 (sigma dos) (d = L,,{x; -
m)2IN) y los momentos.
La varianza se construye a partir del mismo razonamiento que
el índice anterior. Pero cada diferencia entre un valor (una nota ... )
y el promedio se eleva al cuadrado: de esta manera se garantiza
siempre que se van a sumar valores positivos (algo que el índice
anterior también garantizaba tratando las desviaciones y no las
diferencias).
Varianza aplicada al ejemplo precedente
(- 4,4)2 + 5(-2,4)2 + 8(- 1,4)2 + 12(- 0,4)2 + 7(0,6)2 + 9(1,6)2 +
9(1,6)2 + 2(2,6)2 + (3,6)2 + (4,6)2 = 138,96
d = 138,96/46 = 3, 02.
1
Anexo. Elementos de estadística y de probabilidades
La suma de los cuadrados de cada desviación de la media es
3,02 veces más grande que el efectivo.
Sobre el modelo de construcción de la varianza, se pueden
elevar las desviaciones de la media a la tercera, cuarta potencia,
etc., y referirlas a N: son lo que se denomina los momentos del
tercer, cuarto ( ... ) orden.
La desviación estándar, desviación cuadrática media, expre-
sada como CJ (sigma). Es la raíz cuadrada de la varianza: cr =
~ En nuestro ejemplo, cr = \/3,02 = 1,738.
. . . ., O" X 100
El coeficiente de varzacwn, expresado como - -- . Rela-
m
ciona la desviación estándar con la media y suele expresarla
como porcentaje de la media. En el ejemplo anterior, CV =
(1,738 * 100)/5,4 =32,185.
, d d lx.1 - mi •
L a d esviacion re uci a, expresada como z (o u): z =
(j
Para un valor dado, es su desviación de la media referida a la
desviación estándar de la distribución. En el ejemplo anterior, la
desviación reducida de la nota JO es igual a [JO - 5,4]/J, 738 =
2,647. Dicho con otras palabras, la desviación entre la nota JO y
el promedio de las notas es 2,647 veces más grande que la des-
viación estándar.
Elementos de probabilidades
El cálculo de probabilidades que aplica la sociología al estudio
de sus muestreos y/o de sus tablas se basa en la ley de los gran-
des números, también llamada ley normal o ley de Gauss.
Ley normal
Las características de la distribución obtenida al azar a partir de
un gran número de valores ( o los sorteos numerosos de un núme-
ro incluso limitado de valores, cara o cruz por ejemplo) han per-
mitido darle forma de ley. Sabemos, en concreto, que esa distri-
bución en forma de campana puede ser determinada por
153
 1
1) 1

El método en sociología Anexo. Elementos de estadística y de probabilidades

completo siempre que se conozca la media (m) y la desviación
estándar (sigma expresada como cr) de la distribución:
- un 68% de los valores se encuentran situados en el inter-
valo delimitado por m - O" y m + a;
- un 95% en el intervalo m - 2 a y m + 2 a;
- un 99,8% en el intervalo m - 3 cr y m + 3 0.
Curva de Gauss
sentado una tabla de las desviaciones reducidas, así como fórmu-
las indicadas para estimar la representatividad estadística de las
proporciones.
Para estimar la representatividad de las medias obtenidas en
un muestreo aleatorio se pueden aplicar las siguientes ecuacio-
nes:
- M = m ± z a, si la muestra es grande;
- M = m ± z al✓ n , si los efectivos son, y éste es el caso más
corri ente, «medianamente grandes».

m-3cr mr m~r ~r m-13cr

O 997

En otras palabras, si se obtiene un valor al azar dentro de un

conjunto de valores distribuidos según la ley normal , hay una
probabilidad de 0,68 (68 oportunidades sobre 100, un riesgo de
error del 32%) de que su valor no se desvíe del promedio (m) en
más de una vez la desviación estándar; y un 99,8% de que no se
desvíe más de tres veces la desviación estándar. La tabla de la ley
normal detalla el conjunto de estas proporciones. Pero para reali-
zar semejante lectura hace falta todavía conocer la media.
, d [x. - m]
Desviacion re ucida expresada como z (o u): z = ' .
O"
La desviación reducida z o u divide la desviación existente en-
tre un valor (x) y la media (m) por la desviación estándar ( cr) de
la distribución. A partir de una tabla de ley normal, se ha cons-
truido una tabla de las desviaciones reducidas, llamada tabla nor-
mal reducida, que indica la proporción de observaciones situadas
entre el valor central z = O (si no existe desviación alguna entre el
valor observado y el valor medio) y cada valor de z. El hecho de
que el valor central sea, por su configuración, siempre igual a O
ha favorecido la generalización de su uso. En la primera parte
(cap. 4, epígrafe «Representatividad y error aleatorio») se ha pre-
■ 154 155
 1
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Aleatorio, véase azar
Anonimato, 36, 55
Anotar, 30, 34-35, 41 , 44, 49, 93, 147
Anuncio, 39, 54-55, 59
Azar, 40, 49, 53, 55 , 65-68, 74, 109-
114, 149
Bola de nieve (muestreo), 74-75
Bravais-Pearson (coeficiente de), véa-
se correlación
Calle (encuesta de), 73-74
Campo de estudio, 18, 23, 25-30, 34-
35, 147
Campo, 10, 14-15, 19
Causalidad, 11-16, 101-9, 142, 148
Clasificar, ordenar, 81-96, 97-117
Codificación, precodificación, 49-50,
57, 61-62, 89-90, 91, 105
Coeficiente correlativo, 124-126, 130
Comparación, 12, 18, 29, 34, 45, 79, 81,
91, 96, 97-101, 108-109, 118-130,
131-37, 139, 149
Índice analitico
Construcción social, 15-16, 68, 87-90,
147
Contenido (análisis de) , véase texto
Contenidos (variabilidad de los), véase
variabilidad
Contextual (variable), 104-105
Contingencia ( tablas de), 1O1-117,
118-130
Correlación, 115-117
Correo (encuesta por), 51-52
Covariación, 11-12, 58, 101-117, 118-
130, 135-145
Covarianza, 115-117
Crítico (análisis), 10, 14-16, 29-35,
85-90, 99, 127-130, 135, 137, 138,
144, 146-148
Cuaderno ( de notas , de a bordo, de
campo), véase anotar
Cuestionario, 48-63, 64-75
Cuotas, 72-73
Datos (análisis de), véase factorial
(análisis, eje)
161
El método en sociología
Datos (recogida), cf Primera parte
Definición (dominante , provisional ,
social), 14-15 , 81-88, 90, 130, 148
Deontología, 25, 27-29, 36-37
Desviación (medidas de) , 1 l 9-120 ,
125-126, 129-130, 139
Desviación reducida, 69, 152-155
Diversificación de los métodos, 16-18,
146-148
Entrevista de grupo, 46-47
Entrevista iterada, 42-43
Entrevista semiestructurada, 38-47
Escala (de actitud), 132-134
Espacio crítico, 130, 144, 147
Estilo de dirección, 43
Estructura (efecto de la), 97-98, 100-
109, 127, 132, 134, 137, 139, 144-
145
Estructura , estructural , 68 , 73 , 93, 95 ,
100-114, 148, 149
Explorar (exploratorio), 18-20, 25 , 40-
42, 48, 59, 65 , 79, 91 -93 , 146-148
Factorial (análisis, eje) , 131 , 142-145
Fi (<I>) divergencias, 114, 126-127
Fórmula matriz, 99
Fuentes (crítica de las) , 85 , 88-90 ,
147
Función (estadística), 68, 100-117
Función (funcional) , 10, 12-13, 15 ,
29-30, 31, 84 , 85-86, 132 , 135-
137
Gráfica (representación), 97, 115-116,
120-123 , 139-145
Grupo de discusión, véase entrevista
de grupo
Guía de la entrevista, 38-39, 41 , 43,
47 , 74, 93 , 147
Hipótesis, 1O, 16-17, 20, 35 , 56, 58 ,
62 , 64, 65, 68 , 74, 80 , 81-83, 92 ,
162
95-96, 100, 101 , 104-105, 110-111 ,
130, 137, 145, 147
Historia de vida, 43-46
Imputación causal , 11-12, 61 , 81-82 ,
96, 101-109
Indicador, 53-54, 60, 90, 99-100, 1O1,
104, 110, 132-134, 145
indice, 97-100, 105-117 , 118-130,
131 - 145 , 149-155
[nformador, 30-37, 41 , 46, 5l , 54, 74,
91 , 147
Ítem , 56-57 , 59-60, 62-63 , 65 , 100,
132
Ji dos (X 2) , 109-114, 126-127
Ley de di stribución normal , ley de dis-
tribución normal reducida , 69-71 ,
153-155
Ley de variación , 129
Longitudinal (análisis), 53 , 94
Matriz, 58
Modelo de lectura, l0, 21 , 101 , 127,145,
148
Movilidad (tablas de) , 105-109
Muestreo aleatorio , 65-72 , 109-114,
155
Multivariante (análisis), 131, 135-137
Neutralidad, neutralizar, 10, 134, 141 ,
148
No respuesta, 53-54, 56-57, 60
Nombre ficticio, 36
Objetividad, 15-16, 17-18 , 36-37, 90
Objeto plural , 17-18, 147
Observación, 17, 18, 19, 23-37, 48,
65, 74, 81, 89, 145
Panel, 53
Pearson (tabla de), véase ji dos
Pertinencia, 17, 39, 50, 72, 89 , 92 ,
134, 148
Plan (o guía de observación), 35-36,
147
Plantilla de observación, 29-30, 35-36,
38
Pluralidad, 17-18, 146-147
Pregunta (abierta, cerrada), 49, 56-57,
61-63
Pregunta trampolín, 39
Puntuación, 132-l 34
Regi strar, 26, 34-35 , 41-46, 64
Relacional, 148
Relaciones (medidas de), 97-98 , 119,
121-124, 125-130
Relanzamiento, 39-40
Representatividad estadística, 64-7 3,
154-155
Restituir, 36-37
Segmentación (análisi s de) , 139- 143
Se go sociocentri stas, 33 , 146, 148
Significativo (estaclí ticamente) , 72
Situación, 11 , 14, 19, 24, 27, 29, 32,
Índice analitico
41-43 , 52, 90, 134, 148
Sondeo razonado, 72-75
T de Tschuprow, 114
Teléfono (encue ta por), 50-51
Textos (análisis de), 91-96
Tipo ideal , tipología, 19-20, 81-83 , 92,
94-96, 100, 138, 145, 147
Transversal (análi sis), 94-95
V de Cramer, 114
Variabilidad (hi tórica, geográfica) ,
89-90
Variables (independi ente, dependien-
te ), 64-65 , 97-117 , 118-130, 131-
145
Vari ación (tipo de) , 122-124, 129,
130
Verificar, 18-19, 35, 37, 45, 46-47, 48,
49-50, 53, 74, 79, 92 , 98, 112, 145,
147- 148
Vinculación, vínculo estadistico, 11 , 20,
24, 79-80 , 97-117 , 118-130, 131,
138, 142, 146-148
163
 ¿Cuáles son los principales métodos
que se emplean en sociología? ¿Cómo
puede contribuir cada uno de ellos
al desarrollo de una investigación?
¿Cómo aplicarlos de forma dinámica
a la recogida de datos y, más tarde,
al análisis y síntesis de los mismos?
Este libro presenta de manera clara
y detallada los métodos
más empleados en la investigación
sociológica. Los ejemplos han sido
seleccionados para ilustrar algunos
de los problemas fundamentales
de esta disciplina, así como
las cuestiones que plantea la relativa
autonomía del «método» en
la construcción de un objeto
de estudio.

Jean-Claude Combessie
es profesor de Sociología en
la Universidad de París-VI '
3494037
ISBN 84-206-5761-1

111111111111111111111111111111
El libro univers·
9 788420 65 7615 Alianza Ed) 11dL