CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

CONTROL PREVIO AL COMPROMISO

RESPUESTAS
N° PREGUNTA OBSERVACIONES
SI NO N/A
1 ¿Existe un código de ética emitido por el
departamento de administración?
2 ¿El código de ética es aceptado de forma
expresa por todos los servidores de la
institución?
3 ¿La directora ha informado sobre las
acciones disciplinarias en el caso de
incumplimiento de las normas de
comportamiento?
4 ¿Se elaboró el plan de anual de actividades
de la institución en coordinación con los
servicios de las diferentes áreas?
5 ¿Se ha procurado la rotación de tareas, de
manera que exista independencia, separación
de funciones incompatibles?
6 ¿Existen manuales, instrucciones o normas
escritas acerca de cómo se deben desarrollar
las diversas actividades de trabajo?
7 ¿Los responsables de cada departamento
diseñan controles relacionados con los
planes y programas de la actividad que
desarrollan?
8 ¿Se diseñan políticas y controles para velar
porque las actividades cumplan sus objetivos
específicos?
9 ¿Se han implementado medidas de control
interno con la finalidad de combatir el fraude
y la corrupción?
10 ¿Se identifica y presenta con regularidad la
información, generada de la organización,
crucial para el logro de los objetivos de la
entidad?
11 ¿La calidad y oportunidad de la información
permite la toma de decisiones adecuada,
tanto hacia la máxima autoridad como a los
jefes departamentales?
12 ¿La información se transmite a los niveles
superiores de la organización según sea
necesario y se realizan acciones de
seguimiento?
TOTALES