EJEMPLO DE CUESTIONARIO PARA UN SUPERVISOR

1. Se identifican áreas de mejora y se implementan medidas

correctivas de manera oportuna.
SI NO
2. ¿se ha establecido división de funciones dentro de los
diferentes departamentos?
SI NO
3. ¿Se llevan a cabo auditorías internas y externas para
evaluar el cumplimiento normativo?
SI NO
4. Se implementan controles para evitar conflicto de interés y
fraudes.
SI NO
5. Se siguen los controles adecuados para garantizar la
precisión y integridad de los registros contables.
SI NO
6. Se identifican y evalúan los riegos operativos de manera
regular.
SI NO
7. Éxito un plan de continuidad del negocio para enfrentar
posibles interacciones operativas.
SI NO
8. La organización cumple con todas las leyes y regulaciones
aplicables.
SI NO
9. Se proporciona capacitación regular a los empleados sobre
políticas y procedimientos internos.
SI NO
10.Se fomenta una cultura de cumplimiento y responsabilidad
entre los empleados.
SI NO