AUDITORIA INTERNA N°

EMPRESA
DIRECCIÓN
CIUDAD ESTADO
REPRESENTANTE
CARGO

EQUIPO AUDITOR
AUDITOR LIDER

AUDITORES
DEL ITSAL

FECHA

I. AUDITORIA INTERNA.

ASPECTOS GENERALES Y POLÍTICAS EXISTENCIA OBSERVACIONES

I.
INTERNAS SI NO
La alta dirección ha designado un representante(s) de
1. la gerencia con funciones, responsabilidades y
autoridad definida.
2. Existe un área encargada de la gestión interna.
3. Se ha definido la política interna de la empresa.
La política interna considera todos los aspectos
involucrados en las actividades, producción y servicios
4. de la purificadora.
Considera el monitoreo, la prevención de problemas,
cumplimiento o superación de los requisitos legales.
5. La política interna de la purificadora está aprobada.
La política interna de la purificadora está
6. documentada, implementada, mantenida y
comunicada a todos los empleados.
II. PLANIFICACIÓN – ASPECTOS GENERALES
Se ha identificado los aspectos generales de las
1.
actividades, productos y servicios de la purificadora.
Originan las actividades, productos o servicios de la
2.
empresa algún impacto adverso interno.
Existe un procedimiento establecido y actualizado para
identificar los aspectos internos dentro de la
3. purificadora con el fin de determinar cuales aspectos
tiene impacto significativo en la organización de la
purificadora
4. Requiere la localización de la organización
consideraciones específicas, como por ejemplo
 lugares accesibles.
Se ha determinado la manera en que afectarían una
5. intención de cambio o adición de actividades,
productos y servicios en la purificadora
Se conoce el grado de significación o severidad de la
6.
organización interna si ocurriera una falla del proceso.
Han identificado los aspectos generales internos
7. significativos considerando impactos, probabilidad,
severidad y frecuencia.
III. PLANIFICACIÓN – REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
La purificadora ha identificado y tiene acceso a todos los
1. requisitos legales y otros requisitos relevantes.  Cuales
son ?
La purificadora realiza el seguimiento de los requisitos
2.
legales y otros requisitos – (Forma en que lo lleva a cabo).
Se comunica al personal, personal de la purificadora, en lo
3.
pertinente, los requisitos legales y otros requisitos.
Los aspectos significativos son considerados al establecer
4.
objetivos internos en la purificadora.

EXISTENCIA
IV. PLANIFICACIÓN – OBJETIVOS Y METAS OBSERVACIONES
SI NO
La purificadora tiene definidos sus objetivos y metas en materia
1.
legal.
Los aspectos significativos internos han sido considerados al
2.
establecer los objetivos y las metas.
El personal responsable de la purificadora participa de alguna
3.
manera por el logro de los objetivos y metas de la purificadora.
Se considera indicadores mensurables para los objetivos y
4.
metas. Han sido definidos.
Revisan, evalúan y corrigen periódicamente los objetivos y
5. metas, para que reflejen las mejoras en el desempeño de
producción.
V. PROGRAMA DE GESTIÓN
Se cuenta con un plan de gestión interna para alcanzar los
1.
objetivos y metas.
Involucra el proceso de planificación de la gestión interna a
2.
todas las partes interesadas.
Se cuenta con documentos para realizar revisiones periódicas
3.
del programa.
Responden los programas de gestión interna a las políticas
4. generales de la purificadora y las actividades de gestión
interna.
Estos programas tratan aspectos como los recursos de la
5.
purificadora, la misión y visión y políticas internas.
Los programas de gestión interna son monitoreados y
6.
actualizados.
Se cuenta con un plan de emergencia escrito y actualizado, en
7.
caso de algún evento externo o interno de la purificadora.
8. La empresa dispone de una política interna
9. Si existe, ¿Se cumple?
La empresa cuenta con un sistema de formación e información
al trabajador sobre las políticas asi como de la visión y misión
10.
de la misma para su perfecto desarrollo del mismo dentro de la
empresa.
Disponen de copia de los informes, permisos y autorizaciones
11.
administrativas.
 Se cuenta con un sistema de misión y misión, así como de
12. administrativo que mantenga en forma la política interna de la
purificadora
Los sistemas de medición y control de las actividades internas
13.
de la empresa están controlados de manera bien
La empresa cuenta con una amplia base de datos que le
14. permita evaluar sus resultados, y los documentos necesarios
para confrontar el control de los resultados.
El plan considera la transformación, modificación de procesos
15.
asi como de las actividades internas

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN - ESTRUCTURA Y EXISTENCIA

VI. OBSERVACIONES
RESPONSABILIDAD SI NO
Se han definido, documentado y difundido las funciones,
1. responsabilidades y la autoridad para facilitar la gestión interna
de la purificadora
2. Se ha designado responsables en el proceso de la auditoria.
Los responsables informan del desempeño de la gestión
3. interna a la alta dirección para su revisión y como base de
mejora del sistema interno
Se ha identificado y se asigna los recursos humanos,
4. materiales y financieros necesarios para cumplir sus objetivos y
metas ambientales.
Realiza el seguimiento de los costos y beneficios de las
5.
actividades ambientales.
El personal comprende, acepta y comparte los valores
6.
ambientales de la organización.

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN – CONTROL EXISTENCIA

VII. OBSERVACIONES
DOCUMENTARIO SI NO
La organización tiene procedimientos para el control interno de
1.
la documentación.
La documentación administrativa está ubicada en el área
2.
donde Son accesibles a los encargados de área.
3. Se revisa y actualiza periódicamente.
4. Se retiran las versiones obsoletas.
La documentación es legible, clara, fechada (fecha de
5.
emisión), etc.

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(Firma y Sello del Auditor) (Firma y Sello de Auditados)

Las Salinas del Marques,oax. a_______de_____________del__________