Módulo 18: Sistema Penal Acusatorio y Oral

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Guía de actividades
Módulo 18
Sistema penal acusatorio y oral
Unidad 1
Inicio del proceso penal
Sesión 2
Fase de investigación
Texto de apoyo
División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 1

Módulo 18. Sistema penal acusatorio y oral
Unidad 1. Inicio del proceso penal
Sesión 2. Fase de investigación
Texto de apoyo
Índice
Presentación.......................................................................................................................................... 3
Etapa de investigación inicial ................................................................................................................. 4
Teoría del caso .................................................................................................................................. 7
Audiencia inicial ................................................................................................................................... 11
Control de legalidad de la detención ................................................................................................ 12

Formulación de la imputación ........................................................................................................... 15
Medidas Cautelares ......................................................................................................................... 17
Solicitud de vinculación o no a proceso ............................................................................................ 21
Etapa de investigación complementaria ............................................................................................... 24

Cierre................................................................................................................................................... 26
Fuentes de consulta ............................................................................................................................ 27

Texto de apoyo
Presentación
Fases de investigación inicial y complementaria

Fuente: Pixabay
Como has estudiado en otros módulos, el sistema de justicia penal acusatorio y oral se encuentra
integrado por una serie de fases y etapas. Dicho sistema, comienza a trabajar a partir de la
presentación de la noticia criminal que recibe la autoridad persecutora del delito (Ministerio Público), la
cual abre una carpeta de investigación para recopilar los medios de prueba, a efecto de acreditar la
comisión del delito, así como la determinación de la o las personas responsables en el mismo.
Una vez que el Ministerio Público concluye sus investigaciones y considera que ha podido acreditar los
hechos, procede a la judicialización de la carpeta de investigación, poniendo el caso a la vista de la
autoridad jurisdiccional competente, que se convierte en responsable de preparar todo lo necesario y
dar forma a las actuaciones en las etapas inicial e intermedia, para finalmente, llegar a la fase de juicio
oral como momento culminante del proceso penal.
A efecto de conocer detalladamente la forma en la que todo este proceso se desarrolla, en esta sesión
analizarás la etapa de investigación y la fase inicial en la que se presenta la primera audiencia, la cual
tiene como finalidad realizar la calificación de la detención, la imposición de medidas cautelares, la
formulación de la imputación y la vinculación o no a proceso.
Por otra parte, conocerás la figura del juez de control que será el primer juez en contacto con el caso y
que atenderá todo lo relacionado con la tramitación de la audiencia inicial.

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Etapa de investigación inicial
Una vez que se conoce la noticia criminal, la autoridad persecutora del delito tomará la responsabilidad
de iniciar la investigación que resulte procedente aplicando los diferentes mecanismos que la ley
establece al efecto.
Esa autoridad puede ser el Ministerio Público o la fiscalía, dependiendo del estado en donde se
cometa el ilícito penal, pues en algunas entidades federativas se realizó la migración a fiscalía y en
algunos otros está en este proceso.
Conforme a lo expuesto y para efectos didácticos, en esta sesión se hará referencia

invariablemente a Ministerio Público, no obstante que las actuaciones que se
indiquen sean propias de ambas figuras.
La noticia criminal será entonces el detonante que propicie el inicio de un proceso que puede
involucrar infinidad de personas e instituciones, según las particularidades del caso, cuyo desarrollo
estará bajo la responsabilidad y dirección del Ministerio Público, además del involucramiento de
policías, peritos y otros auxiliares de la impartición de justicia, tales como directores de todo tipo de
registros públicos, dependencias públicas, testigos, etcétera.
Artículo 212. Deber de investigación penal. Cuando el Ministerio Público tenga conocimiento de la
existencia de un hecho que la ley señale como delito, dirigirá la investigación penal, sin que pueda
suspender, interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los casos autorizados en la misma (CNPP).
Por lo tanto, la etapa preliminar o de investigación será dirigida por el Ministerio Público en uso de las
facultades que el Estado le ha depositado. Es importante hacer notar que, en dicha fase, el Ministerio
Público se encuentra investido de autoridad y será quien dirija todos los trabajos de la policía y los
peritos, enfocados al esclarecimiento de los hechos investigados para determinar si existe o no una
conducta delictiva, los responsables de la misma y los grados de participación de cada uno de los
involucrados. El artículo 213 del Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP) establece el
objeto de la investigación en los siguientes términos:

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La investigación tiene por objeto que el Ministerio Público reúna indicios para el esclarecimiento de los
hechos y, en su caso, los datos de prueba para sustentar el ejercicio de la acción penal, la acusación
contra el imputado y la reparación del daño.
Por lo anterior, el Ministerio Público integrará una carpeta de investigación, en la que asentará todas
sus actuaciones, así como las llevadas a cabo por la policía y los peritos, a efecto de mantener un
registro de las investigaciones en cuanto a los resultados, indicios y medios de prueba que se vayan
reuniendo. La investigación deberá llevarse a cabo en los siguientes términos:
…de manera inmediata, eficiente, exhaustiva, profesional e imparcial, libre de estereotipos y

discriminación, orientada a explorar todas las líneas de investigación posibles que permitan allegarse de
datos para el esclarecimiento del hecho que la ley señala como delito, así como la identificación de quien
lo cometió o participó en su comisión (CNPP, art. 212).
El Ministerio Público, la policía ministerial y los peritos deberán actuar de manera inmediata en el
momento en el que reciban noticia de la probable comisión de hechos aparentemente delictivos,
basándose siempre en los principios indicados en el artículo 214 del CNPP:
Artículo 214. Principios que rigen a las autoridades de la investigación. Las autoridades encargadas de
desarrollar la investigación de los delitos se regirán por los principios de legalidad, objetividad, eficiencia,
profesionalismo, honradez, lealtad y respeto a los derechos humanos reconocidos en la Constitución y
en los Tratados.
Durante el transcurso de la investigación inicial, el imputado podrá ser llamado por el Ministerio Público
para rendir declaración sobre los hechos investigados, la realización de algún peritaje, entre otras
solicitudes. Sin embargo, cabe señalar que no es una obligación en todas las carpetas de investigación
llamar al imputado, debido a la reserva con la que deben desarrollarse las investigaciones.
Los autos de la carpeta de investigación deberán siempre mantenerse en estricta reserva, por lo que
solamente tendrán acceso a los mismos la víctima u ofendido y su abogado, así como el imputado y su
abogado defensor. Estos últimos, solamente cuando la persona se encuentre detenida o hasta
después de que sea llamada por primera vez a comparecer por el Ministerio Público, o bien, al
presentarse de manera libre y voluntaria ante la autoridad.

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Artículo 218. Reserva de los actos de investigación. Los registros de la investigación, así como todos los
documentos, independientemente de su contenido o naturaleza, los objetos, los registros de voz e
imágenes o cosas que le estén relacionados, son estrictamente reservados, por lo que únicamente las
partes, podrán tener acceso a los mismos, con las limitaciones establecidas en este Código y demás
disposiciones aplicables.
[…]
El imputado y su defensor podrán tener acceso a ellos cuando se encuentre detenido, sea citado para
comparecer como imputado o sea sujeto de un acto de molestia y se pretenda recibir su entrevista, a
partir de este momento ya no podrán mantenerse en reserva los registros para el imputado o su defensor
a fin de no afectar su derecho de defensa (CNPP).
Al comparecer el imputado ante el Ministerio Público, el defensor podrá presentar una defensa pasiva
en la que solamente busque controvertir los medios de prueba y hechos que el Ministerio Público haya
reunido, o bien, una defensa activa en la que adicional a lo anterior, presente sus propios medios de
prueba. Esto conforme a lo que el defensor considere pertinente como estrategia de defensa.
Se dice que podrá presentarse el defensor ante la autoridad persecutora del delito
para iniciar con la defensa si así lo considera conveniente, ya que no existe
obligación procesal de hacerlo. De acuerdo al caso en particular, ésta podrá decidir
esperar hasta encontrarse ante la autoridad jurisdiccional para iniciar con la
defensa. No obstante, sí es una obligación de la defensa estar presente en todas
aquellas actuaciones en las que se requiera la presencia del imputado.
Existen carpetas de investigación en las que el imputado participa desde su inicio, como cuando es
detenido en flagrancia, por lo que el Ministerio Público inicia la carpeta de investigación al momento en
que se le pone a disposición de la autoridad aprehensora.
En casos en los que no existe flagrancia, el Ministerio Público llama al imputado para llevar a cabo
actuaciones; en otros casos no lo llama en ningún momento, por lo que el imputado se entera de la
existencia de la investigación cuando se cumplimenta una orden de aprehensión. De esta manera, no
existe obligación por parte de la autoridad persecutora del delito a llamar a comparecer al imputado,
por lo que, solamente en los casos en los que el Ministerio Público considere pertinente, el imputado
será llamado.

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Lo anterior no significa de ninguna manera que se estén transgrediendo los derechos humanos o sus
garantías procesales del imputado, debido que existe el principio de secrecía de las investigaciones,
en cuyo caso, el Ministerio Público podrá o no mantener detenida a una persona que haya sido
descubierta en flagrancia, o bien, podrá tener todos los elementos para poder solicitar a la autoridad
jurisdiccional la orden de aprehensión y en caso de que el juez de control la otorgue, proceder a la
búsqueda y captura de esta persona.
Una vez que el Ministerio Público considera que ya ha reunido todos los indicios, pruebas y demás
medios de convicción suficientes que fortalezcan su acusación, acreditando de manera fehaciente que
la conducta investigada es realmente constitutiva de delito conforme a la ley, además del grado de
participación de una o varias personas con nombre y apellido, se procederá a dar por concluida esta
etapa de investigación inicial y se procederá a consignar la carpeta de investigación ante el juez de
control en turno, lo cual se conoce como judicialización de la carpeta de investigación.
En México encontramos que existen partidos judiciales (fuero común) en los que, por el tamaño de la
localidad y de la población atendida, existe un solo juzgado, pero se tiene en otras que existen varios.
En el último caso, siempre habrá un juzgado llamado “de guardia”, encargado de recibir todas las
judicializaciones (con o sin detenido) durante el periodo que permanezcan de guardia tanto el juez
como el personal que ahí labora, por lo que no se podrá elegir qué juzgado conocerá de determinado
caso en particular.
En el Estado de Jalisco las judicializaciones sin detenido se realizan los días viernes,
de tal suerte que siempre será un juzgado diferente el que vaya recibiendo las
consignaciones.
Teoría del caso
Desde que la noticia criminal es conocida, el Ministerio Público iniciará con las investigaciones
pertinentes respecto al caso, dando inicio además con la elaboración de su teoría, la cual irá
desarrollando, perfeccionando e integrando desde el primer momento y culminará en la audiencia de
juicio oral.

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La defensa, desde el momento en que es conocedora de la existencia de una carpeta de investigación

por la detención de su cliente o por que éste haya sido citado por el Ministerio Público, también dará
inicio a la elaboración de su propia teoría del caso y la perfeccionará a efecto de enfrentarla en la
audiencia de juicio oral respecto a la de su contraria.
Sobre la teoría del caso, González Obregón menciona que es:
…la idea básica y subyacente a toda nuestra presentación en juicio, que no sólo explica la teoría legal y
los hechos de la causa, sino que vincula la evidencia tanto como es posible dentro de un todo coherente y
creíble (González, 2016:381).
Por otra parte, la Organización de los Estados Americanos señala que se entiende por teoría del caso
al:
…conjunto de hechos que el fiscal y el defensor han reconstruido en la actividad probatoria y han
subsumido dentro de la norma penal aplicable, de un modo que pueda ser probado (OEA, s.a.)
La teoría del caso será entonces la estrategia que cada una de las partes ponga
en práctica para obtener la finalidad que persigue, es decir, el Ministerio Público
una condena y la defensa la absolución de su cliente.
Esta teoría no debe entenderse como un mecanismo estático e inquebrantable, ya

que se va construyendo poco a poco durante el transcurso de las diferentes fases
del proceso, adaptándola a las realidades cambiantes del proceso, de acuerdo a la
manera en que se vayan conociendo los hechos y a la manera en que se va
observando el actuar de la contraria.
La Suprema Corte de Justicia de la Nación se ha pronunciado a este respecto a través de la siguiente

contradicción de tesis:
SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATORIO. TEORÍA DEL CASO. El nuevo sistema procesal penal, a través del
principio de contradicción, garantiza la igualdad procesal de las partes prevista en el artículo 20, apartado
A, fracción V, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, reformado mediante Decreto

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publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de junio de 2008, en la medida en que se les permite
escuchar de viva voz las argumentaciones de la contraria para apoyarlas o rebatirlas y observar desde el
inicio la manera como formulan sus planteamientos en presencia del juzgador. Así, tanto el Ministerio
Público como el imputado y su defensor, deben exponer al juzgador su versión de los hechos con base
en los datos que cada uno de ellos aporte, a fin de lograr convencerlo de su versión, la cual ha sido
denominada en la literatura comparada como "teoría del caso", que puede definirse como la idea central
o conjunto de hechos sobre los que versará la participación de cada parte, a efecto de explicarlos y
determinar su relevancia, dotándolos de consistencia argumentativa para establecer la hipótesis procesal
que pretende demostrarse y que sustentará la decisión del juzgador, la cual deberá vincularse con los
datos aportados para desvirtuar aquellos en que se apoyen las afirmaciones de su contraparte, de
manera que la intervención de las partes procesales puede resumirse en: presentación, argumentación y
demostración. En otras palabras, la teoría del caso se basa en la capacidad argumentativa de las partes
para sostener que está acreditado un hecho que la ley señala como delito y la probabilidad de que el
imputado lo haya cometido o haya participado en su comisión, o bien, que existe alguna excluyente de
responsabilidad o la destrucción de la proposición que se realiza contra el imputado y que desvirtúa las
evidencias en que se apoya (Tesis: 1a. CCXLVIII/2011 [9a]).
La teoría del caso se elabora durante la fase de investigación, se depura en la etapa intermedia y se
desahoga en la etapa de juicio oral; debe realizarse mediante el análisis de los siguientes tres niveles:
1. Nivel fáctico: Se realiza mediante la elaboración de proposiciones fácticas que permitan conocer a
detalle el suceso materia de la imputación penal, identificando los hechos relevantes que permitan
establecer la responsabilidad o no del imputado.
2. Nivel jurídico: Mediante la determinación de la teoría jurídica a ser empleada en el caso, se
analizan los elementos de la conducta punible, esto es, la subsunción de los hechos a cada uno
de los elementos de la teoría jurídica que son: conducta, tipicidad, antijuricidad y culpabilidad.
3. Nivel probatorio: Establece las evidencias que corroboren la existencia de aquellas proposiciones
fácticas que configuran o descartan los elementos de la teoría del delito.
Por lo anterior, la teoría del caso debe cumplir las siguientes características:
 Sencillez: A efecto de poder ser transmitida de manera entendible al juzgador.

 Lógica: Ya que requiere una concatenación coherente y fluida de los hechos.

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 Credibilidad: Ya que debe estar dotada de hechos basados en medios de prueba reales y
suficientemente sólidos para soportar el escrutinio del juzgador.
 Suficiencia jurídica: Invariablemente deben estar fundados en derecho.
 Flexibilidad: Toda vez que durante el transcurso del proceso debe estar adaptándose a las
circunstancias que se vayan presentando.
Para conocer más sobre la audiencia inicial, se facilitan a continuación los siguientes
recursos:
 Adalid Abogados (2015). Audiencia inicial. Control detención [video]. Disponible

en: https://www.youtube.com/watch?v=_KZQBgDbTvE
 Asnchez, D. (s. a.). 2 Etapa de investigación. Apertura de audiencia inicial
[video]. Disponible en: https://www.youtube.com/watch?v=JxyTlKoS5Ok
 Nuevo Sistema Penal Mexicano (2016). 2. Audiencia inicial. Ejemplo práctico del
sistema acusatorio en México [video]. Disponible en:
https://www.youtube.com/watch?v=RbrHwxubtkU
 JusticiapenalGTO (2011). Audiencia 2: Formulación de imputación. Parte 1.mov
[video]. Disponible en: https://www.youtube.com/watch?v=Lr758WBQogo
 JusticiapenalGTO (2011). Audiencia 2: Formulación de imputación. Parte 2.mov
[video]. Disponible en: https://www.youtube.com/watch?v=g6TLY9TRX28
 JusticiapenalGTO (2011). Audiencia 2: Formulación de imputación. Parte 3
[video]. Disponible en: https://www.youtube.com/watch?v=dCQsw2ss-pE
 Carla Pratt Sistema Acusatorio (2014). La etapa de investigación en el sistema
acusatorio, Carla Pratt [video]. Disponible en:
https://www.youtube.com/watch?v=8PbljOIdCs4
 Actualidad jurídica (2016). Sistema acusatorio: Etapa de investigación y
audiencia inicial penal en México –Por Iván Fuentes– [video]. Disponible en:
https://www.youtube.com/watch?v=CXM1QYnUB1I

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Audiencia inicial
La fase inicial del proceso será la que abre el procedimiento penal ante el órgano jurisdiccional al ser
judicializada la carpeta de investigación. Por lo tanto, será el primer contacto que las partes tendrán
con el juez de control (encargado de atender esta fase procesal desde el momento en el que una
carpeta de investigación es judicializada hasta la emisión del auto de apertura de la audiencia de juicio
oral).
En la audiencia inicial se debaten y resuelven principalmente los siguientes puntos, conforme a lo

indicado por el artículo 307 del Código Nacional de Procedimientos Penales:
Artículo 307. Audiencia inicial. En la audiencia inicial se informarán al imputado sus derechos
constitucionales y legales, si no se le hubiese informado de los mismos con anterioridad, se realizará el
control de legalidad de la detención si correspondiere, se formulará la imputación, se dará la oportunidad
de declarar al imputado, se resolverá sobre las solicitudes de vinculación a proceso y medidas cautelares
y se definirá el plazo para el cierre de la investigación.
Durante el procedimiento penal bajo el sistema acusatorio y oral nos encontraremos

con dos jueces o tribunales diferentes. Es importante hacer notar que el Código
Nacional de Procedimientos Penales establece la oportunidad para que cada
Estado adopte el sistema de juez único para cada fase del procedimiento, o bien,
para que establezca un tribunal colegiado de tres jueces a su elección de acuerdo a
las necesidades propias de cada entidad federativa.
Ésta, al igual que todas las audiencias, será pública, estará presidida por el juez de control,
presentándose el imputado, su abogado (particular o de oficio), el Ministerio Público, la víctima u
ofendido y su asesor jurídico (sí así lo desea, ya que no existe obligación para ello). La figura del juez
de control encuentra su sustento jurídico en el artículo 16 constitucional, que en lo tocante a este tema
establece a la letra:
Los Poderes Judiciales contarán con jueces de control que resolverán, en forma inmediata, y por
cualquier medio, las solicitudes de medidas cautelares, providencias precautorias y técnicas de

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investigación de la autoridad, que requieran control judicial, garantizando los derechos de los indiciados y
de las víctimas u ofendidos…
Por su parte, el Código Nacional de Procedimientos Penales establece en su artículo tercero, fracción
VII lo siguiente:
VII. Juez de control: El Órgano jurisdiccional del fuero federal o del fuero común que interviene desde el
principio del procedimiento y hasta el dictado del auto de apertura a juicio, ya sea local o federal.
En la audiencia de control de legalidad de la detención o audiencia de control de la

detención (que es el primer momento de la audiencia inicial), solamente se permitirá
tocar los temas directamente relacionados con la detención, por lo que el juez
impedirá que se debatan temas concernientes a culpabilidades o temas probatorios.
Adicional a esta audiencia inicial, el juez de control deberá citar y presidir todas aquellas necesarias
que hayan sido solicitadas por las partes, tales como la solicitud de la defensa para modificar el monto
de una fianza o la solicitada por el Ministerio Público para la modificación de una medida cautelar. Lo
anterior, en virtud de que todas las solicitudes realizadas por las partes deberán ser resueltas por el
juez de control mediante una audiencia en la que escuchará a ambas partes, antes de tomar una
determinación.
El desarrollo de las audiencias en todo el procedimiento es el mismo en cuanto al formato utilizado,

cambiando solamente en las fases que las integran y los temas a tratar, por lo que el Código Nacional
de Procedimientos Penales establece los lineamientos generales para todo tipo de audiencias en su
capítulo II del título cuarto, a partir del artículo 52.
Control de legalidad de la detención
La audiencia inicial, al igual que todas las audiencias, dará inicio con la individualización de las partes
que intervendrán en la audiencia. Esto quiere decir que todos los intervinientes deberán identificarse
ante el juez.

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Posteriormente, y de acuerdo con lo indicado en el artículo 307, el juez de control procederá a informar
claramente al imputado cuáles son sus derechos constitucionales y legales preguntándole si cuenta
con abogado que lo represente. En caso de no contar con uno, el juez ordenará el nombramiento
inmediato de uno público, a efecto de poder continuar con la audiencia.
Una vez realizado lo anterior, se dará inicio a la etapa de control de la detención, que solamente se
llevará a cabo en el caso de que se haya logrado la detención de alguna persona, ya que también
existe el caso de que el imputado se presente de manera voluntaria mediante el cumplimiento de
alguna citación por parte de la autoridad. El control de legalidad de la detención se encuentra regulado
por el artículo 308 del Código Nacional de Procedimientos Penales que a la letra señala en su parte
conducente:
Inmediatamente después de que el imputado es detenido en flagrancia o caso urgente sea puesto a
disposición del juez de control, se citará a la audiencia inicial en la que se realizará el control de la
detención antes de que se proceda a la formulación de la imputación…
Con respecto a este tema y con el propósito de clarificar el alcance del mismo, el máximo tribunal de la
nación se ha pronunciado mediante la siguiente tesis:
CONTROL DE LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN. COMPRENDE LA DERIVADA DE LA EJECUCIÓN DE ÓRDENES DE

APREHENSIÓN, EN ARAS DE PREVENIR SU REALIZACIÓN ARBITRARIA, CON TORTURA Y/O MALOS TRATOS (SISTEMA
DE JUSTICIA PENAL ACUSATORIO). El artículo 308 del Código Nacional de Procedimientos Penales establece
el control de legalidad de la detención respecto de los casos de flagrancia delictiva o caso urgente; sin
embargo, esas hipótesis de detención deben ser enunciativas y no restrictivas con base en los principios
establecidos en el segundo párrafo del artículo 1º de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, pues dicho control de la detención involucra la verificación del cumplimiento de obligaciones
y deberes constitucionales de protección de los derechos humanos e internacionales, así como de
prevención de todo posible contexto de detención arbitraria, tortura o malos tratos hacia el imputado por
las autoridades del Estado, que eventualmente pueden tener efectos procesales y probatorios; de ahí
que comprenda además la detención derivada de la ejecución de órdenes de aprehensión, en aras de
prevenir que se realice ilegalmente (Tesis: XXII.P.A.11 P [10a]).
En la audiencia, el Ministerio Público deberá justificar las razones de la detención mediante la

argumentación basada en las constancias existentes en el sumario, así como los medios que

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considere oportunos para su acreditación. El juez abrirá el debate a efecto de que la defensa pueda
contestar las aseveraciones de la representación social. Concluida ésta, calificará la detención y, de
encontrarla apegada a derecho, la confirmará. En caso contrario, ordenará la inmediata puesta en
libertad del imputado.
Artículo 308. Control de legalidad de la detención. […] El Ministerio Público deberá justificar las razones
de la detención y el juez de control procederá a calificarla, examinará el cumplimiento del plazo
constitucional de retención y los requisitos de procedibilidad, ratificándola en caso de encontrarse
ajustada a derecho o decretando la libertad en los términos previstos en este Código (CNPP).
Una vez calificada la detención, el imputado quedará detenido durante la audiencia, ya que más
adelante en la misma, se debatirá sobre las medidas cautelares que solicite el Ministerio Público o la
víctima u ofendido y la defensa en caso de acusaciones privadas.
Es importante hacer notar que sin la presencia de las partes que deben acudir de manera obligatoria a
una audiencia, ésta no puede llevarse a cabo, por lo que en la audiencia de calificación de la detención
es indispensable la presencia del Ministerio Público y que, al no presentarse, el juez ordenará que se
comuniquen con su superior jerárquico, a efecto de que lo haga comparecer o que lo sustituya, para lo
cual esperarán una hora. En caso de que transcurrido este tiempo no se presente, el juez ordenará la
inmediata liberación del imputado, incurriendo el Ministerio Público y su superior jerárquico en las
responsabilidades penales a que haya lugar, tal como lo señala el mismo artículo 308 en su cuarto
párrafo:
En caso de que al inicio de la audiencia el agente del Ministerio Público no esté presente, el Juez de
control declarará en receso la audiencia hasta por una hora y ordenará a la administración del Poder
Judicial para que se comunique con el superior jerárquico de aquél, con el propósito de que lo haga
comparecer o lo sustituya. Concluido el receso sin obtener respuesta, se procederá a la inmediata
liberación del detenido.

Texto de apoyo
Es importante señalar que en el caso de que una detención haya sido declarada por
el juez de control como ilegal y ordene la inmediata libertad del detenido, no quiere
decir que la persona ya no responda por el delito que se le imputa. Quiere decir que,
por el momento y en vista de que el elemento aprehensor actuó de manera incorrecta
al momento de la detención, esta persona permanecerá en libertad mientras no se
decida sobre las medidas cautelares que solicite el Ministerio Público, lo cual se
denomina libertad con las reservas de ley, pero continuará adelante el procedimiento
en sus siguientes etapas procesales de ley.
Formulación de la imputación
La siguiente parte de la audiencia inicial será precisamente la correspondiente a la imputación, que se

da de manera inmediata a la de control de la detención, formando parte de una misma audiencia, toda
vez que no en todos los casos se presenta una detención.
La formulación de la imputación es realizada de manera oral por el Ministerio Público al imputado y en

presencia del juez de control, en ella se le notifica la existencia de una investigación en su contra con
relación a los hechos que la ley reputa como delictivos. El Código Nacional de Procedimientos Penales
establece lo siguiente en su artículo 311:
Artículo 311. Procedimiento para formular la imputación. Una vez que el imputado esté presente en la
audiencia inicial, por haberse ordenado su comparecencia, por haberse ejecutado en su contra una
orden de aprehensión o ratificado de legal la detención y después de haber verificado el juez de control
que el imputado conoce sus derechos fundamentales dentro del procedimiento penal o, en su caso,
después de habérselos dado a conocer, se ofrecerá la palabra al agente del Ministerio Público para que
éste exponga al imputado el hecho que se le atribuye, la calificación jurídica preliminar, la fecha, lugar y
modo de su comisión, la forma de intervención que haya tenido en el mismo, así como el nombre de su
acusador, salvo que, a consideración del juez de control sea necesario reservar su identidad en los
supuestos autorizados por la Constitución y por la ley.
La formulación de la imputación será entonces la notificación oficial que realiza el Ministerio Público a
la persona sobre la existencia de una investigación en su contra. En ésta deberá mencionarse
claramente el hecho que se le atribuye, la clasificación jurídica preliminar, fecha, lugar y modo de su

Texto de apoyo
comisión, forma de intervención y el nombre de su acusador (a menos que el juez considere que debe
ser reservado con base en lo establecido por la Constitución).
Al momento de realizar la imputación, el Ministerio Público realizará una redacción sucinta de todos los
puntos que mencionamos, para que el ahora imputado los comprenda. Posterior a esto, tanto el juez
como el imputado podrán solicitar todas las aclaraciones que consideren necesarias a efecto de que la
imputación sea lo suficientemente clara, precisa y para que la defensa pueda enderezar una estrategia
de defensa adecuada, tutelando así el derecho del procesado a una adecuada defensa.
Al poder solicitar tanto el juez como la defensa las aclaraciones que consideren
necesarias, esto no debe entenderse como una explicación, ya que de ninguna
manera el Ministerio Público está obligado a dar explicaciones sobre las razones
que lo llevaron a formular la imputación, pero sí a realizar las aclaraciones de datos
o circunstancias que no estén lo suficientemente claras o sean obscuras o
confusas.
Una vez que el Ministerio Público ha realizado la imputación y ha dado respuesta a las aclaraciones
solicitadas por el juez y la defensa, el juez de control preguntará al imputado si es su deseo dar
contestación a la imputación. En caso de que sean varios los imputados, y si éstos desean declarar, se
proveerá lo necesario para que no exista comunicación entre ellos y se les reciban sus declaraciones,
siguiendo la regla para la declaración de testigos:
Oportunidad para declarar formulada la imputación, el juez de control le preguntará al imputado si la

entiende y si es su deseo contestar al cargo. En caso de que decida guardar silencio, éste no podrá ser
utilizado en su contra. Si el imputado manifiesta su deseo de declarar, su declaración se rendirá
conforme a lo dispuesto en este Código. Cuando se trate de varios imputados, sus declaraciones serán
recibidas sucesivamente, evitando que se comuniquen entre sí antes de la recepción de todas ellas (art.
312, CNPP).

Texto de apoyo
El término por el que se le designa a la persona que está siendo enjuiciada va

cambiando a lo largo del procedimiento. De esta manera, se tiene que a partir de
este momento la persona detenida será conocida como imputado, hasta la fase
intermedia en la que se realiza la acusación.
En el caso de que el ahora imputado decida declarar, se continuará con el siguiente procedimiento,
señalado en el artículo 309, sexto y séptimo párrafos, que a la letra señala:
Si el imputado decidiera declarar en relación a los hechos que se le imputan, se le informarán sus
derechos procesales relacionados con este acto y que lo que declare puede ser utilizado en su contra, se
le cuestionará si ha sido asesorado por su defensor y si su decisión es libre.
Si el imputado decide libremente declarar, el Ministerio Público, el asesor jurídico de la víctima u

ofendido, el acusador privado en su caso y la defensa podrán dirigirle preguntas sobre lo que declaró,
pero no estará obligado a responder las que puedan ser en su contra.
Conforme a lo anterior, al decidir declarar el imputado, abre la posibilidad para que todas las partes
puedan realizar las preguntas que consideren pertinentes sobre el contenido de la declaración que ha
realizado. Por otro lado, en caso de que el imputado decida no declarar, no podrán las partes realizarle
preguntas en este momento procesal.
Medidas cautelares
Siguiendo con la audiencia inicial, el juzgador resolverá sobre las medidas cautelares que solicite el
Ministerio Público, por lo que el juez de control preguntará al imputado si desea acogerse a su derecho
de solicitar la ampliación del término constitucional conforme a lo señalado por el artículo 313 del
Código Nacional de Procedimientos Penales, que a la letra señala:
Artículo 313. Oportunidad para resolver la solicitud de vinculación a proceso. Después de que el
imputado haya emitido su declaración, o manifestado su deseo de no hacerlo, el agente del Ministerio
Público solicitará al juez de control la oportunidad para discutir medidas cautelares, en su caso, y
posteriormente solicitar la vinculación a proceso. Antes de escuchar al agente del Ministerio Público, el

Texto de apoyo
Juez de control se dirigirá al imputado y le explicará los momentos en los cuales puede resolverse la
solicitud que desea plantear el Ministerio Público.
El Juez de control cuestionará al imputado si desea que se resuelva sobre su vinculación a proceso en
esa audiencia dentro del plazo de setenta y dos horas o si solicita la ampliación de dicho plazo…
El término que tiene el juez de control para resolver sobre la situación jurídica del imputado es de 72
horas, el cual podrá ser ampliado por una única ocasión a 144 horas a petición de la defensa. A esto
se le denomina ampliación del término constitucional o duplicidad del término constitucional y es un
derecho que todo imputado tiene para permitir que su defensa se imponga de autos y prepare
adecuadamente su defensa.
En el caso de que el imputado se haya acogido a su derecho para la ampliación del

plazo constitucional (de 72 a 144 horas), el juez deberá decretar un receso y señalar
nueva fecha para la continuación de esta audiencia, siempre dentro del plazo
señalado.
El maestro Eduardo López Betancourt define las medidas cautelares de la siguiente manera:
… se dictan con carácter de providencias judiciales, con el fin de asegurar que un derecho se haga
efectivo. Dichas medidas reconocen la existencia y legitimidad de los derechos, pero no implican una
sentencia y están orientadas y concedidas como medidas judiciales que eventualmente se consideran
útiles (López, 2013:81).
Por su parte, el artículo 153 del citado código señala:
Artículo 153. Reglas generales de las medidas cautelares. Las medidas cautelares serán impuestas
mediante resolución judicial, por el tiempo indispensable para asegurar la presencia del imputado en el
procedimiento, garantizar la seguridad de la víctima u ofendido o del testigo, o evitar la obstaculización
del procedimiento.
Las medidas cautelares solamente podrán ser dictadas por un juez de control y tendrán como
finalidad:

Texto de apoyo
 Evitar que el sujeto activo huya y, por lo tanto, se sustraiga de la acción de la justicia.
 Evitar la desaparición u ocultamiento de medios probatorios.
 Evitar que el imputado se coloque en estado de insolvencia.
Para el logro de las anteriores finalidades, las medidas cautelares se han dividido en dos grandes
tipos, las medidas cautelares personales y las medidas cautelares reales:
1. Medidas cautelares personales están destinadas a garantizar que el imputado acuda a juicio y no
se sustraiga a la acción de la justicia, por lo que solamente podrán ser dictadas si concurren estas
dos circunstancias:
a) La existencia de una imputación real y debidamente apoyada, que permita asegurar un

juicio y la seria posibilidad de que se pueda imponer sentencia definitiva.
b) Que exista una necesidad real que justifique la adopción de tal medida extrema para evitar
que el imputado se sustraiga a la acción de la justicia.
Las medidas cautelares personales deberán cumplir invariablemente con dos principios básicos.
 De excepcionalidad, lo cual significa que estas medidas solamente serán aplicadas en casos
de necesidad absoluta y por periodos determinados, intentando que sean lo más breves
posible.
 De legalidad, que implica que la medida se encuentre específicamente señalada por la ley, en
el artículo 155 del Código Nacional de Procedimientos Penales.
2. Medidas cautelares reales están diseñadas para garantizar el aspecto patrimonial del proceso,
por lo tanto, tienen como finalidad la inmovilización de bienes, propiedades y recursos propiedad
del imputado, a efecto de garantizar la reparación del daño y el pago de multas.
El juez de control podrá, si es solicitado por alguna de las partes, realizar una medida real (como un
embargo precautorio, la inmovilización de bienes, etcétera), a efecto de evitar que el inculpado se
coloque en estado de insolvencia.

Texto de apoyo
Estas medidas precautorias serán de carácter provisional hasta en tanto sea dictada la sentencia
definitiva en el juicio que, en caso de resultar condenatoria, se garantizarán las obligaciones
pecuniarias como reparaciones, multas, entre otras. En el caso de resultar absolutoria la sentencia, la
o las medidas cautelares serán levantadas, pudiendo regresar las cosas al estado en que se
encontraban.
El caso de la prisión preventiva es el más llamativo de las medidas cautelares. Sobre ella se señala en
el artículo 165 del Código Nacional de Procedimientos Penales su aplicación exclusiva para delitos que
merezcan penas privativas de libertad:
La prisión preventiva no podrá exceder del tiempo que como máximo de pena fije la ley al delito que
motivare el proceso y en ningún caso será superior a dos años, salvo que su prolongación se deba al
ejercicio del derecho de defensa del imputado. Si cumplido este término no se ha pronunciado sentencia,
el imputado será puesto en libertad de inmediato mientras se sigue el proceso, sin que ello obste para
imponer otras medidas cautelares.
Por otra parte, en lo que respecta a las excepciones de esta medida se indica lo siguiente:
Artículo 166. Excepciones en el caso de que el imputado sea una persona mayor de setenta años de
edad o afectada por una enfermedad grave o terminal, el órgano jurisdiccional podrá ordenar que la
prisión preventiva se ejecute en el domicilio de la persona imputada o, de ser el caso, en un centro
médico o geriátrico, bajo las medidas cautelares que procedan.
Las medidas cautelares que se mencionan en el artículo 155 del CNPP pueden ser
combinadas tantas como sea necesario, conforme al criterio del juez de control y la
situación específica del caso. No obstante, según el dictado del artículo 157, en su
segundo párrafo, la prisión preventiva no puede ser combinada con ninguna otra
medida cautelar.
Asimismo, el artículo 167 en su párrafo tercero señala lo siguiente:
El juez de control en el ámbito de su competencia, ordenará la prisión preventiva oficiosamente en los

casos de delincuencia organizada, homicidio doloso, violación, secuestro, trata de personas, delitos

Texto de apoyo
cometidos con medios violentos como armas y explosivos, así como delitos graves que determine la ley
contra la seguridad de la Nación, el libre desarrollo de la personalidad y de la salud.
Adicionalmente a lo anterior, en el mismo artículo se encuentra el catálogo de delitos por los cuales se
decretará la prisión preventiva oficiosa.
Solicitud de vinculación o no a proceso
Como se ha mencionado, el imputado podrá acogerse al beneficio de duplicar el término constitucional

de 72 a 144 horas, a efecto de que pueda contar su defensa con más tiempo para imponerse de autos,
obtener y presentar pruebas, entre otras acciones. Una vez concluido este término constitucional, el
juez citará a la continuación de la audiencia inicial.
Si el imputado se encuentra privado de su libertad en virtud de una medida cautelar,

podrá el juez autorizar el desahogo de medios de prueba en la audiencia, si la
defensa los ha presentado dentro del plazo constitucional y considera que son
necesarios para la determinación de la vinculación o no a proceso.
La continuación de la audiencia, en caso de que se haya solicitado la duplicidad del término, dará inicio
con el desahogo de los medios de prueba aportados por la defensa. Durante este término, se le dará la
palabra al Ministerio Público, al asesor legal de la víctima y luego al imputado, permitiendo el juez de
control la interacción entre las partes mediante la réplica y contrarréplica de manera prudente para
resolver sobre la vinculación o no a proceso.
El auto de vinculación a proceso deberá dictarse exclusivamente por los hechos que fueron motivo de
la imputación, pudiendo el juez de control otorgarle una clasificación jurídica distinta a la mencionada
por el Ministerio Público. Si durante el transcurso del proceso apareciera que se ha cometido algún
otro delito, éste será motivo de una investigación separada, sin perjuicio de que una vez obtenida la
vinculación a proceso de este nuevo delito se pueda solicitar una acumulación de autos. El artículo 313
del Código Nacional de Procedimientos Penales, en su parte conducente establece:

Texto de apoyo
…el Ministerio Público deberá solicitar y motivar la vinculación del imputado a proceso, exponiendo en la
misma audiencia los datos de prueba con los que considera que se establece un hecho que la ley señale
como delito y la probabilidad de que el imputado lo cometió o participó en su comisión.
En este mismo sentido la Corte se ha pronunciado en la siguiente tesis que en la parte conducente
señala:
AUTO DE VINCULACIÓN A PROCESO. SU NATURALEZA Y EFECTOS SON DISTINTOS AL DEL AUTO DE FORMAL PRISIÓN
(NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL EN EL ESTADO DE OAXACA). El auto de formal prisión en los
procedimientos tradicionales y el auto de vinculación a proceso en el procedimiento penal adversarial son
de naturaleza y efectos distintos, pues el primero no tiene sentido y sustento bajo el nuevo sistema de
enjuiciamiento oral, de corte garantista, en el que los imputados deberán ser considerados inocentes,
hasta que se dicte sentencia firme en su contra, además, cuenta con nuevas reglas procesales, ya que
para dictar un auto de vinculación a proceso únicamente se requiere que los datos (no pruebas
formalizadas) que fueron recabados en la carpeta de investigación establezcan el delito que se atribuye
al imputado, el lugar, tiempo y las circunstancias de ejecución, y que exista la probabilidad de que él lo
cometió o participó en su comisión; incluso se sustituyó la determinación de resolver sobre la libertad del
imputado, pues eso, en su caso, será motivo de una medida cautelar, la que de manera independiente
deberá solicitar la autoridad investigadora de los delitos; además, el juez sólo puede decretar la prisión
preventiva a petición del Ministerio Público cuando otras medidas cautelares no sean suficientes para
garantizar la comparecencia del imputado en el juicio, el desarrollo de la investigación, la protección de la
víctima, de los testigos o de la comunidad, así como cuando el imputado está siendo procesado o haya
sido sentenciado previamente por la comisión de un delito doloso; y el juez sólo podrá decretar la prisión
preventiva de oficio, en los casos de delincuencia organizada, homicidio doloso, violación, secuestro,
delitos cometidos con medios violentos como armas y explosivos, así como en delitos graves que
determine la ley contra la seguridad de la Nación, y que pongan en riesgo el libre desarrollo de la
personalidad y la salud (Tesis: XIII.P.A.28 P).
AUTO DE VINCULACIÓN A PROCESO. ELEMENTOS DE FORMA Y FONDO QUE DEBE CONTENER DE ACUERDO CON LOS
ARTÍCULOS 19 DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Y 280 DEL CÓDIGO DE
PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE CHIHUAHUA (NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL). En términos de
los artículos 19 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y 280 del Código de
Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua, el auto de vinculación a proceso debe contener los
siguientes elementos de forma: primero, que se haya formulado imputación, según el caso, esto es, que
exista el comunicado del Ministerio Público en presencia del juez, en el sentido de que desarrolla una

Texto de apoyo
investigación en contra del imputado respecto de uno o más hechos determinados, en un plazo que no
exceda de ocho días, cuando obren datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley
señale como delito; exista la probabilidad de que el imputado lo cometió o participó en su comisión y
considere oportuno formalizar el procedimiento por medio de la intervención judicial; segundo, que el
imputado haya rendido su declaración preparatoria o manifestado su deseo de no declarar, en el
entendido de que, en la audiencia correspondiente, después de haber verificado el juez que el imputado
conoce sus derechos fundamentales dentro del proceso penal o, en su caso, después de habérselos
dado a conocer, deberá ofrecerse la palabra al Ministerio Público para que exponga verbalmente el delito
que se le imputare, la fecha, el lugar y el modo de su comisión, el grado de intervención que se atribuye
al imputado, así como el nombre de su acusador; tercero, únicamente podrá dictarse por hechos que
fueron motivo de la formulación de la imputación, pero el juez puede otorgarles una clasificación jurídica
diversa a la asignada por el Ministerio Público y, cuarto, que se establezca el lugar, el tiempo y la
circunstancia de ejecución de tales hechos. Elementos de fondo: que de los antecedentes de la
investigación expuestos por el Ministerio Público en la audiencia correspondiente, se adviertan datos que
establezcan que se ha cometido un hecho que la ley señale como delito y la probabilidad de que el
imputado lo cometió o participó en su comisión, y no se encuentre demostrada, más allá de toda duda
razonable, una causa de extinción de la acción penal o una excluyente de incriminación, es decir, que no
existan elementos objetivos perceptibles y verificables, dentro de la carpeta de investigación, que
demuestren alguno de esos extremos (Tesis: XVII.1o.P.A. J/26 [9a]).
De esta manera, una vez analizados los elementos aportados por el Ministerio Público y contestados
por la defensa, el juez de control deberá resolver sobre la vinculación o no a proceso, debiendo tomar
en cuenta los puntos señalados por la ley y por el criterio de la corte. De encontrarlos procedentes,
deberá dictar un auto de vinculación a proceso, que de acuerdo a lo señalado en el Código Nacional
de Procedimientos Penales contendrá:
Artículo 317. Contenido del auto de vinculación a proceso. El auto de vinculación a proceso deberá
contener:
I. Los datos personales del imputado.
II. Los fundamentos y motivos por los cuales se estiman satisfechos los requisitos mencionados en el
artículo anterior.
III. El lugar, tiempo y circunstancias de ejecución del hecho que se imputa.
Por otra parte, sobre las consecuencias de los autos dictados se citan los siguientes artículos:

Texto de apoyo
Artículo 318. Efectos del auto de vinculación a proceso. El auto de vinculación a proceso establecerá el
hecho o los hechos delictivos sobre los que se continuará el proceso o se determinarán las formas
anticipadas de terminación del proceso, la apertura a juicio o el sobreseimiento.
Artículo 319. Auto de no vinculación a proceso. En caso de que no se reúna alguno de los requisitos
previstos en este Código, el juez de control dictará un auto de no vinculación del imputado a proceso y,
en su caso, ordenará la libertad inmediata del imputado, para lo cual revocará las providencias
precautorias y las medidas cautelares anticipadas que se hubiesen decretado. El auto de no vinculación
a proceso no impide que el Ministerio Público continúe con la investigación y posteriormente formule
nueva imputación, salvo que en el mismo se decrete el sobreseimiento.
Artículo 320. Valor de las actuaciones. Los antecedentes de la investigación y elementos de convicción
aportados y desahogados, en su caso, en la audiencia de vinculación a proceso, que sirvan como base
para el dictado del auto de vinculación a proceso y de las medidas cautelares, carecen de valor
probatorio para fundar la sentencia, salvo las excepciones expresas previstas por este código.
Etapa de investigación complementaria
Una vez desahogados los puntos establecidos en los apartados anteriores, pero antes del cierre de la
audiencia inicial, el juez de control deberá pronunciarse sobre el plazo para el cierre de la investigación
complementaria, siempre escuchando la propuesta realizada por el Ministerio Público y la defensa.
El periodo para la investigación complementaria que solicite el Ministerio Público no podrá ser superior
a dos meses (si se trata de delitos cuya pena máxima sea de hasta dos años de prisión) o a seis
meses (si la pena excede este término). Esto no impide que el Ministerio Público concluya con dicha
investigación de manera anticipada, según lo señalado por el artículo 321 del Código Nacional de
Procedimientos Penales.
La investigación complementaria se podrá prorrogar a petición del Ministerio Público, la víctima u

ofendido o la defensa si se solicita de manera justificada antes de finalizar el plazo otorgado, siempre y
cuando también no exceda los plazos ya señalados. Una vez cerrada la investigación complementaria,
el Ministerio Público deberá optar por alguna de las siguientes opciones:
 Solicitar el sobreseimiento total o parcial.

Texto de apoyo
 Solicitar la suspensión del proceso.

 Formular acusación.
En el caso de incumplimiento por parte del Ministerio Público para el cierre de la investigación
complementaria, el artículo 325 del Código Nacional de Procedimientos Penales a la letra establece:
Artículo 325. Extinción de la acción penal por incumplimiento del plazo. Cuando el Ministerio Público no
cumpla con la obligación establecida en el artículo anterior, el juez de control pondrá el hecho en
conocimiento del Procurador o del servidor público en quien haya delegado esta facultad, para que se
pronuncie en el plazo de quince días. Transcurrido este plazo sin que se haya pronunciado, el juez de
control ordenará el sobreseimiento.
Es importante señalar que, de presentarse la situación antes señalada y una vez ordenado el
sobreseimiento por parte del juez de control, ya no se podrá reactivar nuevamente este juicio, ni se
podrá realizar imputación alguna por este delito al sujeto que haya sido vinculado a proceso.
Una vez cerrado el periodo otorgado para la investigación complementaria y al no quedar ningún tema
pendiente de los analizados en la sesión, el juez de control dará por terminada la etapa inicial y
procederá a ordenar la apertura de la etapa intermedia.

Texto de apoyo
Cierre
Cierre
Fuente: Flaticon
Como has estudiado en esta sesión, durante la fase inicial o de investigación se da el primer contacto
entre el caso y el sistema judicial, al ser judicializada la carpeta de investigación por parte del
Ministerio Público.
De esta fase, has analizado las diferentes etapas en las que se divide, las figuras procesales que
intervienen y, particularmente, cuáles son las resoluciones del juez de control tendientes a garantizar
los derechos de las partes, tal como lo es el control sobre la legalidad de la detención, la vinculación o
no a proceso y los términos para la investigación complementaria.
Con lo estudiado en esta sesión nos hemos podido adentrar en la primera parte del procedimiento para
estar listos para iniciar el estudio de los temas de fondo que se debatirán en la siguiente etapa
procesal y que se analizarán en la siguiente sesión.

Texto de apoyo
Fuentes de consulta
Fuentes de consulta
Fuente: Flaticon
 González, D. C. (2016). Manual práctico del juicio oral. México: Tirant Lo Blanch.
 Guerra, A. (2016). Introducción al proceso penal acusatorio. Juicio oral. México: Oxford.
 López, E. (2013). Juicios orales en materia penal. México: Iure.
 Organización de los Estados Americanos (OEA). (s. a.). Teoría del caso. Recuperado de:
https://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/127_teoria_caso_general.pdf
Jurisprudencia
 Tesis: 1a. CCXLVIII/2011 (9a). Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta. Décima época.
Libro VI, marzo de 2012, tomo 1, p. 291.
 Tesis: XVII.1o.P.A. J/26 (9a). Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta. Décima época.
Libro V, febrero de 2012, tomo 3, p. 1940.
 Tesis: XXII.P.A.11 P (10a). Semanario Judicial de la Federación. Décima época. Libro 51, febrero
de 2018, tomo III, p. 1403.
 Tesis: XIII.P.A.28 P. Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta. Novena época. T. XXXIII,
febrero de 2011, p. 2253.
Legislación
 Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP).

 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM).

Módulo 18: Sistema Penal Acusatorio y Oral

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Módulo #.

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 1

Teoría del caso .................................................................................................................................. 7

Audiencia inicial ................................................................................................................................... 11

Control de legalidad de la detención ................................................................................................ 12

Etapa de investigación complementaria ............................................................................................... 24

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 2

Fases de investigación inicial y complementaria

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 3

Etapa de investigación inicial

Conforme a lo expuesto y para efectos didácticos, en esta sesión se hará referencia

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 4

…de manera inmediata, eficiente, exhaustiva, profesional e imparcial, libre de estereotipos y

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 5

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 6

Teoría del caso

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 7

La defensa, desde el momento en que es conocedora de la existencia de una carpeta de investigación

Sobre la teoría del caso, González Obregón menciona que es:

Esta teoría no debe entenderse como un mecanismo estático e inquebrantable, ya

La Suprema Corte de Justicia de la Nación se ha pronunciado a este respecto a través de la siguiente

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 8

 Sencillez: A efecto de poder ser transmitida de manera entendible al juzgador.

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 9

 Adalid Abogados (2015). Audiencia inicial. Control detención [video]. Disponible

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 10

En la audiencia inicial se debaten y resuelven principalmente los siguientes puntos, conforme a lo

Durante el procedimiento penal bajo el sistema acusatorio y oral nos encontraremos

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 11

En la audiencia de control de legalidad de la detención o audiencia de control de la

El desarrollo de las audiencias en todo el procedimiento es el mismo en cuanto al formato utilizado,

Control de legalidad de la detención

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 12

CONTROL DE LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN. COMPRENDE LA DERIVADA DE LA EJECUCIÓN DE ÓRDENES DE

En la audiencia, el Ministerio Público deberá justificar las razones de la detención mediante la

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 13

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 14

La siguiente parte de la audiencia inicial será precisamente la correspondiente a la imputación, que se

La formulación de la imputación es realizada de manera oral por el Ministerio Público al imputado y en

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 15

Oportunidad para declarar formulada la imputación, el juez de control le preguntará al imputado si la

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 16

El término por el que se le designa a la persona que está siendo enjuiciada va

Si el imputado decide libremente declarar, el Ministerio Público, el asesor jurídico de la víctima u

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 17

En el caso de que el imputado se haya acogido a su derecho para la ampliación del

Por su parte, el artículo 153 del citado código señala:

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 18

a) La existencia de una imputación real y debidamente apoyada, que permita asegurar un

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 19

Asimismo, el artículo 167 en su párrafo tercero señala lo siguiente:

El juez de control en el ámbito de su competencia, ordenará la prisión preventiva oficiosamente en los

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 20

Solicitud de vinculación o no a proceso

Como se ha mencionado, el imputado podrá acogerse al beneficio de duplicar el término constitucional

Si el imputado se encuentra privado de su libertad en virtud de una medida cautelar,

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 21

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 22

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 23

Etapa de investigación complementaria

La investigación complementaria se podrá prorrogar a petición del Ministerio Público, la víctima u

 Solicitar el sobreseimiento total o parcial.

División de Ciencias Sociales y Administrativas / Derecho 24