2

Plaza 30 de Agosto s/n Urb. Corpac San Isidro - Lima

Central Telefónica: (01) 4184030
Central Única de Denuncias: 1818
webmin@mininter.gob.pe

Derechos Reservados
La presente guía de: “PROTOCÓLOS DE ACTUACIÓN CONJUNTA CONTRA LA DELINCUENCIA Y EL CRÍMEN ORGANIZADO” ha sido
elaborada por la Dirección de Comunicación e Imagen Institucional del Ministerio del Interior.

Todos los derechos reservados. Se autoriza la reproducción total o parcial de esta guía con propósitos no comerciales, siempre y cuando se
otorguen los créditos respectivos a sus autores.

Primera edición: Lima, Enero de 2015.

Dirección de Comunicación e Imagen Institucional del Ministerio del Interior.

3
PROTOCOLOS

NORMATIVIDAD APLICABLE 5
ALLANAMIENTO 7
IMPEDIMENTO DE SALIDA 21
INTERVENCIÓN O GRABACIÓN DE REGISTRO DE COMUNICACIONES
TELEFÓNICAS 29
LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO; RESERVA TRIBUTARIA Y
BURSÁTIL 41

4
5
NORMATIVIDAD APLICABLE

El nuevo Código Procesal Penal del 2004, se encuentra

vigente íntegramente en 23 distritos judiciales.
Tumbes
Loreto
Sullana
Piura Amazonas

Cajamarca
Lambayeque
San Martín
DECRETO SUPREMO N° 003-2014-JUS
La Libertad

Aprueban Plan para la Consolidación de la Reforma Santa

procesal y el Reglamento de la Comisión Especial de Ancash Huánuco Ucayali

Implementación del Código Procesal Penal. Pasco

Huaura
Junín
Lima Madre de Dios
Cañete
Huancavelica Cusco

Apurímac
(*) El nuevo código procesal penal se encuentra vigente a nivel nacional
Ica Ayacucho Puno
solo para delitos de corrupción de funcionarios y delitos de crimen
organizado. [Ley N°29648 del 01. ENE.2011]
Vigente (*) Arequipa

Por entrar en vigencia Moquegua

Tacna

6
7
8
9
ÁMBITO DE APLICACIÓN
El allanamiento tiene por finalidad registrar los lugares cerrados y de ser el caso la detención de personas, por
medidas de secuestro o incautación, a fin de asegurar los elementos de convicción necesarios para la investigación.

La medida de allanamiento de lugares cerrados fuera de los casos de flagrante delito o de peligro inminente de su
perpetración, es dispuesta por el Juez Penal previa solicitud del Fiscal a cargo de la investigación. Se puede disponer el
allanamiento de una casa habitación, casa de negocio, dependencias cerradas, recinto habitado temporalmente y cualquier
otro lugar cerrado.

MARCO NORMATIVO

Constitución Política del Perú (artículos 2°,9 ,139° y 200° último párrafo).
Nuevo Código Procesal Penal de 2004, aprobado por decreto legislativo N°957 (artículos 214° al 217°, 218°, 316° al 320°).
Código de Procedimientos Penales de 1940.
Ley N° 27379, Ley de procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitación de derechos en investigaciones preliminares
(modificada por el Derecho Legislativo N°988).
Ley N° 30077, Ley contra el Crimen Organizado.
Acuerdo Plenario N° 5-2010-CJ-116, de las Salas Penales de la Corte Suprema de Justicia.

10
ALLANAMIENTO EN CASOS DE FLAGRANCIA O URGENCIA

Supuestos de flagrancia. Inmediatamente después de Luego, el Fiscal solicitará de modo

[Artículo 259° del nuevo ejecutado el allanamiento, inmediato al juez de la Investigación
Código Penal] la Policía deberá poner en Preparatoria la confirmación judicial.
conocimiento del Fiscal los [Art. 203°.3 del Nuevo Código
resultados de su realización. Procesal Penal]

(*) La confirmación judicial de la medida solo rige donde se encuentra vigente el nuevo Código Procesal Penal,
pues, donde rige el Código de Procedimientos Penales de 1940, no es exigible dicho procedimiento.

11
PASO 1:

ALLANAMIENTO EN CASOS SIN FLAGRANCIA

SOLICITUD DE LA MEDIDA DE ALLANAMIENTO

EL POLICÍA EL FISCAL
(Pesquisa) (Dirige y conduce
la investigación)

Prepara un informe Policial que justifique el allanamiento y
registro domiciliario.
Reúne los elementos razonables que permitan presumir que en
el lugar se encuentren personas, objetos o efectos provenientes
de un delito o los instrumentos o medios con los que se hubiere
ejecutado.
Si considera procedente, formalizará el pedido.
Si no considera procedente, informará los motivos
de su decisión a la policía y requerirá los elementos
que resulten necesarios. Subsanado ello, el Fiscal
podrá formalizar la solicitud ante el Juez competente.

Realiza actos de investigación, tales como: Ubicación e

identificación exacta del lugar, información del propietario,
obtención de características físicas del lugar o coordenadas
geográficas de su ubicación.

12
PASOS 2 y 3:

SOLICITUD O REQUERIMIENTO FISCAL Y SU CONTENIDO

24 HORAS

SOLICITUD DEL
FISCAL
EL FISCAL EL JUEZ PENAL
Dirige y conduce COMPETENTE
la investigación (NCPP)

Solicita al Juez Penal competente la orden judicial Contiene:

para proceder al allanamiento y registro de domicilio
de una casa, local comercial, hotel, y de cualquier otro
lugar cerrado.
Junto con el allanamiento, el Fiscal podrá solicitar la
detención de persona(s) y/o incautación de bienes.
La ubicación exacta del lugar o lugares que habrán de ser registrados.
La finalidad especifica del allanamiento [detención de personas e
incautación de bienes].
El o los delitos materia de investigación.
Las diligencias a practicar.

El tiempo aproximado que durará.

13
PASO 4:

RESOLUCIÓN JUDICIAL DE ALLANAMIENTO

Recibida la solicitud el Juez
decidirá inmediatamente, y
24 HORAS sin más trámite que la sola
revisión de la petición fiscal y
sus recaudos.

EL FISCAL RESOLUCIÓN JUDICIAL QUE

EL JUEZ PENAL
Dirige y conduce AUTORIZA EL ALLANAMIENTO
la investigación (NCPP) COMPETENTE
Se notificará al Fiscal en un plazo
que no excederá las 24 horas

Contendrá:
Deberá notificarse en un plazo que no a) El nombre del Fiscal autorizado.
excederá las 24 horas. b) La finalidad específica del allanamiento.

Utilización de medios tecnológicos c) Las medidas de coerción que correspondan.

de comunicación para asegurar la
inmediatez de la diligencia, sin perjuicio
de la notificación formal.
d) La designación precisa del lugar que será allanado y
registrado.
e) El tiempo máximo de la duración de la diligencia.
f) El apercibimiento de Ley para el caso de resistencia al
mandato.

14
PASO 5:

PLAZOS DE DURACIÓN DE LA MEDIDA DE ALLANAMIENTO

Según el ordenamiento procesal penal vigente, la orden judicial de la medida de allanamiento tendrá una vigencia diferente.

NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL 2004

Diligencias preliminares e
La orden de allanamiento tendrá una duración máxima
de 2 semanas, después de las cuales caduca la
2
SEMANAS
investigación preparatoria autorización, salvo que haya sido expedido por
tiempo o para un periodo determinado en cuyo
PASOesos
caso constarán 4: datos.

CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DE 1940

LEY N° 27379 (MODIFICADA POR DEC. LEG. N° 988)

90
El tiempo de duración de las medidas no podrá exceder
de 90 días prorrogables por igual término.

Investigación preliminar (*) Si el allanamiento no pudo realizarse en la investigación DÍAS

previa el juez o el ministerio público lo consideren
indispensable para los fines de investigación, podrá ser
realizados en la etapa de instrucción. (Art. 72° último
párrafo del C. de PP 1940).

15
PASO 6:

EJECUCIÓN DE LA MEDIDA DE ALLANAMIENTO

Al inicio de la diligencia el fiscal y la policía deben tener en cuenta:

ACTA
1
2
3
4

1. El fiscal entrega una 3. Si no se encuentra el 4. Se realizan las diligencias de 6. La policía y el fiscal

copia de la resolución judicial
al imputado o a quien se
encuentre en el lugar.
2. El fiscal comunica a
las personas presentes la
facultad que tienen de hacerse
representar o asistir por una
persona de su confianza.
imputado, ni la persona que
tenga la disponibilidad del
lugar, se entrega una copia
de la resolución judicial a un
vecino, al conviviente, o en su
defecto al portero o a quien
haga sus veces.
descerraje, registro, detención,
incautación u otras que se
hubieren autorizado.
5. Se levantan las actas
respetando las formalidades,
con participación de los efectivos
policiales intervinientes, la
autoridad fiscal, el propietario
y/u ocupante del predio, de ser
el caso.
pueden: levantar planos,
fotografiar y grabar en video
demás operaciones técnicas o
científicas.
7. Se adoptarán las
precauciones necesarias para
preservar la reputación y el
pudor de la persona que se
encuentren en el local allanado.

16
PASO 7:

DURANTE LA EJECUCIÓN DEL ALLANAMIENTO

4hrs

1. Si se encuentra en el 2. Si se encuentran 3. Si la persona transgrede 4. Asimismo, la policía, 5. Finalizada la diligencia

lugar bienes, objetos u personas en el lugar de lo dispuesto por el fiscal, haciendo uso de la tecnología se trasladarán a las
efectos cuya incautación allanamiento o llegan en el será retenido, por un tiempo de la información, deberá personas detenidas, objetos
no haya sido autorizadas momento de la diligencia, y de 4 horas y conducido en verificar si las personas se o elementos incautados a
por el juez presumiéndose no hay sobre ellas mandato forma coactiva al lugar encuentran requisitoriadas, la Unidad Policial o Sede
que se encuentran de detención, el fiscal podrá en el que se efectúa la caso en el cual procederá Fiscal para continuar con
vinculados a otros hechos disponer a la policía que diligencia de allanamiento. a trasladar al detenido a la investigación, adoptando
delictivos que no son realice: Ello, sin perjuicio que el la División Nacional de las medidas de seguridad.
objetivo de investigación a) El registro personal, o fiscal pueda solicitar al Requisitorias de la Policía
el fiscal dispondrá su b) Dispondrá que la persona juez penal competente la Nacional del Perú, con sede
aseguramiento levantando no se aleje del lugar antes autorización judicial para en Lima.
un acta y solicitando de de que la diligencia haya extender el tiempo de
inmediato al juez penal su concluido. retención (4 horas más) o
incautación. la detención de la persona.

17
18
19
AMBITO DE APLICACIÓN
El impedimento de la salida como medida excepcional es un medio para evitar el riesgo de fuga del imputado o a quien
es considerado testigo con el objeto de perseguir eficazmente el delito y siempre que la sola fijación de domicilio no sea
suficiente.

El impedimento de salida es una medida de coerción personal basada en una restricción al derecho constitucional de
libertad de tránsito dentro del territorio nacional. Se justifica como modo de facilitar su pronta y segura ubicación cada vez
que se requiera en el proceso la presencia del imputado o del testigo.

MARCO NORMATIVO

Constitución Política del Perú (Artículo 2°.11, 139°, 159°, 166° y 200°).
Nuevo Código Procesal Penal de 2004, aprobado por Decreto Legislativo N° 957 (Artículo 295°, 296°, 479°. 2.h., 523°.6,9, 559°.1).
Código de Procedimientos Penales de 1940.
Código Procesal Penal de 1991, aprobación por Decreto Legislativo N° 638 (Artículo 143°., último párrafo).
Ley N° 27379, Ley de procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitación de derechos en investigaciones preliminares
(Modificada por el Dec. Leg. N° 988).
Decreto Legislativo N° 1148, Ley de la Policia Nacional del Perú.
Ley N° 30077, Ley contra el Crimen Organizado.

20
PASO 1:
INTERVENCIÓN POLICIAL
EL FISCAL
El fiscal puede requerir la intervención
de la policía para reunir los elementos
que resulten necesarios para justificar
el impedimento de salida de la persona
investigada o del testigo, en el curso de una
investigación.
LA POLICÍA NACIONAL DEBERÁ:
Identificar y ubicar a la persona afectada,
proporcionando sus datos personales,
nombres completos, características
físicas y otros datos necesarios para su
individualización.
Precisar, cuando fuera el caso, la ubicación
exacta del lugar geográfico o localidad donde
regirá la medida.
Formular un informe debidamente
sustentado con los documentos y medios
que fundamenten el pedido de impedimento
de salida del país o de la localidad donde
domicilia o del lugar que se le fije.
21
PASO 2:
SOLICITUD O REQUERIMIENTO FISCAL
EL FISCAL
El fiscal podrá solicitar y/o requerir al Juez penal
competente expida contra el imputado o testigo
importante, orden de impedimento de salida del
país o de la localidad donde domicilia o del lugar
que se fije, siempre que resulte indispensable
para la indagación de la verdad.
22
LA SOLICITUD O REQUERIMENTO FISCAL DEBERÁ
ESTAR FUNDAMENTADO, DEBIENDO PRECISAR LO
SIGUIENTE:
a) Datos de identidad del afectado (nombres y apellidos
completos, edad, sexo, características físicas, talla
y contextura, cicatrices, tatuajes y otras señas
particulares, fecha y lugar de nacimiento, documento
de identidad, domicilio, profesión u ocupación, estado
civil, nacionalidad).
b) El delito investigado.
c) La justificación de la medida que resulte indispensable
para la indagación de la verdad.
d) Precisión del lugar donde regirá la medida o en su
caso de la localidad especifica.
e) La fijación del límite temporal de esta medida.
PASO 3:

IMPEDIMENTO DE SALIDA
Recibida la solicitud de impedimento de salida, el Juez penal deberá en el plazo de 24 horas emitir la resolución judicial motivando
la procedencia o no de la medida. En el caso que se autorice la medida de impedimento de salida contra el imputado o testigo, la
resolución judicial deberá precisar, lo siguiente:

Datos de identidad del afectado (nombres y apellidos completos, edad, sexo, características físicas, talla y contextura, cicatrices,
tatuajes y otras señas particulares, fecha y lugar de nacimiento, documento de identidad, domicilio, profesión u ocupación, estado
civil, nacionalidad).

El delito objeto del proceso penal que tenga una sanción mayor de tres (3) años de pena privativa de libertad.

La justificación de la medida que resulte indispensable para la indagación de la verdad.

Lugar donde regirá la medida o en caso de la localidad especifica.

Duración de la medida, según corresponda.

En los lugares donde se encuentra vigente el nuevo Código Procesal 24 HORAS

Penal de 2004, la resolución judicial se emitirá previa realización
de una audiencia judicial, la que será convocada por el juez de la
investigación preparatoria en forma inmediata luego que haber
recibido el requerimiento fiscal. Celebrada la audiencia el juez de la EL JUEZ PENAL RESOLUCIÓN
investigación preparatoria emitirá inmediatamente o dentro de las 48 COMPETENTE JUDICIAL
horas de realizada la audiencia la resolución correspondiente.

23
PASO 4:

PLAZO DE IMPEDIMENTO DE SALIDA

Según el ordenamiento procesal penal vigente, el plazo de la medida de impedimento de salida, será diferente atendiendo al
momento o fase del proceso penal. Véase para tal efecto:

CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DE 1940

15
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Testigos Imputado
Plazo máximo de 15 días, prorrogables por
PROCESO PENAL
Sólo procesados
No podrá exceder de 4 meses,
4
MESES
DÍAS
igual tiempo, previo requerimiento del fiscal y prorrogables por igual tiempo.
resolución motivada del juez penal.

NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL 2004

30 Testigos Imputado

DÍAS
Diligencias
preliminares e
investigación
No podrá exceder de 30
días. Tratándose de testigos
importantes, la medida se
La medida no puede
durar más de 4 meses,
prorrogables por igual
4
MESES
preparatoria levantará luego de realizada tiempo previa audiencia de
la investigación o actuación prolongación de la medida.
procesal que la determinó.

24
PASO 5:

REGISTRO DEL IMPEDIMENTO DE SALIDA

Puede hacerse mediante

notificación convencional, o
haciendo uso de los medios
electrónicos o informáticos de
notificación.

La resolución judicial de impedimento de salida del Tratándose de impedimento de salida de la localidad

país, será notificada por el juez penal inmediatamente a donde domicilia o del lugar que se le fije, el juez penal
la División de Requisitorias de la PNP con sede en Lima deberá comunicar esta medida a la autoridad policial
para el registro de la medida en las unidades policiales de su jurisdicción.
a nivel nacional.

25
26
27
CONSIDERACIONES GENERALES
La intervención telefónica es una técnica especial de investigacion que puede dar lugar a la obtención de elementos de prueba.
Constituye la restricción al derecho fundamental a la confidencialidad de las comunicaciones telefónicas privadas, no consentida
por los interesados y desconocida por ellos. Como medida se adopta en el curso de una investigación (generalmente en sus
momentos iniciales o diligencias preliminares) por necesidad de la averiguación adelantada, para investigar hechos presuntos pero
fundadamente constituidos en graves delitos.
El funcionario autorizado que conoce esta medida, debe guardar reserva de la información, bajo responsabilidad penal, administrativa
y civil.

MARCO NORMATIVO

Constitución Política del Perú (Artículos 2° numeral 10, 139°, 159, 166, y 200° último párrafo).
Código Procesal Penal del 2004, aprobado por el Decreto Legislativo N° 957, (Artículos 230° y ss., 226°.4 y 234°).
Ley N° 27697, Ley que regula el levantamiento del secreto de las comunicaciones y sus modificatorias.
Ley N° 27379, Ley que regula las medidas limitativas de derechos en sede preliminar de la investigación penal (modificado por
el Decreto Legislativo Nº 988).
Ley N° 29733, Ley de protección de datos personales y su Reglamento.
Decreto Supremo Nº 013-93-TCC, Texto Único Ordenado de la Ley de Telecomunicaciones.
Decreto Supremo Nº 020-2007-MTC, Texto Único Ordenado del Reglamento General de la Ley de Telecomunicaciones.
Resolución Ministerial Nº 111-2009-MTC/03, norma que establece medidas destinadas a salvaguardar el derecho de la
inviolavilidad y el secreto de las comunicaciones y la protección de Derechos Personales, y regula las acciones de supervisión y
control a cargo del Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
Decreto Supremo Nº 021-2007-MTC, Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
Decreto Legislativo N° 1148, Ley de la Policia Nacional del Perú.
Ley N° 30077, Ley contra el Crimen Organizado.

28
PASO 1:
SOLICITUD DE LA INTERVENCIÓN EN LAS COMUNICACIONES
EL POLICÍA
(Pesquisa)
El policía a cargo de una investigación podrá:
Obtener los números telefónicos, SIM, IMSI, IMEI, dirección
IP, correos electrónicos y otros datos de identificación
de las personas involucradas, a través de acciones de
inteligencia y cualquier otra fuente legítima.
Verificará el abonado, el número a que empresa está
suscrito, si el número está activo, si lo utiliza la persona
investigada, entre otras verificaciones.
Solicitar al fiscal el mandato de intervención, grabación o
incautación[según corresponda].
El informe policial debera contener lo siguiente:
a) El hecho investigado y el delito atribuido (más de 4 años de
pena privativa de la libertad).
b) Las razones de su necesidad.
c) Los indicios que acompañan el pedido.
d) Nombre y dirección del afectado por la medida si se conociera.
Cuando no sea posible indicará las razones.
e) La identidad del teléfono u otro medio o instrumento de
comunicación o telecomunicación a intervenir.
f) La forma de interceptación (registros históricos, en tiempo real,
monitoreo remoto, táctico, geo localización, entre otros), su
alcance (en todo el Perú, otros) y su duración (máximo 60 días).
g) La dependencia policial que se encargará de ejecutar
la diligencia. En el caso de intervenciones en tiempo real se
designará la Oficina de Apoyo Técnico Judicial de la PNP como
apoyo en la ejecución de la medida.
29
PASO 2:
SOLICITUD O REQUERIMIENTO DEL FISCAL
SOLICITUD
EL FISCAL
El fiscal evaluará si el informe policial
está debidamente fundamentado
y contiene los datos necesarios.
Si el pedido se justifica formulará la
solicitud/requerimiento al Juez, caso
contrario, comunicará los motivos
de su decisión, requiriendo a la PNP
subsanación que resulte necesaria.
30
Formaliza el pedido
dentro del plazo de 24 horas
La solicitud o requerimiento contendrá:
a) El hecho delictivo investigado.
b) El delito investigado, que debe ser uno
sancionado con pena superior a los cuatro (4)
años de privación de libertad si el pedido es
conforme al Código Procesal Penal de 2004; o
cualquiera de los delitos previstos en el Artículo
1º de la Ley Nº 27697 y sus modificatorias, si
el ordenamiento procesal penal aplicable es el
Código de Procedimientos Penales de 1940, o los
previstos en el artículo 3º de la Ley Nº 30077 y
sus modificatorias.
c) Los indicios delictivos suficientes.
d) La finalidad y necesidad de la medida.
e) Nombres y direcciones de los afectados por la
medida si se conociera. Ante la imposibilidad
indicará las razones.
SOLICITUD
JUEZ COMPETENTE
f) La identidad del teléfono o instrumento de
comunicación a intervenir.
g) La forma de interceptación (registros históricos,
en tiempo real, monitoreo remoto, táctico,
geolocalización, otros), alcance y su duración
(60 días).
h) La dependencia policial que se encargará
de apoyar la diligencia. En el caso de
intervenciones en tiempo real, monitoreo
remoto, táctico, geolocalización, se designará a
la Oficina de Apoyo Técnico Judicial de la PNP.
LEY 27697 6 meses
NCPP 30 días
LEY 30077 60 días (prorrogables)
PASO 3 y 4:
RESOLUCIÓN JUDICIAL Y SU NOTIFICACIÓN
EL FISCAL
La notificación a las empresas es por oficio. En
el oficio se transcribirá la parte resolutiva del auto
por el cual se autoriza la realización de la medida, y
comprenderá la parte pertinente a la empresa.
JUEZ PENAL
La medida puede recaer
contra el investigado o contra
personas que reciben o tramitan
por cuenta del investigado
determinadas comunicaciones o
que el investigado utiliza en su
comunicación.
24 HORAS
o lo más inmediato posible.
La resolución judicial tendrá el siguiente contenido:
a) Nombres y direcciones de los afectados por la medida si se
conociera.
b) Identidad del teléfono u otro medio de comunicación o
telecomunicación a intervenir, grabar o registrar.
c) El hecho y delito investigado [Examinará conforme al catálogo
de delitos, previstos en el artículo 1° de la Ley N° 27379
o el presupuesto de NCPP que establece, que el delito
investigado tenga una sanción penal no menos de 4 años].
d) Los indicios con que cuenta y justifican el pedido.
e) Expondrán las razones que avalan su necesidad, idoneidad y
proporcionalidad (el juicio de proporcionalidad) y la finalidad
de la misma.
f) Forma, alcance y duración de la medida (Máximo 60 días
prorrogable).
h) La Autoridad o dependencia que se encargará de apoyar
la diligencia. En el caso de intervenciones en tiempo real,
monitoreo remoto, láctico, geolocalización, se designará a la
Oficina de Apoyo Técnico Judicial de la PNP.
31
PASO 5:
EJECUCIÓN DE LA MEDIDA
REC
FISCAL, POLICÍA Y EMPRESA DE COMUNICACIÓN
El fiscal es el responsable de supervisar la intervención y control
de las comunicaciones.
El Fiscal (Recolector) dispondrá a la PNP las acciones necesarias
para verificar y perennizar los hechos, a mérito de las informaciones
obtenidas de las comunicaciones intervenidas.
Si en el desarrollo de la intervención se descubriera indicios de
otros delitos, el Fiscal comunicará al Juez competente, para que
disponga la pertinencia o no de su utilización en la investigación.
Los datos o comunicaciones serán conservados hasta la
culminación del proceso penal.
32
El fiscal dispondrá la eliminación de las comunicaciones irrelevantes
a los afectados y destruye las transcripciones y copias de estas, salvo
que sean útiles para otros procedimientos.
Existen tres procedimientos: a) Intervención en tiempo real;
b) Intervención de las comunicaciones históricas; y, c) Intervención o
incautación de correspondencia o instrumentos de comunicación.
La ejecución de la intervención de comunicaciones en tiempo real,
monitoreo remoto, táctico y geolocalización está a cargo del fiscal
designado por el Fiscal de la Nación y cuenta con el apoyo de la Oficina
de Apoyo Técnico Judicial de la PNP.
Todas las Fiscalías pedirán apoyo al Fiscal designado por el Fiscal
de la Nación para el aprovisionamiento de números al Sistema de
Intervención.
Las fiscalías de provincias pedirán apoyo al Fiscal designado por el
Fiscal de la Nación para ejecutar las fases de recolección y control de
las comunicaciones.
Las comunicaciones se registran en Acta de Recolección y control. El
registro debe tener en cuenta las partes relevantes para la investigación.
PROCEDIMIENTOS DE INTERVENCIÓN EN TIEMPO REAL
EMPRESA DE
TELECOMUNICACIONES
Departamento Legal
El Fiscal comunica mediante
Oficio la parte pertinente
del mandato judicial,
entregándolo directamente al
Área Legal de las Empresas
de Telecomunicaciones.
Recibida la orden judicial,
sin trámite previo y de
forma ininterrumpida,
durante las 24 horas y los
365 días del año, facilita
en tiempo real el control
y recolección de las
comunicaciones.
POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
Oficina de Apoyo Técnico
Judicial (OATJ)
Recibe comunicación de Fiscal con
mandato judicial y asigna el caso al
Grupo.
El jefe de OATJ dispone que
Administrador del Sistema configure
los Servidores y las Estaciones de
Monitoreo del personal de la PNP a
cargo (Grupo Asignado), y se registre
automáticamente las llamadas o
mensajes de comunicaciones o
geolocalización intervenidas.
Archivo en OATJ
Grupo Asignado
Mandato Judicial
Verifica el registro de
comunicación, bajo supervisión
del Fiscal Recolector, formula el
resumen de la comunicación
(investigación), y comunica al
Oficial asignado al caso, previa
autorización del Fiscal.
Formula el Acta de Recolección y
Control de acuerdo al periodo de
control que se establezca con el
Fiscal Recolector. Posteriormente
el Fiscal o Juez podrán disponer
la transcripción de la parte
relevante, formulándose el Acta de
SI
Transcripción por duplicado.
A
MINISTERIOPÚBLICO
Mandato Judicial
Fiscal Recolector
INICIO
Emp. Telecom
Recibido mandato judicial comunica a la empresa de
telecomunicaciones y a la Oficina de Apoyo Técnico
Judicial (OATJ ) de la Policía Nacional del Perú.
Registra datos en “Consola de Administración y
Monitoreo”.
Coordina con Oficina de Apoyo Técnico Judicial.
El Fiscal podrá solicitar las comunicaciones relevantes para
el caso y encargarle al Pesquisa su investigación.
El Fiscal Recolector y los monitores asignados de
la OATJ luego del registro y control de las primeras
comunicaciones, determinarían la correspondencia
con el mandato judicial (juicio de comparación).
Dispone su desactivación
¿Corresponde al NO levanta el acta respectiva,
mandato Judicial? con cargo de dar cuenta
al juez.
FIN
33
PROCEDIMIENTOS EN EJECUCIÓN Intervención en tiempo real 2

EMPRESA DE POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ MINISTERIO PÚBLICO

TELECOMUNICACIONES
Departamento Oficina de Apoyo Técnico Grupo Asignado Fiscal Recolector
Legal Judicial (OATJ)
A

El Fiscal efectuara una reunión inicial y reuniones periódicas con el pesquisa del caso y personal de la OATJ.
Cuando lo solicite el Fiscal o al
concluir el caso, la Oficina de Apoyo
Técnico Judicial, entrega el soporte de
almacenamiento digital con la evidencia
digital (archivos de audios y archivos
Hash) de las comunicaciones relevantes
o totales, adoptando las medidas de
seguridad que garanticen la cadena de
custodia. Dicha entrega se efectuará
directamente al Fiscal recolector o al
Juez pertinente.
Casos particulares:
Si durante la ejecución en tiempo real, se conoce de la comisión de delitos que atenten contra la
vida e integridad de las personas (Terrorismo, TID y secuestro), a cometerse en las próximas horas,
el Fiscal, excepcionalmente y dando cuenta inmediatamente al Juez para su convalidación, podrá
incorporar el número al procedimiento de intervención ya existente, siempre y cuando el Juez en
el mandato inicial prevenga eso.
Números Relacionados: el Fiscal a cargo de la “Consola de Gestión” o el Jefe de OATJ, de
percatarse, harán de conocimiento a los Fiscales y Oficiales de Caso, a fin de que evalúen y
unifiquen esfuerzos.
Comunicación en otro idioma: el Fiscal, con la reserva del caso, gestiona su traducción, de ser
relevante se tramita su traducción oficial.
Los Fiscales u Oficiales de Caso diligenciarán oportunamente la desactivación de números
irrelevantes.
Ejecutada la medida y realizadas las investigaciones inmediatas en relación al resultado de aquélla,
se pondrá en conocimiento del afectado, quien puede instar el reexamen judicial.
Las Actas de Recolección y Control, Actas de Transcripción y Registros de las comunicaciones se
incorporarán a la investigación, al igual que la grabación de las comunicaciones relevantes.

34
INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES HISTÓRICAS
EMPRESA DE POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ MINISTERIO PUBLICO
TELECOMUNICACIONES Policia (Pesquisa) Fiscal Recolector
Departamento Legal
INICIO
Mandato Judicial

Mandato Judicial Recibido mandato judicial comunica a la empresa

Emp. Telecom de Telecomunicaciones y al Oficial del caso.
Recibe comunicación de Fiscal con
mandato judicial, se solicita: Mandato Judicial
PNP
Datos de filiación.
Registro de datos de las Recibe comunicación de Fiscal
comunicaciones: IMSI e IMEI del con mandato judicial.
objetivo; número telefónico entre otros.
Datos de localización/Geo localización
real y/o actual, y otros del mismo tipo
Datos de dispositivos móviles
registrados en un Modem/Router o BTS. Analiza reportes. Analiza reportes.
Modem/Router o BTS ubicados al
rededor de una dirección, BTS o
ubicación determinada y cobertura en
una zona determinada. Formula informe. Formula informe.

Solicita al Juez el levantamiento del secreto

Remiten de inmediato (menos de 24 de las comunicaciones o se incorporarán a la
horas) lo dispuesto en el mandato investigación.
judicial, en archivo digital o sistema
en línea.

35
PASO 6:

INTERVENCIÓN O INCAUTACIÓN DE CORRESPONDENCIA O

INSTRUMENTOS DE COMUNICACIÓN
POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ MINISTERIO PUBLICO PODER JUDICIAL
Policia (Pesquisa) Fiscal Recolector Juez Penal

INICIO

Pone a disposición del Juez, antes de las 24

Se encuentra correspondencia, documentos
privados o instrumentos de comunicación, en
una intervención, sin tener previamente orden de
incautación y/o levantamiento del secreto de las
comunicaciones, se procede a su aseguramiento.
No se examina el contenido.
horas, lo encontrado, emite informe razonado y
requiere la orden de incautación y levantamiento
del secreto de las comunicaciones, debiendo
especificar la persona u objeto de la intervención
y el tipo de documento, correspondencia o
instrumento de comunicación.
Emite mandato judicial de
incautación y levantamiento del
secreto de las comunicaciones
antes de las 24 horas.

Ejecuta incautación y levantamiento del secreto Mandato Judicial

de las comunicaciones, con la pesquisa policial
y/o experto, levanta Acta.

Analiza correspondencia o documento privado.

Formula informe y remite al Juez.

36
PASO 7:

CONTROL JUDICIAL
INICIO

Recibida las Actas de Recolección y Control, Actas de Transcripción,

Los registros de las comunicaciones o audios de las comunicaciones,
sin perjuicio que el fiscal prosiga con el proceso o no, el Juez tiene
la obligación de poner inmediatamente en conocimiento del(os)
afectado(s) por la medida; los resultados de la misma, quién(s) de Toma conocimiento
considerarlo, podrá(n) impugnar la legalidad de la medida.

El Juez dispone el reexamen judicial, a solicitud de la parte afectada. SI ¿Impugna?

El Juez convoca a audiencia para el reexamen con la concurrencia

del fiscal y de los afectado directos e indirectos, estos últimos con NO
sus abogados.

En audiencia se verifican los resultados o se impugnan las

decisiones dictadas en este acto. FIN
En caso el imputado no reconoce su voz grabada, se dispone la
realización de una pericia.
Si no hay objeción, se admite como prueba para su posterior
incorporación al debate.

37
38
39
CONSIDERACIONES GENERALES
Las reglas establecidas en el presente protocolo, serán de aplicación en las investigaciones preliminares que lleven a cabo
los fiscales del Ministerio Público de todas las instancias respecto de los casos sometidos a su conocimiento.

La Policía Nacional del Perú, aplicará las reglas establecidas en el presente protocolo, en el desarrollo de las investigaciones
que le sean encomendadas por el fiscal.

MARCO NORMATIVO

Constitución Política del Perú (Artículos 2°.5, 138° y 202° último párrafo).
Código Procesal Penal de 2004, aprobado por el Decreto Legislativo N° 957 (Artículo 235° y 236°).
Ley N° 27379, regula las medidas limitativas de derechos en sede preliminar de la investigación penal, modificado por el Dec. Leg.
Nº 988.
Ley N° 26702, Ley General del Sistema Financiero, del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros
(Artículo 143°.3).
Decreto Supremo N° 135-99-EF, Texto Único Ordenado del Código Tributario (Artículo 85°, inciso “a”).
Decreto Supremo N° 093-2002-EF, Texto Único de la Ley de Mercado de Valores (Artículo 47°, inciso “a”).
Ley N° 30077, Ley Contra el Crimen Organizado.

40
PASO 1:
SOLICITUD DE LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO;
RESERVA TRIBUTARIA Y BURSÁTIL
Si en el desarrollo de la
investigación, se advierte que el
investigado ha realizado o está
realizando operaciones en el
sistema financiero que puedan
constituir indicios que vinculen con
la presunta comisión de delito, será
necesario solicitar el levantamiento
del secreto Bancario y de la reserva
tributaria y bursátil.
La información con que se cuente
debe ser corroborada (OVISE -
observación, vigilancia y seguimiento
- y otros), con la finalidad de obtener
elementos de convicción.
El Policía elaborará el informe
sustentando el pedido en los medios
probatorios o indicios razonables
que vinculan al investigado con el
delito. Pedido similar puede hacer el
Procurador Público.
INFORME
1
2
3
4
El informe de requerimiento policial que
deberá ser remitido al Fiscal, contendrá:
a) El hecho delictivo que se investiga.
b) La finalidad de la medida.
c) Las razones (fundamentos) que avalan su
necesidad.
d) Los indicios con los que se debe contar
para la justificación.
e) La identidad del sujeto o sujetos, ya sea
persona natural o jurídica, sobre los que
ha de recaer el levantamiento.
f) El periodo de la medida (días, meses
o años), según corresponda al caso
investigado.
41
PASO 2:

SOLICITUD O REQUERIMIENTO DEL FISCAL

El Fiscal después de evaluar el informe policial, formalizará la solicitud ante el Juez
penal competente, en el plazo de 24 horas (de conformidad con la ley N° 27379)
o con carácter inmediato (según el CPP).
El requerimiento deberá tener encuentra lo siguiente:
a) Cuentas bancarias y financieras cerradas y vigentes, y/o en liquidación ( de
ahorros, cuentas corrientes, mancomunadas si las hubiera, otras).
b) Nombres de titulares de las cuentas, personas autorizadas, firmantes y
beneficiarios
c) Movimientos de cuentas, origen y destino de los movimientos
d) Cheques girados (verso y reverso)
e) Cheques de gerencia
f) Préstamos La solicitud o requerimiento del fiscal, debe precisar:
g) Información referente a relaciones vigentes y no vigentes con Holdings
nacionales e internacionales El hecho investigado.
h) Hipotecas
i) Leasing Los indicios delictivos suficientes, acompañando los recaudos
j) Warrants correspondientes.
k) Prendas mercantiles
l) Fianzas El delito investigado [verificará que sea uno con sanción
m) Certificados de depósitos superior a los 4 años, según el CPP o los Previos en el Art. 1
n) Garantias bancarias de la Ley N° 27379].
o) Fondos fiduciarios
p) Cartas de crédito La finalidad y necesidad de la medida.
q) Tarjetas de crédito y líneas de crédito
r) Levantar el secreto en Cajas Municipales, Cajas Rurales de Ahorro y Crédito, La identidad del sujeto con la medida.
EDPYMES, empresas de arrendamiento financiero, almacenes de depósito,
empresa de transferencia de fondos El periodo de la medida (días, meses o años).
s) Información relevante, conexa y complementaria

42
PASOS 3 y 4:

RESOLUCIÓN JUDICIAL Y SU NOTIFICACIÓN

24 HORAS
La resolución judicial contendrá:
La identidad del solicitante.

El Juez al examinar el contenido de
las solicitudes y/o requirieminto fiscal
evaluará si la misma está debidamente
sustentada y contiene los datos
necesarios que la justifiquen conforme a
los principios de intervención indiciaria y
proporcionalidad.
El hecho y el delito investigado [examinará conforme
al catálogo de delitos previos en el artículo 1° de
la ley N° 27379 o el presupuesto del NCPP, que
requiere que el delito investigado tenga una sanción
no menor de 4 años].
Los indicios con que cuenta y justifican el pedido.
El auto será notificado al fiscal que
solicitó o requirió la medida.
La comunicación de la decisión del
juez se tiene que hacer en forma
reservada y en el plazo de 24 horas.

Las razones de su necesidad, idoneidad y

proporcionalidad y la finalidad de la misma.

La identidad del sujeto o sujetos afectados.

El periodo en días, meses o años que comprenderá

la medida.
43
PASO 5:
EJECUCIÓN DE LA MEDIDA
1) Recibida la comunicación del mandato
judicial, el fiscal procederá a:
a) Cursar los oficios respectivos a la
Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras de Fondos de Pensiones,
Superintendencia de Administración
Tributaria, Superintendencia del Mercado
de Valores, CAVALI S.A.I.C.L.V., u otras
pertinentes, solicitando la información
y/o documentación a la que se refiere el
mandato.
b) Cuando haya demora o renuencia en
la entrega o atención de la información
44
o documentación solicitada, el Fiscal se
constituirá a la entidad para requerirle
que en un plazo determinado cumpla con
lo solicitado, bajo apercibimiento de las
responsabilidades establecidas en la ley.
c) Remitir al pesquisa encargado de la
investigación la información solicitada,
referente al levantamiento del secreto
bancario, reserva tributaria y bursátil.
2) El pesquisa encargado, realizará lo siguiente:
a) La evaluación preliminar de la
información recibida, pudiendo a
mérito de ella, solicitar al fiscal
que gestione la ampliación
del periodo de la medida o efectúe
el requerimiento de información
adicional o complementaria a
las entidades pertenecientes al
sistema financiero bancario u a otros
organismos públicos o privados.
b) R e c i b i d a l a i n f o r m a c i ó n
y / o documentación, el pesquisa la
remitirá al especialista contable u
otro profesional especializado en el
asunto materia de la investigación,
para su estudio y análisis en el plazo
establecido, al término del cual emitirá
su dictamen.
c) Concluido el plazo de la investigación,
con sus ampliaciones si las hubiera, el
pesquisa efectuará el análisis final de
la documentación recabada, el análisis
especializado ordenado y las diligencias
actuadas, a efectos de establecer o
descartar, preliminarmente, la existencia
de indicios razonables de la comisión
del delito y de la presunta vinculación de
los investigados con el mismo.
d) En ambos casos, se instruirá el
Atestado, Parte o Informe Policial
respectivo, que deberá ser remitido al
Fiscal a cargo de la investigación, para
el pronunciamiento correspondiente.
PASO 6:

EJECUCIÓN DE LA MEDIDA

3) El resultado de la pericia contable u otra, se incorpora al documento que contiene el

resultado de las investigaciones. De haber contradicción con la conclusión del encargado
de la investigación, solicitará al perito contador su ampliación y/o aclaración de los puntos
divergentes.

4) En cualquier estado de la investigación, el pesquisa efectuará el requerimiento de la

documentación contable a las personas naturales o jurídicas investigadas, las mismas que
están obligadas a proporcionar la información solicitada en el plazo otorgado.

5) Si el investigado, registra cuentas bancarias con un monto significativo de dinero, que

no ha acreditado, se formulará el documento policial pertinente, a fin de solicitar a la
Autoridad Fiscal se requiera al juzgado la medida cautelar de congelamiento de cuenta
bancaria, embargo y/o incautación del bien por un periodo provisional.

6) Concluido el plazo y las ampliaciones concedidas en la investigación, el pesquisa, efectuará

un análisis final, de los medios probatorios (pericias u otros) o indicios razonables
existentes; y si estos vinculan al investigado con el delito.

7) De no encontrase medios probatorios o indicios razonables de la comisión de Delito

por parte del o los investigados, se instruirá el Parte o informe Policial correspondiente.
En ambos casos, los documentos policiales aludidos serán remitidos al Fiscal.

45
46
47