DIPLOMADO DE POSGRADO PARA TENIENTES PNP

Metodología y procedimientos
en la Investigación Policial

Por el Comandante PNP Jean Paul BERGEROT CASTRO

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Las opiniones de esta conferencia son exclusivas del autor (es) y no representan necesariamente las de ninguna entidad en particular
 Sesión 3
Método General de Investigación Policial
 DEFINICIÓN

Así como la ciencia tiene un Método General de la Investigación Científica, la

Ciencia Policial tiene un “Método General de Investigación Policial”. Son las fases
y actividades técnico científicas que se desarrollan en el proceso investigatorio
policial, orientados al esclarecimiento de un hecho delictuoso y la identificación del
autor (es) y participantes.
 PASOS DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL

1. CONOCIMIENTO DEL HECHO.

2. COMPROBACIÓN DEL HECHO.
3. DILIGENCIAS INVESTIGATORIAS PRELIMINARES EN LA ESCENA
DEL DELITO.
4. PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL.
5. MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES.
6. VIGILANCIAS.
7. DETENCIONES Y CAPTURAS.
8. INCURSIONES.
9. REGISTROS.
10. INTERROGATORIOS Y ENTREVISTAS.
11. SUSTENTACIÓN DE LA PRUEBA.
12. INFORME DE LA INVESTIGACIÓN POLICIAL.
 FASE REDACCION : ATESTADO POLICIAL (
4 INFORME POLICIAL
Art. 332. incisos 1 y 2 CPP
SINTESIS O CONCLUSIONES
(conclusiones, imputación policial o
criminalística, supone un juicio. OBJETIVO
1. La afirmación o identificación del hecho
objeto de imputación
EVALUACIÓN
2. La afirmación de un supuesto penal
Verificación o descarte de las hipótesis 3. La afirmación de la conformidad del hecho
con un supuesto policial o penal
ANALISIS O RAZONAMIENTO SUBJETIVO
Sobre los indicios y evidencias del hecho y para 1.La atribución del hecho a una persona
determinar la autoría y participación concreta como autor o partícipe
2. La presentación de los indicios concretos o
FASE EVALUACIÓN, ANÁLISIS Y SÍNTESIS elementos de convicción .
3
INVESTIGACIÓN O AVERIGUACIÓN
Búsqueda u obtención de indicios o elementos
probatorios
1. Sobre la víctima
2. Sobre los autores y partícipes
FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS 3. Sobre las circunstancias delos hechos
Suposiciones, conjeturas y probabilidades 4. Sobre el móvil y la finalidad

DEFINICION DEL PROBLEMA

2 FASE DE PLANEAMIENTO Y EJECUCION

DILIGENCIAS PRELIMINARES 1. Llegada a la escena del delito

Art. 68 CPP 2. Inicio de la investigación
3. Protección de la escena
COMPROBACIÓN DEL HECHO POLICIAL 4. ITC
5. Entrevistas
CONOCIMIENTO DEL HECHO POLICIAL 6. Obtención de indicios y evidencias
Art. 67.1 CPP 7. Cierre y custodia de la escena

FASE PRELIMINAR O CONOCIMIENTO DEL

1 HECHO POLICIAL
INICIO GENERALIDADES FASES DEL METODO GENERAL DE INVESTIGACION POLICIAL

PRELIMINAR

PLANEAMIENTO

FASES

EJECUTIVA

FINAL

PRELIMINAR PLANEAMIENTO EJECUTIVA FINAL

 FASE PRELIMINAR

CONOCIMIENTO Y DILIGENCIAS
HECHO COMPROBACION PRELIMINARES

COMUNCACIÓN • LLEGADA Y PROTECCIÓN ESCENA

MINISTERIO • COORD. UNIDAD. ESPECIALIZADA
PUBLICO • ITP
• COMUNICACIÓN MIN. PÚBLICO
• LLAMADA TELEFÓNICA • ITC
• DENUNCIA • PERENNIZ . ESCENA DEL DELITO
• HALLAZGO CADÁVER • ACOPIO DE INDICIOS
• TRANSCRIPCION DE OTRA • ENTREVISTA FAMILIARES,
UNIDAD ALLEGADOS
• FLAGRANCIA DE DELITO. • ENTREVISTA A TESTIGOS.
• VERIFIC. EN EL LUGAR DEL • CIERRE Y CUSTUDIA DE ESCENA.
HECHO • CADENA DE CUSTODIA.
• ETC

PRELIMINAR PLANEAMIENTO EJECUTIVA FINAL

 FASE DE PLANEAMIENTO

•DEFINIR EL PROBLEMA A INVESTIGAR SOBRE LA VÍCTIMA

•FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS
•BUSQUEDA Y OBTENCIÓN DE INFORMACIONES
HIPÓTESIS
CENTRAL RESPECTO AL AUTOR
•ANÁLISIS DE LAS INFORMACIONES Y VERIFICACIÓN DE
HIPÓTESIS
SOBRE LAS CIRCUNST.
HECHOS Y MEDIOS

- ITP-ITC
- DATOS
- ENTREVISTAS
- DETERMINAR EL TIPO, MODALIDAD, DELITO
- DEFINIR ASPECT. DEL DELITO
HIPÓTESIS -INTERROGATORIOS
- ESTABLECIMIENTO DE HIPOTESIS
- EMPLEO INFORMANTES
- OBTENC. ANÁLISIS DE INFORM
- VIGILANCIAS
- VERIFICACIÓN Y CONCLUSIONES
- CAPTURAS
- INFORME

- ITP-ITC
- REGISTROS
- INCAUTACIONES

PRELIMINAR PLANEAMIENTO EJECUTIVA FINAL

 FASE EJECUTIVA

- ITP-ITC
- RAZONAMIENTO - INFORMES
- DATOS
- ENTREVISTAS
- ACTAS
- PERICIAS
- MANEJO DE INFORMANTES - MANIFESTACIONES
-VIGILANCIAS - ANÁLISIS - CONFRONTACIONES
-REGISTROS - INCAUTACIONES
-INTERROGATORIOS - EFECTOS DEL DELITO
- CAPTURAS - MEDIOS EMPLEADOS
- ITP-ITC - INTERPRETACIÓN - FOTOGRAFIAS
- ENTREVISTAS
- INCAUTACIONES

PRELIMINAR PLANEAMIENTO EJECUTIVA FINAL

 FASE FINAL

CONCLUSION
MENOR
- ACCIÓN
- ANTIJURIDICIDAD CONCLUSIÓN INFORME DE
- CULPABILIDAD GENERAL INVESTIGACIÓN
- IMPUTABILIDAD
- TIPICIDAD
CONCLUSIÓN INFORME
- CIRCUNSTANCIAS
CALIFICADAS GENERAL POLICIAL
- PARTICIPACION
- CONCURSO DE
DELITO
- MÓVIL

PRELIMINAR PLANEAMIENTO EJECUTIVA FINAL

Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación
 ¿QUÉ NOS DICE EL MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN?

• La Policía practica la
• El Plan define como se realiza
Investigación material del
operativamente la investigación del delito en fiel cumplimiento a
delito determinando responsabilidades las funciones que le reconoce
(Nº 1.1 – P 6 ) la Constitución (Int. P 2 y 3)

Efectividad, Inteligencia
Calidad y emocional y
Trabajo en confianza en si
Equipo mismo y los
demás

Responsabilida
Respeto y d individual,
Lealtad autocrítica y
humildad
• Nuestro sistema jurídico ha establecido que •Los Fiscales orientan la Inv.,
tanto el MP, en su condición de titular de la estableciendo prioridades,
acción penal, como la PN en cumplimiento de valorando y judicializando.
su finalidad de PCI la delincuencia, •Los policías descubriendo
PARTICIPAN en la IDD (Nº1.2 P 6) los elementos de convicción
pertinentes y asegurando
medios de prueba (Nº 2..2.1
P 10)
Revisada y aprobada por la PNP y el MP en el 2013
¿QUÉ NOS DICE EL MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN?

• Independientemente la Policía
• La experiencia de implementación exige
puede realizar P/O orientados
relaciones horizontales entre Fiscales y a coadyuvar la investigación
Policías, evitando interpretaciones de del delito el cual debe ser
Superioridad (Nº2.2.1- P 6)) comunicado previamente al
Fiscal, salvo situaciones de
urgencia (Nº. 3.1 P 1)

Manual del Manual del

Plan de Plan de
Investigación Investigación

Manual del Manual del

La conducción Fiscal no Plan de Plan de Considerando la realidad
conlleva a una relación Investigación Investigación delictiva diferente, se podrán
jerárquica con la Policía, elaborar planes de
ambos deben cumplir sus investigación específicos
funciones que la siempre q se enmarquen
Constitución y la ley les dentro de los lineamientos
asigna (Nº. 1.2 P 8) generales del Manual (Intr. P –
12)
¿QUÉ NOS DICE EL MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN?

• Los fiscales y policías están

obligados a establecer relacionesMP y
de trabajo basadas en el respeto y
MP y Los Fiscales y Policías
la confianza mutua, en pro de PNP
alcanzar el trabajo en equipo (Int.
PNP en función de
investigación, dentro del
–P2) nuevo proceso penal,
deberán tener en cuenta
la definición de roles
MP y MP y señalados,
principios a
como
la
PNP PNP Supremacía
Constitucional,
Legalidad,
Independencia y el
Debido `Proceso (Int. P-
5)
MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN FISCAL – POLICIA
CON EL PLAN DE INVESTIGACION

Actividades Actividades Actividades

previas propias posteriores

Diligencias
Comprobación del preliminares Análisis información
hecho recolectada
De lo anterior surge
Formulación de
hipótesis

Conocimiento del Preparación de

A partir Hipótesis se acusación y juicio:
hecho: Noticia
desarrolla Plan de utilización
criminal
investigación información
obtenida para
elaborar teoría del
caso
Recopilación de
información: Actos
de investigación