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Res200 - 2015 - Servir - Pe
Res200 - 2015 - Servir - Pe
CONSIDERANDO:
Que, con Decreto Legislativo N° 1023 se creó la Autoridad Nacional del Servicio
Civil - SERVIR, como organismo técnico especializado, rector del Sistema
Administrativo de Gestión de Recursos Humanos, ejerciendo la atribución normativa,
que comprende la potestad de dictar, en el ámbito de su competencia, normas
técnicas, directivas de alcance nacional y otras normas referidas a la gestión de los
recursos humanos del Estado;
1I 3
Que, resulta necesario que las entidades públicas cuenten con reglas claras y
actualizadas que les permitan determinar la dotación sobre la base de las mejoras de
sus procesos, para brindar bienes y servicios de manera eficaz y eficiente a los
ciudadanos, en el marco de la implementación del proceso de tránsito al nuevo
régimen del servicio civil;
SE RESUELVE:
213
Artículo Cuarto.- Aprobar, por delegación, el "Manual para el
Dimensionamiento de las Entidades Públicas", el mismo que en anexo 4 forma parte
de la presente Resolución.
JU OS CORTES CA
ecutivo
DAD NACIONAL DEL
ERVICIO CIVIL
313
Anexo 1
DIRECTIVA N* 001-2015-SERVIR/GDSRH
NORMAS PARA LA APLICACIÓN DEL DIMENSIONAMIENTO DE LAS ENTIDADES PÚBLICAS
1. OBJETIVO
La presente directiva tiene por objetivo establecer las normas técnicas, lineamientos y
procedimientos para la aplicación del dimensionamiento que deben realizar las entidades
públicas en el marco del proceso de tránsito al nuevo régimen del Servicio Civil, regulado
por la Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 160-2013-SERVIR/PE.
2. FINALIDAD
3. BASE LEGAL
4. DISPOSICIONES GENERALES
4.1. ALCANCE
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Nº 30057, o aquellas que a la entrada en vigencia de la Ley N° 30057 no habían
iniciado operaciones.
4.2. RESPONSABILIDADES
4.3. DEFINICIONES
c. Manual de Puestos Tipo (MPT): Documento aprobado por SERVIR que contiene la
descripción del perfil de los puestos tipo, en cuanto a las funciones y requisitos
generales, necesarios dentro de cada rol de la familia de puestos y que sirven de
base para que las entidades elaboren su Manual de Perfiles de Puesto.
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administrativa. En el caso de los Gobiernos Regionales y Locales, la máxima
autoridad administrativa es el Gerente General del Gobierno Regional y el Gerente
Municipal, respectivamente.
f. Unidad Orgánica: Son las unidades de organización en que se dividen los órganos
contenidos en la estructura orgánica de la entidad.
h. Posición: Cada uno de los ocupantes que puede tener un puesto con un único
perfil. Las posiciones de un puesto pueden variar en cuanto a condiciones del
puesto y aspectos directamente relacionados.
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- Mejoras Funcionales: Impactan, en base a criterios de simplificación u
optimización, los pasos al interior de un proceso, sin cambiar los sistemas de
información ni la estructura orgánica de la entidad.
- Mejoras Sistemáticas: Impactan los sistemas de información de una entidad.
Puede implicar el desarrollo, actualización o modernización de dichos sistemas.
5. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
b. En esta fase se identifican los procesos que ejecuta la entidad para cumplir
con sus funciones, los bienes y/o servicios que brinda, y los destinatarios de
dichos bienes y/o servicios, todo ello conforme a sus fines institucionales.
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c. La implementación de la fase 1 comprende el cumplimiento de las siguientes
disposiciones:
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entidades pueden utilizar el modelo del informe de la sección 4 del
Manual para el Dimensionamiento de las entidades públicas.
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de una oportunidad de mejora, así como la sostenibilidad en el
tiempo de la situación nueva que se logre y sus efectos positivos.
- Horizonte de implementación: Tiempo que debe transcurrir desde
el inicio de la implementación de la oportunidad de mejora hasta
que se puedan visibilizar los resultados esperados (corto, mediano
o largo plazo).
viii. De ser el caso, SERVIR podrá emitir opinión en relación a los resultados
obtenidos del desarrollo de la presente fase y al cumplimiento de las
disposiciones en la presente directiva.
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ix. Remitido el informe de la fase 2 a SERVIR, la entidad se encuentra
habilitada a solicitar a SERVIR la emisión de la "Resolución de Inicio de
Proceso de Implementación", de acuerdo a lo establecido en la Directiva
Nº 003-2015-SERVIR/GPGSC aprobada por la Resolución de Presidencia
Ejecutiva Nº 137-2015-SERVIR/PE.
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Sólo los ministerios y las entidades administradoras de los fondos
intangibles de la seguridad social, tendrán directivos hasta el nivel 3
(unidades orgánicas), de acuerdo a su Reglamento de Organización y
Funciones. En las demás entidades, los puestos responsables del nivel
organizacional 3 forman parte del grupo de servidores civiles de
carrera, conforme a lo establecido en el Anexo N° 3. SERVIR podrá
aprobar excepciones a lo establecido en este punto, en cuyo caso las
entidades públicas deberán proponerlas en el Informe de la fase 3.
viii. El Informe debe ser suscrito por la Comisión de Tránsito y contar con el
visado de la Oficina de Recursos Humanos de la entidad, o la que haga
sus veces.
x. La fase 3 concluye con la aprobación del informe final por parte del
titular de la entidad, previa opinión favorable de SERVIR.
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6. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
Las entidades nuevas, indicadas en el segundo párrafo del numeral 4.1 de la presente
directiva, deberán seguir los siguientes lineamientos:
a. Si las entidades se crearon mediante la transferencia de funciones, la fusión o la
extinción de otras entidades, deberán aplicar las tres fases indicadas en el
numeral 5.2 de la presente directiva.
b. Si las entidades no se crearon sobre la base de la transferencia de funciones, la
fusión o la extinción de otras entidades aplicar la fase uno y la fase tres, del
numeral 5.2 de la presente directiva. La fase tres deberá tomar en cuenta
estudios de demanda de sus prestaciones o servicios, así como análisis
comparativos que ayuden a predecir la situación esperada en un horizonte de
tres (03) años.
c. Estas entidades analizan su propuesta de dotación atendiendo a las restricciones
financieras y presupuestales existentes para la implementación del nuevo
régimen del servicio civil.
6.3.1. SERVIR emitirá los lineamientos para la determinación de puestos del grupo de
directivos públicos en las entidades Tipo B. En tanto, no se hayan emitido estos
lineamientos, las entidades Tipo B determinarán sus puestos directivos
directamente con SERVIR, siempre y cuando se encuentren en la fase 3 del
Dimensionamiento.
El informe deberá ser suscrito por el titular de la entidad, visado por la Oficina de
Recursos Humanos o la que haga sus veces y la Oficina de Racionalización o la que
haga sus veces.
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presente directiva a fin de que la entidad pueda continuar con el proceso de tránsito al
nuevo régimen del servicio civil.
7.2. Las entidades que hayan iniciado el proceso de tránsito y que a la fecha de publicación
de la presente directiva hayan solicitado a SERVIR el otorgamiento de la "Resolución de
Inicio de Proceso de Implementación", conforme a lo previsto en la Resolución de
Presidencia Ejecutiva N° 137-2015-SERVIR-PE que aprueba la Directiva de Inicio del
Proceso de Implementación del Nuevo Régimen del Servicio Civil, sólo les será de
aplicación las reglas establecidas para la Fase 3.
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Anexo 1: Descripción de la Matriz para el Dimensionamiento
• Pestaña 1: INICIO
La primera pestaña contiene la lista de los títulos de las siguientes hojas de la herramienta, así
como una breve descripción de cada uno de ellos. Cada título está en formato de hipervínculo.
o Tipo de proceso: Tipo de proceso nivel O según las categorías: estratégico, misional o
de soporte.
o Código de proceso nivel O: Código asignado al proceso de nivel O en su ficha técnica.
o Proceso nivel O: Nombre asignado al proceso nivel O en su ficha técnica.
o Código de proceso nivel 1: Código asignado al proceso nivel 1 en su ficha técnica.
o Proceso nivel 1: Nombre asignado al proceso en su ficha técnica.
o Código de proceso nivel 2: Código asignado al proceso nivel 2 en su ficha técnica.
o Proceso nivel 2: Nombre asignado al proceso nivel 2 en su ficha técnica.
o Código de actividad: Código asignado a la actividad en la ficha técnica del proceso
nivel 2 al cual corresponde.
o Actividad: Nombre asignado a la actividad en la ficha técnica del proceso nivel 2 al
cual corresponde.
o Código de tarea: Código asignado a la tarea en la ficha técnica de la actividad a la cual
corresponde.
o Tarea: Nombre asignado a la tarea en la ficha técnica de la actividad a la cual
corresponde.
o Órgano: Nombre del órgano responsable de ejecutar la actividad o tarea, contenido
en la ficha técnica del proceso nivel 2 o actividad a la cual corresponda.
o Unidad Orgánica: Nombre de la unidad orgánica responsable de ejecutar la actividad
contenido en la ficha técnica del proceso nivel 2 o actividad a la cual corresponda.
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o Ejecutor: Nombre del puesto ejecutor/responsable de la actividad contenido en la
ficha técnica de procesos.
Nivel
Nivel Organizadonal (Solo a Nonas por Servidores
tremenda Mensual Duración (horas) Tiempo Suplementado Total Tiempo (horas) Gnapo Famila Rol (Solo a Grupo Nombre del Puesto
Grupo Directivo) Trabajador Públicos
Carrera)
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En esta pestaña se muestra en forma de Tabla Dinámica, los resultados de levantamiento de
tiempos y frecuencias a fin de que la entidad pueda analizar la distribución de la carga de
trabajo y determinar el grupo de servidor civil, familia de puesto, rol y nivel de carrera de los
ejecutores:
Pertinencia de Dotación
PI Dar/CON
Dotación
toa Rocen Prooeso Nivel O Procesa Nivel 1 Proceso Nivel 2 Actividad Tuca - Tot I
- (en blanco) (en blanco) - len blanco) (en blancoL - (en blanco) (en blanco) 0.0
Total Doteceon 00
Datos
Suma de Dotación Suma de
Suma de
Según Cargas de Necesidades
Dotación Actual
' Trabajo dotación
- - - - 0.0 00 0.0
- O O- o 0 0 O0 0.0
o 0.0
Total general 0.0 0.0 0.0
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Anexo 2: Parámetros para el Desarrollo del Estudio de Cargas de Trabajo
El estudio de cargas de trabajo debe tomar en cuenta o adecuarse, de ser el caso, a los
siguientes parámetros técnicos de cálculo, según corresponda:
a. Frecuencia Mensual: Número de veces que se repite la ejecución de una actividad o tarea
al mes.
d. Total Tiempo (en horas): Cálculo automático del tiempo total dedicado al mes a dicha
actividad por el puesto Ejecutor. Esta columna es resultado de la multiplicación de la
columnas "Frecuencia Mensual", "Duración" y "Tiempo Suplementario"
e. Horas por Trabajador: Cifra que marca el número de horas de trabajo al mes que debe
desempeñar cada trabajador. Se consigna el número 176, producto de la multiplicación de
8 horas de trabajo al día por el promedio de días laborables en un mes (22); este número
aparece de forma automática en el Excel y no podrá ser editado.
f. Servidores Públicos: Cálculo automático número de servidores civiles que son necesarios al
mes para realizar la actividad o tarea. Esta columna se calcula a partir de la división entre
la columna "Total Tiempo" y "Horas por Trabajador"; esta columna se calcula de forma
automática en el Excel.
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Anexo 3: Puestos del Grupo de Directivos Públicos
Nivel Organizacional 1 2 3
Ministerios FP DP DP DP DP
Organismos Reguladores DP DP DP CA CA
Poder Judicial DP DP DP CA CA
Universidades DP DP DP CA CA
FP: Funcionario Público DP: Directivo Público CA: Servidor Civil de Carrera
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Anexo 2
Cuadro 1: Etapas del proceso de tránsito de una entidad al nuevo régimen del Servicio Civil y
sus respectivos resultados esperados
Tercera consideración
Se deben ubicar los casos de puestos dentro en una misma unidad orgánica, que se encuentran bajo el
mismo régimen laboral o modalidad contractual, gozan de una remuneración similar y realizan funciones
idénticas. Esos son los casos de puestos idénticos, con las mismas funciones, pero que por diferentes razones
aparecen bajo nombres distintos.
Por ejemplo, si en vez del caso de los dos "Analistas de compras" de la Subjefatura de Logística (unidad
orgánica), tuviéramos en la realidad dos puestos bajo el D.Leg. 1057: "Analista de contrataciones" y
"Analista de procesos de compras". En ambos casos los puestos demandan 5/3,500 mensuales del
resupuesto por concepto de remuneración y tienen como funciones esenciales "gestionar los procesos de
ontratación de bienes y servicios" y "realizar informes mensuales de ejecución presupuestal de
contrataciones". Frente a ese caso, ¿qué es lo que se debería hacer? La respuesta a ése y otros casos
similares puede leerse a través del siguiente gráfico:
Régimen laboral /
Unidad orgánica Nombre del puesto Modalidad Funciones
ANALISTA DE
No sólo será necesaria la estandarización del nombre del puesto sino que, además, deberá modificarse
también el dato sobre la cantidad de puestos.
La importancia de la estandarización del "Nombre del puesto" radica en el hecho de que ese dato continuará
siendo empleado en las siguientes herramientas del tránsito. Así, cuando en la entidad se lleve a cabo el
Mapeo de Procesos y se identifiquen las actividades ylo tareas vinculadas a los diferentes niveles de
procesos, se recurrirá a la Matriz de Mapeo de Puestos para asociar los ejecutores de actividades o tareas a
los nombres contenidos en ésta. Por consiguiente. se debe evitar el desorden en la nomenclatura de los
puestos, debido a que en las siguientes acciones del tránsito ello se evidenciaría. conllevando a una
estandarización a destiempo y provocando la pérdida de trazabilidad de los puestos que existen en la entidad.
Sin embargo, existen casos para los cuales el agrupamiento de puestos con funciones similares en una misma
fila de registro no aplicaría:
• Los casos en los que uno, o más, de los puestos identificados (para estandarizar nombre) se
encuentra bajo un régimen laboral/modalidad contractual diferente al del resto que forma parte del
conjunto. Este caso tiene que ser registrado de manera independiente en una fila diferente.
• Los casos en los que uno, o más, de los puestos identificados (para estandarizar nombre) no cuenta
con ocupantes. Este caso tiene que ser registrado de manera independiente en una fila diferente.
• Los casos en los que uno, o más, de los puestos identificados (para estandarizar nombre) implica
una remuneración distinta a la del resto que forma parte del conjunto. Este caso tiene que ser
registrado de manera independiente en una fila diferente.
En los casos listados no se podrá hacer el registro en una sola fila, no obstante, se deberá mantener el mismo
nombre de puestos (nombre estandarizado) en las diferentes filas en las que se haga el registro de datos
para los diferentes campos de la matriz.
(...)„
senar
HERRAMIENTA DEL PERÚ QUE CRECE
Anexo 4
MANUAL PARA EL
DIMENSIONAMIENTO DE LAS
ENTIDADES PÚBLICAS
CONTENIDO
SECCIÓN 4 INFORMES 71
c) Informe de Dotación 77
Anexo I Glosario 79
III
INTRODUCCIÓN
La Autoridad Nacional del Servicio Civil — SERVIR, en su calidad de ente rector del
Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos, lidera la Reforma del
Servicio Civil, la cual tiene como finalidad mejorar los niveles de eficacia y eficiencia en
las entidades de la administración pública peruana para prestar servicios de mejor
calidad, así como para promover el desarrollo de las personas que lo integran.
El proceso de tránsito hacia este nuevo régimen supone el desarrollo de las siguientes
etapas:
c) Informe de dotación
AETAti IIMOTNTIT1/ At ASN. PRI Rifa, ION V Ola RMINAC ION V Jai MAS IS Dr ta DOTAS.ION
REAPEO DE PUESEDS PARIS. Ot PROCESOS RPIICRCION DE MEJORAS , DE RECURSOSNUIARHOS DE LA ENEMA°
Análisis de Levantamiento
Identificación de
coherencia. de tiempos y
los procesos
Mena de ireorme de frecuencias.
NPepeo de Pealan ete
Puestos. Puestos
Mees de
Proceses 1
Análisis de
Analisis de
pertinencia de la
efectividad
dotado,
Aplicación de CalCul0 de la
Ajustes. dotación.
:d unte y
portadteden
opees de
mejore. Elaboración del
Informe de
Mame ae Ormensionarreento.
Procesos
Pi,Dtsde
n`onve de
Dota aor
• Mapeo de puestos: Es la primera herramienta que deben aplicar las entidades
que se preparan para iniciar el proceso de tránsito. Proporciona información
detallada sobre el punto de partida de la entidad, en términos de puestos y
posiciones. Los productos que genera esta actividad son el "Informe de Mapeo
de Puestos" y la "Matriz de Mapeo de Puestos", y ambos constituyen insumos
necesarios para el proceso de dimensionamiento. Cabe precisar que este
manual no desarrolla a detalle esta actividad, ya que se cuenta con una guía
específica para ello, aprobada mediante RPE N° 106-2014-SERVIR/PE, la cual
está disponible en la página web de SERVIR.
• Mapeo de procesos: Con el fin de contar con la desagregación de información
suficiente para una correcta identificación de la carga de trabajo y el cálculo de
dotación, la metodología plantea como regla general la necesidad de contar
con una descripción de todos los tipos de procesos al menos hasta la
determinación procesos nivel 2 con el fin de obtener actividades. En caso la
entidad no pueda obtener actividades a partir de los procesos nivel 2, deberá
seguir analizando sus procesos hasta el nivel N, es decir, hasta el nivel en
donde encuentre la información suficiente para poder identificar actividades.
Para ello se deberá emplear la metodología que resulte más conveniente de
acuerdo a la naturaleza de la entidad y de cada uno de sus procesos.
Cuando alguno de los procesos analizados requiera ser abordado con mayor
detalle, ya sea por su complejidad u naturaleza operativa, el equipo de trabajo
podrá tomar la decisión de llegar hasta la identificación de tareas. El manual
ofrece elementos para evaluar esta posibilidad. La información generada en
esta etapa deberá consignarse en un "Informe de Mapeo de Procesos"' para el
cálculo de dotación, que deberá ser tomado como base para el desarrollo de un
futuro manual de procesos de la entidad.
1A través de este informe, SERVIR verificará exclusivamente que las entidades hayan obtenido la
información mínima necesaria para el desarrollo de las siguientes etapas: identificación de mejoras y
cálculo de dotación.
• Determinación y análisis de la dotación de recursos humanos de la
entidad: Finalmente, tras la identificación de las mejoras y el ajuste de los
procesos que implica aplicarlas (por lo menos las de corto plazo), la entidad
contará con los insumos necesarios para dimensionar la entidad en términos de
recursos humanos. Esto significa determinar la carga de trabajo, la dotación
necesaria y las brechas por cubrir en la provisión de puestos y posiciones de la
entidad en la actualidad, a fin de que cuente con la capacidad suficiente para
ejecutar óptimamente sus procesos. A partir de ello se elaborará un informe de
dotación que se presentará a SERVIR para revisión y validación.
CUESTIONES PREVIAS AL PROCESO DE DIMENSIONAMIENTO
a. Insumos
Documentos requeridos para el desarrollo del proceso de dimensionamiento, entre los
cuales se deberán considerar los siguientes:
DOCUMENTOS DESCRIPCIÓN
Es la norma por medio de la cual se crea y define la entidad. Por lo general contiene
• Norma de Creación también las funciones generales de la entidad y desarrolla la estructura orgánica
básica.
Es el documento técnico normativo de gestión institucional que contiene:
• La estructura orgánica de la entidad.
• Reglamento de Organización • Las funciones generales y específicas de la entidad y de cada uno de sus órganos
y Funciones (ROF) y unidades orgánicas.
•Las relaciones de coordinación y control entre órganos, unidades orgánicas y
entidades cuando corresponda.
• Organigrama de la entidad Es la representación gráfica de la estructura y relaciones jerárquicas de la entidad.
Es el documento técnico normativo de gestión, creado para bridar a los
• Texto Único de administrados (personas naturales o jurídicas) en general la información sobre los
Procedimientos procedimientos administrativos que se tramitan ante las entidades (requisitos, .
Administrativos (TUPA) costos, plazos) en un documento único que los ordene y sistematice.
Es el documento descriptivo y de sistematización normativa, teniendo también un
carácter instructivo e informativo. Contiene en forma detallada, las acciones que se
• anual
M de Procesos siguen en la ejecución de los procesos generados para el cumplimiento de las
Procedimientos funciones y deberá guardar coherencia con los respectivos dispositivos legales y/o
administrativos, que regulan el funcionamiento de la entidad.
b. Recursos
La Comisión de Tránsito tendrá un rol supervisor y deberá participar activamente a fin
de resolver cualquier impase que se pueda presentar durante el desarrollo del
presente Manual. Adicionalmente, deberá conformar un equipo de trabajo o encargar
el proceso a un órgano o unidad orgánica, cuidando de asegurar su compromiso y
responsabilidad con el proceso, puesto que su ejecución requiere que los servidores
civiles asignados tengan una gran dedicación para el desarrollo de las actividades
requeridas. Asimismo, resulta imprescindible contar con la participación activa de
equipos técnicos con conocimiento en la modernización de la gestión pública 3 y de
recursos humanos.
2
Existe la posibilidad que la entidad decida iniciar el mapeo de puestos y procesos en paralelo.
3Entiéndase por equipos de modernización de la gestión pública al grupo encargado de la simplificación
administrativa, la organización institucional y la gestión por procesos.
tránsito en el año fiscal, entre otras variables. En caso se opte por esta solución,
deberá haber un equipo técnico de la entidad conformado por servidores de las
Oficinas de Modernización de la Gestión Pública y Recursos Humanos, quienes estén
a cargo de revisar, analizar y validar los avances desarrollados por la persona natural
o jurídica encargada
En todos los casos, SERVIR brindará asistencia técnica a la entidad a través del
equipo de implementación y tránsito, constituido en el ente rector para estos efectos.
La finalidad es asegurar, mediante revisiones preliminares, que el producto final
cumpla con lo esperado y, así, evitar que las actividades tengan que volver a ser
realizadas.
Equipo técnico
conformado por
representantes de
Matriz de Mapeo de áreas de
Puestos modernización de la
gestión pública y
recursos humanos
DOCUMENTACIÓN Compromiso de Alta
INSTITUCIONAL Dirección, Directivos
-Norma de Creación y Responsables de
Órganos y Unidades
-Instrumentos de Orgáncias
Gestión
c. Estrategia
El mapeo de procesos consiste en identificar los procesos que ejecuta la entidad para
cumplir con sus funciones, los bienes y/o servicios que brinda, y los destinatarios de
dichos bienes y/o servicios, todo ello de acuerdo al propósito de ser de la entidad. El
mapeo constituye el primer paso de la entidad en el camino hacia la gestión por
procesos y es un insumo indispensable para calcular la carga laboral y la dotación de
personal necesaria en la entidad.
Una aclaración importante sobre la realización del mapeo de procesos es que este no
registrará aquellos procesos que están pendientes de implementarse (estos deberán
ser incluidos en la Fase 2 al momento de realizar la Matriz de Procesos Ajustada).
Como se ha mencionado en el párrafo anterior, el Mapeo de Procesos se limitará a
registrar aquellos procesos que efectivamente ejecuta la entidad al momento de
realizar el mapeo.
A fin de contar con el marco general del desarrollo de esta fase, a continuación se
presenta un gráfico que presenta los equipos e insumos que se emplean, los procesos
que la integran, las salidas que se generan y los usuarios de dichas salidas.
• Fichas técnicas de
los procesos de
Actividades nivel 0, 1 y n.
• Directivos y preparativas
Responsables de • Matriz de Procesos
Órganos y Actual validada.
F, Unidades
OS' • Matriz de
,o/ Orgánicas y
Mapeo de • Mapa de Procesos • Responsables de
So „ Equipos
); Funcionales.
MEZA -/
je Especialistas en
•Go sRr>,,
Puestos.
• Normas y otros
documentos
L Identificación de
los procesos
Nivel 0.
• Diagramas de Flujo
de los procesos de
órganos y unidades
orgánicas.
• Equipo
Gestión de la
referidos a los nivel 1 y n, de ser el responsable
Calidad /
servicios y caso se requerirán analizar, identificar
Organización y
procesos de la diagramas de flujos y aplicar mejoras.
Métodos /
entidad. Registro en la para las
Modernización de
Matriz de actividades.
la Gestión Pública.
Dimensionamiento
• Informe de Mapeo
de Procesos para
cálculo de dotación
Las actividades preparativas son acciones que se deben realizar de manera previa a la
identificación de proceso y consisten en emplear los insumos para el
dimensionamiento: el Informe Técnico de Mapeo de Puestos y la documentación
institucional de la entidad. Así, estas acciones preparativas consisten en (1) revisar el
Informe Técnico de Mapeo de Puestos y (2) revisar los documentos institucionales de
la entidad.
La revisión del Informe Técnico de Mapeo de Puestos se realizará con la finalidad de
efectuar un reconocimiento inicial sobre los nombres de los puestos existentes en la
entidad y que se emplearán para la elaboración de las fichas técnicas de los procesos,
pues en el caso de las actividades (y tareas) se deberá asignar el nombre del puesto
ejecutor.
Es importante recordar que para el desarrollo del mapeo de procesos se plantea como
regla general que la entidad deberá realizar la descripción de todos los tipos de procesos
al menos hasta la determinación procesos nivel 2 con el fin de obtener actividades. En
caso la entidad no pueda obtener actividades a partir de los procesos nivel 2, deberá
seguir analizando sus procesos hasta el nivel n, es decir hasta el nivel en donde
encuentre la información suficiente para poder identificar actividades. Podrán darse caso
en que xistan procesos nivel 1 que se desagreguen directamente en actividades.
Se sugiere que el equipo responsable inicie el desarrollo del mapa de procesos nivel O
con la revisión de los documentos relevantes (acopiados en la etapa preparativa) y, a
partir de su análisis, logre un reconocimiento inicial sobre el propósito de la entidad,
los bienes o servicios que genera, así como de sus proveedores y usuarios o clientes
principales (ciudadanos). Con ello se podrá plantear una propuesta inicial de procesos
nivel O, la cual se validará con los directivos y profesionales de la entidad, y permitirá
proponer y validar sus respectivos procesos nivel 1, n y actividades.
Gráfico 2-2: Formato de referencia para el mapa de procesos nivel O
Procesos Estratégicos
Procesos de Soporte
En el caso de las fichas técnicas de los procesos, estas se elaborarán para los
procesos nivel 0, 1, n y, de ser el caso, para actividades. Existen dos tipos de
formatos: (1) las fichas técnicas de los procesos nivel O y 1, y (2) las fichas técnicas de
los procesos nivel n (estas mismas podrán utilizarse para desarrollar instructivos en
caso de actividades o tareas). Los formatos que deberán emplear las entidades
públicas para el mapeo de procesos son los siguientes:
4
Los códigos que se asignen a los procesos nivel 0, 1, 2, actividades o tareas deben evidenciar la
interrelación entre sí. Así, el modelo de codificación propuesto implica que los procesos nivel O inicien con
el código M01, M02, etc. Los procesos nivel 1, según el proceso nivel O al que pertenezcan, añadirán al
código anterior el numeral .01, .02, etc., obteniéndose un código total similares a los siguientes: M01.01,
M01.02, etc.
m
Gráfico 2-4: Formato de fichas técnicas de procesos nivel n5
Número Órgano y
Nombre de las Código de la Nombre del puesto Registro de
correlativo del Unidad Orgánica
actividades actividad o tarea ejecutor ejecución
puesto de ejecutor
Asignar un
Señalar el nombre del
código para
puesto ejecutor de las Señalar, para cada
Presentar las identificar a la
actividades referidas en actividad o tarea,
actividades del proceso actividad. bajo el Señalar el
el campo izquierdo. Señalar el número aquellos instrumentos
nivel n, procurando mismo formato Órgano y Unidad
Este nombre deberá correlativo que que evidencian su
seguir un orden empleado con los Orgánica a la que
extraerse de la matriz posee el puesto en frecuencia o tiempo de
secuencia) según se procesos nivel O, pertenece el
de mapeo de puestos. la Matriz de Mapeo ejecución. Por
ejecuten. Por ejemplo, 1 y 2. Por puesto ejecutor
Por ejemplo, para el de Puestos. Por ejemplo, registro o
para el procedimiento ejemplo, para la de la actividad.
proceso nivel n ejemplo.. base de datos de
M01.1.1 se presentarán actividad M01.1.1 Por ejemplo:
MO1.01.01 se ejecución de la
las actividades.' se presentan las
presentarán los actividad o tarea, etc.)
siguientes
siguientes ejecutores..
actividades
Órgano 1, Unidad
Actividad M01.01.01.01 Ejecutor 23 Registro 1y 2
Orgánica 1.2
Órgano 1, Unidad
Actividad M01.01.01.02 Ejecutor 24 Registro 3
Orgánica 1.2
Se sugiere que al momento de redactar las actividades, las entidades tomen en cuenta
las siguientes pautas:
• Debe existir coherencia entre los verbos y el objeto materia central de la
actividad.
• Los verbos indican la acción a desarrollar y deben redactarse en infinitivo.
• El objeto indica sobre qué procesos, recursos, personas, objetivos, etc afectará
el verbo o la acción
• La entidad debe tomar en cuenta que en principio las actividades serán la fuente
para el desarrollo de funciones en el marco de la elaboración del MPP.
Diagramas de flujo
Los diagramas de flujo se elaborarán para los procesos nivel 1, n y, de ser el caso,
para las actividades.
5
Esta ficha también podrá ser utilizada para desarrollar instructivos para describir actividades.
Gráfico 2-5: Formato de referencia para los diagramas de flujo
Inicio
Actividad 7 49 Fin
1
il
Actividad 1 ----).- ,I.'r.-1,,,Klad 2
, Acz,,,dad 6
?
i
u LS
.....
DocumentP 1
-.... Fin
,.- •••
,./ • -- Actroclad 4 ,,,,idad 5
OTumenio 2
Como resultado del desarrollo del mapeo de procesos, se habrán obtenido un total de
seis productos, los que se presentan a continuación en un cuadro resumen, el cual
podrá emplearse como una lista de verificación por parte del equipo responsable de
ejecución del mapeo de procesos.
Tabla 2-2: Vista general de la hoja de cálculo de mapeo de procesos actual (Excel)
Número
Tipo Cód Proceso Proceso Cód. Proceso Proceso Cód. Proceso Proceso Cód. Cód. Unidad Correlativo
Actividad Tarea Órgano Ejecutor
Proceso Nivelo Nivel O Nivel 1 Nivel 1 Nivel 2 Nivel 2 Actividad Tarea Orgánica (M apeo de
Puestos)
6 Ambas actividades, de análisis de mejora de los procesos y dotación, como se ha referido, se verán a
detalle en las secciones subsiguientes de este documento.
9) Actividad: nombre asignado a la actividad en la ficha técnica del proceso nivel
2 al cual corresponde.
10) Código de tarea: código asignado a la tarea en la ficha técnica de la actividad
a la cual corresponde.
11) Tarea: nombre asignado a la tarea en la ficha técnica de la actividad a la cual
corresponde.
12)Órgano: nombre del órgano responsable de ejecutar la actividad o tarea,
contenido en la ficha técnica del proceso nivel 2 o actividad a la cual
corresponda.
13) Unidad Orgánica: nombre de la unidad orgánica responsable de ejecutar la
actividad contenido en la ficha técnica del proceso nivel 2 o actividad a la cual
corresponda.
14) Ejecutor: nombre del puesto ejecutor/responsable de la actividad contenido en
la ficha técnica de procesos.
15) Número correlativo del puesto en la Matriz de Mapeo de Puestos: número
correlativo asignado al nombre del puesto ejecutor de la actividad o tarea en la
Matriz de Mapeo de Puestos.
El mapeo de procesos iniciará con el registro del proceso nivel O misional MO1
denominado "Gestión de la implementación del Sistema Administrativo de la Gestión
de los RRHH". De la ficha técnica de este proceso nivel O se trasladará la información
contenida en los campos "Código", "Nombre", "Tipo", "Nombre de los procesos" y
"Código de los procesos".
Código de Responsable
Proveedores Entradas / Insumos Listado de Procesos Nivel 1 Procesos del Proceso Salidas Usuarios/clientes
Nivel 1 Nivel 1
• Servidores
Consultas técnicas y • Oficinas de RRHH de
Civiles Atención de consultas externas sobre Consultas
normativas sobre la M01.01 Gerencia B. las entidades públicas
• Entidades funcionamiento del Servicio Civil absueltas
LSC • Servidores Civiles
Públicas
• Servidores • Comisiones de
Consultas técnicas y Asistencia técnica para la
Civiles Asistencias Tránsito
normativas sobre la implementación de la Ley del Servicio M01.02 Gerencia A
• Entidades Técnicas • Tit e Entidades
LSC Civil
Públicas
Instrumentos
Diagnóstico del Desarrollo de Instrumentos • Oficinas de HH de
Normativos de la
• Gerencia C Sistema Administrativo Normativos para la Gestión del M01.04 Gerencia B las entidades úblicas
Gestión del
de la Gestión de RRHH Servicio Civil • Entidades Pú. icas
Servicio Civil
Diagnóstico del Diseño, desarrollo y validación de Herramientas • Oficinas de R H de
N.Qfer la c Sistema Administrativo herramientas para el Sistema de M01.05 Gerencia A para la Gestión las entidad- .úblicas
„v ,, t. de la Gestión de RRHH t Recursos Humano> de los RRHH . Entida e blicas
unser°
ód Cód.
........5.: fsi
s: [Cid. Proceso Proceso CorrelativoErecutor
oceso Proceso Nivel O Proceso Nivell Proceso Actividad Tarea Órgano unid"'
Nivel 1 Nivel 2 Orginio (Ma peo de
Nivel° Nivel 2
Puestos)
Se procederá a revisar las fichas técnicas de los procesos nivel 1 que conforman el
proceso nivel O MO1 denominado "Gestión de la implementación del Sistema
Administrativo de la Gestión de los RRHH". En este caso, de los cuatro procesos nivel
1 que conforman este proceso nivel O, se realizará primero la revisión del proceso
M01.02 denominado "Asistencia técnica para la implementación de la Ley del Servicio
Civil". De la ficha técnica de este proceso se trasladará la información contenida en los
campos "Nombre de los procesos nivel 2" y "Código de los procesos nivel 2":
Alcance Gerencia A
Código de
Listado de Procesos Responsable del
Proveedores Entradas/Insumos Procesos Salidas Usuarios/clientes
Nivel 2 Proceso Nivel 2
Nivel 2
• Servidores
• Servidores Civiles
Consultas técnicas y Atención de Consultas Consultas Civiles
• Entidades MO1.02.01 Gerencia A
normativas sobre la LSC Diversas absueltas • Entidades
Públicas
Públicas
Asistencia Técnica en la Asistencias
• Comisiones de Solicitudes de Asistencia • Comisiones de
Etapa de Análisis MO1.02.02 Gerencia A Técnicas
Tránsito Técnica Tránsito
Situacional realizadas
Número
Cód Cód.
Tipo Cód. Proceso Cód. Cód. Unidad Correlativo
Proceso Proceso Nivele Proceso Proceso Nivel 1 Proceso Nivel 2 Actividad Tarea órgano Ejecutor
Proceso Nivel 2 Actividad Tarea Orgánica (Maneo de
Nivelo Nivel 1
Puestos)
Gestión de la Asistencia técnica para la
Atención de Consultas
Misional MO1 Implementación MO1..02 implementación de la Ley del MO1.02.01
Diversas
del SRH Servicio Civil
Gestión de la Asistencia técnica para la Asistencia Técnica en la
Misional MOS Implementación M01..02 implementación de la Ley del MO1.02.02 Etapa de Análisis
del SRH Servicio Civil Situacional
Se procederá a revisar las fichas técnicas de los procesos nivel 2 del proceso M01.02
denominado "Asistencia técnica para la implementación de la Ley del Servicio Civil".
En este caso, de los dos procesos nivel 2 que conforman este proceso, se realizará
primero la revisión del subproceso M01.02.01 denominado "Atención de Consultas
rs Diversas". De la ficha técnica de dicho proceso nivel 2 se trasladará la información
contenida en los campos "Nombre de las actividades" y "Código de la actividad". En
los casos de las actividades cuyo mapeo se realice hasta este nivel y no se identifique
a nivel de tareas, corresponderá también el traslado de la información contenida en los
campos "Nombre del puesto ejecutor", "Número correlativo del puesto" y "Órgano y
Unidad Orgánica de ejecutor":
Analista de
Revisar Gerencia B —
M01.02.01.01 Proceso de 6
Oficio Subgerencia B
Tránsito
rn
Proyectar Analista de
Gerencia B -
respuesta MO1.02.01.02 Proceso de 6
Subgerencia El
para revisión Tránsito
Correos
Analista de
Atender Gerencia B - electrónicos,
MO1.02.01.03 Proceso de 6
Oficio Subgerencia B oficios, hojas
Tránsito
de trámite
Número
Cód Cód.
Tipo Cód. Proceso Cód. Actividad Cód. Unidad Correlativo ---"»........
Proceso Proceso Niveló Proceso Proceso Nivel 1 Proceso Nivel 2 Tarea órgano
Proceso Nivel 2 Actividad Tarea Orgánka IMapeo de _.......::›
Nivel O Nivel 1
Puestos
Gestión de la Asistencia técnica para la Atención de Analista de
M01.02.01.0 Subgerencia
Misional MO1 Implementación M01..02 implementación de la MO1.02.01 Consultas Revisar Oficio Gerencia 8 6 Proceso de
1 B
del SRH Ley del Servicio Civil Diversas Tránsito
N Nombre
ombre de
las tareas
Código de la
tarea
Nombre del
puesto ejecutor
correlativo
órgano y Unidad
Orgánica de
gistro de
ejecución
del puesto ejecutor
..,—.....
ArldlIblei ue
Proyectar M01.02.01.02 Gerencia 8 -
Proceso de 6
respuesta .01 Subgerencia El
Tránsito
Especialista de
Revisar M01.02.01.02 Gerencia B -
Proceso de 5
respuesta .02 Subgerencia 8
Tránsito
Remitir
Especialista de
observacione M01.02.01.02 Gerencia 8 -
Proceso de 5
s a proyecto .03 Subgerencia 8
Tránsito
de respuesta
Aplicar Analista de
MO1.02.01.02 Gerencia B -
ajustes a la Proceso de 6
.04 Subgerencia B
respuesta Tránsito
Especialista de
Validar M01.02.01.02 Gerencia B -
Proceso de 5
respuesta .05 Subgerencia B
Tránsito
Número
Cód Cód. Cód.
Tipo Proceso Nivel Proceso Nivel Cód. Cód. ., Unidad Correlativo
Proceso Proceso Nivel 1 Proceso Activida Tarea Órgano Ejecutor
Proceso 0 2 Actividad Tarea Orgánka (Mapeo de
Nivel O Nivel 1 Nivel 2
Puestos)
Asistencia técnica
Gestión de la Atención de Proyectar M01.0 Analista de
para la M01.02.01.0 Proyectar Gerencia Subgerencia
Misional MOL Implementa ció M01..02 M01.02.01 Consultas respuesta 2.01.02 6 Proceso de
implementación de la 2respuesta 6 B
n del SRH Diversas para revisión .01 Tránsito
Ley del Servicio Civil
Asistencia técnica
Gestión de la Atención de Proyectar M01.0 Especialista de
para la M01.02.01.0 Revisar Gerencia Subgerencia
Misional MO1 Implementació M01..02 M01.02.01 Consultas respuesta 2.01.02 5 Proceso de
implementación de la 2 respuesta B B
n del SRH Diversas para revisión .02 Tránsito
Ley del Servicio Civil
Asistencia técnica
Gestión de la Atención de Proyectar M01.0 Aplicar Analista de
para la M01.02.01.0 Gerencia Subgerencia
Misional MO1 Implementació M01..02 M01.02.01 Consultas respuesta 2.01.02 ajustes a la 6 Proceso de
implementación de la 2 B 13
n del SRH Diversas para revisión .04 respuesta Tránsito
Ley del Servicio Civil
Asistencia técnica
Gestión de la Atención de Proyectar M01.0 , Especialista de
para la M01.02.01.0 Validar Gerencia Subgerencia
Misional MO1 Implementació M01..02 M01.02.01 Consultas respuesta 2.01.02 5 Proceso de
implementación de la 2 B B
n del SRH Diversas para revisión .05 respuesta Tránsito
Ley del Servicio Civil
Este ejercicio deberá completarse para el resto de tareas que conforman la actividad
"Proyectar respuesta para revisión". Posteriormente, se realizará para el resto de
actividades que conforman el proceso nivel 2, "Atención de consultas diversas"; para el
resto de procesos nivel 2 que conforman el proceso "Asistencia técnica para la
implementación de la Ley del Servicio Civil"; y para el resto de procesos que
conforman el proceso nivel O "Gestión de la Implementación del Sistema
Administrativo de la Gestión de los RRHH". Finalmente, se proseguirá con el resto de
procesos nivel O de la entidad bajo la misma secuencia lógica.
SECCIÓN 2 ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN, PRIORIZACIÓN Y APLICACIÓN
DE MEJORAS
Para ello, en esta sección se presentan y explican tres tipos de análisis, detallando en
todos ellos la secuencia de pasos sugerida para que el equipo responsable de esta
etapa del proceso de tránsito pueda identificar problemas, analizar sus causas,
proponer oportunidades de mejora, formular las actividades de mejora
correspondientes, priorizar el listado total de oportunidades, estructurar toda la
información en un documento y aplicar las oportunidades de mejora priorizadas.
Recopilación de
insumos
• Representantes de • Norma de
la Alta Dirección
• Directivos y
creación de la
entidad.
• Reglamento de
L Análisis de
coherencia
• Nuevos procesos
Responsables de modelados.
Órganos y Organización y
Unidades Funciones. • Procesos • Responsables de
", Orgánicas. simplificados. unidades
p 0,"``"4. • Manual de orgánicas.
specialistas en Operaciones. Análisis de • Procesos
estión de la consistencia eliminados. • Equipo
•••
Calidad / • Informe y Matriz responsable de
'GPosC• Organización y de Mapeo de • Informe de mapeo de
Métodos / puestos. identificación y procesos.
Modernización de planificación de
Gestión Pública. • Informe y Matriz oportunidades de
Análisis de
de Mapeo efectividad mejora.
• Especialistas en Procesos para
Recursos el cálculo de
dotación.
Fp
L Aplicación de
ajustes
Ost91-1.
En atención a ello, lo recomendable será que los representantes de alta dirección, así
como el grupo directivo de la entidad puedan sostener reuniones en comité, de modo
tal que se reflexione sobre la relación entre lo normativo y lo operativo tras la
visualización de la realidad de la entidad en los productos del Mapeo de Procesos.
Oportunidades de mejora
El contraste entre los instrumentos normativos o los documentos de gestión, y lo plasmado
en el Mapeo de Procesos, en materia de operatividad, conlleva a una reflexión del tipo
estratégico que, básicamente se enfoca en la asociación, o no, de los procesos nivel 0, 1 e
incluso 2 con las funciones propias de la entidad o aquéllas designadas para los diferentes
órganos y unidades orgánicas.
Tipos de mejora
-Estructural
-Funcional
Medios de verificación
Los productos del análisis de coherencia (fichas ajustadas, diagramas ajustados, entre
otros) son los principales medios de verificación de la implementación de estas acciones de
mejora.
Plazos
Las fechas de inicio y de fin deben quedar claras, tanto para el ejercicio de priorización,
como para el monitoreo de su implementación.
Responsable
Los nombres del órgano o unidad orgánica responsable, así como del puesto que asumirá la
conducción de la implementación de la acciones de mejora deben ser explicitados.
Resultado esperado
La naturaleza del análisis impide la concretización de la mejora en datos cuantitativos, por lo
que se tendrá que explicar cualitativamente qué ajustes, incorporaciones o modificaciones
se habrán efectuado en los documentos o instrumentos de la entidad, así como sus efectos
en los procesos de nivel O y 1, al alcanzar la fecha de fin establecida.
Tri
Tabla 3-2 Ejemplo de análisis de coherencia: norma de creación versus procesos
Nombre del Proceso de Funciones
N° Nombre de la Función Oportunidad de mejora
Nivel 1 relacionadas
Planificar y formular las
políticas nacionales del
sistema en materia de
Recursos Humanos,
organización del trabajo y
Diseño de instrumentos y
su distribución, gestión del 1 Ninguna
normativas
empleo, rendimiento,
evaluación, compensación,
desarrollo y capacitación y
relaciones humanas en el
Servicio Civil
Diseño, desarrollo y
Dictar normas técnicas validación de
para el desarrollo e herramientas para el 2y3 Ninguna
implementación del sistema Sistema de Recursos
Humanos
Análisis:
Similitud entre los procesos
Desarrollar, normar y Nivel 1 asociados a la
mantener actualizados los Elaboración y función 6.
sistemas de información actualización de perfiles 6
requeridos para el ejercicio para Gerentes Públicos Oportunidad:
de la rectoría del sistema Revisión del modelamiento
del proceso Nivel 1 en
cuestión.
Capacitar a las oficinas de
Análisis:
Recursos Humanos,
Similitud entre los procesos
apoyarlas en la correcta
Nivel 1 asociados a la
implementación de las
Selección de Gerentes función 6.
políticas de gestión y 6
Públicos
evaluar su implementación,
Oportunidad:
desarrollando un sistema
Revisión del modelamiento
de acreditación de sus
del proceso
ca.acidades
Análisis:
Similitud entre los procesos
Nivel 1 asociados a la
Desarrollar y gestionar
Asignación de Gerentes función 6.
políticas de formación y 6
Públicos
evaluar sus resultados
Oportunidad:
Revisión del modelamiento
del proceso
Análisis:
Ausencia de vinculación
directa del proceso Nivel 1
con las funciones de la
entidad, aunque sí existe
una asociación entre el
proceso y uno de los
Registro, coordinación y
subsistemas sobre los que
seguimiento a acuerdos
Normar y gestión el Cuerpo dictará normas la entidad.
con sindicatos de Ninguna
de Gerentes Públicos Debe revisar el Reglamento
trabajadores de entidades
de Organización y
públicas
Funciones.
Oportunidad:
Inclusión de una nueva
función en el órgano
designado en caso resulte
necesario.
Para el caso que nos sirve de ejemplo, hemos intentando aplicar el ejercicio de
coherencia entre los procesos y las funciones definido por el mandato legal. Para ello,
hemos creado un formato que sirva a esa finalidad, aunque sobre la marcha surgió la
necesidad también de determinar asociaciones con las funciones definidas en el
Reglamento de Organización y Funciones — ROF de la entidad.
ri
Oportunidad Puestos
Acciones de mejora Plazos Responsable
de me'ora involucrados
•Elaboración de informe • Especialista de
5 días
técnico. racionalización.
• Elaboración de informe • Especialista
1 día
legal. legal.
Revisión y
• Envío de propuesta a • Jefe de la Oficina
sede central del pliego General de Oficina General de
ajuste del 1 día
y/o a Secretaría de Planificación y Planificación y
documento de
Gestión Pública Presupuesto. Presupuesto —
gestión
• Levantamiento de Especialista de OGPP
vinculado a 3 días
observaciones. racionalización.
organización y
• Elaboración de proyecto Jefe de la Oficina Jefe de OGPP
funciones
de Resolución para firma de Asesoría 5 días
del titular de la entidad. Jurídica.
• Publicación de la • Jefe de la Oficina
modificación del de Asesoría 10 días
documento de gestión. Jurídica.
Si bien la finalidad del ejemplo es mostrar de manera didáctica cómo se lleva a cabo el
paso a paso para este tipo de análisis en particular, se debe llamar la atención sobre la
necesidad de revisar a profundidad las posibles distorsiones entre lo normativo y lo
operativo. Así, para el caso revisado, y en atención a la revisión de la norma de
creación, el proceso en cuestión no guarda relación con ninguna función contemplada
en la norma matriz de la entidad. Sin embargo, dicha revisión debe ser
complementada con la lectura y análisis del ROF, en caso la entidad cuente con este
documento de gestión, que desarrolla estructural y funcionalmente lo contenido en la
norma de creación. Es en este punto donde se incrementan las probabilidades de
encontrar alguna asociación entre el proceso y la función asignada a un órgano o
unidad orgánica.
Así, para el ejemplo el proceso sí podría estar asociado con alguna de las funciones
dispuestas para todos los órganos de línea en el ROF (ver el siguiente cuadro) y, al
estar contenidas en un documento formal de la organización, esas funciones
guardarían relación con la norma de creación. Por consiguiente, no resulta necesaria
la modificación del documento de gestión.
✓ Acciones de mejora
✓ Medios de verificación
✓ Plazos
✓ Responsabilidades
✓ Resultado esperado
Con los insumos obtenidos, como parte de la realización del análisis de coherencia, el
equipo responsable estará en condiciones de aplicar dos acciones adicionales:
• Listar las oportunidades de mejora obtenidas tras este análisis, con la finalidad
de realizar el ejercicio de priorización y concentrar esfuerzos en la
implementación de las mejoras priorizadas antes de proseguir con la aplicación
de la próxima herramienta del tránsito.
• Elaborar las fichas de oportunidades de mejora para cada uno de los casos
identificados tras este análisis, en atención a lo expuesto en la Sección Cuatro.
Tipos de mejora
-Funcional
Paso2. Definición de acciones de mejora
Lista de acciones
Las acciones que se desprenden de este tipo de análisis irán en la línea de:
-Creación, fusión o eliminación de procesos nivel 1 y 2.
-Actualización o modificación de mapa de procesos, diagramas de bloques,
diagramas de flujo y fichas.
-Actualización o modificación del Reglamento de Organización y Funciones.
-Otras que se considere pertinentes.
Medios de verificación
La naturaleza del análisis conlleva a que sus acciones de mejora particulares
conlleven, casi de manera automática, a la obtención de productos que
representarán los medios de verificación (p.e. fichas de procesos ajustadas,
diagramas de flujo ajustados).
Plazos
Las fechas de inicio y de fin deben quedar claras, tanto para el ejercicio de
priorización, como para el monitoreo de su implementación.
Responsable
Los nombres del órgano o unidad orgánica responsable, así como del puesto que
asumirá la conducción de la implementación de la acciones de mejora deben ser
explicitados.
Resultado esperado
La naturaleza del análisis impedirá, en algunos casos, la concretización de la
mejora en datos cuantitativos, por lo que se tendrá que explicar cualitativamente
qué ajustes, incorporaciones o modificaciones se habrán efectuado en los
documentos o instrumentos de la entidad, así como sus efectos en los procesos
de nivel 1 y 2, al alcanzar la fecha de fin establecida. Sin embargo, en otros casos,
las acciones antes mencionadas constituirán resultados intermedios, siendo los
resultados finales aquéllos asociados a cuestiones de reducción de costos, pasos,
tiempos, etc.
ri
Para el caso que ejemplifica este proceso, nos vuelve servir de ejemplo el proceso de
Registro, Coordinación y Seguimiento de Acuerdos con Sindicatos de Trabajadores de
Entidades Públicas. Dicho proceso, tipificado como de nivel 1, no guarda similitud con
la enunciación de otro proceso del mismo nivel, por lo que podría presumirse que no
existe duplicidad entre los procesos, al menos a ese nivel. Sin embargo, es necesario
profundizar el análisis.
Código de
Tipo de Código de Nombre de Nombre de Código de Nombre de
Proceso
Proceso NO Proceso NO Proceso NO Proceso Nivel 1 Proceso Nivel 2 Proceso Nivel 2 .
Nivel 1
Registro,
Gestión de la coordinación y
Atención a
relación con seguimiento a
Misional M.01 M.01.05 M.01.05.01 sindicatos de
sindicatos de acuerdos con
trabajadores
trabajadores sindicatos de
trabajadores
Código de
Tipo de Código de Nombre de Nombre de Código de Nombre de
Proceso
Proceso NO Proceso NO Proceso NO Proceso Nivel 1 Proceso Nivel 2 Proceso Nivel 2
Nivel 1
..,,
Gestión de la
Gestión de la GOstión
implementación
implementación del relaciones
Misional M.01 del Sistema de M.01.01 M.01.01.01
Sistema de humanas y
Recursos
Recursos Humanos sociales
Humanos
✓ Problema identificado
✓ Oportunidad de mejora
✓ Tipo de mejora (ver anexo 1)
b) Definición de acciones de mejora
Con los insumos obtenidos como parte de la realización del análisis de consistencia, el
equipo responsable estará en condiciones de aplicar dos acciones adicionales:
El análisis de consistencia implica que el equipo de trabajo tenga una visión integral de la
entidad, a la luz de los procesos mapeados, procurando trascender la lógica funcional
plasmada en el documento de organización y funciones. En ese sentido, es
recomendable que el equipo disponga del tiempo necesario para reflexionar sobre los
procesos de toda la entidad.
Tipos de mejora
-Funcional
-Sistemática
Medios de verificación
La naturaleza del análisis conlleva a que sus acciones de mejora particulares
conlleven, casi de manera automática, a la obtención de productos que
representarán los medios de verificación (p.e. fichas de procesos ajustadas,
diagramas de flujo ajustados).
Plazos
Las fechas de inicio y de fin deben quedar claras, tanto para el ejercicio de
priorización, como para el monitoreo de su implementación.
Responsable
Los nombres del órgano o unidad orgánica responsable, así como del puesto que
asumirá la conducción de la implementación de la acciones de mejora deben ser
explicitados.
Resultado esperado
La naturaleza del análisis permite contar, desde la formulación del problema y el
análisis de sus causas, con datos estadísticos, razón por la cual la enunciación del
resultado esperado debe dar más luces que los dos tipos de análisis anteriores,
llegando a la cuantificación del escenario final.
El equipo conformado deberá realizar un análisis más exhaustivo que el llevado a cabo
en los dos casos anteriores, enfocándose en aquellos procesos que podrían estar
evidenciando algunos inconvenientes en la operatividad. Por ejemplo, podría darse el
caso de que un proceso de atención de consultas esté teniendo un nivel de inventario
creciente en el tiempo o que el tiempo promedio de procesar un expediente se
encuentre por encima del total de días que los administrados están dispuestos a
esperar. No es necesaria la existencia de métricas para visualizar los problemas, sus
efectos pueden ir percibiéndose.
Partamos de que el proceso asumido como ejemplo es, por lo general, regular,
teniendo resultados irregulares sólo en los meses de julio y de diciembre. En ese
sentido, la obtención de datos nos llevaría a concentrarnos en la data proveniente de
cualquiera de los otros diez meses. Así, tomamos como muestra los datos disponibles
para el último mes de trabajo:
LCS=75.37
70
60
50
40
30
20
10
o u=o
7 9 11 13 15 17
Número de consulta
Para el caso presentado, podríamos afirmar que el proceso encierra dos problemas a
ser abordados con un proyecto de mejora. De un lado, se tiene que el tiempo
1,
promedio de espera del cliente excede en dos días al límite máximo que está
dispuesto a tolerar. Del otro lado, se tiene que el tiempo para tratar una consulta es
altamente disperso, pudiendo demorar tan sólo un día, o tardar hasta sesenta y siete
días.
Resulta necesario ahondar en las causas para evaluar qué aspectos del problema
podrán ser abordados y, a partir de ello, definir las acciones de mejora. Para nuestro
problema optaremos por un análisis causa — raíz, que asume la estructura del
diagrama de Ishikawa y permite determinar para las aristas del problema: sus causas y
sub-causas.
Metodología Personal
Operaciones Medición
En adición a esta herramienta, existen muchas otras que pueden ser empleadas por
los equipos, tales como: la lluvia de Ideas, la matriz de afinidad, la técnica del grupo
nominal, el método de la votación múltiple, el análisis de campo de fuerza, el cuadro
de Pareto, entre otros. La selección de la herramienta dependerá de la organización
del propio equipo, así como de la cantidad y la calidad de información con la que se
desea contar.
Una vez identificado el problema y sus respectivas causas, será necesario formular la
oportunidad de mejora para, posteriormente, pasar a formular acciones que eliminen o
contrarresten las causas priorizadas. En atención a la naturaleza de este análisis, es
posible que se tengan oportunidades de mejora tales como:
-Reducción de esfuerzo
-Reducción de tiempo
-Reducción de espacio
-Reducción de costo
-Reducción de errores
-Incremento de la satisfacción del cliente
En este punto, y como parte de la aplicación de este tipo de análisis, habremos
obtenido la siguiente información:
✓ Problema identificado
✓ Oportunidad de mejora
Y Tipo de mejora
✓ Acciones de mejora
✓ Medios de verificación
✓ Plazos
✓ Responsabilidades
✓ Resultado esperado
Con los insumos obtenidos como parte de la realización del análisis de efectividad, el
equipo responsable estaría en condiciones de aplicar dos acciones adicionales:
• Elaborar las fichas de oportunidades de mejora para cada uno de los casos
identificados tras este análisis, en atención a lo expuesto en la Sección 4.
El análisis de efectividad implica que el equipo de trabajo realice una reflexión exhaustiva
sobre algunos procesos que, por su clasificación, complejidad, tipo de cliente u otra
característica, resulten de especial interés. En ese sentido, es recomendable que el
equipo disponga del tiempo necesario para analizar a profundidad ese tipo de procesos.
En este último paso se tendrá que trabajar con una nueva hoja de cálculo denominada
Matriz de Mapeo de Procesos Ajustada. Allí se deberá trabajar sobre la versión actual
del mapeo de procesos para desarrollar una versión mejorada, juntando procesos nivel
2 bajo un mismo proceso, agregando y/o eliminando acciones, entre otras mejoras a
corto plazo.
ri
Para el análisis, la identificación y la aplicación de mejoras se emplearán,
básicamente, dos de las hojas de cálculo que forman parte de la Matriz de
Dimensionamiento: Matriz de Procesos Actual y Matriz de Procesos Ajustada.
Antes de precisar cómo se darán los cambios es necesario resaltar que la información
de la Matriz de Mapeo de Puestos volverá a ser un insumo, dado que es posible que al
agregar, fusionar o eliminar algunos niveles de procesos, la columna "Ejecutor" sufra
algunas modificaciones. Al respecto, es importante recordar que son dos las posibles
modificaciones a dicha matriz:
Al pasar a la hoja "Matriz de Mapeo de Procesos Actual" es posible leer que las dos
Subgerencias contempladas en la tabla realizan actividades y tareas asociadas a la
absolución de consultas sobre temas vinculados a la Ley N°30057 y a la normativa
asociada. Esto posiblemente sea mejor apreciado con la revisión de los respectivos
flujogramas.
ri
Tabla 3-2: Ejem plo deprocesosregistradosen la Matriz de Mapeo de Procesos Actual
Número
Cád Cád. Cód.
Tipo Proceso Cód. Cód. Unidad Correlativo
Proceso Proceso Nivel O Proceso Proceso Nivel 1 Proceso Actividad Tarea órgano Ejecutor
Proceso Nivel 2 Actividad Tarea Orgánica (Maneo de
Nivel O Nivel 1 Nivel 2
Puestos)
Analista de
Atención de consultas
Gestión de la Consultas Atención de
externas sobre M.01.01.01 Analizar M.01.01. Leer Gerencia Subgerencia
Misional M.01 implementación M.01.01 M.01.01.01 por 3 Consultas de la
funcionamiento del .01 Consulta 01.01.01 Correo A A
del SRH Oficios Ley del Servicio
Servicio Civil
Civil
Analista de
Atención de consultas
Gestión de la Consultas Atención de
externas sobre M.01.01.01 Analizar M.01.01. Examinar Gerencia Subgerencia
Misional M.01 implementación M.01.01 M.01.01.01 por 3 Consultas de la
funcionamiento del .01 Consulta 01.01.02 Consulta A A
del SRH Oficios Ley del Servicio
Servicio Civil
Civil
Analista de
Atención de consultas
Gestión de la Consultas Atención de
externas sobre M.01.01.01 Analizar M.01.01. Revisar Gerencia Subgerencia
Misional M.01 implementación M.01.01 M.01.01.01 por 3 Consultas de la
funcionamiento del .01 Consulta 01.01.03 normativa A A
del SRH Oficios Ley del Servicio
Servicio Civil
Civil
Analista de
Atención de consultas
Gestión de la Consultas Atención de
externas sobre M.01.01.01 Atender M.01.01. Proyectar Gerencia Subgerencia
Misional M.01 implementación M.01.01 M.01.01.01 por 3 Consultas de la
funcionamiento del .02 Consulta 01.02.01 respuesta A A
del SRH Oficios Ley del Servicio
Servicio Civil
Civil
Atención de consultas
Gestión de la Consultas
externas sobre M.01.01.01 Atender M.01.01. Revisar Gerencia Subgerenc la Especialista
Misional M.01 implementación M.01.01 M.01.01.01 por 2
funcionamiento del .02 Consulta 01.02.02 respuesta A A Legal
del SRH Oficios
Servicio Civil
Remitir
Atención de consultas observaci
Gestión de la Consultas
externas sobre M.01.01.01 Atender M.01.01. ones a Gerencia Subgerencia Especialista
Misional M.01 implementación M.01.01 M.01.01.01 por 2
funcionamiento del .02 Consulta 01.02.03 proyecto A A Legal
del SRH Oficios
Servicio Civil de
respuesta
Analista de
Atención de consultas
Gestión de la Consultas Levantar Atención de
externas sobre M.01.01.01 Atender M.01.01. Gerencia Subgerencia
Misional M.01 implementación M.01.01 M,01.01.01 por observaci 3 Consultas de la
funcionamiento del .02 Consulta 01.02.04 A A
del SRH Oficios ones Ley del Servicio
Servicio Civil
Civil
G.) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (—) G.) G.) G.) (...) (...) G.) G.)
Número
Cód Cód. Cód.
Tipo Proceso Cód. Cód. Unidad Correlativo
Proceso Proceso Nivel O Proceso Proceso Nivel 1 Proceso Actividad Tarea Órgano Ejecutor
Proceso Nivel 2 Actividad Tarea Orgánica (Mapeo de
Nivel O Nivel 1 Nivel 2
Puestos)
Asistencia técnica Atención
Gestión de la Analista de
para la de M.01.02.01 Revisar M.01.02. Leer Gerencia Subgerencia
Misional M.01 implementación M.01.02 M.01.02.01 6 Proceso de
implementación de la consultas .01 Oficio 01.01.01 Oficio B B
del SRH Tránsito
Ley del Servicio Civil diversas
Asistencia técnica Atención
Gestión de la Analista de
para la de M.01.02.01 Revisar M.01.02. Analizar Gerencia Subgerencia
Misional M.01 implementación M.01.02 M.01.02.01 6 Proceso de
implementación de la consultas .01 Oficio 01.01.02 contenido B B
del SRH Tránsito
Ley del Servicio Civil diversas
Asistencia técnica Atención Proyectar
Gestión de la Analista de
para la de M.01.02.01 respuesta M.01.02. Proyectar Gerencia Subgerencia
Misional M.01 implementación M.01.02 M.01.02.01 6 Proceso de
implementación de la consultas .02 para 01.01.03 respuesta B B
del SRH Tránsito
Ley del Servicio Civil diversas revisión
Asistencia técnica Atención Proyectar
Gestión de la Especialista de
para la de M.01.02.01 respuesta M.01.02. Revisar Gerencia Subgerencia
Misional M.01 implementación M.01.02 M.01.02.01 5 Proceso de
implementación de la consultas .02 para 01.01.04 respuesta B B
del SRH Tránsito
Ley del Servicio Civil diversas revisión
Remitir
Asistencia técnica Atención Proyectar observaci
Gestión de la Especialista de
para la de M.01.02.01 respuesta M.01.02. ones a Gerencia Subgerencia
Misional M.01 implementación M.01.02 M.01.02.01 5 Proceso de
implementación de la consultas .02 para 01.01.05 proyecto B B
del SRH Tránsito
Ley del Servicio Civil diversas revisión de
respuesta
Asistencia técnica Atención Proyectar Aplicar
Gestión de la Analista de
para la de M.01.02.01 respuesta M.01.02. ajustes a Gerencia Subgerencia
Misional M.01 implementación M.01.02 M.01.02.01 6 Proceso de
implementación de la consultas .02 para 01.01.06 la B B
del SRH Tránsito
Ley del Servicio Civil diversas revisión respuesta
Asistencia técnica Atención Proyectar
Gestión de la Especialista de
para la de M.01.02.01 respuesta M.01.02. Validar Gerencia Subgerencia
Misional M.01 implementación M.01.02 M.01.02.01 5 Proceso de
implementación de la consultas .02 para 01.01.07 respuesta B B
del SRH Tránsito
Ley del Servicio Civil diversas revisión
Asistencia técnica Atención
Gestión de la Proyectar Analista de
para la de M.01.02.01 Atender M.01.02. Gerencia Subgerencia
Misional M.01 implementación M.01.02 M.01.02.01 Memoran 6 Proceso de
implementación de la consultas .03 Oficio 01.01.08 B B
del SRH do Tránsito
Ley del Servicio Civil diversas
(—) (—) (...) (...) (--) (—) (...) (—) (—) (—) (—) (—) (...) (.-) (...)
Grafico 3-13: Comparación de los datos registrados para los niveles de procesos del
caso ejemplo
Proyectar
Revisar respuesta
Remitir
Revisar respuesta
Remitir
13
SECCIÓN 3 DETERMINACIÓN Y ANÁLISIS DE LA DOTACIÓN DE
RECURSOS HUMANOS DE LA ENTIDAD
A fin de contar con el marco general del desarrollo de esta fase se presenta un cuadro
resumen que contiene los equipos e insumos necesarios, las actividades que se
desarrollan en esta sección, las salidas que se generan y los usuarios de la
información que se desarrollan en esta fase.
Programación de
• Informe y Matriz reuniones
Representantes
de Mapeo de
e la Alta
Puestos.
irección.
• Informe y matriz Levantamiento de
esponsables tiempos y frecuencias
de procesos
de los procesos
ajustada.
nivel 1 y 2.
• Dotación de la • Alta Dirección.
L
• Reportes / Datos
• Especialistas Validación de tiempos entidad.
estadísticos de
en Gestión de y frecuencias • Responsables
los productos o de
la Calidad / • Informe de de órganos y
las actividades
Organización y Dotación unidades
vinculadas con los
Métodos / orgánicas.
L
procesos.
Modernización Pertinencia de
de la Gestión Dotación
• Otras fuentes de
Pública.
información de
registro de
Especialistas
M.
Gn
en Recursos
Humanos.
frecuencia y
tiempo de
procesos.
L Cálculo de
dotación
Como primer paso, el equipo de trabajo deberá programar por lo menos una reunión
con cada uno de los responsables de los procesos de la entidad y con los ejecutores
de las actividades o tareas de dichos procesos, a fin de realizar el levantamiento de
tiempos y frecuencias. En caso de existir más de un ejecutor se recomienda que la
entidad trabaje con el que tiene mayor tiempo en el puesto o un mejor desempeño.
rl
Tabla 4-1: Ejemplo de Cronograma de Trabajo
Responsable Responsables de
Proceso Nivel 0 Proceso Nivel 1 Proceso Nivel 2 del Proceso las Fecha Hora
Nivel 2 Actividades/Tareas
Atención de
consultas
Gestión de la externas sobre
Consultas por Especialista Analista de Consulta
implementación el 20-03-15 10:00 am
Correos Legal Asistente
del SRH funcionamiento
del Servicio
Civil
Desarrollo de
Desarrollo y Herramientas del
Especialista en
Validación de Sistema Analista de
Gestión de la Herramientas de
Herramientas Administrativo de Herramientas
implementación Gestión de 21-03-15 11:00 am
para el Sistema Gestión De Analista de
del SRH Recursos
de Recursos Recursos Recursos Humanos
Humanos
Humanos Humanos
(SAGRRHH)
ri
Al momento de realizar el levantamiento de tiempos y frecuencias, pueden presentarse
tres casos, de acuerdo al trabajo realizado en el mapeo de procesos y en el análisis e
identificación de mejoras, los cuales determinarán los mecanismos a ser utilizados
para obtener la información requerida:
Determinar una
Procesos
media diaria, semanal
nuevos o sin Entrevistas a entidades con
o mensual de Estándar
experiencia procesos similares o expertos en la
frecuencia de Subjetivo
previa en la materia
realización de la
entidad
actividad o tarea
La entidad deberá determinar claramente en cuál de los tres casos se encuentran sus
procesos nivel 1 y nivel 2 a fin de establecer la carga laboral de sus trabajadores. A
continuación presentamos dos ejemplos, con el objetivo de entender mejor el cuadro
anterior.
Estándar Estadístico
Este estándar se debe utilizar para medir la ejecución de tareas administrativas repetitivas, precisas y de fácil ejecución,
debido a que la base de la medición se fundamente principalmente en datos históricos registrados. Para su cálculo, se
deberá trabajar como mínimo con un diez por ciento (10%) de todos los datos registrados. En este punto se recomienda
que se trabajen con los datos más cercanos a la fecha de inicio de implementación del presente Manual. La fórmula de
cálculo es la siguiente:
TEE= [ (T1+T2+T3+T4+T5+T6+T7+T8+Tn) / n ]
Dónde:
Durante la entrevista, el ocupante del puesto señala que estima que el año pasado se
inscribieron un aproximado de 540 personas. Así, a efectos de tener la cantidad de
veces que se realiza ese proceso nivel 2 al mes, se deberá dividir las 540
inscripciones entre los 12 meses del año.
540/12 = 45
Estándar Subjetivo
Esté estándar es el más adecuado para medir trabajos de tipo administrativo y de carácter intelectual donde es dificil la
aplicación de otras técnicas, debido a su facilidad, rapidez y bajo costo. Su cálculo consiste en determinar el tiempo de
una tarea con base en estimaciones realizadas por personas que tienen un buen conocimiento de las mismas. La
fórmula de cálculo es la siguiente:
TES = [ (Tm + 4 Tp+ TM) I 6 ]
Donde:
Tiempo
Actividad Ejecutor Máximo Mínimo
Estimado
Registro en Sistema de
Asistente Administrativo lmin 30sec 3min OOsec lmin OOsec
Beneficiarios
En el caso de funcionarios, directivos y asesores de alta dirección, la entidad podrá decidir omitir el
levantamiento de tiempos y frecuencias, y calcular la dotación de dichos puestos en base a las
siguientes reglas:
ell
Gráfico 4-2: Matriz de Procesos Ajustada
(las columnas en celeste son de cálculo automático)
En donde:
• Revisar todos los procesos en los que ese grupo de personas está involucrado.
9
En el caso existan procesos nivel 1 o 2 que involucren a más de un Órgano o Unidad Orgánica, se
deberá contar con la validación de cada uno de los involucrados.
• Revisar los tiempos, frecuencias y factores de demanda registradas.
• Realizar los ajustes que se consideren pertinentes a la información registrada.
En estas reuniones, se deberá debatir sobre la idoneidad de la información levantada,
en caso de encontrarse alguna diferencia o inconsistencia, prevalecerá la opinión del
responsable del Órgano o Unidad Orgánica sobre la opinión del ejecutor o responsable
del proceso.
PERTINENCIA DE DOTACIÓN
Dotación
Tipo Proceso Proceso Nivel O Proceso Nivel 1 Actividad Tarea Total
Total Dotación
A partir de esta tabla se espera que la entidad analice su dotación a partir de las
siguientes preguntas:
• ¿Qué tipo de puesto necesita la entidad para ejecutar las tareas, actividades,
procesos?
• ¿El puesto que actualmente viene ejecutando las tareas, actividades y
procesos es el idóneo?
• ¿Existe en la organización algún puesto que pueda asumir la carga de trabajo
resultante del levantamiento de tiempos y frecuencias? o ¿Necesito un puesto
nuevo para asumir dicha carga?
• ¿Se puede reasignar determinadas actividades o tareas de un puesto a otro?
Para esto, la entidad deberá analizar los procesos, procesos nivel 2, actividades y/o
tareas en los que participa cada uno de sus ejecutores, en contraste con las
definiciones de los grupos de servidores civiles establecidas en la Ley N° 30057 y su
Reglamento General, así como los criterios que se proponen para su análisis en la
Tabla 4-9. La entidad deberá reflexionar en relación de a cuál de los grupos
pertenecen cada uno de los ejecutores, tomando en consideración la naturaleza de las
actividades o tareas en las cuáles estos participan.
Grupo de
servidores Definición Criterios de análisis
civiles
De conformidad con el artículo 58 de la Ley N° 30057, • La entidad tendrá que identificar los puestos, en la
se considera que un directivo tiene funciones de matriz de procesos ajustada, que actualmente
organización, dirección o toma de decisiones sobre ocupan cargos directivos del nivel organizacional 1
los recursos a su cargo; vela por el logro de los y 2 (de acuerdo al ROF vigente) y asignarles en la
objetivos asignados y supervisa el logro de metas de "Columna Grupo (Z)" el grupo "Directivo público". A
los servidores civiles bajo su responsabilidad. Los partir de esto, la Matriz de forma automática
directivos públicos pueden ocupar puestos hasta el determinará la familia de puestos y rol
Directivo público tercer nivel organizacional, pudiéndose dar correspondiente a los puestos directivos, esto se
realizará a partir de la Tabla 4-10 del presente
excepciones según lo descrito en el artículo 237 del
Manual.
Reglamento general de la Ley. Así también, el citado
• Los puestos a cargo de las unidades orgánicas,
artículo señala que la función directiva comprende la nivel organizacional tres en caso existiese en el
dirección, bajo la orientación estratégica de la Alta ROF, pertenecen al grupo de "Servidor civil de
Dirección, de la ejecución de las funciones carrera", excepto para el caso de los Ministerios y
sustantivas y de administración interna en la entidad y ESSALUD en donde pertenecen al grupo de
la gestión del desarrollo de los servidores civiles bajo "Directivo público".
Grupo de
servidores Definición Criterios de análisis
civiles
su responsabilidad.
Como se señaló en la tabla anterior, los puestos directivos del primer y segundo nivel
organizacional se determinan de forma automática a partir de la siguiente tabla, tras
completar la información de la "Columna Grupo (Z)" de la Matriz de Procesos Ajustada:
Tabla 4-10: Tabla Directivos Públicos
Nivel Organizacional 1 2 3
Clasificación de la
Apoyo, Asesoramiento, Apoyo, Asesoramiento,
Entidad Naturaleza del Órgano o Unidad Alta Linea, Línea,
Control Institucional y Control Institucional y
Orgánica Dirección Consultivo Consultivo
Defensa Judicial Defensa Judicial
Ministerios FP DP DP DP DP
Organismos Reguladores DP DP DP CA CA
Universidades DP DP DP CA CA
FP: Funcionario Público I DP: Directivo Público I CA: Servidor Civil de Carrera
Los Secretarios Generales y los Gerentes Generales de los Organismos Públicos de Gobierno Nacional y
los de Organismos Constitucionalmente Autónomos son considerados directivos públicos del primer nivel
organizacional, así como los secretarios generales y gerentes generales que no se encuentren
mencionados en el Artículo 52 de la Ley del Servicio Civil, artículo que clasifica a los Funcionarios
Públicos.
Los directivos públicos se organizan en una sola familia de puestos. Por lo que
al haber identificado que un puesto pertenece al grupo de directivos públicos,
se habrá identificado la familia de puestos: Dirección institucional
Naturaleza del
Familia de puestos Rol Recomendaciones
órgano
Entre otros
Operadores de prestación
y entrega de bienes y
• Operadores asociados a bienes y servicios: capacitadores,
servicios, operadores de
Operadores de promotores, operadores de infraestructura y telecomunicaciones
servicios para la gestión
prestación y entrega de (capataces, maestros de obra / albañilería, operadores de
institucional;
bienes y servicios telecomunicaciones), operadores de registros / catastro,
mantenimiento y soporte; y
jardinería (para la ciudadanía), limpieza (para la ciudadanía),
choferes
serenazgo, operadores para el cuidado de recursos naturales y
medioambiente, operadores de apoyo a la investigación y
MI
Familia de Puestos Rol Ejecutor
Entre otros:
Igual que en el caso anterior, puede darse el caso de que, tras la aplicación de
la Tabla 4-12, no se pueda determinar la familia y rol para un determinado
ejecutor. En este caso, la entidad deberá revisar la el tipo de procesos y los
nombres de los procesos nivel 1 y nivel 2 en los que el ejecutor participa, y
contrastarlos con las descripciones de las familias de puestos y roles
contenidas en la Directiva N° 001-2015-SERVIR/GPGSC: Familia de Puestos y
Roles, y Manual de Puestos (MPT) aplicables al Régimen del Servicio Civil.
Para poder determinar el nivel del ejecutor, la entidad deberá realizar un ejercicio
similar al realizado en la actividad anterior, analizando los procesos nivel 1, 2 y
actividades o tareas en los que participa en contraste con las definiciones presentadas
a continuación.
Tabla 4-13 Criterios de validación por nivel
Nivel Criterios
Primer nivel de la carrera. Su finalidad es brindar el apoyo necesario a los puestos de niveles mayores en
el desempeño de las funciones principales del rol. Los puestos asociados a este nivel realizan las
siguientes funciones, en el ámbito del rol al que pertenecen:
CA1 - Asistente • Recoger, registrar y sistematizar información que sirva como insumo para las funciones principales del
rol.
• Elaborar versiones preliminares de documentos asociados al quehacer del rol.
• Acompañar y hacer seguimiento en labores operativas.
• Ejecutar labores básicas específicas propias del rol.
Segundo nivel de la carrera. Su finalidad es realizar las funciones principales del rol, de manera articulada
con el equipo de trabajo que integra. Los puestos asociados a este nivel realizan las siguientes funciones,
4111
\ en el ámbito del rol al que pertenecen:
_ Analista
,599 •
•
Procesar y analizar información, y, de requerirse, recoger y sistematizar la misma.
Elaborar documentos e instrumentos asociados al quehacer del rol.
• Ejecutar las funciones principales propias del rol de acuerdo a la normativa vigente.
Tercer nivel de la carrera. Su finalidad es realizar las funciones complejas del rol, y coordinar, de ser el
caso, a grupos internos de trabajo. Los puestos asociados a este nivel realizan las siguientes funciones, en
t el ámbito del rol al que pertenecen:
3 - Coordinador /
s.. pecialista
• Atender casos complejos y, de requerirse, validar los productos de los analistas.
• Coordinar, orientar y supervisar las actividades de grupos internos de trabajo.
• Identificar oportunidades de mejora en los procesos en que participa.
Cuarto y último nivel de la carrera. Los puestos asociados a este nivel pueden asumir dos ámbitos
diferentes de acción:
• Ejecutivo: Su finalidad es conducir a un equipo de trabajo para cumplir las metas operativas bajo su
responsabilidad. Los puestos asociados a este nivel realizan las siguientes funciones, en el ámbito del
rol al que pertenecen:
- Proponer los lineamientos de los procesos a llevar a cabo en el ámbito de su competencia,
incorporando acciones de mejora.
CA4 - Ejecutivo / - Conducir al equipo de trabajo a su cargo para la ejecución de sus funciones.
Experto - Participar, también de la ejecución de las actividades de mayor responsabilidad del rol.
- Elaborar y proponer informes técnicos en materia de su competencia.
• Experto: Su finalidad es ser desarrollar las funciones que demandan mayor especialización del rol. Los
puestos asociados a este nivel realizan las siguientes funciones, en el ámbito del rol al que
pertenecen:
- Realizar las funciones que demandan mayor especialización.
- Desde su calidad de referente en el ámbito en que se desempeña, emitir opinión técnica
relevante.
• De requerirse, conducir a equipos de trabajo a su cargo en el marco de la labor que desempeña.
ri
La importancia de este tercer ejercicio de análisis radica en que la entidad pueda
identificar con claridad el nivel de los puestos de los ejecutores pertenecientes al grupo
de carrera, a la luz de la naturaleza de las actividades o tareas en las cuales estos
participan.
Tras haber identificado el grupo y el nivel (en el caso servidores civiles de carrera), se
deberá asignar un nombre a los puestos, y cada uno de ellos es el nombre que deberá
ser reportado al momento de realizar el Informe de Dotación. Los servidores
pertenecientes a los grupos de funcionario, directivo y actividades complementarias
podrán ver su nombre modificado a fin de establecer una mejor estructura a nivel de
puestos, en caso la entidad lo crea necesario.
Producto del desarrollo del ejercicio de pertinencia de dotación, podrán presentarse dos
situaciones posibles:
PERTINENCIA DE DOTACIÓN
Dotación
Tipo Proceso Proceso Nivel O Proceso Nivel 1 Actividad Tarea Total
De soporte Selección de Personal Preparación de los Procesos Recepción de Requerimientos de Personal 0.5
Recopilación de la Documentación Necesaria 0.6
Convocatoria y Reclutamiento Publicación de Bases 0.8
Contactar a los Postulantes 1.3
Total Dotación 3.1
Tras analizar las actividades y tareas en las que participa el analista de RRHH y
compararlas con la Tabla 4-9 del presente documento, nos damos cuenta de que se
trata de un puesto que pertenece al grupo de servidores civiles de carrera, pues
realiza funciones vinculadas a la administración interna de la entidad, en particular a la
gestión de recursos humanos.
Por último, luego de contrastar las actividades y tareas de este puesto con la Tabla 4-
13, resulta claro que la naturaleza de estas no guarda relación con el nivel de analista,
sino más bien con el nivel de asistente. A partir de esto, se determina que el nombre
del puesto quedará de la siguiente manera:
Se espera que este ejercicio de análisis se desarrolle para cada uno de los órganos y
unidades orgánicas de la entidad, a fin de establecer y determinar la estructura en
materia de puestos para todos los grupos de servidores de la entidad.
GPG5C •
Nivel
Nombre
Grupo Familia Rol (Solo a Grupo
del Puesto
Carrera)
En donde:
Asimismo, al momento de presentar la propuesta de dotación, la entidad deberá tener en cuenta los porcentajes
establecidos en la Ley N' 30057 y su Reglamento para la Elaboración del Cuadro de Puestos de la Entidad (CPE).
Resulta importante resaltar que lo que la entidad presentará a SERVIR será el número
total de puestos y posiciones resultantes del ejercicio de dotación y la justificación de
los mismos, para lo que, en parte, utilizará la situación actual de la entidad, es decir,
las cifras obtenidas producto del mapeo de puestos. Dicho esto, existen tres posibles
escenarios que se pueden presentar al momento de analizar las necesidades de
dotación de una entidad en comparación con su situación actual:
Estos escenarios se pueden presentar debido a una alta o baja carga laboral de
muchos de los puestos de la entidad, o quizás a algún error en el levantamiento de
tiempos y frecuencias, por lo que se le recomienda a la entidad revisar los resultados
obtenidos. Asimismo, se exhorta a la entidad a tener en cuenta las restricciones
presupuestales señaladas anteriormente, dado que resulta probable que en cualquiera
de los tres escenarios la entidad ya podría estar por encima de la restricción
presupuestaria establecida en el Reglamento de Compensaciones de la Ley N° 30057.
La Matriz de Dimensionamiento contiene una hoja que servirá para realizar el cálculo
de dotación: Necesidades de Dotación.
Necesidades Dotación
rn
Gráfico 4-7: Ejemplo de hoja de "Necesidades Dotación"
órgano Administración x,
Unidad Orgánica Oficina de Recursos Humanos n'
Datos
Suma de Dotación Suma de
Suma de
Según Cargas de Necesidades
Dotación Actual
Trabajo dotación
0.0 0.0 0.0
Gestión de Recursos
- Servidor Civil de Carrera Gestión Institucional CA2-Analista Analista de Planillas 2.0 2.0 0.0
Humanos
Analista de RRHH 1.0 2.0 1.0
CA3-
Especialista/Ci Especialista de Selección 2.0 1.0 -1.0
oordinador
- CAl-Asistente Asistente de RRHH 1.0 3.0 2.0
Asistencia
Servidor de Actividades
Asistencia y Apoyo Administrativa y - NA Auxiliar Administrativo 0.0
Complementarias
Secretaria'
Total general 7.0 9.0 2.0
En este ejemplo vemos que, producto del ejercicio de dotación, la Oficina de Recursos
Humanos necesita nueve personas distribuidas en cinco puestos para realizar los
procesos y actividades que tiene a su cargo, lo que implica dos posiciones más
respecto de su situación actual.
Para explicar el uso del Excel continuaremos con el ejemplo desarrollado a lo largo
del presente documento. Así, tenemos que, producto del mapeo de procesos de una
entidad y de la posterior identificación de mejoras, se ha registrado la siguiente
información para el puesto de "Analista de Proceso de Tránsito" en la hoja "Matriz de
Procesos Ajustada" respecto al proceso nivel O de "Gestión de la Implementación del
SRH" y el proceso "Asistencia Técnica para la Implementación de la Ley del Servicio
Civil".
,s5DRIDAo
lí. 4,4,
(J) su a o m
c C7 (1) —
Q (7 -O
C Número
a (1) 5- 9 Tipo
Proceso Nivel O Proceso Nivel 1 Proceso Nivel 2 Actividad Tarea
Naturaleza
Órgano
Unidad Correlativo
Ejecutor
rs
- cl) -o
3 Proceso del Órgano Orgánica (Mapeo de 01
(1) Puestos)
• (I) (/) ro_ -
cn
a)
ta (D. Asistencia técnica
(D • O Gestión de la
para la
Atención de
Gerencia Subgerencia
Analista de
o -o c-) Misional implementación
implementación de la
consultas Revisar Oficio Leer Oficio línea
B B
6 Proceso de
tU
c del SRH diversas Tránsito
Leydel Servicio Ovil
(t). ai ("D
17) o
• O o
w (I) 0.
(.1) CD
Asistencia técnica
o _ cf) Gestión de la Atención de Analista de .13
para la Analizar Gerencia Subgerencia
O
5. 70 n Misional implementación consultas Revisar Oficio Línea 6 Proceso de o
i Implementación de la contenido B B
O
del SRH diversas Tránsito
(D, (f) s. a) Ley del Servicio Ovil CD
• a) p (1)
7 — (D O
5. o co
12 2 o (7. Asistencia técnica
-o o
1) N Misional
Gestión de la
Implementación
para la
Atención de
consultas
Proyectar
respuesta para
Proyectar
línea
Gerencia Subgerencia
6
Analista de
Proceso de
O (.D del SRH
implementación de la respuesta B 13
"4.
a) Leydel Servicio Ovil
diversas revisión Tránsito
a)
E a - -o o-
fl
9 q Asistencia técnica fD
• rT!
Gestión de la Atención da Proyectar Aplicar Analista de
z c Misional Implementación
para la
consultas respuesta para ajustes a la línea
Gerencia Subgerencia
6 Proceso de
O ,
cD
3 a) 3 o = del SRH
Implementación de la
diversas revisión respuesta
B B
Tránsito
Leydel Servicio Ovil
E7) o O.o• O
O) a) o.
CD
O. a_ CL Asistencia técnica
• (D (1) Gestión de la Atención de Analista de
(D (3 Misional
para la Proyectar Gerencia Subgerencia
implementación consultas Atender Oficio Línea 6 Proceso de
o_ -u (D. implementación de la Memorando 6 B
-, 11') del SRH diversas Tránsito
(D O o
c
O Leydel Servicio Ovil
a:
5-
) o a o a
c z CD
5- Gestión de la
Asistencia técnica
Atención de Analista de
O0 7 Misional Implementación
para la
consultas Atender Oficio
Proyectar
línea
Gerencia Subgerencia
6 Proceso de
Implementación de la Oficio B B C3".
del SRH diversas Tránsito
• a a) o Leydel Servicio Ovil
--I c o rir
CD
a) E CD O CD
Ñ o Asistencia técnica fn
z. O) w
a) Gestión de la Atención de Analista de
para la Elevara Gerencia Subgerencia
5. o D Misional implementación
implementación de la
consultas AtenderOficlo
Gerencia
Linea
B B
6 Proceso de iy
O del SRH diversas Tránsito
o a- 3 z Ley del Servicio Ovil
Z 7 0-
- ▪ (15
7 (I)
c.n O 51)
13
Tabla 4-15: Ejemplo de Información levantada en relación a frecuencias y tiempos
Frecuencia Tiempo
Proceso Nivel 1 Proceso Nivel 2 Actividad Tarea Ejecutor
Mensual (Horas)
Asistencia técnica
Gestión de la Atención de Analista de
para la Gerencia Subgerencia
Misional implementación consultas Revisar Oficio Leer Oficio Línea 6 Proceso de 60.00 0.20 10.0% 13.20 176 0.08
implementación de la 13 B
del SRH diversas Tránsito
Ley del Se
iciorvvil
O
Asistencia técnica
Gestión de la Atención de Analista de
Asistencia técnica
Gestión de la Atención de Proyectar Analista de
para la Proyectar Gerencia Subgerencia
Misional Implementación consultas respuesta para Linea 6 Proceso de 60.00 2.50 10.0% 165.00 176 0.94
implementación de la respuesta B B
del SRH diversas revisión Tránsito
Leydel Servicio Ovil
Asistencia técnica
Gestión de la Atención de Proyectar Aplicar Analista de
para la Gerencia Subgerencia
Misional Implementación consultas respuesta para ajustes a la Linea 6 Proceso de 60.00 1.00 10.0% 66.00 176 0.38
implementación de la B 13
del SRH diversas revisión respuesta Tránsito
Ley del Servicio Ovil
Asistencia técnica
Gestión de la Atención de Analista de
para la Proyectar Gerencia Subgerencia
Misional implementación consultas Atender Oficio Línea 6 Proceso de 60.00 0.50 10.0% 33.00 176 0.19
implementación de la Memorando B e
del SRH diversas Tránsito
Ley del Servicio Ovil
Asistencia técnica
Gestión de la Atención de Analista de
para la Proyectar Gerencia Subgerencia
Misional Implementación consultas Atender Oficio Línea 6 Proceso de 60.00 0.50 10.0% 33.00 176 0.19
implementación de la Oficio e E
del SRH diversas Tránsito
Leydel Servicio Ovil
Asistencia técnica
Gestión de la Atención de Analista de
para la Elevar a Gerencia Subgerencia
Misional implementación consultas Atender Oficio Línea 6 Proceso de 60.00 0.20 10.0% 13.20 176 0.08
implementación de la Gerencia B B
del SRH diversas Tránsito
Ley del Servicio Ovil
La información de la columna "Total Tiempo" (horas) es el resultado de la
multiplicación de tres columnas: "Frecuencia Mensual", "Duración (horas)" y "Tiempo
Suplementario". Así, tenemos, por ejemplo, el siguiente dato en la columna "Total
Tiempo" para la tarea "Proyectar Respuesta":
Servidores Públicos = 165 (Total Tiempo) / 176 (Horas por Trabajador) = 0.9
Dotación
Tipo Proceso - Proceso Nivel O - Proceso Nivel 1 ' Actividad '
---, Tarea ..
L Total
Asistencia técnica para
—, Misional - Gestión de la implementación del SRH — la implementación de ..-d Revisar Oficio Leer Oficio 0.1
la Ley del Servicio Civil
Analizar contenido 0.1
__ Proyectar respuesta para
Proyectar respuesta 0.9
revisión
Del primer análisis sobre identificación del grupo al cual pertenece el ejecutor, nos
damos cuenta de que el "Analista de Proceso de Tránsito" realiza actividades
directamente vinculadas al cumplimiento de las funciones sustantivas de la entidad,
que en este caso son la Implementación del Sistema de Recursos Humanos. En este
sentido, el analista pertenece al grupo de Servidores de Carrera.
Por último, del tercer análisis, el de identificación del nivel, vemos que, tras la revisión
de la naturaleza de los procesos y actividades en las que participa el "Analista de
Proceso de Tránsito", es posible afirmar que efectivamente se trata de un puesto CA2
— Analista.
Naturaleza
Ejecutor Familia de puestos Rol Nivel
del órgano
Formulación,
Rectoría de los sistemas
Analista de Proceso de implementación y CA2 -
Línea administrativos del
Tránsito evaluación de Analista
Estado
políticas públicas
órgano Gerencia El
Unidad Orgánica Subgerencia B
Datos
Suma de Dotación Suma de
Suma de
Según Cargas de Necesidades
Dotación Actual
Trabajo dotación
0.0 0.0 0.0
Formulación, implementación Rectoría de los
Analista de Proceso de
-- Servidores de Carrera vy evaluación de políticas -- sistemas - Analista 1.0 2.0 1.0
Tránsito
públicas administrativos del
Total general LO 2.0 1.0
Formato 1
INFORME DE MAPEO DE PROCESOS
Incorporar en esta sección el Mapa de Procesos Nivel O de la entidad. Este mapa debe
permitir observar tanto los procesos nivel O estratégicos, como los misionales y de apoyo.
Incluye una tabla resumen donde se detalla la cantidad de procesos nivel 0,1, 2, n,
actividades tareas clasificados por tipo de procesos.
Incorporar en esta sección las fichas de descripción de cada uno de los procesos nivel O
de la entidad. Se debe emplear el formato correspondiente incluido en la Sección 2 del
presente manual.
Incorporar en esta sección las fichas de descripción de cada uno de los procesos nivel 1
de la entidad. Se debe emplear el formato correspondiente incluido en la Sección 2 del
presente manual.
Incorporar en esta sección las fichas de descripción de cada uno de los proceso nivel 2 de
la entidad. Se debe emplear el formato correspondiente incluido en la Sección 2 del
presente manual. Asimismo, se deben presentar en esta sección los flujogramas
correspondientes a cada uno de los procesos nivel 2 de la entidad.
5. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
Algunos procesos nivel 2 podrán ser susceptibles de llegar a un nivel de análisis que
permita identificar incluso las tareas que corresponden a sus actividades. De ser así, la
entidad deberá expresar en esta sección del informe las razones que justifican ese hecho.
Incorporar en esta sección las fichas de descripción de cada una de las actividades de la
entidad. Se debe emplear el formato correspondiente incluido en la Sección 2 del presente
manual. Asimismo, se deben presentar en esta sección los flujogramas correspondientes a
cada uno de las actividades de la entidad.
Formato II
INTRODUCCIÓN
1. METODOLOGÍA
En esta sección, la entidad debe explicitar que se han empleado los tres tipos de análisis
señalados en el Manual de Dimensionamiento con respecto de este tema: de coherencia, de
consistencia y de efectividad. Asimismo, debe indicar específicamente qué herramientas y/o
acciones se tomaron en cuenta para realizar cada uno de ellos. Por ejemplo, para el análisis de
coherencia se pueden considerar herramientas como las discusiones grupales, y actividades
como la elaboración de una matriz de relación entre objetivos estratégicos o funciones
generales y resultados generados por los macro procesos, procesos o subprocesos de la
entidad. En la Sección 3 del "Manual para el Dimensionamiento de las Entidades Públicas" se
hace alusión a herramientas que se podrían emplear para cada uno de los análisis señalados.
Finalmente, en esta sección también es preciso señalar que la entidad ha hecho uso del anexo
4 del manual, el cual explica los criterios y establece las reglas para la priorización de las
oportunidades de mejora identificadas en el marco del proceso de tránsito al régimen del
servicio civil — Ley N° 30057. Los resultados de la aplicación de la metodología se presentan en
las Fichas de Oportunidades de Mejora, en las cuales se solicita justificar brevemente la
calificación dada a cada criterio de priorización. La justificación ampliada debe presentarse
como anexo del informe.
A fin de disponer de información resumida, pero suficiente para conocer los resultados de este
ejercicio en la entidad, es importante considerar los elementos dispuestos en la Figura N° 1.
CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN
OPORTUNIDAD RESULTADO
N* PROBLEMA TIPO DE MEJORA DEMANDA DE HORIZONTE DE PRIORIZACIÓN
DE MEJORA ESPERADO IMPACTO
RECURSOS IMPLEMENTACIÓN
Señalar el Mencionar lo Indicar el tipo de Señalar Señalar si la Señalar si será Señalar si el tiempo Sc mejoro priorizaáa.
problema oportunidad de mejora. Se deben sucintamente la oportunidad de elevada, media que debe transcurrir
identificado mejoro que tomar en cuenta situación que se mejora tendrá o baja a la luz entre el inicio de lo No: mejoro no
por la permitirá la los criterios espera obtener impacto de de las implementación de priorizoda.
nivel alto, la oportunidad de
entidad. solución del expuestos en lo tras la consideraciones
medio o bajo. El y mejora y el logro de
problema Directiva de implementación elemento La priorización implica
impacto debe los resultados
identificado. Dimensionamient de la señalados en el que la oportunidad
ser entendido esperados por ésto
o. oportunidad de losanexo Ill del cuente con las
bajo es de corto,
mejora. Debe términos Manual. mediano o largo calificaciones
tender a ser expresodos en plazo. requeridas de acuerdo
expresado en el anexo 111 del a lo expuesto en el
valores Manual. anexo 111 del Manual.
numéricos. Todas ellas deberán ser
implementadas
durante el proceso de
tránsito y reflejarse en
la Matriz de Procesos
ajustada.
3. FICHAS DE OPORTUNIDADES DE MEJORA
INFORMACIÓN GENERAL
Mencionar la oportunidad de
Indicar el N° consignado en la
N° OPORTUNIDAD DE MEJORA mejora que permitirá la solución
sta de la sección 2 del informe
del problema identificado.
PRIORIZACIÓN
CRITERIOS JUSTIFICACIÓN
PLANIFICACIÓN
INICIO ESTIMADO Señalar la fecha de inicio estimada de las acciones que componen la oportunidad de mejora.
ÓRGANO 1 UNIDAD ORGÁNICA Indicar qué órgano o unidad orgánica es responsable de la implementación de la oportunidad de
RESPONSABLE mejora. Tomar en cuenta las funciones definidas en los documentos de gestión.
PUESTO RESPONSABLE Indicar qué cargo o puesto de la entidad es responsable de la implementación de la oportunidad
GENERAL de mejora. Tomar en cuenta las funciones definidas en los documentos de gestión.
En esta sección se deben describir a detalle las oportunidades de mejora (entre 1 y 3) que,
a criterio de la Comisión de Tránsito, son las más destacadas de la entidad y que podrían
ser tomadas en consideración en los reportes y otras publicaciones que, en el marco de la
reforma del servicio civil, desarrolle la Autoridad Nacional del Servicio Civil.
El documento desarrollado deberá contener una explicación detallada, pero sencilla, que. a
través del uso de métricas y evidencias concretas, les permitan a funcionarios públicos,
servidores civiles, académicos y ciudadanía en general, quienes no necesariamente
cuentan con conocimientos específicos sobre gestión por procesos, ni mejora continua,
conocer en qué consiste (consistió) la experiencia, qué motivó su implementación y cómo
fue (será) implementada.
Oportunidad de Mejora
Título
Entidad
Ubicación
Nombre
Cargo / puesto
Correo electrónico
Resumen
Nombre
Cargo / puesto
Correo electrónico
Información general
Problema
identificado
Causas del
problema
Resultado
esperado
Oportunidad
de mejora
Tipo de mejora
Objetivo
Público
Objetivo
Planificación
Inicio estimado
Fin estimado
Puesto responsable
Antes Después
• •
• •
• •
• •
• •
c) Informe de Dotación
Formato III
INFORME DE DOTACIÓN
INTRODUCCIÓN
1. METODOLOGÍA
En esta sección, la entidad debe explicitar que se han empleado los pasos establecidos
para el desarrollo de la sección 3 del presente Manual. Por otro lado. deberán especificar si
han utilizado formas distintas para el levantamiento de tiempos y frecuencias o parámetros
alternativos para el desarrollo de la sección 3 del Manual. Por último, deberán colocar los
supuestos que se hayan tomado en cuenta al momento de determinar y analizar la
dotación de la entidad.
La parte medular de esta sección del informe será el sustento cualitativo y cuantitativo
generado para la información presentada, el cual deberá detallar las causas del incremento
o reducción de la carga de trabajo, u otro factor que impacte en la dotación de la entidad.
Adicionalmente, la entidad deberá presentar todos los supuestos que se han tomado en
cuenta para el levantamiento de tiempos y frecuencias de los distintos procesos de la
entidad.
5. ANEXO
Incorporar en esta sección la Matriz de Dimensionamiento, la misma que deberá adjuntarse
solo de forma digital.
Anexo I Glosario
GENERAL
Alta Dirección
Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al más alto nivel una entidad
Puesto
Es el conjunto de funciones y responsabilidades que corresponden a una posición
dentro de una entidad, así como los requisitos para su adecuado ejercicio. El puesto
podrá tener más de una posición, siempre que el perfil de este sea el mismo. Para
fines del llenado de información sobre la priorización de las oportunidades de mejora,
se entenderán cargos y puestos indistintamente.
Posición
Cada uno de los ocupantes que puede tener un puesto con un único perfil.
Perfil de puesto
Es la información estructurada respecto de la ubicación de un puesto dentro de la
estructura orgánica, misión, funciones, así como también los requisitos y exigencias
que demandan para que una persona pueda conducirse y desempeñarse
adecuadamente en un puesto.
Mapeo de puestos
Es una actividad que consiste en el recojo y sistematización de la información de
recursos humanos existentes en la entidad, tanto puestos como posiciones.
Mapeo de procesos
Es una actividad que consiste en la identificación, levantamiento y descripción de
procesos de la entidad.
Carga de trabajo
Es la cantidad total de trabajo a ser desarrollado por un individuo durante la jornada
laboral.
Fatiga
La disminución de la capacidad física y mental de un individuo después de haber
realizado un trabajo durante un período determinado.
Frecuencia
Número de veces que se repite una actividad o tarea por cada unidad de tiempo
determinada.
Volumen de personal
Cantidad de personal que interviene en la ejecución de una actividad o tarea.
Tiempo estándar
Indicador que permite establecer o identificar una correlación entre la actividad o tarea,
y el tiempo (determinado en horas para fines de este manual) necesario para su
ejecución bajo condiciones normales.
Estándar estadístico
Método de cálculo de tiempo que debe utilizarse para medir la ejecución de
actividades o tareas administrativas repetitivas, precisas y de fácil ejecución. La base
de la medición se fundamenta principalmente en datos históricos registrados y
conocidos.
Estándar subjetivo
Método de cálculo de tiempo adecuado para medir trabajos de tipo administrativo y de
carácter intelectual donde es difícil la aplicación de otras técnicas. Este método basa la
determinación del tiempo en las estimaciones realizadas por personas que tienen un
buen conocimiento de ellas, así como por personas experimentadas y responsables
del puesto.
Estándar cronometraje
Método de cálculo de tiempo que debe utilizarse para medir la ejecución de
actividades o tareas administrativas repetitivas, precisas y de fácil ejecución. Los
resultados de este método son mucho más precisos; no obstante, su aplicación trae
costos asociados muy elevados. Este método se deberá usar solo en aquellos casos
en los que el estándar estadístico no sea todo lo preciso que se requiera.
EN RELACIÓN A PROCESOS
Procesos
Secuencia de actividades realizadas sobre una o más entradas para producir un bien o
servicio destinado a un determinado cliente (ciudadano).
Flujograma
Representación gráfica de un proceso, conocido también como diagrama de flujo.
Niveles de procesos
Los niveles de procesos están estructurados de la siguiente manera: procesos nivel O,
procesos nivel 1, procesos nivel 2 y procesos nivel N.
Procesos nivel O
Es el nivel más alto de los procesos, son aquellos encargados de definir las metas
principales de todos los procesos.
Procesos nivel 1
Es el nivel intermedio de los procesos y son aquellos encargados de generar el
producto o servicio final de la entidad.
Procesos nivel 2
Los procesos nivel 2 son partes definidas dentro de un proceso a las que se les puede
asignar un trato especial o una asignación diferente.
Actividades
Conjunto de tareas afines y coordinadas requeridas para lograr un resultado, las
cuales normalmente se desarrollan dentro de las tareas.
Tareas
Pasos a seguir para la ejecución de una actividad.
Tipos de procesos
Clasificación de los procesos en función de su tipología (estratégicos, misionales y de
soporte).
Procesos estratégicos
Procesos relacionados a la determinación de las políticas, estrategias, objetivos y
metas de la entidad, así como a asegurar su cumplimiento.
Procesos misionales
Procesos de producción de bienes y servicios de la cadena de valor, denominados
también Proceso de Realización o Clave.
Procesos de soporte
Procesos que se encargan de brindar soporte o apoyo a los procesos misionales.
Mejora de procesos
Es un conjunto de acciones que responden a una estrategia para incrementar la
capacidad y resultado de los procesos. Este resultado tiene que ser valorado por el
cliente.
Anexo II Medición del tiempo estándar
a) Aspectos Generales
De manera general, se define al tiempo estándar como el tiempo que debe obtener un
servidor experimentado al efectuar a ritmo normal un trabajo específico en condiciones
bien determinadas y según métodos definidos; dicho tiempo estimado debe ser dado
por el responsable del puesto. El objetivo de la medición de cargas de trabajo es la de
optimizar y mejorar las responsabilidades del personal involucrado y la importancia de
la veracidad de la información que va a reportar. El tiempo que se mide es el real
utilizado para ejecutar la tarea, no se tiene en cuenta tiempos muertos o de espera.
•••
Por ejemplo, varias tareas se pueden realizar en paralelo. Es así que puede ser que el
tiempo que le tome a la persona imprimir un reporte sea de sesenta minutos, pero
realmente lo único que hace es enviar el reporte a imprimir, lo cual le toma tres
minutos. Se evaluará el tiempo que toma el cómo se hace o lo que se debe hacer para
ejecutar una tarea. Al tiempo medido de la tarea, se le agrega un tiempo suplementario
por necesidades personales, fatiga, dar o recibir instrucciones, entre otros elementos.
Para el caso del presente Manual, se ha estimado un diez por ciento (10%).
Finalmente, se debe verificar lo que no parece lógico, por ejemplo, que las cargas no
sean excesivamente mayores a las horas de trabajo al mes. Asimismo, considerar que
lo que importa son tiempos promedio y que las excepciones no se deben tomar en
cuenta.
ri
• Rigurosidad, por ejemplo, al identificar las variables asociadas al volumen de
carga de trabajo y emplear data histórica para estimarla
• Criterio, por ejemplo, con el involucramiento de los jefes para que, aplicando su
experiencia, validen las estimaciones
• Rapidez en el proceso de control de tiempos de cada responsable de puesto
de trabajo
• Presentación grupal a involucrados y los resultados
Anexo III Metodología para la priorización de oportunidades de mejora
En el marco del proceso de tránsito al Régimen del Servicio Civil, las oportunidades de
mejora que deben ser priorizadas son aquellas que califican en alguna de las
siguientes situaciones:
a) Nivel de Impacto
El impacto se refiere a los efectos positivos que podría tener la implementación de una
oportunidad de mejora en la entidad y, finalmente, en relación a la satisfacción de las
necesidades del segmento de la ciudadanía que le corresponde atender de acuerdo a
su mandato legal. En consecuencia, una manera de aproximarnos a este criterio es a
través del uso de factores determinantes de calidad en la intervención pública
(mediante la provisión de bienes o servicios públicos), que son, precisamente, aquellos
que van a tener como consecuencia ese mayor o menor nivel de satisfacción por parte
de la ciudadanía.
FACTORES DEFINICIÓN
FACTORES
NIVEL
FIABIUDAD CAPACIDAD DE RESPUESTA CREDIBIUDAD Y EMPATÍA CONDICIONES TANGIBLES
X X X X ALTO
X X X - ALTO
X X X ALTO
X X - MEDIO
X - - - MEDIO
o X - X MEDIO
I—
L., X X X MEDIO
<o
0_ X X - MEDIO
1
- X X X MEDIO
- X X - MEDIO
- - X X MEDIO
- X - X MEDIO
- - - X BAJO
- - X- BAJO
- X - - BAJO
- - - - BAJO
b) Demanda de recursos
!ni
Figura N° 4: Tipos de recursos
RECURSOS DEFINICIÓN
NIVELES
REGLA 1: Si la oportunidad de mejora demanda recursos vinculados a cuando menos tres (03) aspectos de una misma columna (nivel), se considera que la
demanda de recursos corresponde a ese nivel.
REGLA 2: Si la oportunidad de mejora demanda recursos vinculados a dos (02) aspectos de nivel elevado y dos (02) aspectos de nivel medio o dos (02) de nivel,
bajo, se considera que la demanda de recursos es del vive medio en ambos casos.
ASPECTOS
REGLA 3: Si la oportunidad de mejora demanda recursos vinculados a un (01) aspecto de nivel elevado, dos (02) de nivel medio, y uno (01) de nivel bajo, se
considera que la demanda de recursos es de nivel medio.
REGLA 4: Si la oportunidad de mejora demanda recursos vinculados a dos (02) aspectos de nivel elevado, uno (01) de nivel medio, y uno (01) de nivel bajo, se
considera que la demanda de recursos es de nivel medio.
REGLA 5: Si la oportunidad de mejora demanda recursos vinculados a un (01) aspecto de nivel elevado, uno (01) de nivel medio, y dos (02) de nivel bajo, se
considera que la demanda de recursos es de nivel bajo.
) proceso de tránsito). unidad orgánica específicos de la entidad. órgano o unidad orgánica específicos de la entidad.
RECURSOS HUMANOS
Programas de formación laboral o profesional para -Cursos cortos para servidores civiles actuales de -No existen necesidades en materia de recursos
los servidores civiles actuales de distintos órganos distintos órganos y/o unidades orgánicas de la humanos.
1 y/o unidades orgánicas de la entidad. entidad.
En relación a los requerimientos considerados para cada uno de los aspectos en sus
diferentes niveles, cabe señalar que la entidad puede identificar otros requerimientos
no contemplados, los cuales puede emplear para determinar el nivel de demanda de
algún recurso. En ese caso, el "Informe de Identificación y Planificación de
Oportunidades de Mejora" deberá contener la justificación necesaria.
PI
Finalmente, el equipo de trabajo podrá tomar en cuenta las herramientas presentadas
en esta sección a efectos de determinar el nivel de demanda de recursos de las
oportunidades de mejora que haya identificado. No obstante, en caso la entidad
cuente con metodologías alternativas lo suficientemente rigurosas para justificar la
determinación del nivel de demanda de recursos de la oportunidad de mejora, podrán
emplearlas, incluyendo en el "Informe de Identificación y Planificación de
Oportunidades de Mejora" la justificación y explicación necesarias.
c) Horizonte de implementación
3a
CORTO PLAZO O A 3 MESES
1
1
t
MEDIANO PLAZO 3 MESES A 1.5 AÑOS
g
N
En el marco del proceso de tránsito al régimen del servicio civil, se ha definido que las
oportunidades de mejora de corto plazo son aquellas cuyo tiempo de implementación
es de como máximo tres meses. Ello se establece en el entendido de que, tal como se
puede observar en la figura N° 1, son precisamente las oportunidades de mejora de
corto plazo las que deberán ser priorizadas por la entidad y aplicadas durante la etapa
3 del proceso de tránsito, por lo cual su implementación debe darse rápidamente. Las
de mediano plazo y largo plazo son aquellas cuya implementación total toma entre 3
meses y 1.5 años, y entre 1.5 años y más, respectivamente.
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