3.

Preparación de
auditorías a Sistemas
Integrados
 Índice

 Revisión documental

 Preparación de los documentos de trabajo

REVISIÓN
DOCUMENTAL
 Revisión documental

Antes de las actividades de la auditoria en sitio,

la documentación del auditado debe ser
revisada para determinar la conformidad con el
modelo y con los criterios de la auditoria.
PREPARACIÓN
DE LOS
DOCUMENTOS
DE TRABAJO
 Documentos de trabajo

Al prepara los documentos de trabajo, el equipo auditor debería

considerar las siguientes preguntas para cada documento:
a) ¿Qué registro de auditoría se creará utilizando este documento?
b) ¿A que actividad de la auditoría afecta este documento?
c) ¿Quién será el usuario de este documento?
d) ¿Qué información se necesita para preparar este documento?

Para las auditorias combinadas, deberán desarrollarse

documentos para evitar la duplicación de actividades de
auditoria mediante la agrupación de requisitos similares
provenientes de criterios diferentes y la coordinación del
contenido de listas de verificación.
 Documentos de trabajo

Los documentos de trabajo pueden ser:

 Plan de Auditoria.
 Listas de verificación.
 Formatos para no conformidades y acciones
correctivas.
 Listas de asistencia a las juntas y a las entrevistas.
 Plan de Auditoría

El Plan de Auditoría debe contener:

Objetivo
Alcance
Criterio de auditoria
Equipo de Auditores
Logística/Programación/Agenda
Acuerdo sobre los tiempos con el auditado
Tiempos y recursos adecuados
 Taller 1

 Trabajo en equipos.
 El equipo de trabajo debe planear la auditoria a
realizar.
 Lista de verificación

Propósitos:
 Proporcionar una lista planificada de los puntos
que se van a evaluar del proceso a auditar
 Proporcionar un medio para registrar y recopilar la
evidencia objetiva de la auditoría.
 Permitir cotejar notas durante la auditoría.
 Guiar el desarrollo de la auditoria.
 Ayudar a elaborar las no conformidades y preparar
el informe de la auditoría.
 Controlar el ritmo de la auditoría.
 Lista de verificación

Transformar el texto con el requisito en pregunta

¿De que manera la
7.2.2 La organización debe
organización revisa los
revisar los requisitos
requisitos relacionado con el
relacionados con el producto
producto?

Tipos de preguntas:
 Abiertas: ¿Cómo revisa la organización los requisitos relacionados con
el producto?
X Cerradas: ¿Cuenta con un procedimiento documentado para la revisión
de los requisitos relacionados con el producto?
X Inductivas: Claro que hacen la revisión de los requisitos relacionados
con el producto, ¿no?
 Lista de verificación

Las 7 amigas del auditor:

1. ¿Cómo?
2. ¿Cuándo?
3. ¿Qué?
4. ¿Dónde?
5. ¿Quién?
6. ¿Por qué?
7. ¿Me podria mostrar?
 Taller 2

 Trabajo en equipos.
 El equipo de trabajo debe realizar una lista de
verificación que será usada en la auditoría interna.
FIN DEL MÓDULO 3

PREGUNTAS Y
CONCLUSIONES