SEMINARIO INTERNACIONAL

“Desafíos actuales y futuros de la persecución penal y de la atención a víctimas y testigos en Chile”

MESA 1: “Tramitación de casos penales”.

Persecución penal y análisis de criminal: patrones

delictuales, “delincuentes prolíficos” y “archivo
provisional”.

Expositor: Patricio Tudela (PH. D. / Ms.)

Director Área de Análisis y Estudios
Fundación Paz Ciudadana

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 1

 Propósito

• Implementación de Unidades de Análisis Criminal es un desafío actual en

la persecución penal.

• Necesidad de estrategia de persecución penal centrada en focos y

problemas delictuales. Esto implica usar la regla 20/80 de Pareto,
directrices que se infieren de la teoría criminológica e instalar prácticas
óptimas (eficientes y eficaces) de análisis del delito.

• Análisis criminal es una actividad de apoyo a la persecución penal, una

herramienta útil y necesaria.

• En consecuencia, uno de los desafíos más inmediatos está en

modelamiento de procesos y la constitución de equipos de analistas y la
profesionalización de esta tarea en las Fiscalías.

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 2

 De qué hablamos?
• Cualquier innovación que busca crear valor a través del análisis criminal
es una contribución a la reducción de la criminalidad e inseguridad del
país, mejorando la capacidad persecutora, por vía de la definición de
focos delictuales- problemas en cada territorio de una fiscalía regional y/o
local.

• Innovación para abordar la reducción de los archivos provisionales y

casos ingresados con “imputado desconocido” concentrándose en delitos
del tipo “robos” y “robos no violentos” (mayor frecuencia y porcentaje), a
través de una gestión de información eficiente.

• La identificación de patrones ayuda a focalizar el esfuerzo de persecución,

alimenta el diálogo con órganos auxiliares en la persecución penal y, por
esa vía, es útil para identificar a autores de delitos e infractores prolíficos
desconocidos.

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 3

 Caracterización del problema
• Los tipos de términos más empleados en los casos de imputado desconocido son “archivo
provisional” (83%); “facultad para no investigar” (10%) y “principio de oportunidad” (4%)

• Creciente número de archivos provisionales por delitos de baja complejidad (robos y robos
no-violentos).

• Insatisfacción en las víctimas con la justicia, crisis de confianza y mala evaluación

(Latinobarómetro 2011, LAPOP 2012, Índice Paz Ciudadana – Adimark 2013), promueve la
“no –denuncia” y alimenta la inseguridad, aun cuando el número de víctimas (hogares y
personas) haya bajado (Encuesta ENUSC 2009-2012).

• Aun cuando pueda haber menos casos reportados (denuncias) y menor % de víctimas hay
una alta concentración del delito en el territorio y mayor “revictimización” (Encuesta
Fundación Paz Ciudadana, 2010 -2013)

• De esta forma, la “no investigación”, producto -probablemente- de un escaso análisis

criminal, podría estar contribuyendo a una “incubación” en la sociedad chilena de una mayor
percepción de impunidad en delitos de robo y robo no violento.

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 4

 Tipos de Término, Ministerio Público
TÉRMINOS APLICADOS MINISTERIO PÚBLICO
2010 2011 2012
Tipo de Imputado Imputado Imputado Imputado Imputado Imputado
Tipo de términos
salida conocido desconocido conocido desconocido conocido desconocido
Sentencia definitiva
27,8% 0,0% 23,6% 0,0% 22,9% 0,0%
condenatoria
Sentencia definitiva 0,8% 0,0% 0,8% 0,0% 0,9% 0,0%
Sobreseimiento definitivo 4,4% 0,5% 2,3% 0,5% 2,6% 0,9%
Salidas
Sobreseimiento temporal 1,7% 0,0% 1,4% 0,0% 1,3% 0,0%
judiciales
Suspensión condicional del
22,6% 0,0% 29,3% 0,0% 30,9% 0,0%
procedimiento
Acuerdo reparatorios 2,7% 0,0% 2,8% 0,0% 3,3% 0,0%
Facultad para no investigar 5,4% 11,2% 4,4% 10,1% 3,6% 9,8%
Archivo provisional 18,3% 82,8% 18,5% 84,1% 17,8% 83,2%
Salidas no Decisión de no perseverar 4,4% 1,0% 4,6% 0,9% 4,7% 1,2%
judiciales Principio de oportunidad 10,7% 3,8% 11,3% 3,7% 11,0% 4,3%
Incompetencia 1,2% 0,8% 1,1% 0,7% 1,0% 0,7%
Total 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0% 100,0%

Fuente: Boletín Estadístico Anual Ministerio Público, 2010-2011-2012.

En los casos con imputado conocido, el 66% finaliza con una salida judicial, especialmente
sentencias condenatorias (22,9%) y suspensiones condicionales (30,9%). Tratándose de casos con
imputado desconocido, casi el 90% termina con una salida no judicial, especialmente en «archivo
provisional» (83,2%).
(Balance de la Delincuencia 2012, Fundación Paz Ciudadana)

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 5

 Tipos de término, Ministerio Público Información
residual?

Fuente: Boletín estadístico anual Ministerio Público, 2010-2011-2012.

• Desde 2006, las suspensiones condicionales han aumentado sostenidamente (313 mil en 2012).
• Los archivos provisionales también aumentan (764 mil en 2012).
• En ambos casos se puede hablar de “información residual”, que tiene un enorme potencial para
el análisis criminal, la identificación de patrones criminales y, en algún momento pronosticar el
comportamiento de delincuentes prolíficos

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 6

 La Fiscalía Centro Norte es muy importante a nivel
nacional: su incidencia es significativa

Total Archivo Provisional 2009 - 3er Trimestre 2013

País y Fiscalía Centro Norte

2.721.492

Para el 2013 se consideran de

enero a septiembre

14,4% de los AP provienen de 1 de las

18 Fiscalías Regionales del país.

391.544 La Fiscalía Centro Norte cuenta con

una población estimada de cerca de
1,5 millones de personas (8,5% de la
población proyectada para el año
País Fiscalía Centro Norte 2012, según INE)
Fuente: Anuarios Estadísticos MP .

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 7

 Algunas cifras…

• Se contabilizan 3.327.227 de ingresos de casos con Imputado Desconocido (ID) en

el país. El 13,4% de los casos ingresan a la Fiscalía Centro Norte (446.965).

• La proporción de casos con imputado desconocido (ingresados y terminados) es

cercano a 100% a nivel nacional y la Fiscalía Centro Norte, con un cambio
significativo en el 2013 en ambos niveles.

• El principal problema tiene que ver con la cuantía de con casos de robo no
violento y el número de archivo provisional. Luego, el problema de los robos con
violencia e intimidación

Para el 2013 se consideran de

enero a septiembre

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 8

 Fiscalía Centro Norte
• Su territorio muestra alta concentración de robos y robos no violentos.

• Registra entre el 21,1% (2009) y el 24,2% (9 meses de 2013) de los ingresos por
robo con imputado desconocido en todo el país.

• Registra entre el 12,4% (2009) y el 12,8% (9 meses de 2013) de los ingresos por
robo no violento con imputado desconocido en todo el país.

• Registra entre el 20,2% (2009) y el 23,0% (9 meses de 2013) de los archivos

provisionales por robo con imputado desconocido en todo el país.

• Registra entre el 12,4% (2009) y el 12,0% (9 meses de 2013) de los archivos

provisionales por robo no violento con imputado desconocido en todo el país.

• Según esto, en materia de persecución penal ante robos y robos no violentos, esta
Fiscalía no estaría mostrando un cambio significativo en los últimos tres años.

• Es un problema de capacidad?.... Probablemente! Para el 2013 se consideran de

enero a septiembre

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 9

 ¿Qué ha pasado en el territorio de la Fiscalía Centro
Norte? Entre los años 2009 y 2012 (ENUSC)….
• La cifra negra es mayor en los casos de robo violento, pero ha tendido a
disminuir 68,0% a 61,6% (2009-2012), mientras que en casos de robos no
violentos (siendo la “no-denuncia” más baja) ha tendido a aumentar
58,9% a 61,2% .

• La victimización es mayor en robos, y ha bajado de 16,7% a 10,2%, pero en

los casos de robos no violentos ha tendido a aumentar de 8,6% a 10,9% .

• La revictimización es mayor en los casos de robo no violento, variado de

20,5% a 18,1%, mientras que el porcentaje por robos ha disminuido de
15,7% a 12,4%.

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 10

 Desde la perspectiva de las víctimas

Robo No Violento en Fiscalía Centro Norte - RM

(Robo con fuerza en lugar habitado, vehículo, especies de vehículo)
% Victimización Robo No Violento (Fuente ENUSC)
% Revictimización Robo No Violento (Fuente ENUSC)
% Cifra Negra Robo No Violento (Fuente ENUSC)
63,1% 61,2%
58,9%
50,1%

20,5%
18,0% 18,1%
12,4%

12,7% 12,7% 10,9%

8,60%

2009 2010 2011 2012

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 11

Por qué el Archivo Provisional es la salida no judicial más
frecuente en casos de Imputado Desconocido (ID)?

• Los reportes (noticia judicial) no contienen datos esenciales –porque no se

consultan o la víctima no los puede aportar-.

• También hay dificultades para que los datos “circulen” ( y se transformen

en información útil).

• Serias debilidades en la generación y acceso a información sobre el

crimen, contextos y oportunidades para el delito (permitan explicar y
comprender).

• Dificultades para asociar casos, identificar patrones, tendencias y

soluciones probadas

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 12

 20% Criminalidad denunciada
e investigada

80% de la criminalidad no
denunciada y/o no investigada,
porque no hay análisis criminal,
es decir, agrupación de causas e
identificación de vínculos por
medio de la búsqueda de
patrones.

Un analista o equipo de analistas debería

sumergirse en un “océano datos” y sacar a sólo se trabaja
superficie asociaciones, patrones e indicios una parte de la
de infractores prolíficos, explorando y criminalidad que
explotando en “datos residuales” en salidas ocurre
judiciales y no judiciales.
realmente
26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 13
 POSTULADOS
• La eficacia en la persecución depende:
• de la búsqueda de información
• de la calidad en la gestión de información
• de la capacidad para abordar el análisis criminal
• de la adopción de formas costo-eficiente y costo-eficaces de trabajo (modelo de
persecución)
• de las competencias del personal de apoyo
• de la existencia de “una cadena de valor” basada en el análisis criminal al abordar la
“información residual”

• Así, son relevantes:

– Las unidades de análisis criminal (orientadas a trabajar focos delictuales),
– El establecimiento de protocolos de trabajos (que rentabilizan el empleo de
“información residual”),
– El tipo de análisis (que oriente la búsqueda de información para comprender la
dinámica y mecánica del delito),
– La capacidad de asociar casos (a través de la identificación de patrones)
– La vinculación de casos con imputados desconocidos (ID) con infractores prolíficos
(IP), con el fin de esclarecer los casos, reduciendo el archivo provisional.

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 14

 Mejorar los nudos críticos….

1. Potenciando el análisis criminal en la base de la persecución penal

2. Modelando el rol de analistas como herramienta clave que colabora en la
persecución de causas menos / más complejas
3. Identificando de estándares de resultados

¿Por qué un infractor prolífico abandonaría un foco delictual,

modificaría su modus operandi, dejaría de actuar a ciertas
horas, días o lugares, cambiaría de “blanco”, si no hay
capacidad suficiente para detectar cuáles son las
oportunidades que “hacen al ladrón” y removerlas?”.

Necesidad de transitar de una persecución penal reactiva a una persecución

proactiva

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 15

 Conveniencia de contar con equipos de análisis
1. El análisis criminal es una herramienta para una persecución más eficaz.
2. Genera información útil a partir de casos archivados y /o con alta
probabilidad de llegar a ser archivados u otras salidas , con un denominador
común: sin identificación de infractores.
3. Se inicia con la identificación de patrones delictuales (7 patrones)
4. Exige el uso y acceso fuentes de datos dentro y fuera de la organización para
enfocarse en problemas y focos delictuales
5. Supone el desarrollo de enfoque interdisciplinario para comprender y
explicar las dinámicas y mecánicas de delitos recurrentes, aumentado la
probabilidad de:
a) Asociación de casos “aislados”
b) Vinculación de casos con ID con imputados conocidos (IC)
c) Anticipación del comportamiento criminal, que no se modifica en
tanto las oportunidades sigan existiendo (pronóstico)

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 16

 Búsqueda de Patrones Criminales
1. SERIES: grupo de crímenes similares que se piensa son cometidos por el mismo
individuo o grupo de individuos que actúan organizadamente

2. OLA DELICTUAL (spree): tipo específico de serie caracterizada por alta frecuencia de
actividad criminal en un periodo breve

3. VÍCTIMAS ATRACTIVAS (hot prey): grupo de delitos cometidos por una o más personas
que involucran víctimas que comparten características físicas similares o conductas
similares

4. PRODUCTO ATRACTIVO (hot product): grupo de delitos cometidos por uno o más
individuos en un único tipo de propiedad es objeto de un ilícito

5. ZONA CALIENTE (hot spot): grupo de delitos similares cometidos en lugares muy cerca
unos de otros

6. LUGAR CALIENTE (hot place): grupo de delitos similares cometidos en el mismo lugar

7. ESCENARIO CALIENTE (hot setting): grupo de delitos similares que se relacionan por el
tipo de lugar donde ocurrió el ilícito

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 17

 Metodología de análisis basada en focos delictuales y
casos con Imputado Desconocido (1):
1. Orientación a “problemas delictuales” (no trabajar “caso a caso”).
2. Identificación de causas locales y específicas.
3. Estudio y comparación con otros casos.
4. Delimitación del foco (geográfico, grado de complejidad, patrones).
5. Tratamiento de datos para vincular casos, a través de patrones,
estudiando tendencias también.
6. Identificación de situaciones que favorecen ilícitos con imputado
desconocido y que, entonces, bloquean la persecución penal en
territorios.
7. Asociación de modus operandi y patrones de víctimas.
8. Estudio de los mercados del delito, recopilando datos desde fuentes
cualitativas y cuantitativas (abiertas o cerradas).

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 18

Metodología de análisis basada en focos delictuales y
casos con Imputado Desconocido (2):
9. Estudio de la cadena de delito (“especies”).
10. Revisar periódicamente el estado del arte del delito o foco delictual
(análisis táctico, estratégico y del problema).
11. Definir descriptores de búsqueda de datos e información.
12. Generar y recomendar búsquedas o diligencias acordes con los patrones
o casos delictuales investigados.

Diseminar información a órganos auxiliares de la persecución y

solicitar diligencias, concentrándose en infractores prolíficos (“smart
prosecution”, “community prosecution” “smart policing “y “hot spot
policing”, entre otros)

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 19

 Factores claves en la gestión de casos con ID
1. Enfoque en los beneficiarios

2. Innovación en el modelo de gestión para el análisis en el tratamiento de

los datos

3. Gestión de información (aprovechamiento de “información residual”)

4. Modelamiento de procesos que facilitan tránsito desde el caso al

problema (acumulación de casos), estableciendo resultados esperados y
métricas

5. Vinculación de “causas de menor complejidad” y “archivos provisionales”

por robo y robo no violento con estrategia de persecución basada en el
análisis del problema, focos delictuales y delincuentes prolíficos (regla
20:80 de Pareto)

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 20

 Persecución penal y análisis criminal: desafíos

1. Vincular ambos «mundos»: el análisis criminal y la persecución penal.

2. Promover estrategias de persecución que aprovechen más el análisis criminal,

sobre la base de unidades ad hoc (persecución penal inteligente, persecución
penal comunitaria, persecución penal estratégica).

3. Desarrollar capacidades y competencias.

4. Establecer estándares de gestión y directrices para el análisis criminal (eficiencia,

eficacia, calidad).

5. Más allá de promover la constitución de equipo de análisis, en el corto plazo las

instituciones deberán mostrar resultados sobre la base de la evidencia y la
evaluación periódica.

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 21

 Comentario final

Entre los desafíos más

importantes para un analista Utilidad de información residual
que integra un equipo con
investigadores, está la idea
de transitar desde un Generación de conocimiento criminológico “duro” y
«elaborador de sentidos» práctico
(hipótesis del caso) a un
generador de medios de
prueba que serán empleados Ajuste de estrategias persecutorias a realidades locales e
importantes desde la perspectiva de las personas
en un conjunto de casos con
imputado desconocido y se
vincula(n) con el (los) Trabajo proactivo y no sólo reactivo
mismo(s) infractor(es) en
casos conocidos.

26-11-2013 Seminario Internacional "Desafíos actuales y futuros" Noviembre 2013 22