Reporte de Inspección

DIARIA INOPIN SEMAN MENSUA GERENCI ✘

CRUZAD : 17/03/2018
: SSO-P-10-1 Rev.0.1
Actualización
Código

Inspeccionado por:
ADA AL L AL A
Fecha:
5/30/2018 Hora de Inspección: 8:00 AM

N° Grupo Asignado Superintendecia Empresa contratista Lugar inspeccionado Observación realizada (Desvío) Nivel de Riesgo Riesgo Crítico SSO Plan de Acción Plazo Responsable % Avance Hallazgo ANTES Evidencia DESPUÉS

Taller mantenimiento Drenaje de lavadero desfoga sobre Wilmer

1 Grupo 01 Mantenimiento NEXA mecánico mina balde ocasionando derrames.
MEDIO No Aplica Gestionar reparación. 3 días Huatuco 0%

Taller mantenimiento Falta completar pasamanos de Implementar de

2 Grupo 01 Mantenimiento NEXA mecánico mina escalera. ALTO Prevención de caidas acuerdo a estandar 3 días Orlando Luna 0%
establecido.

Envases de sustancias químicas sin sustancias peligrosas Rotular y almacenar

3 Grupo 05 Medio Ambiente Transminza Taller Transminza rotulación , MSDS y mal almacenadas.
ALTO
y Gases presurizados de acuerdo a estandar Inmediato Jesús Asto 0%
establecido.

Fluorescente mal sujeto con cinta con Instalaciones

4 Grupo 05 Medio Ambiente Transminza Taller Transminza riesgo a caer.
ALTO
eléctricas. Asegurar fluorescente. Inmediato Jesús Asto 0%

Realizar orden y
5 Grupo 05 Medio Ambiente Transminza Taller Transminza Falta de orden y limpieza. ALTO No Aplica limpieza. Inmediato Jesús Asto 0%

Falta de barrera dura para evitar riesgo

6 Grupo 05 Medio Ambiente Transminza Taller Transminza de caidas del personal . ALTO Prevención de caidas Colocar barrera dura. Inmediato Jesús Asto 0%

Presencia de rocas sueltas a espaldas Excavaciones Gestionar

7 Grupo 05 Mina NEXA Taller Transminza del taller con riesgo a caer sobre ALTO subterraneas. sostenimiento. Inmediato Franklin López 0%
infraestructura.

Se observa la falta de orden y limpieza Hacer la campaña de Carlos

8 Grupo 05 Asuntos Ambientales Ecoserm Almacen de Ecoserm general en almacen
MEDIO No Aplica orden y limpieza de Inmediato Cordova 100%
todo el almacen

Area de sustancias peligrosas Sustancias peligrosas Mejorar las Carlos

9 Grupo 05 Asuntos Ambientales Ecoserm Almacen de Ecoserm obtaculizados con otros materiales, no MEDIO
y Gases presurizados instalaciones de las 2 dias Cordova 100%
hay rombo NFPA sustancias quimicas

Sustancias quimicas no cuentan con Sustancias peligrosas Colocarlo en una Carlos

10 Grupo 05 Asuntos Ambientales Ecoserm Almacen de Ecoserm bandeja y las hojas msds en campo
MEDIO
y Gases presurizados bandeja y colocar las Inmediato Cordova 100%
hojas msds.
N° Grupo Asignado Superintendecia Empresa contratista Lugar inspeccionado Observación realizada (Desvío) Nivel de Riesgo Riesgo Crítico SSO Plan de Acción Plazo Responsable % Avance Hallazgo ANTES Evidencia DESPUÉS

las instalaciones electricas, no estan Reubicar y señalizar

Instalaciones Carlos
11 Grupo 05 Asuntos Ambientales Ecoserm Almacen de Ecoserm bien definicadas, falta asegurar MEDIO
Electricas los cables electricos 4 dias Cordova 100%
correctamente. en el almacen

Panel de emergencia, no cuenta con el Instalaciones Solicitar lo faltante y Carlos

12 Grupo 05 Asuntos Ambientales Ecoserm Almacen de Ecoserm collarin la frazada y el botiquin no se MEDIO
Electricas mejorar el panel de 2 dias Cordova 75%
puede inspeccionar emergencias

se observa desnivel en acceso a piso de acondicionar acceso Gustavo De la

13 Grupo 01 Planta NEXA Espesador de Zinc espesador
MEDIO adecuado a piso de 5 dias Torre 0%
espesador

reubicar depositos Wilfredo

14 Grupo 01 Mantenimiento NEXA Frente a espesador se observa depositos de agua destilada MEDIO
con agua desrtilada 2 dias Romero 0%

realizar limpieza de Gustavo De la

15 Grupo 01 Planta NEXA Piso de reactivos se observa piso lleno de residuos MEDIO
psios en reactivos 5 dias Torre 0%

realizar limpieza de Gustavo De la

16 Grupo 01 Planta NEXA Piso de reactivos se observa piso lleno de residuos MEDIO
psios en reactivos 5 dias Torre 0%

evaluar retiro y Gustavo De la

17 Grupo 01 Planta NEXA Area de floculante se observa estribos sobresalientes MEDIO
colocar plataforma 5 dias Torre 0%
Nivel Acto / Condición RRCC SSO
I Acto Espacios Confinados
II Condición Prevencion de Caida
III Bloqueo de energías
IV Vehículos Livianos, Equipos Móviles
V Protección de maquinarias
VI Excavación Minera
Excavacion y obras civiles
Sustancias peligrosas y Gases presurizados
Sistemas presurizados
Herramientas manuales
Animales ponzoñosos
Instalaciones Electricas
Carga suspendida
No Aplica
RRCC MA
Gestión de SSMA en CAPEX
Transporte de Productos Peligrosos/Atención a Emergencias
Gestión del Plan de Cierre / Gestión de áreas Contaminadas
Gestión de Servicios Ecosistémicos
Gestión de Presas y Depósitos en pilas
Gestión de Recursos Naturales
Gestión de Aguas y Efluentes Líquidos
Gestión de Emisiones Atmosféricas
Gestión de Residuos
No aplica
Sistema de Gestión Ambiental
Requisito SGM Tips
4.2.3 Control de Documentos / ISO 9001 Principalmente si se encuentra documentos de
4.2.4 Control de Registros / ISO 9001 Registros sin llenar, sin firmar, ilegibles, etc.
5.3 Política /ISO 9001 - 14001 - OHSAS 18001 Desconocimiento de la política de la compañía
6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia / ISO 9001 Relacionado a la falta de capacitación, compete
6.4 Ambiente de Trabajo / ISO 9001 Condiciones para realizar el trabajo son adecua
7.4.1 Proceso de Compras / ISO 9001 Productos (materiales, servicios) que no cumpla
7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición / ISO 9001 Relacionado a la calibración, condiciones de alm
8.5.2 Acción correctiva / ISO 9001 Repetición del hallazgo, acciones establecidas q
4.3.1 IPER / OHSAS 18001 No aplicación del IPER, desconcocimiento del IP
4.4.6 Control Operacional / OHSAS 18001 - ISO 14001 Los controles establecidos en los procedimiento
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias / OHSAS 18001 - ISO 14001 Identificación y respuesta ante situaciones de e
4.3.1 Aspectos Ambientales / ISO 14001 No aplicación de la matriz de Aspectos Ambient
Otros requisitos Otros requisitos de la norma no listados
No Aplica No aplica
e si se encuentra documentos desactualizados, disponibilidad de documentos, documentos deteriorados
enar, sin firmar, ilegibles, etc.
nto de la política de la compañía
la falta de capacitación, competencias del operador
ara realizar el trabajo son adecuadas
teriales, servicios) que no cumplan los requisitos de la operación
la calibración, condiciones de almacenamiento, de los instrumentos de medición críticos para la SSO, Medio Ambiente o Calidad del produ
hallazgo, acciones establecidas que no se cumplen, ausencia de evidencias de acciones realizadas, etc)
del IPER, desconcocimiento del IPER, desactualización del IPER
stablecidos en los procedimientos (PETS, ESTANDAR, PROCEDIMIENTOS, INSTRUCTIVOS, IPER, Matriz AA, etc), no se cumplen
y respuesta ante situaciones de emergencia, dispositivos para una situción de emergencia en funcionamiento (extintores, sistema contra in
de la matriz de Aspectos Ambientales, desconcocimiento de la matriz, desactualización de la matriz
s de la norma no listados
 io Ambiente o Calidad del producto

etc), no se cumplen
nto (extintores, sistema contra incendios, refugios, alarmas, etc)
 REQUISITOS DE LAS NORMAS ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 Y OHSAS 180

AREA/PRO ISO ISO OHSAS

Elementos auditados
CESO 9001:2008 14001:2004 18001:2007

Política 5.3 4.2 4.2

Objetivos, metas y programas 5.4 4.3.3 4.3.3

Planificación del Sistema /

Identificación de peligros (factor de
5.4 4.3 4.3
riesgo) / Identificación de aspectos
ambientales

Control de documentos 4.2.3 4.4.5 4.4.5

Control de Registros 4.2.4 4.5.3 4.5.3

Estructura y responsabilidades 5.5.1 4.4.1 4.4.1

Comunicación 5.5.3 4.4.3 4.4.3

Todas las
áreas
(operativas
y de apoyo)
 Todas las
áreas
(operativas
y de apoyo) Competencia, conscientización y
6.2.3 4.4.2 4.4.2
entrenamiento

Infraestructura 6.3 4.4.1 4.4.1

Ambiente de trabajo 6.4 4.4.1 4.4.1

Medición, análisis y mejora 8.1 ___ ___

Análisis de datos 8.4 4.3.3 4.3.3

Mejora continua 8.5 ___ ___

Acción correctiva / preventiva 8.5.2 4.5.3 4.5.3

Planeamiento de la producción 7.1 ___ ___

 Producción y prestación del servicio 7.5 4.4.6 4.4.6

Identificación y trazabilidad 7.5.3 ___ ___

Preservación del producto 7.5.5 4.4.6 4.4.6

Control de dispositivos de
7.6 4.5.1 4.5.1
seguimiento y medición

Areas
operativas

Medición y seguimiento de los

8.2.3 4.5.1 4.5.1
procesos

Medición y seguimiento del producto 8.2.4 4.5.1 4.5.1

Evaluación del cumplimiento legal

8.2.5 4.3.2 / 4.5.2 4.3.2 / 4.5.2
(requisitos legales y otros)

Control de producto no conforme 8.3 ___ ___

 Mejora continua 8.5.1 4.4.6 4.4.6

Mantenimie
Control de dispositivos de
nto/ 7.6 4.5.1 4.5.1
seguimiento y medición
Laboratorios

Responsabilidad de la Dirección 5.1 4.4.1 4.4.1

Responsabl
Responsabilidad, autoridad y
e de la 5.5 4.4.1 4.4.1
comunicación
Dirección

Revisión por la dirección (Análisis

5.6 4.6 4.6
crítico)

Control de documentos 4.2.3 4.4.5 4.4.5

Manual del Sistema 4.2.2 4.4.4 4.4.4

Estructura y responsabilidades 5.5.2 4.4.1 4.4.1

Gestión
(SGI)
Gestión
Acción correctiva / preventiva 8.5.3 4.5.3 4.5.3
(SGI)

Revisión por la dirección (Análisis

5.6 4.6 4.6
crítico)

Auditorias Internas 8.2.2 4.5.5 4.5.4

Análisis de datos 8.4 4.5.1 4.5.1

Comunicación 5.5.3 4.4.3 4.4.3

Comites ___ ___ ___

 Representantes de Seguridad ___ 4.4.1 4.4.1

Entrenamiento en primeros auxilios 6.2.3 4.4.2 4.4.2

Servicios médicos ___ 4.4.6 4.4.6

Preparación y atención de
___ 4.4.7 4.4.7
emergencias

Seguridad y
Salud
Ocupacional

Simulacros de emergencias ___ 4.4.7 4.4.7

Sistema de alarma de emergencia ___ 4.4.7 4.4.7

Control operacional 7.5 4.4.6 4.4.6

Acción correctiva / preventiva 8.5.3 4.5.3 4.5.3

Requisitos legales y otros requisitos 5.2 4.3.2 4.3.2

Inspecciones ___ 4.4.2 4.4.2

Análisis de datos 8.4 4.5.1 4.5.1

Estadísticas / Investigación de
___ 4.5.2 4.5.2
incidentes / Registros

Comunicación 5.5.3 4.4.3 4.4.3

Control operacional 7.5 4.4.6 4.4.6

 Control de dispositivos de
7.6 4.5.1 4.5.1
seguimiento y medición

Medio
Ambiente

Análisis de datos 8.4 4.5.1 4.5.1

Requisitos legales y otros requisitos 5.2 4.3.2 4.3.2

Preparación y atención de
___ 4.4.7 4.4.7
emergencias

Simulacros de emergencias ___ 4.4.7 4.4.7

Acción correctiva / preventiva 8.5.3 4.5.3 4.5.3

Comunicación interna 5.5.3 4.4.3 4.4.3

Competencia, conscientización y
RRHH 6.2.2 4.4.2 4.4.2
entrenamiento
 RRHH

Selección y contratación 6.2.2 4.4.2 4.4.2

7.2 ___ ___

Procesos relacionados con los

clientes

7.2.2 ___ ___

Comercial

Comunicación con el cliente 7.2.3 ___ ___

Satisfacción del cliente 8.2.1 ___ ___

Compras 7.4 4.4.6 4.4.6

4.4.6 4.4.6

Cadena de
Abastecimie
Compras 7.4.1
nto /
Almacen

4.4.6 4.4.6
 Verificación de los productos
7.4.3 ___ ___
comprados

Control de Registros 4.2.3 4.5.3 4.5.3

Control de los dispositvos de

TI 7.6 ___ ___
seguimiento y medicion

Infraestructura 6.3 ___ ___

Finanzas Provision de recursos 6.1 4.4.1 4.4.1

001:2004 Y OHSAS 18001:2007 PARA LAS AREAS A SER AUDITADAS

Puntos de verificación referenciales

Evaluación del entendimiento de la Política del SGI y su práctica en por lo menos 4

personas del área.
Verificar el compromiso de los gestores (líderes) con la política del SGI.

Análisis del cumplimiento de los objetivos, metas y planos de acción (origen,

responsables, plazos de ejecución, registros) junto al responsable de cada área.

Constatar en visita a las áreas la matriz de peligros y riesgos/ aspectos e impactos

ambientales, la ultima revisión y actualización.
Selección de 3 subprocesos representativos de cada área y verificar en el área, proceso,
actividad, factor de riesgo(peligro), riesgo, consecuencia, mitigación y medidas de control
(incluir situaciones normales, emergencias y de terceros).
Verificar los planos de acción para mitigar las consecuencias de los peligros (en proceso)

Actualización de documentos externos (especificaciones, normas, requisitos del cliente,

manuales, etc)
Evaluación de acceso a la documentación por las áreas operacionales y de apoyo y
constatación de documentos físicos controlados en la versión vigente. Conocimiento de
la identificacion del control de cambios en los documentos.
Constatación de documentos disponibles y utilizados en las áreas y formalizados en el
GESDOC.

Constatación del cumplimiento de la organización, en cuanto a almacenamiento,

recuperación, retención de los registros en las áreas de acuerdo a los procedimientos,
requisitos reglamentarios y del cliente

Verificación de las responsabilidades y funciones definidas en los documentos (Manual,

procedimientos, etc)

Evaluación del flujo de comunicación (responsabilidades, respuesta) conforme el

procedimiento
Evaluación de capacitaciones o entrenamientos para funciones específicas (brigadistas,
primeros auxilios, etc)
Verificación de inducción y/o entrenamiento para personal nuevo del área.
Selección de 2 puestos representativos de cada área y verificar los entrenamientos
realizados (según su puesto de trabajo) coherente con el perfil requerido
Constatación del levantamiento de necesidades de entrenamiento para el periodo y
cumplimiento del entrenamiento previsto o programado.
Verificar el perfil requerido para cada función de la empresa (formación, experiencia,
habilidades, conocimiento específico)
Constatación de los mecanismos y registros para evaluación de la eficacia de acciones
realizadas (entrenamientos por objetivos) para motivación del personal.

Verificación que se ha proveído la infraestructura necesaria para la producción del

concentrado / cátodo dentro de los requisitos establecidos (incluye instalaciones físicas,
equipos, PC, transporte, comunicación y otros servicios de apoyo)

Verificación de las condiciones de trabajo necesarias para la actividad (servicios para el

bienestar del personal - vestuarios, campamentos, etc; factores físicos y ambientales
tales como ruido, temperatura, humedad, iluminación, clima, ventilación, etc)

Constatación y evaluación de uso de técnicas estadísticas en el análisis de datos

gerenciales relacionados a sus indicadores de gestión y datos de procesos.
Constatar el entrenamiento en técnicas estadísticas básicas para los empleados de la
empresa.

Verificar si los resultados de los indicadores relacionados a los objetivos y metas están
siendo medidos, analizados y las acciones correctivas y preventivas están siendo
tomadas.

Evaluar las mejoras identificadas en el área

Selección por lo menos de 2 SAC/SAP de cada tipo (cerradas, verificadas en efectividad,

en proceso, pendientes) del Seguimiento de control de acción correctiva y preventiva
para evaluar el estado actual de las SACPs y constatar las acciones tomadas en la
práctica.
Constatar el análisis del producto devuelto del cliente.
Evaluación de los mecanismos que fueron utilizados para la identificación de causas.

Constatación de la definición de puntos de control, capacidad de producción, alternativas

de procesamiento, control de cambios en la programación, tipos de productos.
Constatación de los registros de preparación de máquinas, de cambio de producto, de
anormalidades durante el proceso productivo.
Evaluación de cada fase del proceso productivo y evaluación del personal en las
instrucciones de trabajo, en su cumplimiento y disponibilidad de las mismas en la
operación.

Evaluación de la identificación de materiales en recepción, proceso y producto final y la

rastreabilidad de lotes entregados (seleccionar 6 pedidos)

Constatar el registro de inventario de material / producto en stock

Evaluación de las condiciones de almacenamiento, acondicionamiento, embalaje,
asegurando la integridad de los productos y la propiedad del cliente.

Validación de softwares incorporados a equipos de control y monitoreo

Selección de los puntos y constatación del cumplimiento de las condiciones de monitoreo

/ medición del plan de control para parámetros de proceso (presión, T°, nivel, velocidad,
etc) . Verificar los procedimientos de proceso, si aplica.

Selección de los puntos y constatación del cumplimiento de las condiciones de monitoreo

/ medición del plan de control para características/especificaciones de materia prima,
material procesado y producto final.

Selección de la legislación aplicable y verificar su identificación y relación con la matriz de

aspectos e impactos ambientales, así como de peligros y riesgos y su respectivo
cumplimiento.
Verificar si hay registro de las evaluaciones de conformidad con los requisitos legales y
otros requisitos. Estas evaluaciones pueden estar en forma de relatorios emitidos por el
área legal o consultora jurídica.

Análisis de las ocurrencias en función de la frecuencia y criticidad resultando en planos

de acción
Evaluación del control (identificación, segregación, disposición y registro) en la recepción,
proceso y producto final incluyendo productos "sospechosos" (no identificados o estado
desconocido)
Programación y realización de OPT.
Evaluación del control y reducción de la variación de las características del producto y de
los parámetros del proceso. (en áreas operativas)

Plan de calibración para los instrumentos y equipos previstos en documentos

operacionales (puntos de control), monitoreos de calidad, ambiental y ocupacional
(laboratorio o tercero e instrumentación).
Verificar los certificados de calibracion de patrones y de equipos sujetos a calibracion,
mostrar resultados de verificación, cuando aplique.
Verificar los registros de mantenimientos preventivos y correctivos realizados a equipos
críticos de operación.

Verificar el establecimiento de la Política del SGI y los objetivos del sistema acorde al
plan estratégico, constatar como se realizó el despliegue de objetivos y definición de
KPIs. Verificar como asigna los recursos necesarios para la implementacion y
mantenimiento del Sistema.

Verificar las autoridades y funciones del Representante de la Dirección del Grupo Milpo.

Verificar la ejecución de las revisiones por la dirección (acuerdos y seguimiento a

acciones).

Verificación del flujo de aprobación de documentos disponibles en el GESDOC y de

evaluación periódica y de ser necesario, revisión de documentación.

Verificación de la definición del alcance del SGI, adecuación de la estructura

organizacional (organigrama), definición de responsabiidades, estructura de
procedimientos y realidad operacional de la empresa.

Verificar si se ha definido al representante de la dirección del Grupo Milpo.

Evaluación de los procesos que fueron conducidos para la reunión de análisis crítico

Constatación por lo menos de las actas de las 3 últimas reuniones analizando,

cumplimiento de pauta mínima (elementos de entrada), acompañamiento de pendientes,
acuerdos y acciones resultantes.

Análisis de los resultados de las auditorias y correspondientes acciones correctivas

generadas (por lo menos 2 al año).
Evaluación en cuanto a las acciones pendientes y control de verificación de las acciones
previstas en la auditoria.
Verificación del planeamiento y programación de los 2 ultimos ciclos de auditorias que
cubra los requisitos de las normas.
Analizar la asignación de auditores y su calificación.

Análisis de incidentes (incluir estadísticas) resultando en planos de acción.

Análisis del desempeño del sistema de gestión (indicadores principales de las áreas)

Evaluación del flujo de comunicación (responsabilidades, respuesta) conforme el

procedimiento

Definición de riesgos que por su significancia, deben ser comunicados a las partes
interesadas, verificar evidencias

Confirmación de las comunicaciones realizadas por partes interesadas externas

relacionadas a temas ambientales y ocupacionales

Fueron establecidos comites de Seguridad en los niveles adecuados y existe un

planeamiento para la realización de las reuniones, así como las actas que evidencien su
realización?
Los representantes de Seguridad fueron definidos y comunicados oficialmente a la
organización? Los mismos fueron entrenados sobre sus responsabilidades?

Fueron realizados entrenamientos en primeros auxilios en el centro de trabajo o

reentrenados por lo menos a nivel general al año.

Se realiza actividades de atención y exámenes periódicos, además de los exámenes de

ingreso, salida y de cambio de función.
El equipo de servicio médico está adecuadamente dimensionado?

Existe un sistema de seguridad/ vigilancia implementado y actuante? El personal de

seguridad está entrenado para la actuación en caso de emergencia y en sus riesgos?
Son establecidos planes para reacción en caso de emergencia? Estos planes incluyen
las necesidades de disponibilidad de equipos y otros recursos? Los responsables por la
ejecución de estos planos son entrenados y conocen los detalles?

Existe un planeamiento para los simulacros de emergencia? El plan está siendo

cumplido? Los simulacros generan reportes o informes que son utilizados para la mejora
del proceso actualmente implementado?

Verificar las zonas de accesos, áreas de circulación, pasadizos, estado de los pisos y sin
obstáculos, condiciones de ergonomía en los puestos de trabajo, mantenimiento de las
protecciones en los equipos y maquinarias, señalizaciones.
Verificar condiciones de electricidad (conexiones, tomacorrientes, proximidad a puntos
Existe un sistema de alarma de emergencia que funciona independientemente de otros
inflamables, agua junto a equipos energizados, señalizaciones, cuadro de control,
sistemas? Las alarmas pueden ser detectadas en todos los puntos en que el riesgo de
paneles, punto de instalaciones electricas en la unidad, evaluacion de las medidas de
emergencia se pueda manifestar? Son realizadas simulaciones periódicas con puesta en
control como aspersores de agua, entre otros)
uso?
Verificar el mantenimiento periódico de equipos de control (filtros, lavadores), verificar si
cuentan con monitoreo de gases (vehiculos),
Constatar el uso de EPP y la asignacion de EPP para la actividad a cada empleado.
Verificar el mapeo de espacios confinados en la unidad, mediciones de luminosidad,
iluminación de emergencia.
Verificar el uso de permisos de trabajo y el analisis de riesgo de la tarea y el uso de
dispositivos de bloqueo para equipos.
Verificar MSDS para aceites, productos quimicos, insumos, entre otros
Verificar en Higiene (conservación y limpieza) las instalaciones sanitarias y comedores.
Ver una muestra de alimentos del comedor, las condiciones de almacenamiento de los
alimentos y la limpieza de las instalaciones y equipos. Verificar el control de plagas
(frecuencia)
Constatar para el caso de Ruido (mediciones de audiometría y uso de EPP u otros
controles), verificar mediciones de dosimetría en las áreas.
Constatación del registro de los incidentes
En Trabajos en altura, verificar el lugar del trabajo, la calificación del operario, el
Constatación del registro de atenciones médicas (origen, frecuencia)
mantenimiento de los equipos adecuados, existencia del analisis del riesgo de la tarea, la
preparacion para la situación de emergencia.
Para Vehiculos /equipos de transporte, verificar el entrenamiento del personal,
señalización del vehículo, implementos para caso de emergencias, examen periódico de
consultores,programa de inspeccion a vehículos.
Evaluación de las fiscalizaciones realizadas en el periodo (solicitudes, pendientes)

Las inspecciones de Seguridad fueron planeadas y fueron realizadas adecuadamente?

Las inspecciones generan acciones, éstas fueron realizadas y efectivas ?

Análisis de incidentes (incluir estadísticas) resultando en planos de acción.

Las estadísticas relacionadas a incidentes de seguridad son colectados, analizados y

utilizados para la toma de acciones que permitan la mejora del control de los riesgos de
la empresa?
El proceso está documentado? Contiene acciones inmediatas, la determinación de
causas fundamentales del incidente y el establecimiento de acciones que permitan
eliminar las causas raíces y el planeamiento de acciones para verificar la eficacia de
éstas?
Los incidentes son registrados de forma clara y concisa, de modo que sea posible
investigar posteriormente sus causas?

Evaluación del flujo de comunicación (responsabilidades, respuesta) conforme el

procedimiento

Definición de riesgos que por su significancia, deben ser comunicados a las partes
interesadas, verificar evidencias

Confirmación de las comunicaciones realizadas por partes interesadas externas

relacionadas a temas ambientales y ocupacionales

Verificar controles operacionales para efluentes, energía, emisión atmosférica, residuos

sólidos (forma de recolección (disponibilidad de colectores en las áreas, colecta,
transporte, destino final (constatar licencia de trans y procesamiento) (verificar inventario
de residuos solidos) transporte de productos químicos (con licencia y autorizaciones)
Verificar Listado de productos químicos utillizados en la Unidad y hoja de seguridad
(cuidados por manipulación, primeros auxilios en caso de ingestión, inhalación y
derrame)
Verificar monitoreos ambientales, certificados de calibración si el equipo es propio.

Análisis de incidentes (incluir estadísticas) resultando en planos de acción.

Evaluación de las fiscalizaciones realizadas en el periodo (solicitudes, pendientes)

Son establecidos planes para reacción en caso de emergencia? Estos planes incluyen
las necesidades de disponibilidad de equipos y otros recursos? Los responsables por la
ejecución de estos planos son entrenados y conocen los detalles?

Existe un planeamiento para los simulacros de emergencia? El plan está siendo

cumplido? Los simulacros generan reportes o informes que son utilizados para la mejora
del proceso actualmente implementado?

Constatación del registro de los incidentes ambientales

Verificar SACPs anteriores (en proceso, cerradas, etc)

Constatación de las comunicaciones realizadas en la divulgación de resultados,

campañas educativas, conscientización a través de cuadros, paneles informativos, notas
u otros mecanismos.

Verificar el perfil requerido para cada función de la empresa (formación, experiencia,

habilidades, conocimiento específico)
Constatación del mecanismo y registro de concientización para visitantes
Constatación del levantamiento de necesidades de entrenamiento para el periodo y
cumplimiento del entrenamiento previsto o programado.
Verificación de inducción y/o entrenamiento para personal nuevo.
Selección de 2 puestos representativos de cada área y verificar los entrenamientos
realizados (según su puesto de trabajo) coherente con el perfil requerido
Constatación de los mecanismos y registros para evaluación de la eficacia de acciones
realizadas (entrenamientos por objetivos) para motivación del personal.
El personal se ajusta a los requerimientos del perfil de puesto para garantizar el
desempeño efectivo?
Evaluar si las descripciones de cargo son consistentes con las evaluaciones de
desempeño de la persona que realiza esta función.

Selección de por lo menos 2 pedidos (del ultimo mes y los ultimos 6 meses) por tipo de
producto para cllientes distintos evaluando conforme al contrato: contenido del pedido en
terminos de especificaciones del producto, cantidad y plazo (entrada) y documentos
emitidos (salida)

Diferencias entre la informacion de entrada y de salida deben estar registradas,

incluyendo la concesion del cliente.

Evaluación de las consultas/solicitudes, contratos (incluye alteraciones) y reclamos de

clientes
Evaluacion de los mecanismos utilizados en la comunicación con el cliente (respuesta y
atención a las sugerencias u observaciones)

Constatación de los mecanismos usados para evaluación de la satisfacción de clientes.

Análisis de colecta, tabulación y tratamiento de datos resultando en planos de acción.

Constatacion de materiales/ servicios adquiridos de proveedores aprobados/calificados y

de los documentos de compras (5 productos y 5 servicios por muestreo) y su respectiva
condición de recepción y verificación de los productos comprados.

Evaluación de por lo menos 5 proveedores de materiales y 5 de servicios en cuanto al

cumplimiento de los requisitos de calificación / reglamentarios (con influencia en la
calidad del producto/ proceso, impacto ambiental y riesgo ocupacional)

Los requisitos deben ser cumplidos por los proveedores y estan formalmente
establecidos a través de pedidos de compra o contratos?
Los requisitos de inspeccion de los productos que influyen en Seguridad, Medio
Ambiente y Calidad, incluyen criterios técnicos y de calidad del producto?

Constatación del cumplimiento en cuanto a almacenamiento, recuperación, retención de

los registros informáticos en las áreas (proceso de Backup de la informacion, medios de
control, contingencias)

Validación de softwares incorporados a equipos de control y monitoreo

Verificación que se ha proveído la infraestructura necesaria (PC, softwares, soporte

técnico, atención al usuario en consultas e incidencias)
Verificación del proceso de mantenimiento de hardware y software informático

Verificar el presupuesto anual aprobado de Lima y Unidades Mineras que garantice la

mejora y mantenimiento del sistema, así como la satisfacción del cliente. Verificar los
rubros de capacitación, personal, infraestructura, recursos financieros y tecnológicos.
 Area / Empresa Observados Levantados Pendiente
Ecoserm 5 5 0
Aesa 2 2 0
Incimmet 6 6 0
Grupo Pana 3 2 1
Unicon 4 3 1
Master Drilling 4 4 0
24

0
Observaciones EE
7
0
6 6 Observac
6
5 5
5 Milpo 19
4 4 4
4 EE 18
3 3
3 16
2 2 2
2
[PORCENT
1 AJE]
0
Ecoserm Aesa Incimmet Grupo Pana Unicon Master
Drilling

Observados Levantados

18
19
 Area / Empresa Observados Levantados
Planta Ticse 6 6 0
Mtto Santivañez 5 4 1
Mina -Vilchez 3 0 3
Mtto Oluna 2 0 2

26 16 42
62% 38%

Observaciones Nexa
7 Observaciones - IG
6 6
6
5
5
4
4 16
3
3
[PORCENT 26
2 AJE]
[PORCENT
1
AJE]
0
0
Planta Ticse Mtto Santivañez Mina -Vilchez

Observados Levantados

19
30

25 24

20

15

10
6 6
5 5
5 4 4 4
3 3
2 2 2

0
m sa et na n g
er Ae m Pa i co il lin
os ci
m Un Dr
Ec po r
In u te
Gr as
M
NIVEL DE R PLAZO
ALTO 0 - 24 HORAS
MEDIO 0 - 72 HORAS
BAJO 1 MES

SEVERIDAD MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

NIVEL DE PLAZO
Catastrófico 1 1 2 4 7 11 DESCRIPCIÓN
RIESGO CORREC
Riesgo intolerable, requiere
controles inmediatos. Si no se
Fatalidad 2 3 5 8 12 16 ALTO
puede controlar PELIGRO se
0-24 HO
paraliza los trabajos operacionales

Iniciar medidas para eliminar/reducir

Permanente 3 6 9 13 17 20 MEDIO el riesgo . Evaluar si la acción se 0-72HO
puede ejecutar de manera inmediata

Temporal 4 10 14 18 21 23 BAJO Este riesgo puede ser tolerable . 1 ME

Menor 5 15 19 22 24 25
A B C D E
Prácticamente
Ha Podria Raro que
Común imposible que
sucedido suceder suceda
suceda
FRECUENCIA
 PLAZO DE
CRIPCIÓN
CORRECCIÓN
ble, requiere
iatos. Si no se
0-24 HORAS
PELIGRO se
ajos operacionales

para eliminar/reducir
ar si la acción se 0-72HORAS
de manera inmediata

de ser tolerable . 1 MES

NEXA OBSERVACIONES LEVANTAMIENTOS
MANTENIMIE 13 12
MINA 1 0
EVANTAMIENTOS