CAPÍTULO 4

LAS CATEGORÍAS EN LA INVESTIGACIÓN SOCIAL

4.1. Introducción

Debido a la presencia de las categorías de análisis en todas las fases y procesos de la

investigación, hemos preferido tratarlas en un capítulo propio, en virtud de su
importancia como estructura o “esqueleto” del trabajo investigativo. Tienen una
importancia mayor que la que se le da en muchos textos de metodología, y gran parte
del éxito en el análisis, estructuración y claridad en una investigación, depende de que
se establezcan categorías claras a lo largo de todo el proceso. Las categorías de análisis
representan en investigación un elemento tanto teórico como operativo. Responden a la
necesidad de crear unos parámetros conceptuales que faciliten el proceso de recoger,
analizar e interpretar la información. En efecto, las categorías se establecen desde la
formulación del problema ya que las principales categorías que definen el objeto propio
de estudio están contenidas en el problema. Alimentan de manera directa lo que
constituirán los principales ejes teóricos del marco teórico, y orientan y estructuran
tanto el diseño de instrumentos como el análisis e interpretación de la información. En
este capítulo trataremos de aclarar los múltiples sentidos que puede asumir el término
“categoría de análisis” y retomaremos su función en cada una de las fases de la
investigación.

4.2. ¿Qué son las categorías en la investigación social?

Una categoría (o un concepto)1 puede definirse como una abstracción de las

características y atributos de los fenómenos, que contribuye a organizar la visión de la
realidad. No es posible comprender qué es una categoría sin hacer alusión a la palabra y
a los objetos en el mundo: encontramos objetos en el mundo y les asignamos palabras
para señalarlos y representarlos (Seiffert, 1977). Los objetos muy complejos, como por
ejemplo las relaciones entre cosas, los estados de cosas que no tienen un referente
concreto y en general los objetos de estudio de las ciencias sociales, pueden definirse a
partir de categorías. Como se verá en el capítulo dedicado al marco teórico, las
relaciones entre categorías o conceptos se denominan postulados, proposiciones y
generalizaciones (Goetz y Lecompte, 1988), que en su conjunto conforman las teorías.

Como se dijo anteriormente, las categorías están inmersas en todo el proceso de

investigación, bajo diferentes ángulos, y a veces denominaciones. Es común la alusión
en los textos y cursos de metodología de investigación al término variable, con el cual
se designa un atributo que puede asumir diferentes valores. Debido a la connotación
cuantitativa del uso de este término, en este capítulo preferimos hablar de “categoría”,
como una denominación genérica amplia que abarca tanto las fases operativas como
teóricas de la investigación.

1
En un sentido amplio, una categoría es un concepto. Sin embargo, como veremos más adelante, la
función de las categorías en la investigación social es mucho más amplia que el simple establecimiento de
“conceptos” en lo que a veces se denomina el “marco conceptual”.
4.3. Función de las categorías en el proceso investigativo

 Las categorías en el planteamiento del problema

En un primer acercamiento, las categorías pueden ser definidas como divisiones del
problema general en partes, elementos o dimensiones. Aunque como sucede con
muchos otros componentes de la investigación, las categorías se modifican y afinan a lo
largo del proceso; no obstante, es necesario desde el planteamiento del problema,
comenzar a definir algunas categorías tentativas. La construcción del Marco Teórico
permitirá posteriormente añadir unas nuevas o modificar o eliminar las ya existentes. El
siguiente cuadro muestra las preguntas de investigación y las grandes categorías
principales de cinco estudios adelantados por el grupo de investigación “Política, género
y familia” de la Universidad Javeriana (ver las fichas correspondientes a cada una de las
investigaciones en el capítulo III):
En general, las categorías principales presentes en la pregunta de investigación son el
insumo para generar nuevas categorías, en un proceso que algunos autores (ver Bonilla
y Rodríguez, 1997) llaman deductivo. Estas categorías orientan la recolección y el
análisis de la información. Las categorías que surgen de la información recolectada son
también llamadas categorías inductivas (por oposición a las deductivas que surgen del
problema y de la teoría y se plantean antes de organizar y analizar la información).

 Las categorías en la recolección y análisis de la información

Las categorías principales presentes en la pregunta y el problema de investigación deben

dividirse en subcategorías, de manera tal que el fenómeno que se pretende estudiar sea
accesible al/la investigador/a. En la investigación de corte positivista se le llama
operacionalización al proceso mediante el cual se convierten los conceptos en variables
e indicadores que permitan su medición (la construcción de indicadores es en este caso,
por lo general, una forma de medir cuantitativamente las variables del estudio)
(Manheim y Rich, 1988). En la investigación cualitativa no se hace tanto énfasis en la
definición de variables e indicadores precisos previo a la recolección de la información,
para evitar sesgos en la aprehensión de las situaciones sociales. Se parte por lo general
de un diseño mucho más flexible, en el cual las categorías de estudio se definen con el
objetivo de guiar el proceso de recolección. De manera un tanto independiente del tipo
de enfoque, es importante realizar una buena estructuración de categorías previas con el
fin de volver manejable y claro el proceso de recolección y análisis.2 Esto no debe
impedir una apertura a la aparición de nuevas categorías en el proceso de recolección de
información, las denominadas "categorías emergentes" en la investigación etnográfica
que eventualmente modifiquen o amplíen lo inicialmente planeado.

Para realizar una búsqueda de información ya sea de fuentes primarias o secundarias, se

hace indispensable realizar un ejercicio sobre los temas que se abordarán, su
pertinencia, la fuente de la información y la manera de obtenerla. Esto no es más que la
organización previa de la información, que nos ayudará a realizar de manera eficiente y

2
Incluso la definición de categorías es útil para el planteamiento de objetivos en el diseño inicial de la
investigación.
eficaz todo el trabajo de recolección, organización, sistematización y sobre todo,
encauzar la reflexión sobre la información.

Cuando se inició la investigación Equidad de género y Calidad de la Educación”, las

categorías iniciales que guiaron la construcción de instrumentos estaban relacionadas
con la categoría “Calidad de la Educación” y se habían organizado de la siguiente
manera: relativas a los docentes, relativas al proceso educativo, relativas a la
institución, relativas a las familias de los estudiantes y relativas a los resultados del
proceso educativo. Se establecieron así, unas categorías que permitían “medir” la
calidad de la educación desde diferentes ópticas, para su posterior comparación entre
los diferentes tipos de plantel.

Después de la búsqueda de información teórica, de conversaciones entre las/os

investigadores, con docentes y directivas de los colegios y del desarrollo mismo de la
investigación, se logra establecer una relación más clara con la categoría de
“Curriculum oculto”, en lo pertinente a la trasmisión y reproducción de representaciones
de género.

Es así como, como se cuenta con unas categorías conceptuales claras, como la de
currículo oculto, atribuciones de género, pero a su vez se van construyendo unas
categorías metodológicas, que ayudan a organizar la información, a establecer
relaciones y a guiar el análisis. Estas categorías están muy relacionadas con las
categorías conceptuales.

En la tabla #5 se muestra la relación de algunas de las categorías metodológicas con las

conceptuales resultantes.

En esa misma investigación surgió una categoría no contemplada en la formulación

original, que se definió como la percepción de la influencia de la clase social en el
futuro de las/los estudiantes. Como categoría emergente, adicionó información muy
valiosa sobre las atribuciones de clase que adicionada a las representaciones de género,
tiene un impacto muy negativo para los grupos de reconocimiento devaluado, como
eran en este caso, los estudiantes más pobres y las estudiantes mujeres. La importancia
del tema del género también quedó relativizada en el caso de la investigación -
innovación “Hacia una Comunidad Justa con Perspectiva de género”, donde primaba
para docentes y estudiantes la percepción del problema de la invalidación sobre el de las
relaciones explícitas de género, y en donde las representaciones de mayor valoración
hacían referencia a las fortalezas consideradas masculinas (la inteligencia, la
beligerancia, la fuerza), que atraviesan el sexo biológico y son exhibidas tanto por
estudiantes varones como por mujeres.

Por último EL ESQUEMA #1 presenta un esquema que resume las dimensiones y

funciones de las categorías en la investigación social. Muestra cómo las categorías están
presentes en diferentes dimensiones (metodológica, teórica y analítica) y cómo existen
categorías que se establecen a partir del problema y alimentan la investigación a la vez
que existen otras que emergen del desarrollo de la investigación.
Tabla 4. Preguntas y categorías en cinco investigaciones del Grupo Política, Género y Familia.
Investigación Preguntas Categorías principales
“Naturaleza del ¿Cuáles son los principales conflictos que surgen en las Tipos de Conflicto
Conflicto en el Área de relaciones interfamiliares, cómo se originan y cómo familiar
Atención de Familia” participan los actores involucrados? Factores asociados a los
conflictos
¿Qué conflictos llegan a las instancias judiciales, quiénes Motivo de consulta
son los actores del conflicto, qué abordaje reciben por Características de los
parte de las/os funcionarios? actores
La Ley y su aplicación
"Evaluación del ¿Cuáles son los conflictos familiares que llegan a las Motivos de consulta
abordaje de los procesos diferentes comisarías de familia en Bogotá? ¿Qué Características de
conciliatorios y características tienen los actores del conflicto? demandante y
resolución de conflictos demandado/a
en las Comisarías de ¿Cómo se aplica la conciliación en los distintos Audiencias de
Familia de Santa Fe de conflictos, cuál es su efectividad en la solución de los conciliación: contenidos
Bogotá". problemas familiares? y procesos.
Características del/a
Conciliador/a
Reincidencia
“Equidad de género y ¿En qué se diferencia la calidad de los procesos Calidad de la Educación
Calidad de la educativos en las situaciones que viven alumnos y Logro académico
Educación” alumnas en un colegio masculino, uno femenino, y al diferencial
interior uno mixto en Bogotá?
¿Cuáles son los factores que desde los actores y los Atribuciones de género
procesos educativos se asocian con el rendimiento de docentes/ estudiantes
diferencial de mujeres y hombres? respecto de: Inteligencia
Personalidad, Proyecto
de vida
Comportamientos de
¿Cómo intervienen el plantel, el grado y la asignatura en docentes y estudiantes
los contenidos de género que se trasmiten en el aula? en c/plantel, en 6º , 9º y
11º, y en sociales,
matemáticas y lenguaje.
“Hacia una Comunidad ¿Cuáles son las características fundamentales de la cultura Cultura Institucional:
Educativa Justa con institucional y del clima moral del Colegio Agustín Nieto estatutos, reglamentos,
perspectiva de género” Caballero? historia del plantel.

¿Cómo se relacionan la cultura institucional (en la Clima moral: Valores

valoración y trato de la diferencia), la normatividad y las del plantel, valoraciones
prácticas de representación democrática, en la de docentes/estudiantes
construcción de una comunidad justa? sobre la fortaleza y la
debilidad, lo masculino
y lo femenino.
“Jefatura, informalidad ¿Cómo se organiza y cuáles son las características del Composición familiar:
y supervivencia” trabajo remunerado y doméstico de las mujeres jefas de edad, sexo y parentesco.
hogar del sector informal de las cuatro principales Tipo de trabajo informal
ciudades colombianas? Jornada productiva y
¿ Qué tipo de estrategias utilizan estas mujeres en reproductiva
términos de recursos materiales y no materiales, para el Estrategia de cuidado de
cuidado de los menores a cargo, y la supervivencia del menores a cargo
grupo familiar? Redes familiares y
¿ Qué tipo de servicios reciben la mujer y sus hijos por comunitarias
parte de las entidades del Estado? ¿Cómo suplen las Relaciones con el
carencias de la exclusión? Estado
Tabla 5. Categorías metodológicas y conceptuales.
CATEGORÍAS METODOLOGICAS CATEGORIAS CONCEPTUALES
 Estilo de enseñanza  Calidad de la educación (categorías
 Asignación-revisión de tareas relativas al proceso pedagógico)
 Atención/comunicación docente/
 estudiantes  Currículum oculto (en sus factores de
 Disciplina/Aplicación de normas proceso)
 Participación estudiantes por sexo

 Creencias, percepciones, actitudes  Calidad de la educación (factores

docentes y directivos frente a las
capacidades, habilidades, actitudes e
intereses de hombres y mujeres.
 Nivel de formación y experiencia
docente
 Proyecto de vida
 Representaciones de género en los
estudiantes
 Nivel de logro en matemáticas,
lenguaje y sociales
 Nivel educativo de los padres
 Ocupación padres
asociados relativos a los docentes)
 Currículum oculto (en sus factores de
insumo)
 Calidad de la educación (categorías
relativas a los estudiantes)
 Currículum oculto (en sus factores de
resultado)
 Calidad de la educación (factores
asociados relativos a los estudiantes)

4.3. Actividad Práctica

Trabajar en el desarrollo de un ejercicio orientado a definir un conjunto inicial de

categorías y subcategorías a partir del problema planteado en el ejercicio anterior.

4.4. Bibliografía Recomendada

En los textos conocidos no hay una referencia explícita y clara de todas las facetas
relacionadas con las categorías en investigación, pero la exposición de Hugo Cerda
sobre el sistema teórico puede ayudar a aclarar algunos conceptos con respecto a la
dimensión operativa de las categorías. También en la Guía de Raúl Rojas Soriano se
encuentra una referencia y un ejemplo que ilustran parte del proceso aquí referico.

Cerda, Hugo Los elementos de la investigación. Bogotá: El Búho, 1988, p. 180 – 209.
Rojas Soriano, Raúl. Guía para realizar las investigaciones sociales, México: Plaza y
Valdés, 1996.
ESQUEMA 1

PROBLEMA

CATEGORÍAS
Categoría Categoría Categoría
1 3
INICIALES
2
(dimensiones del
problema)

Dimensión
Dimensión
teórica
operativa

Las categorías contribuyen a: Las categorías alimentan

 Definir técnicas los Ejes del Marco
 Construir instrumentos Teórico
(categorías en lo (categorías teóricas)
metodológico)

Dimensión analítica
Nuevas
La organización e interpretación de la categorías
información se hace a partir de
categorías de la metodología y del
marco teórico