POLITICAS Y OBJETIVOS DEL

SISTEMA DE CONTROL Y

CORRECCIÓN DE RIESGOS.

L A G U N A Z A V A L A D A N I E L A S A R A H I
M A R T I N E Z O V I E D O E D U A R D O .
Los Sistemas Comunes de
Gestión desarrollan las normas
internas y su método para la
valuación y el control de los
riesgos y representan una
cultura común en la gestión de
los negocios, compartiendo el
conocimiento acumulado y
fijando criterios y pautas de
actuación.
 OBJETIVOS.

Identificar posibles riesgos, que aunque están asociados a todo

negocio, deben intentar ser atenuados y tomar conciencia de los

mismos.

Optimizar la gestión diaria, aplicando procedimientos tendentes a la

eficiencia financiera, reducción de gastos, homogenización y

compatibilidad de sistemas de información y gestión.

Fomentar la sinergia y creación de valor de los distintos grupos de

negocio trabajando en un entorno colaborador.

 OBJETIVOS.

Reforzar la identidad corporativa, respetando todas las Gerencias, sus

valores compartidos.

Alcanzar el crecimiento a través del desarrollo estratégico que

busque la innovación y nuevas opciones a medio y largo plazo.

Los objetivos y políticas del sistema de Control y Correlación de

Riesgos, cuenta con los aspectos siguientes:

a) El perfil de riesgo, así como los objetivos sobre la exposición

al mismo.

b) La estructura organizacional que soporta el proceso de

Administración Integral de Riesgos. En donde se establece que

existe independencia entre la Unidad para la Administración

Integral de Riesgos y las Unidades de Negocio; así como una

clara delimitación de funciones y perfil de puestos en todos sus

niveles.
c) Las facultades y responsabilidades de aquellas personas que

desempeñen empleos o cargos, que impliquen la toma de riesgos.

d) La clasificación de los riesgos por tipo de operación y línea de

negocios.

e) Los límites globales y en su caso, específicos de exposición al

riesgo.

f) La forma y periodicidad con la que se informa al Comité

Técnico, al Director General y a las unidades de negocio, sobre la

exposición al riesgo del Fideicomiso y de cada Unidad de

Negocio.
g) Las medidas de control interno, así como las correspondientes

para corregir las desviaciones que se observen a los límites de

exposición al riesgo y niveles de tolerancia.

h) El proceso para aprobar, desde una perspectiva de

administración de riesgos, operaciones, servicios, productos y

líneas de negocio que sean nuevos así como estrategias de

Administración Integral de Riesgos y en su caso, de coberturas.

i) Los planes de acción para restablecer niveles mínimos de la

operación del negocio en caso de presentarse eventos fortuitos o

de fuerza mayor.
j)El proceso para, en su caso, obtener la autorización para

exceder de manera excepcional los límites de exposición y niveles

de tolerancia al riesgo.

k) Mecanismos para la revisión de las normas, políticas y

procedimientos para que en forma previa a las operaciones

realizadas y se analice su validez jurídica y procure la adecuada

instrumentación legal de estos.

Gracias....