Ficha Persona Natural

Nombre completo:

Rut:

Nacionalidad:

Pasaporte (si es extranjero):

Profesión:

Los activos invertidos corresponden a (marque la(s) alternativa(s) que corresponda(n))

a) Ahorros derivados de mi actividad principal

b) Herencia

c) Venta de una propiedad

d) Otros.________________

¿Cuánto es el monto que esperan invertir anualmente?

a) Menos de $4 millones
b) De $4 a $15 millones

c) De $15 a $50 millones

d) Más de $50 Millones

Productos en los que operará (Marque con una x el/los producto/s)

____Fondos Mutuos
____Moneda Extranjera
____Acciones Nacionales
____Mercado de Valores Extranjeros
____Préstamo de Acciones
____Venta Corta
____Pactos
____ADC

Teléfono de contacto:

E- Mail:

Dirección particular:

Fecha de Nacimiento:

Nivel de Estudio:
Estado civil:

a) Soltero
b) Casado: Separación de Bienes___ Sociedad Conyugal___ Participación___

En caso de estar casado completar los siguientes datos del cónyuge:(DATOS CÓNYUGE OPCIONAL)

- Nombre completo:
- Rut:

- Nacionalidad:

- Dirección particular:

- Teléfono:

- E-mail

¿Es cliente del Banco de Chile? a) Si b) No

¿Tiene Clave de Internet? a) Si b) No

Cuenta corriente Banco Chile N°____________________________________________

Cuenta Corriente otro Banco ___________________ N°_________________________

Declaración Tributaria Extranjera

¿Tiene residencia Tributaria en el extranjero?

a) Si b) No Si su respuesta es sí, favor indicar TAX ID______________________

¿Tiene residencia en EEUU u otro país asociado*?

a) Si b) No

¿Ha residido durante el último año calendario más de 183 días en EEUU u otro país asociado*?

a) Si b) No

* Se entiende por país asociado a EEUU a los países: Puerto Rico, Islas Marianas del Norte, Guam,
Islas Vírgenes de los EEUU.

Datos Laborales:

Condición Laboral:

a) Dependiente
b) Independiente
 c) Sin Empleo

Cargo actual:

Nombre empleador:

Rut Empleador:

Giro Empleador:

Dirección comercial:

Fono comercial:

Renta Mensual:

a) Menos de $1 millón
b) De $1 a $2,5 millones

c) De $2,5 a $5 millones

d) De $5 a $7,5 millone

e) Más de $7,5 millones

Experiencia Laboral:

a) 0 a 1 año
b) 2 a 5 años

c) 6 a 10 años

d) Más de 10 años

Declaración Tributaria PEP

¿Desempeña actualmente algún cargo público?

a) Si b) No

¿Ha desempeñado algún cargo público en los últimos 10 años? (parentesco hasta 2do grado)

a) Si
b) No

¿Es usted familiar de algún PEP, que ejerce o haya ejercido cargo público? (parentesco hasta 2do
grado)

a) Si , Parentesco_____________
b) No
 Encuesta Perfil Inversionista
1) ¿Cuál es tu grado de conocimiento de los mercados y productos financieros?

a) Ninguno

b) Bajo

c) Medio

d) Alto

2) ¿Cuánto tiempo esperas mantener tus inversiones?

a) Menos de 1 año

b) Entre 1 – 3 años

c) Entre 3 – 5 años

d) Más de 5 años

3) ¿Qué porcentaje de tus inversiones retirarás anualmente?

a) No deseo retirar

b) 30% o menos

c) 30% o más

d) No lo sé

4) ¿Aceptarías mayor riesgo por más rentabilidad?

a) Un nivel mínimo

b) Un nivel bajo
 c) Un nivel medio

d) Un nivel alto

5) Considerando tu tolerancia al riesgo, ¿Cuál es tu objetivo de inversión?

a) Tener liquidez

b) Tener estabilidad

c) Ganancias moderadas

d) Grandes ganancias

**Si desea operar en Acciones favor confirmar dónde abonamos el pago de dividendos**

a) Depósito en Cuenta Corriente N°________________ Banco____________________

b) Reinversión en Fondo Mutuo

Inversionista Calificado

Inversionista calificado a) Si b) No

Código de calificación

Fecha ingreso

Fecha vencimiento

Condiciones Inversionista Calificado

1. El inversionista declara que cuenta con inversiones financieras en valores susceptibles de ser
ofrecidos públicamente en Chile o en el Extranjero, por un monto igual o superior a 2.000 Unidades de
Fomento y que además cumple con algunos de los siguientes requisitos:

______Cuenta con activos iguales o superiores a 100.000 Unidades de Fomento.

______Ha realizado transacciones en el mercado de valores por un monto individual igual o superior a
1.000 Unidades de Fomento con una frecuencia mínima de 20 operaciones trimestrales, durante los
últimos 4 trimestres.

_____Cuenta con el conocimiento necesario para entender los riesgos que conlleva participar en los
mercados, colocaciones u ofertas con requisitos, condiciones, parámetros y riesgos distintos a los
propios del mercado general de valores.

Se entiende que posee dichos conocimientos quienes hayan cursado una carrera profesional o hayan
realizado estudios posteriores a ella, relacionados con el área de negocio o inversiones o que hayan
desempeñado al menos por dos años consecutivos, un cargo profesional que requiera de tal
conocimiento para su ejercicio, tales como: mesas de dinero, departamento de análisis financiero,
asesorías financieras, administración y gestión de recursos, vinculados a decisiones de inversión en un
Inversionista Calificado; asesorías jurídicas en materia de inversiones, u otras áreas o funciones
afines.

Si el cliente se encuentra en esta situación, deberá firmar la declaración simple de Inversionista

Calificado, y a su vez, hacer llegar los documentos que acrediten el cumplimiento de esta condición.

2. _____Cliente cuenta con inversiones en Chile y/o el extranjero por más de 10.000 UF.

Si el cliente se encuentra en esta situación, no deberá firmar la declaración simple de Inversionista

Calificado. En todo caso, deberá hacer llegar los documentos que acrediten el cumplimiento de esta
condición.