PROCEDIMIENTO PARA LA

REALIZACIÓN DEL PROGRAMA DE

UNA AUDITORIA INTERNA

ORATRANSE S.A.S

PROCESO EVALUACION CONTROL Y

SEGUIMIENTO
FORMATO PROGRAMA ANUAL DE
AUDITORIAS

Objetivo del programa: Realizar el plan de auditorías internas a los sistemas de gestión ambiental
implementados en la organización ORATRANSE S.A.S, con el propósito de obtener evidencias que al
evaluarse de manera objetiva permitan determinar la implementación, articulación y la mejora del sistema de
gestión ambiental.

Alcance del programa: Los Sistemas de Gestión ambiental implementados en la organización ORATRANSE
S.A.S
Criterios: ISO 14001 DE 2015
Recursos: coordinador de auditoria interna, recursos humanos, económicos, físicos

Riesgos: Error de la planificación de las auditorias – no definición del alcance de la auditoria – auditores que
no cumplen con el perfil – falta de los recursos económicos.

PROCESOS
Evaluación y
Estratégico

Misional

control
Apoyo

TÍTULO DE LA AUDITORIA

AUDITORIAS A PRO

1 Sistema de gestión ambiental X

2 Permiso de vertimientos X

3 Permiso de emisiones X

4 Uso adecuado del recurso hídrico X

5 Uso eficiente de la energía X

6 Manejo de Residuos peligrosos X

7 Contaminación acústica X

8 Manejo de residuos sólidos X

 Código: A-I_01

Versión: 01
Fecha de aprobación:
23/10/2020
Página 1

Código: A-I_01
VERSION O1

FECHA 23/10/2020

VIGENCIA 2020

sistemas de gestión ambiental

ito de obtener evidencias que al
culación y la mejora del sistema de

s en la organización ORATRANSE

s, económicos, físicos

nce de la auditoria – auditores que

onómicos.

Septiembre

Octubre
Febrero

Agosto
Marzo
Enero

Mayo

Junio
Abril

Coordinador de la
Julio

auditoria

AUDITORIAS A PROCESOS

Alta gerencia X

Alta gerencia X

Alta gerencia X

Alta gerencia X

Alta dirección X

Alta gerencia X
Alta gerencia X

Alta gerencia
Noviembre

Diciembre

Responsable:
líder de proceso
auditado

Tecnólogo
ambiental
Gestión
ambiental
Gestión
ambiental
Gestión
ambiental
Gestión
ambiental
Gestión
ambiental
 Gestión
ambiental
Gestión
X
ambiental
Objetivo
Definir el procedimiento para llevar a cabo auditorías internas a los sistemas de gestión implementados en
S.A.S, con el propósito de obtener evidencias que al evaluarse de manera objetiva permitan determinar la i
mejora del sistema de gestión ambiental.

Alcance
Los Sistemas de Gestión ambiental implementados en la organización ORATRANSE S.A.S

Glosario
Alcance de la Auditoría: El alcance describe la extensión y límites de la auditoría en términos de localización
organizacionales, actividades y procesos por auditar, y el periodo de tiempo cubierto por la auditoría.
Auditoría Interna: Proceso sistemático, objetivo e independiente realizado por la misma Organización.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

INICIO

1.       Establecimiento de objetivos del

programa de auditorias

2.       Determinación y evaluación de

riesgos y oportunidades del programa
de auditorias

3.       Establecimiento del programa de

auditorias

4.       Implementación del programa

de auditorias
 5.       Monitoreo de programa de
auditorias

6.       Revisión y mejoramiento del

programa de auditorias

FIN
 Código: A-I_01

Versión: 01
PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACIÓN DEL
PROGRAMA DE UNA AUDITORIA INTERNA Fecha de aprobación:
23/10/2020
Página 1

bo auditorías internas a los sistemas de gestión implementados en la organización ORATRANSE

ncias que al evaluarse de manera objetiva permitan determinar la implementación, articulación y la
l.

ementados en la organización ORATRANSE S.A.S

ribe la extensión y límites de la auditoría en términos de localización física, unidades

s por auditar, y el periodo de tiempo cubierto por la auditoría.
objetivo e independiente realizado por la misma Organización.
ra llevar a cabo una auditoría.

·         Se plantean los logros que se quieren alcanzar

·         Se toman los riesgos y las oportunidades de la

auditoria. Los riesgos se toman como la posibilidad de que
suceda algo que tendrá un impacto en el cumplimiento de
los objetivos

·         Se establece un cronograma de auditorías, donde se

incluyen varios temas ambientales en un tiempo especifico

·         Se lleva a cabo la implementación del

programa de auditorias
·         Seguimiento para el cumplimiento de la auditoria

·         Mejora continua del programa de

auditorias
 PLAN DE AUDIT

OBJETIVO
Verificar el cumplimiento de la política ambiental de la organización de agencias, transportes
eventos ORATRANSE S.A.S
CRITER
POL
PROCESO A AUDITAR POLITICA AMBIENTAL de la organización de agen
AREA A AUDITAR Organización de agencias transportes agencias y ev
LIDER DEL PROCESO Rafaelino Pineda
LIDER AUDITOR Alejandra Bonilla
María Fernanda Hernández Pineda(Auditor Observa
EQUIPO AUDITOR
Naidy Juliana Lemus Duran (Auditor Interno)
TIPO DE AUDITORIA Primera Parte X
IDIOMA Español

ACTIVIDADES
HORA DE AUDITORIA
FECHA / SITIO
Inicial Final

12/11/2020 / Auditorio de
8:00:00 am. 9:30:00 am.
la organización.

12/11/2020/Auditorio de
9:30:00 am. 10:00:00 am.
la organización.

12/11/2020/Auditorio de
10:00:00 am. 10:30:00 am.
la organización.

13/11/2020/Auditorio de
10:30 AM 11:00:00 am.
la organización.
13/11/2020/Auditorio de
11:00:00 am. 11:30:00 am.
la organización.

17/11/2020/Auditorio de
11:30:00 am. 12:00:00 pm.
la organización.

Receso

17/11/2020/Auditorio de
02:00 pm. 02:40 pm.
la organización.

17/11/2020/Auditorio de
2:40:00 pm. 3:30:00 pm.
la organización.

18/11/2020/Auditorio de
3:30:00 pm. 4:20:00 pm.
la organización.

20/11/2020/Auditorio de
4:20:00 pm. 5:00:00 pm.
la organización.

20/11/2020/Auditorio de
5:00:00 pm. 5:40:00 pm.
la organización.
 PLAN DE AUDITORIA INTERNA

PLAN DE AUDITORIA INTERNA

TIVO ALCANCE
de la organización de agencias, transportes y Inicia desde la programación de la auditoría hasta la verificación d
RANSE S.A.S NO conformidades encontradas en la política ambie
CRITERIO DE LA AUDITORIA
POLITICA AMBIENTAL
ICA AMBIENTAL de la organización de agencias, transportes y eventos ORATRANSE S.A.S
zación de agencias transportes agencias y eventos ORATRANSE S.A.S
no Pineda
dra Bonilla
Fernanda Hernández Pineda(Auditor Observador) -María Fernanda Gámez Cucunuba (Auditor Interno).
Juliana Lemus Duran (Auditor Interno)
Primera Parte X Segunda Parte__________
ol

PROCESOS A AUDITAR / AUDITOR

AUDITADOS
REQUISITOS RESPONSABLE

Reunión de apertura/Auditorio de la Gerencia general , responsable SGA

Alejandra Bonilla
Organización equipo auditor

Verificación de la matriz de las partes

interesadas./Auditorio de la Alejandra Bonilla Responsable SGA
Organización

Verificación de Documentos, carteles,

correos etc… de divulgación de la
política ambiental existente en la Alejandra Bonilla Responsable SGA
organización. /Auditorio de la
Organización

Verificación de la matriz de aspectos

e impactos ambientales. /Auditorio de Alejandra Bonilla Responsable SGA
la Organización
Verificación de la matriz de objetivos
ambientales. /Auditorio de la Alejandra Bonilla Responsable SGA
Organización

Verificación de las mejoras

continuas/Auditorio de la Alejandra Bonilla Responsable SGA
Organización

Verificación de los asuntos tratados

en la anterior auditoria./Auditorio de la Alejandra Bonilla Responsable SGA
Organización

No conformidades, acciones
correctivas y preventivas (Auditorio Alejandra Bonilla Responsable SGA
de la Organización

Reunión equipo auditor Alejandra Bonilla Equipo auditor

Acta de cierre Alejandra Bonilla Equipo auditor

Gerencia general , responsable SGA

Reunión de cierre Alejandra Bonilla
equipo auditor
 VERSIÓN 0
CODIGO A-I 08
VIGENCIA

NA
ALCANCE
ditoría hasta la verificación de las actividades ejecutadas para las
ontradas en la política ambiental de la organización

S.A.S

Auditor Interno).

Tercera Parte_________

AUDITADOS RECURSOS

Líder auditoria interna, Grupo

a general , responsable SGA ,
auditor , auditado, recursos
equipo auditor
humanos ,económicos y físicos

Líder auditoria interna, Grupo

Responsable SGA auditor , auditado, recursos
humanos ,económicos y físicos

Líder auditoria interna, Grupo

Responsable SGA auditor , auditado, recursos
humanos ,económicos y físicos

Líder auditoria interna, Grupo

Responsable SGA auditor , auditado, recursos
humanos ,económicos y físicos
 Líder auditoria interna, Grupo
Responsable SGA auditor , auditado, recursos
humanos ,económicos y físicos

Líder auditoria interna, Grupo

Responsable SGA auditor , auditado, recursos
humanos ,económicos y físicos

Líder auditoria interna, Grupo

Responsable SGA auditor , auditado, recursos
humanos ,económicos y físicos

Líder auditoria interna, Grupo

Responsable SGA auditor , auditado, recursos
humanos ,económicos y físicos

Líder auditoria interna, Grupo

Equipo auditor auditor , auditado, recursos
humanos ,económicos y físicos

Líder auditoria interna, Grupo

Equipo auditor auditor , auditado, recursos
humanos ,económicos y físicos

Líder auditoria interna, Grupo

a general , responsable SGA ,
auditor , auditado, recursos
equipo auditor
humanos ,económicos y físicos
 BANCO DE PREGUNTAS
Organización de Agencias Transporte y Eventos O

CUMPLIMIENTO

POLITICA AMBIENTAL

PREGUNTAS
1. ¿Usted conoce la politica ambiental
establecida de la organización?
2. ¿Cuales son los impactos ambientales SI NO
que se generan en el desarrollo de las
actividades en la organizacion?

3. ¿Cual es el compromiso de la empresa

para contribuir en la mitigación de los
impactos ambientales?

4. ¿Los objetivos ambientales están de

acuerdo a las directrices de la política?
5. ¿Que medios para informar a toda la
organización de la política ambiental que
tienen establecida?

6. ¿Que medios tiene para informar a toda

la organización la política ambiental que
tienen establecida?

7. ¿Conoce las necesidades y la política

ambiental de la organización?

8. ¿Cuando fue la ultima revisión que se

hizo a la politica ambiental de la
organización?

9. ¿Cuales son los objetivos ambientales de

la empresa?
10. ¿Quien es la persona encargada de
informar a la organización las No
conformidades que se encuentren en la
politica ambiental?

11. ¿Cuales son los recursos que la

organización brinda para el buen desarrollo
de la política ambiental ?
12. ¿Qué mejoras considera usted que se
deben realizar para fortalecer la política
ambiental existente?
de Agencias Transporte y Eventos ORATRANSE S.A.S

AL
EVIDENCIAS Y
OBSERVACIONES
 LISTA DECUMPLIMIENTO
CHEQUEO

PREGUNTAS
1. ¿La política ambiental es coherente con la SI NO
realidad de la organización: naturaleza,
magnitud eimpactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios?

2. ¿Se han definido las responsabilidades y

metodología para la medición de todos los
parámetros del sistema de gestión
ambiental?

3.¿Ia polírica ambientalincluye el

compromiso de mejora continua?
4.¿Los objetivos y metas ambientales están
de acuerdo a las directrices de la política?

5.¿La comunicación de la política es

adecuada y se evidencia que es entendida
por el personal de la organización?

6.¿Se encuentra documentada la

metodología para la revisión de la política y
se evidencia esta revisión?

7.¿Los documentos son legibles e

identificables?

8. ¿ Se encuentra en partes visibles la

política ambiental en la organización?

9. ¿Las partes interesadas estan informadas

de los cambios que se deban hacer en la
política ambietal?

OBSERVACIONES
NTO

SI NO
 FORMATO REGISTRO DE AUDITORES INTE
EJEMPLO

NOMBRES

PROFESIÓN ACTUAL

(Fecha de ingreso (DD/MM/AAAA)

TIEMPO DE SERVICIO

DEPENDENCIA ACTUAL DE TRABAJO

NTC-ISO 14001 Si No

NORMATIVA AMBIENTAL Si No

GESTION POR PROCESOS Si No

CONOCIMIENTOS MIGROSOTF OFFICE Si No

(Estructuras de Normas)

Otros:

AÑO GRADUACIÓN
FORMACIÓN ACADEMICA TÉCNICA O
PROFESIONAL
(Inicie con el último realizado y
continué históricamente hacia atrás)

FECHA INGRESO

EXPERIENCIA LABORAL

TRABAJO EN EQUIPO

TRABAJO BAJO PRESIÓN Y DISPOSICIÓN AL CAMBIO

PERFIL PERSONAL
(Describa brevemente sus
características en cada área)
 COMUNICACIÓN ASERTIVA (Escuchar, comprender, transmitir informació
PERFIL PERSONAL
(Describa brevemente sus
características en cada área)

SENTIDO DE PERTENENCIA (Compromiso con su entidad)

¿COMO DEFINE USTED SU CALIDAD HUMANA?

TEMAS EN LOS QUE SE CONSIDERA

COMPETENTE

FECHA

HORAS DE AUDITORIA
CERTIFICADAS

Certifico que los documentos que soportan mi experiencia laborar y capacitación reposan en la Hoja de Vida. Me comprometo a cumplir
Firma:
 Código: SI.P6.F2
MATO REGISTRO DE AUDITORES INTERNOS
EJEMPLO Versión: 2
Vigente Desde: 17/12/2018

APELLIDO

Se encuentra certificado en Auditoria Interna

Si No Estudiando

NUMERO DE MESES LABORADOS

Si No NTEC-ISO 1400 Si No

Si No ISO 27001 Si No

S Si No ISO 9001 Si No

Si No CONTROLES
OPERACIONALES Si No
AMBIENTALES

INSTITUCIÓN TITULO

EMPRESA O ENTIDAD CARGO Y DEPENDENCIA DURACIÓN (MESES)

SPOSICIÓN AL CAMBIO
scuchar, comprender, transmitir información)

ompromiso con su entidad)

LIDAD HUMANA?

HORAS NORMA(S) AUDITADA(S

an en la Hoja de Vida. Me comprometo a cumplir con los horarios de capacitación y de auditoria que me sean asignados.
Firma:
 FORMATO REGISTRO DE AUDITORES INTERNOS
EJEMPLO

NOMBRES

PROFESIÓN ACTUAL

(Fecha de ingreso (DD/MM/AAAA)

NUMERO DE MESES
TIEMPO DE SERVICIO
LABORADOS

DEPENDENCIA ACTUAL DE
TRABAJO

NTC-ISO 14001 Si No

NORMATIVA AMBIENTAL Si No

GESTION POR PROCESOS Si No

CONOCIMIENTOS MIGROSOTF OFFICE Si No

(Estructuras de Normas)

Otros:

AÑO GRADUACIÓN INSTITUCIÓN

FORMACIÓN ACADEMICA
TÉCNICA O PROFESIONAL
(Inicie con el
último realizado y continué
históricamente hacia atrás)

FECHA INGRESO EMPRESA O ENTIDAD

EXPERIENCIA LABORAL

TRABAJO EN EQUIPO

TRABAJO BAJO PRESIÓN Y DISPOSICIÓN AL CAMBIO

PERFIL PERSONAL
(Describa brevemente sus
características en cada área)
 COMUNICACIÓN ASERTIVA (Escuchar, comprender, transmitir información)
PERFIL PERSONAL
(Describa brevemente sus
características en cada área)

SENTIDO DE PERTENENCIA (Compromiso con su entidad)

¿COMO DEFINE USTED SU CALIDAD HUMANA?

TEMAS EN LOS QUE SE

CONSIDERA COMPETENTE

FECHA HORAS

HORAS DE AUDITORIA
CERTIFICADAS

Certifico que los documentos que soportan mi experiencia laborar y capacitación reposan en la Hoja de Vida. Me comprometo a cumplir con l
Firma:
 Código: SI.P6.F2
RES INTERNOS Versión: 2
Vigente Desde: 17/12/2018

APELLIDO
Se encuentra certificado en Auditoria Interna
Si No Estudiando

No NTC-ISO 14001 Si No

No ISO 27001 Si No

No ISO 9001 Si No

No CONTROLES
OPERACIONALES Si No
AMBIENTALES

INSTITUCIÓN TITULO

CARGO Y DEPENDENCIA DURACIÓN (MESES)

, transmitir información)

HORAS NORMA(S) AUDITADA(S

da. Me comprometo a cumplir con los horarios de capacitación y de auditoria que me sean asignados.
ma: