Informe de Auditoria Externa-45001

INFORME DE AUDITORIA
EXTERNA
VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO

DEL SGSST BASADA EN LA NORMA
ISO 45001-2018
COMPAÑÍA MINSUR S.A.
27 Y 28 JUNIO - 2020
CONTENIDO
1. RESUMEN EJECUTIVO................................................................................................7
2. GENERALIDADES......................................................................................................10
2.1. INTRODUCCIÓN..................................................................................................10
2.2. OBJETIVO GENERAL..........................................................................................11
2.2.1. OBJETIVOS ESPECÍFICOS..........................................................................11
2.3. ALCANCE..............................................................................................................13
2.4. SUSTENTO LEGAL..............................................................................................13
3. AUDITORÍA DE LINEA BASE.....................................................................................15
3.1. METODOLOGIA UTILIZADA................................................................................15
3.2. HERRAMIENTAS UTILIZADAS PARA EVALUACION DE LA AUDITORIA........16
4. APERTURA DE AUDITORÍA......................................................................................19
4.1. ACTA DE INICIO DE AUDITORÍA........................................................................19
4.2. PLAN DE AUDITORÍA..........................................................................................21
5. PRESENTACION DE LOS RESULTADOS................................................................23
5.1. GUÍA DEL DIAGNOSTICO DE EVALUACIÓN DEL SGSST - NORMA ISO
45001-2018..................................................................................................................23
5.2. ESTADÍSTICAS DE VALORACIÓN PORCENTUAL DEL CUMPLIMIENTO DEL
SGSST.........................................................................................................................28
5.3. ESTADÍSTICAS DE VALORACIÓN PORCENTUAL POR CLAUSULAS............30
6. CLASIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS....................................................................38
6.1. NO CONFORMIMIDADES....................................................................................38
6.1.1. CLAUSULA N° 4 – CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN............................38

6.1.2. CLAUSULA N° 5 – LIDERAZGO....................................................................40
6.1.3. CLAUSULA N° 6 – PLANIFICACIÓN.............................................................42
6.1.4. CLAUSULA N° 7 – SOPORTE.......................................................................46
6.1.5. CLAUSULA N° 8 – OPERACIÓN...................................................................49
6.1.6. CLAUSULA N° 9 – EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO.................................51
6.1.7. CLAUSULA N° 10 – MEJORA........................................................................53
7. CONCLUSIONES........................................................................................................55
7.1. CONCLUSIÓN GENERAL....................................................................................55
7.2. CONCLUSIONES ESPECÍFICAS.........................................................................55
8. RECOMENDACIONES................................................................................................59
9. ANEXOS......................................................................................................................63
9.1. ANEXO N° 1: ACTA DE APERTURA DE AUDITORÍA........................................63
9.2. ANEXO N° 2: PROGRAMA DE AUDITORÍA........................................................65
9.3. ANEXO N° 3: PROCESO DE AUDITORÍA...........................................................66
9.3.1. CLAUSULA N° 4.............................................................................................67
9.3.2. CLAUSULA N° 5.............................................................................................69
9.3.3. CLAUSULA N° 6.............................................................................................71
9.3.4. CLAUSULA N° 7.............................................................................................74
9.3.5. CLAUSULA N° 8.............................................................................................75
9.3.6. CLAUSULA N° 9.............................................................................................77
9.3.7. CLAUSULA N° 10...........................................................................................78
9.4. ANEXO N° 4: HALLAZGOS – NO CONFORMIDADES/OBSERVACIONES.......79
9.5. ANEXO N° 5: ACTA DE CIERRE DE AUDITORÍA..............................................80

INDICE DE TABLAS
Tabla 2.1. Normas aplicables a la Auditoría del SGSST............................................13
Tabla 3.1. Lista de verificación del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo – ISO 45001-2018..............................................................................................16
Tabla 3.2. Valores de cumplimiento del sistema de gestión de seguridad y salud
en el trabajo – ISO 45001-2018.....................................................................................17
Tabla 3.3. Criterios de Clasificación y Desempeño de los Estándares de Clase
Mundial...........................................................................................................................17
Tabla 5.1. Cumplimiento del SGSST por clausulas...................................................28
Tabla 5.2. % Total Cumplimiento del SGSST..............................................................29
Tabla 5.3. Porcentaje de Cumplimiento del SGSST - Clausula N° 4........................30
Tabla 5.9. Porcentaje de Cumplimiento del SGSST - Clausula N° 10......................36

INDICE DE FOTOGRAFÍAS
Fotografía N° 9.1. Reunión de inicio de Auditoría.....................................................63
Fotografía N° 9.2. Acta de Apertura de Auditoría Externa.......................................64
Fotografía N° 9.3. Programa de Auditoría..................................................................65
Fotografía N° 9.4. Guía de Diagnostico de Evaluación del SGSST - ISO 45001-
2018.................................................................................................................................66
Fotografía N° 9.5. Matriz FODA...................................................................................67
Fotografía N° 9.6. Necesidades y Expectativas de las partes interesadas............68
Fotografía N° 9.7. Política de SST...............................................................................69
Fotografía N° 9.8. Matriz de Comunicaciones Externas e Internas.........................70
Fotografía N° 9.9. Matriz IPERC...................................................................................71
Fotografía N° 9.10. Plan Estratégico...........................................................................72
Fotografía N° 9.11. Plan Estratégico - Perspectivas Estratégicas..........................73
Fotografía N° 9.12. Estándares de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. .75
Fotografía N° 9.13. Gestión de Cambios....................................................................76
Fotografía N° 9.14. Auditoría Interna de Verificación de Cumplimiento de SST. . .77
Fotografía N° 9.15. Hallazgos - No Conformidades/Observaciones.......................79
Fotografía N° 9.16. Reunión de Cierre de Auditoría..................................................80

RESUMEN EJECUTIVO
1. RESUMEN EJECUTIVO
A solicitud de Compañía Minsur S.A, la auditoría básica se realizó los días 27 y 28
de junio de 2020. Se realizó una auditoría básica relacionada al sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo al área de seguridad y otras de la compañía.
El proceso Auditoria se llevó a cabo de conformidad por las directrices de la norma
ISO 45001-2018(Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo), que cuenta
con 10 clausulas o numerales y alineado a la norma ISO 19011-2018(Directrices
para auditar sistemas de gestión).
El objetivo de la auditoría fue evaluar medir el nivel de cumplimiento del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo, basados a la norma ISO 45001-
2018(Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo), y alineado a la norma
ISO 19011-2018(Directrices para auditar sistemas de gestión)., a efecto de
determinar una valoración del nivel de cumplimiento real.
Los auditores nombrados para este propósito fueron por la firma consultora AUDIT
S.A.C. siendo ellos: Ing. Erick Mayta Astete (Auditor líder) y el Ing. Luis Huamán
Lazo.
La auditoría alcanzó a los trabajadores y representantes de las áreas de seguridad,
RRHH y operaciones de la Compañía Minsur S.A.
La metodología en el proceso de auditoría se realizó utilizando como herramienta de
evaluación y medición - check list (Diagnostico de evaluación del sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo), proporcionado por el posgrado de la UNI -
Auditorías – Consultoría AUDIT S.A.C., basados a la norma ISO 45001-

2018(Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo), y alineado a la norma
ISO 19011-2018(Directrices para auditar sistemas de gestión).
El resultado de la evaluación en la auditoria al sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo, coloca a la Compañía Minsur S.A. en el nivel promedio en un
66.92 %, dentro de la matriz de evaluación utilizada.
En conclusión, del proceso de auditoría, se evaluó y midió el nivel del cumplimiento
del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, basados a la norma ISO
45001-2018(Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo), y alineado a la
norma ISO 19011-2018(Directrices para auditar sistemas de gestión), encontrándose
esta en un 66.92% del nivel de cumplimiento.
Es importante que revise todas las desviaciones y recomendaciones editadas en el
presente informe de auditoría, entregadas por parte de la Empresa Consultora
AUDIT S.A.C. a la Compañía Minsur S.A., a la fecha 29 junio del 2020, para levantar
las observaciones y encontrar una solución inmediata.
Queremos agradecer a la gerencia, incluidos los reguladores de seguridad, los
representantes del equipo operativo, los trabajadores y, en general, todos los
empleados de Compañía Minsur SA por sus esfuerzos para coordinar que se lleve a
cabo de manera correcta e imparcial el proceso de auditoría, basadas a la norma
ISO 45001-2018(Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo), y alineado a
la norma ISO 19011-2018(Directrices para auditar sistemas de gestión).

GENERALIDADES
2. GENERALIDADES
2.1. INTRODUCCIÓN
La presente auditoria trata del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo, basada en la norma ISO 45001-2018(Sistemas de gestión de seguridad
y salud en el trabajo) y alineado a la norma ISO 19011-2018(Directrices para la
auditoria de sistemas de gestión) a la Compañía Minsur S.A. Arequipa 2020.
En primer lugar, siendo la fecha 28 de junio del 2020 a las 08:30 am, se realizó
la apertura de la auditoria, quedando constatado bajo firma, en el acta de
apertura por los representantes de la Compañía Minsur S.A. y lo auditores (Líder
y asistente) nombrados por la Empresa Consultora AUDIT S.A.C.
En segundo lugar, siendo las fechas 28 y 29 de junio del 2020, se procedió al
proceso de auditoria al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo,
basada en la norma ISO 45001-2018(Sistemas de gestión de seguridad y salud
en el trabajo) y alineado a la norma ISO 19011-2018(Directrices para la auditoria
de sistemas de gestión) a la Compañía Minsur S.A. Arequipa 2020, por parte de
los auditores(Líder y asistente) nombrados por la Empresa Consultora AUDIT
S.A.C.
Por último, siendo la fecha 28 de junio del 2020 a las 16:30 horas, se realizó el
cierre de la auditoria, quedando constatado bajo firma, en el acta de cierre por
los representantes de la Compañía Minsur S.A. y lo auditores(Líder y asistente)
nombrados por la Empresa Consultora AUDIT S.A.C.

1.2. OBJETIVO GENERAL
Evaluar y medir el nivel de cumplimiento del sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo, basadas en la norma ISO 45001-2018(Sistemas de gestión
de seguridad y salud en el trabajo) y alineado a la norma ISO 19011-
2018(Directrices para la auditoria de sistemas de gestión) en la Compañía
Minsur S.A. Arequipa 2020.
2.1.1. OBJETIVOS ESPECÍFICOS
 Evaluar y medir el nivel de cumplimiento de la cláusula N° 4 – Contexto
de la organización, del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo, basadas en la norma ISO 45001-2018(Sistemas de gestión de
seguridad y salud en el trabajo) y alineado a la norma ISO 19011-
2018(Directrices para la auditoria de sistemas de gestión) en la
Compañía Minsur S.A. Arequipa 2020.
 Evaluar y medir el nivel de cumplimiento de la cláusula N° 5 – Liderazgo,
del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, basadas en la
norma ISO 45001-2018(Sistemas de gestión de seguridad y salud en el
trabajo) y alineado a la norma ISO 19011-2018(Directrices para la
auditoria de sistemas de gestión) en la Compañía Minsur S.A. Arequipa
2020.
 Evaluar y medir el nivel de cumplimiento de la cláusula N° 6 –
Planificación, del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo,
basadas en la norma ISO 45001-2018(Sistemas de gestión de seguridad

y salud en el trabajo) y alineado a la norma ISO 19011-2018(Directrices
para la auditoria de sistemas de gestión) en la Compañía Minsur S.A.
Arequipa 2020.
 Evaluar y medir el nivel de cumplimiento de la cláusula N° 7 – Soporte,
2020.
Operación, del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo,
basadas en la norma ISO 45001-2018(Sistemas de gestión de seguridad
y salud en el trabajo) y alineado a la norma ISO 19011-2018(Directrices
para la auditoria de sistemas de gestión) en la Compañía Minsur S.A.
Arequipa 2020.
Evaluación del desempeño, del sistema de gestión de seguridad y salud
en el trabajo, basadas en la norma ISO 45001-2018(Sistemas de gestión
de seguridad y salud en el trabajo) y alineado a la norma ISO 19011-
2018(Directrices para la auditoria de sistemas de gestión) en la
Compañía Minsur S.A. Arequipa 2020.

 Evaluar y medir el nivel de cumplimiento de la cláusula N° 10 – Mejora,
2020.
2.2. ALCANCE
La auditoría tiene el alcance de los trabajadores y representantes de las áreas
de seguridad, recursos humanos y operaciones de la Compañía Minsur S.A.
2.3. SUSTENTO LEGAL
Para la realización de la presente auditoría externa se consideraron, como
criterios de auditoría, entre otros, a las siguientes normas en materia de
seguridad y salud en el trabajo, que se indican en la tabla siguiente.
Tabla 2.1. Normas aplicables a la Auditoría del SGSST

AUDITORÍA DE LÍNEA BASE
3. AUDITORÍA DE LINEA BASE
3.1. METODOLOGIA UTILIZADA
La metodología del proceso de auditoría se llevó a cabo utilizando una
herramienta de evaluación y medición - lista de verificación(Evaluación de
diagnóstico del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional),
proporcionada por el programa estudios de posgrado de la Universidad
Nacional de Ingeniería, especialidad de Auditorías y Consultoría AUDIT
SAC, basada en ISO 45001-2018 (Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional), y alineado con ISO 19011-2018 (Directrices para auditoría de
sistemas de gestión). Esta lista de verificación divide cada una de las
principales cláusulas del estándar ISO 45001-2018 en lo siguiente:
 Clausula N° 4 – Contexto de la organización (04 elementos)
 Clausula N° 5 – Liderazgo (04 elementos)
 Clausula N° 6 – Planificación (02 elementos)
 Clausula N° 7 – Soporte (05 elementos)
 Clausula N° 8 – Operación (02 elementos)
 Clausula N° 9 – Evaluación del desempeño (03 elementos)
 Clausula N° 10 – Mejora (03 elementos)
Cada sección evalúa el grado de cumplimiento del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo de la Compañía Minsur S.A.

3.2. HERRAMIENTAS UTILIZADAS PARA EVALUACION DE LA AUDITORIA.
Tabla 3.2. Lista de verificación del sistema de gestión de seguridad y salud en el

trabajo – ISO 45001-2018
Tabla 3.3. Valores de cumplimiento del sistema de gestión de seguridad y salud
en el trabajo – ISO 45001-2018
Tabla 3.4. Criterios de Clasificación y Desempeño de los Estándares de Clase

Mundial
APERTURA DE AUDITORÍA
4. APERTURA DE AUDITORÍA
4.1. ACTA DE INICIO DE AUDITORÍA

4.2. PLAN DE AUDITORÍA
PRESENTACION DE LOS
RESULTADOS
5. PRESENTACION DE LOS RESULTADOS
5.1. GUÍA DEL DIAGNOSTICO DE EVALUACIÓN DEL SGSST - NORMA ISO
45001-2018
5.2.
ESTADÍSTICAS DE VALORACIÓN PORCENTUAL DEL CUMPLIMIENTO
DEL SGSST.
Tabla 5.5. Cumplimiento del SGSST por clausulas
% CUMPLIMIENTO DEL SGSST POR CLAUSULA

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 85.42%
5. LIDERAZGO 67.65%
6. PLANIFICACIÓN 65.63%
7. SOPORTE 60.00%
8. OPERACIÓN 70.00%
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 58.93%
10. MEJORA 64.29%
Gráfico N° 5.1. Cumplimiento del SGSST por clausulas
Tabla 5.6. % Total Cumplimiento del SGSST
% CUMPLIMIENTO DEL SGSST

PORCENTAJE OBTENIDO 66.92%
MINIMO NORMA 100%
BRECHA 33.08%
Gráfico N° 5.2. % Total Cumplimiento del SGSST

5.3. ESTADÍSTICAS DE VALORACIÓN PORCENTUAL POR CLAUSULAS
VALORACIÓN PORCENTUAL DE LA CLAUSULA N°5

LIDERAZGO
Tabla 5.7. Porcentaje de Cumplimiento del SGSST - Clausula N° 4
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
NUMERAL 0% 25% 50% 75% 100% N/A TOTALES
4.1 0 0 0 0 2 0 2
4.2 0 0 0 3 0 0 3
4.3 0 0 0 3 2 0 5
4.4 0 0 0 1 1 0 2
TOTALES 0 0 0 7 5 0 12
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
85.42%
Gráfico N° 5.3. Porcentaje de Cumplimiento del SGSST - Clausula N° 4

LIDERAZGO
5. LIDERAZGO
5.1 0 0 2 6 0 0 8
5.2 0 0 1 3 1 0 5
5.3 0 0 1 1 0 0 2
5.4 0 0 2 0 0 0 2
TOTALES 0 0 6 10 1 0 17
67.65%
5. LIDERAZGO
2
12%
2 5.1
12%
5.2
8
47% 5.3
5.4
5
29%
PLANIFICACIÓN
6. PLANIFICACIÓN
6.1 1 1 3 12 0 0 17
6.2 0 0 1 6 0 0 7
TOTALES 1 1 4 18 0 0 24
65.63%
6. PLANIFICACIÓN
7
29%
6.1
6.2
17
71%
SOPORTE
7. SOPORTE
7.1 0 0 1 0 0 0 1
7.2 0 1 0 3 0 0 4
7.3 0 0 3 2 0 0 5
7.4 0 0 1 0 0 0 1
7.5 0 0 2 2 0 0 4
TOTALES 0 1 7 7 0 0 15
60.00%
7. SOPORTE
1
7%
4
27% 7.1
4
27% 7.2
7.3
7.4
1
7% 7.5
5
33%
OPERACIÓN
8. OPERACIÓN
8.1 0 0 0 5 0 0 5
8.2 0 0 2 3 0 0 5
TOTALES 0 0 2 8 0 0 10
70.00%
8. OPERACIÓN
8.1
5 5 8.2
50% 50%
EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 0 1 3 3 0 0 7
9.2 0 1 1 4 0 0 6
9.3 0 0 1 0 0 0 1
TOTALES 0 2 5 7 0 0 14
58.93%
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
1
7%
9.1
7 9.2
50%
6 9.3
43%
MEJORA
10. MEJORA
10.1 0 0 0 0 0 0 0
10.2 0 0 1 3 0 0 4
10.3 0 0 2 1 0 0 3
TOTALES 0 0 3 4 0 0 7
64.29%
10. MEJORA
10.1
3
43% 10.2
10.3
4
57%
CALIFICACIÓN DE LOS
HALLAZGOS
41
6. CLASIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS
6.1. NO CONFORMIMIDADES
6.1.1. CLAUSULA N° 4 – CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
interesadas
Se determinan las otras partes interesadas además de los trabajadores
que son pertinentes al sistema de gestión. X No controlado
Se determinan las necesidades y expectativas (Requisitos) de los

trabajadores y de otras partes interesadas. X No controlado
Se identifican cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten

en requisitos legales aplicables y otros requisitos. X No controlado
Recomendación Responsable Plazo
Actualizar, Etiquetar, Sustituir las Alta Dirección, SSOMA, Inmediato

versiones anteriores
Comité de SST
42
4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión de la SST 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Se determinan los límites y aplicabilidad para establecer el alcance. X Ninguna
Se consideran las cuestiones internas y externas pertinentes para su
X No controlado
propósito.
Se tienen en cuenta los requisitos tanto de los trabajadores como de otras
X Ninguna
partes interesadas.
Se tienen en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo
X No controlado
(Realizadas y programadas)
El alcance se mantiene como información documentada. X No controlado
Recomendaciones Responsable Plazo
Actualizar, Etiquetar, Sustituir las Superintendencia de SSOMA Inmediato

4.4 Sistema de Gestión de la SST 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
La organización mantiene un sistema de gestión de la SST. X Ninguna
Se mantiene y mejora continuamente este sistema. X No controlado
Actualizar, Etiquetar, Sustituir las Superintendencia de SSOMA Inmediato

Dueños del proceso
43
6.1.2. CLAUSULA N° 5 – LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones

Existe un compromiso por parte de la alta dirección asumiendo la
responsabilidad total en la prevención de lesiones de los trabajadores y el No aplicado / No
deterioro de la salud de los mismos relacionados con el trabajo, X
controlado
tamibien brindar ambientes de trabajo seguros y saludables.
La alta dirección establece una política de SST asi como sus objetivos. X No controlado
Se integran los requisitos del sistema de gestión de la SST en los
procesos de negocio de la organización. X No controlado
Se proveen los recursos necesarios por parte de la alta dirección para

establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la X No controlado
SST.
Existe un aseguramiento por parte de la alta dirección para alcanzar los
resultados previstos dirigiendo y apoyando a las personas para contribuir a X No controlado
la eficacia del sistema de gestión de la SST.
Existe un compromiso por parte de la alta dirección para proteger a
quienes informen sobre incidentes peligros, riesgos y oportunidades. X No controlado
Existen procesos para asegurar la participación y consultas de los No aplicado / No

trabajdores. X
controlado
Se establecen y apoyan la conformación y funcionamiento de comites de
seguridad y salud. X No controlado
Aplicar lo documentado
Actualizar, Etiquetar, Sustituir las Alta Dirección, SSOMA, Comité SST Inmediato
44
5.2 Política de la SST 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones

Existe una pol!tica de SST.
X No controlado
La política es apropiada al propósito, tamaño y contexto de la organización
asi como tambien a la naturaleza de sus riesgos específicos y X No controlado
oportunidades para la SST.
La política es comunicada a todos los trabajadores dentro de la
organización. X No controlado
Se mantiene como información documentada. X Ninguna

Está disponible para todas las partes interesadas. No aplicado / No
X
controlado
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Existe información documentada acerca de las autoridades y

responsabilidades dentro del sistema de gestión de la SST. X No controlado
Las autoridades y responsabilidades son comunicadas dentro de todos los No aplicado / No

niveles de la organización. X
controlado
45
5.4 Participación y consulta 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Se establecen, implementan y mantienen procesos para la participación y No aplicado / No

X
consulta por parte de los trabajadores. controlado
Se controla la existencia de obstáculos o barreras respecto a la
participación(falta de respuesta a los aportes o sugerencias de los
No aplicado / No
trabajadores, barreras de idiomas o alfabetización, represalias o a X
controlado
represalias y políticas que desalienten la participación y consulta de los
trabajadores)
Aplicar lo documentado, Controlar Alta Dirección, SSOMA, Comité SST Inmediato
6.1.3. CLAUSULA N° 6 – PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones

La organización tiene en cuenta los peligros a los cuales se ven
enfrentados. X No controlado
La organización tiene consideración acerca de los riesgos en relación a la

SST y otros riesgos a se ven enfrentados. (mantienen información X No controlado
documentada).
Las oportunidades en relación a la SST y otras oportunidades. (mantienen
información documentada) X No controlado
Se consideran los requisitos legales aplicables y otros requisitos. X No controlado

46
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de riesgos para la SST
6.1.2.1 Identificación de peligros 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
No aplicado / No
Existen procesos de identificación continua y proactiva de los peligros. X
controlado
Estos procesos son llevados a cabo según los criterios definidos por la
norma. Considerando entre otros: Factores sociales, carga de trabajo,
horario de trabajo, acoso, bullyng e infraestructura (equipos/materiles), X No controlado
consideración de empresas contratistas y sus actividades e situaciones
del entorno a la empresa no controlados por esta etc.
6.1.2.2 Evaluación de riesgos para la SST 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Se establecen procesos para evaluar los riesgos relacionados a la SST a

X No controlado
partir de la identificación de los peligros.
Las metodologías y criterios de evaluación de los riesgos de la SST se
X No controlado
mantienen como información documentada.
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Existen procesos para evaluar las oportunidades relacionadas a la SST,

asi como adaptar el trabajo o la organización de este a los trabajadores.
En el caso de que corresponda evaluan tambien otras X No existente
oportunidades.
6.1.3 Determinación de los requisitos legales aplicables y otros

0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
requisitos
Se mantienen procesos para determinar y tener accesos a los requisitos No aplicado / No
X
legales vigentes y aplicables al tipo de organización. controlado
Se mantiene información documentada respecto a los requisitos legales
X No controlado
aplicables a la organización.
Se identifican otros requisitos que no sean legales (ejemplo de requisitos
X No documentado
de los trabajadores, vecinos, etc.
47
6.1.4 Planificación para tomar acciones 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
No aplicado / No
Se planifican acciones para abordar riesgos y oportunidades. X
controlado
Se planifican acciones para abordar requisitos legales y otros requisitos. X No controlado
Se planifican acciones con el objetivo de prepararse y responder ante

X No controlado
situaciones de emergencia.
Se evalua la eficacia de las acciones descritas anteriormente. X No controlado
Se tienen en cuenta las jerarqu!as de controles al momento de planificar

X No controlado
las acciones.
Actualizar, Etiquetar, Sustituir las
Alta Dirección, SSOMA, Comité SST Inmediato
Documentar
Crear, Generar registros
48
6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos de la SST 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Se mantienen objetivos para evaluar y mejorar continuamente el sistema No aplicado / No

X
de gestión. controlado
Los objetivos son coherentes con la política de SST. X No controlado
Los objetivos son medibles en el tiempo y evaluables (Desempeño). X No controlado

Al momento de definir los objetivos se consideran los requisitos aplicables,
evaluación de riesgos y oportunidades, resultados de consulta de los X No controlado
trabajadores.
Los objetivos se comunican y/o actualizan según sea el caso. X No controlado
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos para la SST 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
La organización planifica el como logrará los objetivos considerando el que

se hará recursos necesarios, quién será el responsable, como se
X No controlado
evaluarán los resultados, como se interactuarán las acciones para lograr
los objetivos de la SST en los procesos de negocios de la organización.
La organización mantiene como información documentada los planes para

X No controlado
lograr los objetivos.
49
6.1.4. CLAUSULA N° 7 – SOPORTE
7.1 Recurso 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
La organización determina y proporciona los recursos necesarios para la

No aplicado / No
implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión X
controlado
de la SST.
7.2 Competencia 0% 25% 50% 75% 100% No aplica Observacion

La organización determina las competencias necesarias de los
trabajadores que afectan o pueden afectar el desempeño en la SST. X No controlado
La organización se asegura que los trabajadores sean competentes

basanndose en la educación, formación o experiencias apropiadas. X No controlado
La organización toma acciones para adquirir y mantener las competencias

necesarias X No documentado
La organización a documentado la información como evidencia de la

competencia. X No controlado
Actualizar, Etiquetar, Sustituir las

Alta Dirección, SSOMA, Comité SST Inmediato
Documentar
50
7.3 Toma de Conciencia 0% 25% 50% 75% 100% No aplica Observacion

Los trabajadores tienen conocimiento sobre la política de la SST.
X
Los trabajadores tienen conocimiento sobre los objetivos de la SST. No aplicado / No
X
controlado
Existe conocimiento sobre las implicaciones y las consecuencias de no No aplicado / No
cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST. X
controlado
Los trabajadores toman conciencia sobre los incidentes y los resultados de
investigación. X No controlado
Los trabajadores toman conciencia sobre alejarse de situaciones de

trabajo que se consideren como un peligro inminente para su vida o salud. No aplicado / No
X
controlado
7.4 Comunicación 0% 25% 50% 75% 100% No aplica Observacion

Existe un método implementado por la organización para establecer las
comunicaciones internas e externas del sistema de gestión de la SST No aplicado / No
(Considerando género, idioma, cultura, alfabetización y discapacidad). X
controlado

51
7.5 Informacion Documentada

7.5.1 Generalidades 0% 25% 50% 75% 100% No aplica Observacion
La organización a establecido la documentación documentada requerida

X No controlado
por esta norma.
7.5.2 Creacion y actualización 0% 25% 50% 75% 100% No aplica Observacion
Los documentos utilizados por la organización se ajustan a lo descrito por

X No controlado
la norma (identificación, descripción, formato, revisión y aprobación).
7.5.3 Control de la Informacion Documentada 0% 25% 50% 75% 100% No aplica Observacion
Existe un control de la información de tal modo que cualquier interesado en No aplicado / No

X
el sistema de gestión de la SST pueda tener acceso. controlado
No aplicado / No
Esta información se encuentra debidamente protegida. X
controlado
52
6.1.5. CLAUSULA N° 8 – OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional
8.1.1 Eliminación de peligros y reducir riesgos 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
8.1.2 Eliminación de peligros y reducir riesgos 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
La organización ha establecido, implementado y mantenido procesos para

eliminar el peligro y reducir los riesgos. (Considerando la jerarqu!a de X No controlado
control de riesgos).
8.1.3 Gestión del cambio 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
8.1.4 Compras 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
La organización ha establecido, implementado y mantenido procesos para

X No controlado
controlar la compra de productos y servicios.
La organización ha coordinado sus procesos de compra con sus

X No controlado
contratistas para identificar los peligros y evaluar los riesgos.
La organización se ha asegurado que los contratistas y sus trabajadores

X No controlado
cumplan con los requisitos de su sistema de gestión de SST.
La organización ha definido y aplicado los procesos de compra en base a

los criterios de seguridad y salud en el trabajo para la selección de X No controlado
contratistas.

53
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Existen procesos para la preparación y respuesta ante situaciones de

X No controlado
emergencia potenciales.
No aplicado / No
Se actualizan estos procesos. X
controlado
Se realizan pruebas periódicas y ejercicios de la capacidad de respuesta No aplicado / No
X
por parte de los trabajadores. controlado
Los contratistas, visitantes se encuentran informados en base al proceso

X No controlado
de preparación y respuesta ante emergencias.
Existe información documentada respecto a estos procesos. X No controlado
54
6.1.6. CLAUSULA N° 9 – EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
9.1.1 Generalidades 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Existen procesos para evaluar el seguimiento y realizar análisis del

X No controlado
desempeño de la organización.
Se identifican cuales son los procesos que necesitan ser medidos y

evaluados.(Requisitos legal aplicables, logro de objetivos, eficacia de los X No controlado
controles ope racionales, actividades relacionadas con los peligros).
No aplicado / No
Existe una planificación de seguimiento. X
controlado
La organización evalua el desempeño y eficacia de su sistema de gestión No aplicado / No
X
de la SST. controlado
9.1.2 Evaluación del cumplimiento 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Se ha determinado la frecuencia y los metodos para evaluar el No aplicado / No

X
cumplimiento. controlado
En caso de ser necesario se toman acciones de la evaluación del
X No documentado
cumplimiento.
Se conserva la información documentada de los resultados. X No controlado
Documentar
55
9.2 Auditoría interna
9.2.1 Objetivos de la auditoría interna 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Se han realizado auditoria internas dentro de la organización. X No controlado

Son planificados, se implementan y mantienen las auditorias internas
X No controlado
dentro de la organización.
9.2.2 Programa de auditoría interna 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Existen programas de auditoria interna. X No controlado
Existen informes y resultados respecto a auditoria internas anteriores. X No controlado

Existen registros respecto a las acciones definidas para levantar las no
X No documentado
conformidades.
Existen documentos como evidencia de la implementación de los No aplicado / No

X
programas de auditoria interna. controlado
9.3 Revisión por la dirección 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
No aplicado / No
Existen registros de los resultados de la revisión por la dirección. X
controlado
Documentar
56
6.1.7. CLAUSULA N° 10 – MEJORA
10.1 Generalidades, la organización debe 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Existen procesos para informar e investigar incidentes y no conformidades. X No controlado
Existen registros de las acciones correctivas. X No controlado

Se involucran partes interesadas en las acciones correctivas para
contribuir a la eliminación de la causa raíz del incidente o no conformidad. No aplicado / No
X
(Elaboración de informes de investigación, revisión del incidente, si ocurrió controlado
con anterioridad)
Se comunican los resultados a los trabajadores y/o partes interesadas. X No controlado
10.3 Mejora continua 0% 25% 50% 75% 100% N/A Observaciones
Se incluyen a los trabajadores en la implementación de acciones para la No aplicado / No

X
mejora continua del sistema de gestión de la SST. controlado
No aplicado / No
Se comunican los resultados de la mejora continua a los trabajadores. X
controlado
Existe información documentada respecto a la mejora continua. X No controlado
57
CONCLUSIONES
58
7. CONCLUSIONES
7.1. CONCLUSIÓN GENERAL
Como resultado de la auditoría externa de la evaluación y medición del nivel de
cumplimiento del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, basadas,
en la norma ISO 45001-2018(Sistemas de gestión de seguridad y salud en el
trabajo) y alineado a la norma ISO 19011-2018(Directrices para la auditoria de
sistemas de gestión) en la Compañía Minsur S.A. Arequipa 2020, se encuentra
en un 66.75% de cumplimiento de la normativa vigente.
7.2. CONCLUSIONES ESPECÍFICAS
 Como resultado de la auditoría externa de la evaluación y medición del nivel
de cumplimiento de la cláusula N° 4 – Contexto de la organización, del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, basadas, en la norma
ISO 45001-2018(Sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo) y
alineado a la norma ISO 19011-2018(Directrices para la auditoria de
sistemas de gestión) en la Compañía Minsur S.A. Arequipa 2020, se
encuentra en un 86.36% de cumplimiento de la normativa vigente.
de cumplimiento de la cláusula N° 5 – Liderazgo, del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo, basadas, en la norma ISO 45001-
2018(Sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo) y alineado a la
norma ISO 19011-2018(Directrices para la auditoria de sistemas de gestión)

59
en la Compañía Minsur S.A. Arequipa 2020, se encuentra en un 67.65% de
cumplimiento de la normativa vigente.
de cumplimiento de la cláusula N° 6 – Planificación, del sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo, basadas, en la norma ISO 45001-
de cumplimiento de la cláusula N° 7 – Soporte, del sistema de gestión de
de cumplimiento de la cláusula N° 8 – Operación, del sistema de gestión de

60
de cumplimiento de la cláusula N° 9 – Evaluación del desempeño, del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, basadas, en la norma
ISO 45001-2018(Sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo) y
alineado a la norma ISO 19011-2018(Directrices para la auditoria de
sistemas de gestión) en la Compañía Minsur S.A. Arequipa 2020, se
encuentra en un 57.69% de cumplimiento de la normativa vigente.
de cumplimiento de la cláusula N° 10 – Mejora, del sistema de gestión de

61
RECOMENDACIONES
62
8. RECOMENDACIONES
Implementar, documentar, aplicar y controlar los documentos, basadas en los
hallazgos(No Conformidades - por cláusulas), del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo, descritas líneas arriba en el presente informe.
 Controlar los documentos de la cláusula N° 4 – Contexto de la organización,
del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, basadas en los
hallazgos(No Conformidades – cláusula N° 4) descritas líneas arriba en el
presente informe.
 Aplicar y controlar los documentos de la cláusula N° 5 – Liderazgo, del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, basadas en los
presente informe.
 Implementar, documentar, aplicar y controlar los documentos de la cláusula
N° 6 – Planificación, del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo, basadas en los hallazgos(No Conformidades – cláusula N° 6)
descritas líneas arriba en el presente informe.
 Documentar, aplicar y controlar los documentos de la cláusula N° 7 –
Apoyo, del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, basadas

63
en los hallazgos(No Conformidades – cláusula N° 7) descritas líneas arriba
en el presente informe.
 Aplicar y controlar los documentos de la cláusula N° 8 – Operación, del
presente informe.
 Documentar, aplicar y controlar los documentos de la cláusula N° 9 –
Evaluación del Desempeño, del sistema de gestión de seguridad y salud en
el trabajo, basadas en los hallazgos(No Conformidades – cláusula N° 9)
descritas líneas arriba en el presente informe.
 Aplicar y controlar los documentos de la cláusula N° 10 – Planificación, del
presente informe.
64
NIVEL
DE RECONOCIMIENTO
COMPAÑÍA MINSUR S.A.

65
ANEXOS
66
9. ANEXOS
9.1. ANEXO N° 1: ACTA DE APERTURA DE AUDITORÍA
Fotografía N° 9.1. Reunión de inicio de Auditoría

67
Fotografía N° 9.2. Acta de Apertura de Auditoría Externa

68
9.2. ANEXO N° 2: PROGRAMA DE AUDITORÍA
Fotografía N° 9.3. Programa de Auditoría

69
9.3. ANEXO N° 3: PROCESO DE AUDITORÍA
Fotografía N° 9.4. Guía de Diagnostico de Evaluación del SGSST - ISO 45001-
2018
70
9.3.1. CLAUSULA N° 4
Fotografía N° 9.5. Matriz FODA
Recuperado: https://vdocuments.com.br/minsur-foda.html
71
Fotografía N° 9.6. Necesidades y Expectativas de las partes interesadas

72
Fotografía N° 9.7. Política de SST

73
Fotografía N° 9.8. Matriz de Comunicaciones Externas e Internas

74
Fotografía N° 9.9. Matriz IPERC

75
76
Fotografía N° 9.10. Plan Estratégico

77
Fotografía N° 9.11. Plan Estratégico - Perspectivas Estratégicas

78
79
80
Fotografía N° 9.12. Estándares de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

81
Fotografía N° 9.13. Gestión de Cambios

82
Fotografía N° 9.14. Auditoría Interna de Verificación de Cumplimiento de SST

83
84
9.4. ANEXO N° 4: HALLAZGOS – NO CONFORMIDADES/OBSERVACIONES
Fotografía N° 9.15. Hallazgos - No Conformidades/Observaciones

85
9.5. ANEXO N° 5: ACTA DE CIERRE DE AUDITORÍA
Fotografía N° 9.16. Reunión de Cierre de Auditoría

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INFORME DE AUDITORIA

VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO

COMPAÑÍA MINSUR S.A.

2.2. OBJETIVO GENERAL..........................................................................................11

2.2.1. OBJETIVOS ESPECÍFICOS..........................................................................11

2.4. SUSTENTO LEGAL..............................................................................................13

3. AUDITORÍA DE LINEA BASE.....................................................................................15

3.1. METODOLOGIA UTILIZADA................................................................................15

3.2. HERRAMIENTAS UTILIZADAS PARA EVALUACION DE LA AUDITORIA........16

4.1. ACTA DE INICIO DE AUDITORÍA........................................................................19

4.2. PLAN DE AUDITORÍA..........................................................................................21

5. PRESENTACION DE LOS RESULTADOS................................................................23

5.1. GUÍA DEL DIAGNOSTICO DE EVALUACIÓN DEL SGSST - NORMA ISO

5.2. ESTADÍSTICAS DE VALORACIÓN PORCENTUAL DEL CUMPLIMIENTO DEL

5.3. ESTADÍSTICAS DE VALORACIÓN PORCENTUAL POR CLAUSULAS............30

6. CLASIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS....................................................................38

6.1.1. CLAUSULA N° 4 – CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN............................38

6.1.3. CLAUSULA N° 6 – PLANIFICACIÓN.............................................................42

6.1.4. CLAUSULA N° 7 – SOPORTE.......................................................................46

6.1.5. CLAUSULA N° 8 – OPERACIÓN...................................................................49

6.1.6. CLAUSULA N° 9 – EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO.................................51

6.1.7. CLAUSULA N° 10 – MEJORA........................................................................53

7.1. CONCLUSIÓN GENERAL....................................................................................55

7.2. CONCLUSIONES ESPECÍFICAS.........................................................................55

9.1. ANEXO N° 1: ACTA DE APERTURA DE AUDITORÍA........................................63

9.2. ANEXO N° 2: PROGRAMA DE AUDITORÍA........................................................65

9.3. ANEXO N° 3: PROCESO DE AUDITORÍA...........................................................66

9.3.1. CLAUSULA N° 4.............................................................................................67

9.3.2. CLAUSULA N° 5.............................................................................................69

9.3.3. CLAUSULA N° 6.............................................................................................71

9.3.4. CLAUSULA N° 7.............................................................................................74

9.3.5. CLAUSULA N° 8.............................................................................................75

9.3.6. CLAUSULA N° 9.............................................................................................77

9.3.7. CLAUSULA N° 10...........................................................................................78

9.4. ANEXO N° 4: HALLAZGOS – NO CONFORMIDADES/OBSERVACIONES.......79

9.5. ANEXO N° 5: ACTA DE CIERRE DE AUDITORÍA..............................................80

Tabla 2.1. Normas aplicables a la Auditoría del SGSST............................................13

Tabla 3.1. Lista de verificación del sistema de gestión de seguridad y salud en el

trabajo – ISO 45001-2018..............................................................................................16

Tabla 3.2. Valores de cumplimiento del sistema de gestión de seguridad y salud

en el trabajo – ISO 45001-2018.....................................................................................17

Tabla 3.3. Criterios de Clasificación y Desempeño de los Estándares de Clase

Tabla 5.1. Cumplimiento del SGSST por clausulas...................................................28

Tabla 5.2. % Total Cumplimiento del SGSST..............................................................29

Tabla 5.3. Porcentaje de Cumplimiento del SGSST - Clausula N° 4........................30

Tabla 5.4. Porcentaje de Cumplimiento del SGSST - Clausula N° 5........................31

Tabla 5.5. Porcentaje de Cumplimiento del SGSST - Clausula N° 6........................32

Tabla 5.6. Porcentaje de Cumplimiento del SGSST - Clausula N° 7........................33

Tabla 5.7. Porcentaje de Cumplimiento del SGSST - Clausula N° 8........................34

Tabla 5.8. Porcentaje de Cumplimiento del SGSST - Clausula N° 9........................35

Tabla 5.9. Porcentaje de Cumplimiento del SGSST - Clausula N° 10......................36

Fotografía N° 9.1. Reunión de inicio de Auditoría.....................................................63

Fotografía N° 9.2. Acta de Apertura de Auditoría Externa.......................................64

Fotografía N° 9.3. Programa de Auditoría..................................................................65

Fotografía N° 9.4. Guía de Diagnostico de Evaluación del SGSST - ISO 45001-

Fotografía N° 9.5. Matriz FODA...................................................................................67

Fotografía N° 9.6. Necesidades y Expectativas de las partes interesadas............68

Fotografía N° 9.7. Política de SST...............................................................................69

Fotografía N° 9.8. Matriz de Comunicaciones Externas e Internas.........................70

Fotografía N° 9.9. Matriz IPERC...................................................................................71

Fotografía N° 9.10. Plan Estratégico...........................................................................72

Fotografía N° 9.11. Plan Estratégico - Perspectivas Estratégicas..........................73

Fotografía N° 9.12. Estándares de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. .75

Fotografía N° 9.13. Gestión de Cambios....................................................................76