Está en la página 1de 13

______________________________________________________________________

Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el


Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002
____________________________________________________________________

I. FORMATO PARA EL PLAN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS

Dependencia o proceso auditado:


Responsable del proceso o dependencia:
Auditor principal:
Fechas de realización de la auditoría:
Fecha de presentación del informe:

1. OBJETO DE LA AUDITORÍA

2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

4. LOGÍSTICA DE LA AUDITORÍA

5. EQUIPO DE AUDITORÍA

6. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS

7. PLAN DE ACTIVIDADES

FECHA:
HORA SUBPROCESO NUMERAL AUDITOR AUDITADO

8. APROBACIÓN

_______________________ ___________________________________
AUDITOR PRINCIPAL JEFE PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA
____________________________________________________________________

Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el


Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002
____________________________________________________________________

II. FORMATO PARA EL ACTA DE REUNIÓN DE APERTURA AUDITORIA INTERNA


_____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:


RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:

Fecha:
Hora de inicio: Hora de terminación: Lugar:

1. Asistencia.

La reunión de Apertura contó con la asistencia de los siguientes funcionarios:


Por parte de la Empresa o Proceso Auditado:
Por parte del Equipo de Auditoría:

2. Presentación.

El auditor principal realizó la presentación de cada uno de los integrantes del equipo de
Auditoría. El jefe del proceso llevó a cabo la presentación de los funcionarios que participarán
en la Auditoría. Luego se explicó por parte del auditor principal el contenido del plan de trabajo
en cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas actividades, ejecución de
reuniones diarias de seguimiento para evaluar avance del trabajo e informar ajustes a la
programación.

3. Propósito y objetivos de la auditoría: el auditor principal explicó a los asistentes el


propósito principal de las auditorias a realizar, consistente en los siguientes cinco objetivos:

• Demostrar la conformidad del sistema de gestión auditado


• Identificar fortalezas del sistema de gestión
• Dar recomendaciones que propicien el mejoramiento del sistema de gestión
• Identificar riesgos que no están en el alcance del sistema de gestión
• Levantar, si es del caso, en última instancia no conformidades del sistema

4. Reunión de cierre e informe de auditoría.

El día___ de ___ a las ___ se realizará la reunión de cierre para presentar los hallazgos y el
informe definitivo se entregará el día___ de ___ Auditor
principal--------------------------------------------------------

Responsable del proceso auditada:________________________________________________


____________________________________________________________________

Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el


Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002
____________________________________________________________________

III. FORMATO PARA CONTROLAR EL REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA


REUNIÓN DE APERTURA
_____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:


RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:

Nombres y Documento de Cargo Firmas


Apellidos Identidad

______________________________________________________________________

Auditor interno : _______________________ Fecha : _________________________


______________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el


Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002
____________________________________________________________________

IV. FORMATO PARA EL INFORME DE LA AUDITORIA INTERNA


_____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:


RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:
FECHAS DE REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA:
FECHA DE PRESENTACIÓN DEL INFORME DE AUDITORIA:

1. OBJETO DE LA AUDITORÍA

2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

3. DOCUMENTOS REVISADOS

4. VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS DE LA AUDITORIA


ANTERIOR

5. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS

Ver plan de trabajo adjunto.

6. EQUIPO DE AUDITORÍA

7. ESTADO DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Fortalezas y oportunidades de mejora - Anexo 1


Reportes de no conformidades - Anexo 2

8. CONCLUSIONES
Ver Anexo

9. APROBACIÓN DEL INFORME

AUDITOR PRINCIPAL JEFE PROCESO O DEPENDENCIA


INSTRUCCIONES PARA DILIGENCIAR EL FORMATO

0. Encabezado

Dependencia o proceso auditado: Señale el área o proceso auditado.

Responsable de la dependencia o proceso: Escriba el nombre del funcionario que dirige el área
o proceso auditado.

Auditor Principal: Indique el nombre del auditor principal

Fechas de realización de la auditoría: Escriba las fechas de inicio (reunión de inicio) y


terminación de la auditoría (reunión de cierre)

Fecha de entrega de informe: Indique la fecha de entrega del informe definitivo al área o
proceso auditado.

1. Objeto de la Auditoría: Describa el objetivo de la auditoría.

2. Alcance de la Auditoría: Describa el alcance físico de la auditoría.

3. Documentos Revisados: Señale los documentos del proceso que se utilizaron durante la
auditoría.

4. Verificación de las acciones correctivas y preventivas de la auditoría anterior:


Consigne que se revisó la implantación y documentación de las acciones correctivas y
preventivas derivadas de la auditoría anterior.

5. Funcionarios Entrevistados: Nombres y cargos de los entrevistados.

6. Equipo de Auditoría: Nombres y cargos de los integrantes del Equipo auditor.

7. Estado del Sistema de Gestión: Se registran las fortalezas, oportunidades de mejora y no


conformidades detectadas en el sistema auditado. Si se considera conveniente, se indica
que ellas se señalan en anexos al informe.

8. Conclusiones: Opinión del equipo auditor sobre el Sistema de Gestión en lo


correspondiente al cumplimiento del objetivo de la auditoría y cualquier otro comentario que
considere procedente.

9. Aprobación: Las firmas del auditor principal y del responsable de la dependencia o proceso
auditado evidencian que la información consignada corresponde a lo realizado y encontrado
durante la auditoría de calidad.
____________________________________________________________________

Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el


Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002
____________________________________________________________________

V. FORMATO DE REPORTE DE NO CONFORMIDADES


_____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:


RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:
FECHAS DE REALIZACIÓN DE LA AUDITORIA:
FECHA DE PRESENTACIÓN DEL INFORME DE AUDITORIA:

PARTE 1 – REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD

1. Nombre del emisor 2. Cargo del emisor 3. No conformidad # de #

4. Hallazgo

5. Descripción de la no conformidad:

6. Firma del emisor 7. Firma del responsable del proceso

PARTE 2 – ACCION PROPUESTA


8. Proceso encargado de llevar a cabo la acción:
9. Coordinador del Equipo de trabajo: 10. Fecha de recepción de la no
conformidad:
11. Causa principal de la no conformidad:

12. Corrección y/o acción correctiva propuesta:

13. Acción tomada:

PARTE 3 – VERIFICACIÓN
14. ¿La acción tomada fue eficaz? 15. Si no fue eficaz diga la razón:
 Sí  No
16. Firma del responsable del proceso: 17. Fecha:
_____________________________________________________________________

Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el


Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002
____________________________________________________________________

VI. FORMATO PARA REGISTRAR FORTALEZAS Y OPORTUNIDADES DE MEJORA


_____________________________________________________________________

Proceso o dependencia:

Responsable del proceso o dependencia:

Auditor principal:

Fecha:

FORTALEZAS:

OPORTUNIDADES DE MEJORA:
_____________________________________________________________________

Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el


Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002
____________________________________________________________________

VII. FORMATO PARA EL REGISTRO DEL ACTA DE LA REUNIÓN DE CIERRE


_____________________________________________________________________

Proceso o dependencia:

Responsable del proceso o dependencia:

Auditor principal:

Fecha:
Hora de inicio y de terminación:
Lugar:

1. Agradecimientos

Se agradeció al dueño del proceso y a los funcionarios de la dependencia auditada por la


disponibilidad de los recursos físicos y logísticos que fueron solicitados para realizar el trabajo y
por la puntualidad y disposición del personal que fue requerido en las evaluaciones que fueron
realizadas.

2. Asistencia.

La reunión de cierre contó con la asistencia de los siguientes funcionarios:

Por parte de la dependencia auditada:


Por parte del Equipo de Auditoría:

3. Hallazgos significativos

El auditor principal presentó los hallazgos más representativos de todo lo encontrado

4. Acciones correctivas
El responsable del proceso enviará el Plan de Acciones Correctivas y Preventivas al Auditor
Principal el día ___ de ___ de ___

5. Informe de la auditoría
Finalmente se informó que se procederá a la entrega del informe final de la auditoría al área el
día __ de ___ de ___.

_______________ ____________________

Auditor Principal. Jefe Proceso auditado


____________________________________________________________________

Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el


Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002
____________________________________________________________________

VIII. FORMATO PARA CONTROLAR EL REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA


REUNIÓN DE CIERRE DE LA AUDITORIA
_____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:


RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:

Nombres y Documento de Cargo Firmas


Apellidos Identidad

______________________________________________________________________

Auditor interno : _______________________ Fecha : _________________________


______________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el


Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002
____________________________________________________________________

IX. FORMATO PARA EL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS


_____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:


RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:

Seguimiento
No Causa Acción Responsable Fecha
conformidad
Fecha Fecha Fecha

___________________ _________________________

AUDITOR PRINCIPAL RESPONSABLE DEL PROCESO

FECHA FECHA
____________________________________________________________________

Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el


Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002
____________________________________________________________________

X. FORMATO PARA LA EVALUACIÓN DE LA AUDITORIA INTERNA


_____________________________________________________________________

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:


RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:
EQUIPO DE LA AUDITORIA:

Calificación
PLANEACIÓN DEL TRABAJO 5 4 3 2 1
Los objetivos, alcance y programa de la auditoría fueron entendidos y
acordados antes de iniciarla
El enfoque para la auditoría fue comunicado efectivamente
La auditoría se detalló en un cronograma y con tiempos apropiados
Total planeación del trabajo
EJECUCIÓN DEL TRABAJO 5 4 3 2 1
Se notificó suficientemente sobre el trabajo requerido por los auditores
La auditoría fue realizada eficiente y eficazmente en un tiempo adecuado
La auditoría interna siguió el trabajo fundamentado en la oportunidad y el
valor agregado
El acuerdo sobre objetivos y alcance se logró
La interrupción de las actividades diarias fue minimizada tanto como fue
posible durante la auditoría
Se realizaron las reuniones de apertura y cierre de la auditoría y fueron
ellas claras y necesarias
Total ejecución del trabajo
RESULTADOS 5 4 3 2 1
Los hallazgos fueron comunicados a un nivel apropiado de una manera
oportuna
Las recomendaciones son significativas, relevantes y son fuentes útiles de
información
Los informes fueron publicados en una manera oportuna
TOTAL RESULTADOS DEL TRABAJO
EN GENERAL 5 4 3 2 1
¿Cuál es su evaluación global del desempeño de la Auditoría Interna?
¿La Auditoría Interna realizada encajó con sus exigencias y expectativas?
¿Usted cree que la Auditoría Interna es una función valiosa en esta
Empresa?

TOTAL GENERAL DEL TRABAJO


Comentarios: (Diligenciado por el responsable del proceso o dependencia)

Conclusiones: (Diligenciado por la dependencia encargada de la auditoría)


____________________________________________________________________

Diplomado en Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional con base en el


Modelo de la NTC - OHSAS 18001:2007 y la NTC – 19001 de 2002
____________________________________________________________________

XI. FORMATO PARA LA REDACCIÓN Y PRESENTACIÓN DEL RESULTADO FINAL


DE LA AUDITORIA INTERNA
_____________________________________________________________________

NOMBRE DE LA EMPRESA:
PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:

REQUISITOS EVIDENCIAS HALLAZGOS