PLAN ANUAL DE AUDITORÍA - VIGENCIA 2020

OFICINA DE CONTROL INTERNO

SERVICIO GEOLÓGICO COLOMBIANO

TIEMPO ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE
Nº RESPONSABLES OBJETIVOS
ACTIVIDADES 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3
ARL: ACTIVIDAD POR REQUERIMIENTO LEGAL
Seguimiento a la estrategia
para lucha contra la corrupción P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 2
Seguimiento al Mapa de Riesgos de Milton Elibardo y decumplimiento
Dar atención al ciudadano
al Decreto
1 7
Corrupción del SGC Ovalle Garzón definida
2641 de por
2012el (Artículo
SGC, 5).
contemplando entre otras E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 2 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
cosas: el mapa de riesgos de
corrupción, las medidas P 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 2 2
Seguimiento al Plan Anticorrupción y Milton Elibardo
2 concretas para mitigar esos 6
Atención al Ciudadano Ovalle Garzón
riesgos, las estrategias E 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 2 2
antitrámites y los mecanismos
para mejorar la atención al P 2 2 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
Seguimiento al Plan de Mejoramiento Dar cumplimiento
ciudadano. a la según
Lo anterior
Sandra Milena
3 suscrito con la Contraloría General de Resolución 7350de
el Decreto 2641 de2012
2013 que 7
Espinel Plazas
la República - CGR (Artículo
reglamenta16).el art 73 y 76 de la E 2 2 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5
Ley 1474 de 2012.
Sandra Milena
Espinel Plazas; Alba
Liliana Moreno
Paloma, Fernando P 2 2
Dario Caballero
Seguimiento a la Gestión por Colorado, Judy Dar cumplimiento a la Ley 909
4 Dependencias - Planes de Acción Milena Garzón de 2004 (Articulo 39) y al 6
Vigencia 2018 Lozano, Milton acuerdo Acuerdo 565 de 2016.
Elibardo Ovalle
Garzón, María E 2 2
Esperanza Pérez
Pérez y Juan José
Tafur Castro.

Auditoría al registro de información De acuerdo con lo establecido P 2 2

Alba Liliana Moreno Verificar el cumplimiento
en la Resolución del
357 de 2008,
5 litigiosa del Servicio Geologico 7
Paloma Decreto 1069
realizar la de 2015.anual de
evaluación
Colombiano en el Sistema E-Kogui E 2 2
control interno en el proceso
contable del SGC, con el
propósito de determinar la P 2 2
Evaluación del Sistema de Control Judy Milena Garzón
6 existencia de controles y su 6
Interno Contable-CHIP Lozano
efectividad para la prevención E 2 2
y neutralización del riesgo
Dar cumplimiento
asociado a lacontable,
a la gestión Ley
Informe de verificación de la atención P 2 2
1474 de 2012
y de esta y al establecer el
manera
dada por el SGC a las quejas, Milton Elibardo
7 Procedimiento
grado de confianza quedese le
Interno 7
reclamos, denuncias y sugerencias Ovalle Garzón
PQRD del Servicio Geologico
puede otorgar. E 2 2
recibidas (PQRS)
Colombiano.
Dar cumplimiento a lo P 2 2
Participar en el diligenciamiento del Sandra Milena establecido en la Circular
8 6
FURAG Espinel Plazas Externa No 002 de 2019,
proferida por el DAFP E 2 2
Verificar los avances
Elaboración de un informe presentados en el Sistema de
Sandra Milena P 2 2
pormenorizado del estado del control Control Interno del SGC de
Espinel Plazas
9 interno del SGC y publicación del acuerdo con Ley 1474 del 12 7
Alba Liliana Moreno
mismo en la página Web de la entidad de julio de 2011 (Modifica el
Paloma E 2 2
(Ley 1474 del 12 de julio de 2011) artículo
Verificar14
el de la Ley 87 de
cumplimiento de
1993).
las disposiciones en materia
Reporte del cumplimiento sobre de derecho de autor en la P 2 2
Juan José Tafur
10 Normas de Derecho de Autor adquisición
Efectuar y uso
la respectiva 6
Castro
Software. deprogramas de
actualización de Formatos
computador E 2 2
según la Circular
respecto 017 del 1°de
de la información de
Judy Milena Garzón junio de 2011.
Austeridad que las P 2 2
Actualización de Formatos Austeridad Lozano Direcciones y/o Grupos de
12 6
de la Oficina de Control Interno Alba Liliana Moreno Trabajo del SGC; allegan a la
Paloma Garantizar que se realicen
Oficina de Control las
Interno, en E 2 2
reuniones
atención a del
todaComité
la y ejercer
Promoción y organización de las la Secretaría Técnica
normatividad de Austeridadde los
P 2 2
reuniones del Comité de Coordinación mismos.
del Gasto.
María Esperanza
13 del Sistema de Control Interno - Dar cumplimiento a la 7
Pérez Pérez
Institucional y ejercicio de la Directiva Presidencial 08 de E 2 2
Secretaría Técnica Dar
2003,cumplimiento
sobre Planes al de
Decreto
1737 de 1998, concertados
Mejoramiento, Circular 02
2004/03/22
con la CGR.del Alto Consejero P 2 2
Verificación de aplicación y
Judy Milena Garzón Presidencial y Director del
11 cumplimiento de normas de austeridad 7
Lozano DAFP, Circular Conjunta 002
y eficiencia en el gasto público E 2 2
2008/10/03 DAPRE y DAFP,
Decreto No. 984 de
Sandra Milena Verificar el estado del Sistema
2012/05/14. P 2 2
Informe Anual del Sistema de Control Espinel Plazas de Control Interno del SGC, de
14 6
Interno Alba Liliana Moreno acuerdo con lo establecido en Página 1 de 15
Paloma el Manual Operativo del MIPG
 TIEMPO ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE
Nº Sandra Milena
RESPONSABLES Verificar el OBJETIVOS
estado del Sistema
Informe Anual del Sistema de Control
ACTIVIDADES Espinel Plazas de Control Interno del SGC, de 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3
14 6
Interno Alba Liliana Moreno acuerdo con
Verificar lo establecido en
el registro,
Paloma el Manual Operativo del MIPG E 2 2
almacenamiento,
consolidación, seguimiento y
Seguimiento a la Implementación del evaluación de la información P 2 2
Milton Elibardo
15 Sistema de Información y Gestión del organizacional del SGC en el 7
Ovalle Garzón
Empleo Público - SIGEP. SIGEP, acorde
Realizar con de
el Informe los E 2 2
parámetros establecidos
Seguimiento a la Evaluaciónpor el
DAFP
de los yAcuerdos
el Decreto de No. 2842
Gestión P 2 2
Seguimiento a la gestión adelantada de 2010.
Milton Elibardo correspondientes a la vigencia
16 para la Evaluación de los Acuerdos de 6
Ovalle Garzón 2017 y a la concertación de
Gestión 2018 y Concertación 2019 E 2 2
los Acuerdos de Gestión
Verificar el cumplimiento
correspondientes y
a la vigencia
avances
2018. en la implementación P 2 2
Auditoría al cumplimiento de la Juan José Tafur Realizar la evaluación
de la normatividad al
archivistica
17 cumplimiento de de
las2000
políticas, 7
normatividad archivística vigente Castro vigente Ley 594 y
protocolos
demas normas de seguridad, y la E 2 2
existencia de
reglamentarias. controles y su
Evaluación al cumplimiento de las efectividad en el uso y acceso P 2 2
políticas y protocolos de seguridad en Juan José Tafur en la instalación, operación y
18 6
la instalación, operación y Castro mantenimiento del aplicativo
mantenimiento del aplicativo CHIP. CHIP, así como establecer el E 2 2
nivel de la segregación de
funciones
Dar y seguridad
cumplimiento de la
al Decreto P 2 2
Cumplimiento de políticas de Juan José Tafur información endel
cuanto a su de
19 2674 de 2012 Ministerio 7
seguridad del SIIF. Castro operación y mantenimiento.
Hacienda. E 2 2

AG: AUDITORÍA DE GESTIÓN

Conocer y documentar el
Judy Milena Garzón desarrollo de las actividades
Lozano necesarias parala solicitud, P 2 2
Fernando Dario autorización y expedición de
Auditoría a la Solicitud, Autorización y Verificar
1 Caballero Colorado CDPs, enelatención
cumplimiento
a la de 7
Expedición de CDP las disposiciones en materia
Juan José Tafur solicitud expresa del
Castro de derechoGeneral
Secretarío de autorde enlala E 2 2
adquisición
Entidad efectuaday uso de el último
programas
trimestre dede computador
2018.
Verificación del cumplimiento sobre según la el
Verificar Circular 017 del de
cumplimiento 1° de P 2 2
Juan José Tafur
2 Normas de Derecho de Autor junio
las de 2011.
disposiciones en materia 6
Castro
Software. Realizar
de derechoseguimiento
de autor en a la
la E 2 2
implementación
adquisición y usode las
acciones establecidas
deprogramas por el
de computador
grupo P 2 2
Informe del cumplimiento sobre según de trabajo para
la Circular 017 delatender
1° de
Juan José Tafur las nodeconformidades,
3 Normas de Derecho de Autor junio 2011. 7
Castro determinando su eficacia.
Software. Realizar seguimiento a la
E 2 2
implementación de las
acciones establecidas por el
grupo de trabajo para atender
Evaluar los avances en la P 2 2
las no conformidades,
Evaluación al avance del Plan Milton Elibardo ejecución
determinando de lossuobjetivos
eficacia. y
4 6
Estratégico Decenal del SGC Ovalle Garzón metas planteados en el Plan
Decenal del SGC E 2 2
Verificar el cumplimiento de
las obligaciones a cargo del
Auditoria a la ejecución, cumplimiento P 2 2
contratista seleccionado por la
y finalización del contrato de servicios Alba Liliana Moreno
5 Institución para pestar los 7
de aseo y cafeteria del SGC para el Paloma
servicios de aseo y cafeteria al E 2 2
año 2018 y enero y febrero de 2019
SGC durante el año 2018 y
enero y febrero de 2019.
Juan José Tafur P 2 2
Revisión de la operación del
Auditoría a la operación del BIP Castro
6 Banco de Información 6
(Banco de Información Petrolera). Fernando Dario
Petrolera - BIP. E 2 2
Caballero Colorado Realizar
Verificar la
el auditoría
cumplimiento al de
proyecto
las funcionesde evaluación
a cargo dely
Auditoria al Grupo de Trabajo de monitoreo
Grupo, así de actividad
como el avance en P 2 2
Sandra Milena volcanica, con
7 Investigaciones y Aplicaciones la ejecución deellos
finproyectos
de evaluar a 7
Espinel Plazas la gestión exitosa(LSCD,
del riesgo
Radiactivas. cargo del mismo E 2 2
volcánico,
Planta Gamma la apropiación
y Almacén de
social dellaconocimiento
Desechos).
Verificar ejecución de las
geocientífico, así como
actividades definidas para el P 2 2
Auditoria a la ejecución del proyecto Alba Liliana Moreno verificar el nivel
8 cumplimiento delapropiación
proyecto de 6
Exploración de Arcillas Industriales Paloma los diferentes productos
Exploración de Arcillas E 2 2
geocientificos
Industriales que se
desarrollan al interior del
Servicio Geológico P 2 2
Auditoría al Proyecto Evaluación y Fernando Dario Colombiano, a través de sus
9 Auditoría al Sistema “XUE”, 7
Monitoreo de Actividad Volcánica Caballero Colorado OVS.
para evaluar el correcto E 2 2
manejo de
Arqueo de caja controles,
menor
seguridad, información,
Observatorio Vulcanológico y
Juan José Tafur P 2 2
funcionalidad,
Sismológico deprocedimientos,
Manizales:
Auditoría al Sistema XUE de la Castro
10 políticas,
Evaluar lanormas, criterios de
constitución, 6
Dirección de Asuntos Nucleares Sandra Milena
integridad, reembolso
ejecución, eficiencia, y
Espinel Plazas Página 2 de 15
efectividad, interoperabilidad,
legalización de cajas menores,
accesibilidad,
de acuerdo a la desempeño
normatividad y
aporte alalcumplimiento
vigente, formato PR-FIN- de los
 Auditoría al Sistema “XUE”,
para evaluar el correcto
manejo de controles,
TIEMPO seguridad, OBJETIVOS
información, ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE
Nº Juan José Tafur
RESPONSABLES
funcionalidad, procedimientos,
Auditoría al Sistema XUE de la
ACTIVIDADES Castro 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3
10 políticas, normas, criterios de 6
Dirección de Asuntos Nucleares Sandra Milena
integridad, eficiencia, E 2 2
Espinel Plazas
efectividad, interoperabilidad,
accesibilidad, desempeño y
Verificar
aporte al el estado del Sistema
cumplimiento de los P 2 2
Informe Anual del Sistema de Control Alba Liliana Moreno de Controlinstitucionales.
objetivos Interno del SGC, de
11 7
Interno Paloma acuerdo con lo establecido en
el Manual Operativo del MIPG E 2 2

Verificar el cumplimiento de
las funciones a cargo del P 2 2
Auditoria al Grupo de Trabajo del Sandra MilenaAuditoría al Sistema
12 Grupo, así como
“Geodatabase el avance
Explora”, en
para 6
Reactor Nuclear Espinel Plazas
la ejecución de los manejo
evaluar el correcto proyectos
dea E 2 2
cargo del mismo.
controles, seguridad,
información, funcionalidad, P 2 2
Auditoría a la Geodatabase Explora de Juan José Tafur procedimientos, políticas,
13 7
la Dirección de Recursos Minerales Castro normas, criterios de integridad,
eficiencia, efectividad, E 2 2
interoperabilidad,
Verificar el cumplimiento de P 2 2
accesibilidad, desempeño y
Auditoria al Grupo de Control Interno Alba Liliana Moreno las funciones a cargo del
14 aporte al cumplimiento de los 6
Disciplinario del SGC Paloma Grupo de Control Interno
objetivos institucionales. E 2 2
Disciplinario
Evaluar la gestión del grupo
de calidad de laboratorios y P 2 2
Auditoría al Grupo de Calidad de Fernando Dario
15 verificar que las disposiciones 7
Laboratorios Caballero Colorado
documentadas en los E 2 2
procedimiento
Realizar vigentes.
evaluación respecto a
la implementación y aplicación P 2 2
de las nuevas Políticas bajo
Auditoría Activos Intangibles bajo el Judy Milena Garzón
16 NICSP, proporcionando 6
Nuevo Marco Normativo NICSP. Lozano
seguridad razonable sobre su
puesta en marcha en la E 2 2
entidad. el cumpmlimiento de
Verificar
las directrices establecidas en P 2 2
Auditoría al Procedimiento de Milton Elibardo el Decreto 1083 de 2015 y sus
17 7
vinculación y retiro de funcionarios Ovalle Garzón reglamentarios, respecto a la
vinculación y retiro de E 2 2
funcionarios en el SGC.
Auditoría a la ultima versión P 2 2
Auditoría a las actividades para Verificar la ejecución de las
Alba Liliana Moreno del Sistema Documental
18 oficialización de productos del Servicio actividades de oficialización de 6
Paloma ORFEO, con el fin de evaluar
Geologico Colombiano un producto del SGC E 2 2
el correcto manejo de
controles, seguridad,
información, funcionalidad, P 2 2
Auditoría a la ultima versión del Juan José Tafur
19 procedimientos, políticas, 7
Sistema Documental ORFEO. Castro
Verificar el cumplimiento
normas, criterios del
de integridad, E 2 2
procedimiento establecido
eficiencia, efectividad,
para la realización de las
interoperabilidad, P 2 2
Auditoria alprocedimiento de visitas de
Sandra Milena visitas de control
accesibilidad, e inspección
desempeño y
20 control e inspección realizadas por el 6
Espinel Plazas que realiza
aporte el Grupo
al cumplimiento
Auditoria a las dede los
interfaces
Grupo de Licenciamiento y Control E 2 2
Licenciamiento
objetivos y Control,
institucionales.
implementadas en PlanView así
como la oportuindad
en cuanto de las
Verificar
mismas. laaejecución
los controles
de los P 2 2
Auditoria a los proyectos a cargo del Fernando Dario internos
proyectos establecidos,
incluidos en la
21 7
Grupo de Trabajo Téctonica. Caballero Colorado seguridad
herramienta física y lógica,
Planview a cargo
análisis de los riesgos
de este Grupo E 2 2
establecidos, disponibilidad,
continuidad, controles y P 2 2
Auditoría a la implementación de las
Juan José Tafur procedimientos tanto
22 interfases en PlanView con aplicativos 6
Castro organizativos como
internos y externos del SGC. E 2 2
operativos, procedimientos,
políticas, normas, criterios de
Auditoría a los Estados Financieros Realizar
integridad,la eficiencia,
auditoría con P 2 2
Judy Milena Garzón
23 2018 e Información Contable Verificar
respectos lade
efectividad, ejecución de las
los estados
interoperabilidad, 7
Lozano
Trimestral 2019 del SGC. actividades
financieros.
accesibilidad, ejecutadas
desempeño poryla E 2 2
OAJ,
aportepara adelantar la gestión
al cumplimiento de la
Auditoria a la gestión jurídica y legal jurídica requerida por
gestión de proyectos en el la P 2 2
del SGC, incluida la verificación del Alba Liliana Moreno entidad
SGC. de conformidad con
24 6
cumplimiento de las funciones del Paloma los procedimientos
Comité de Conciliación establecidos para ello y en lo E 2 2
Verificar
atinente alla Comité
asignación,de uso y
administración
Conciliación, dede vehículos
acuerdo al P 2 2
oficiales,
Decreto respecto
1716 de del
2009
Auditoría a la asignación, uso y Sandra Milena
25 cumplimiento de la 7
administración de vehículos oficiales Espinel Plazas
normatividad que le aplica en
E 2 2
relación a la Austeridad del
Verificar
Gasto deellacumplimiento
entidad. y
avances en la implementación P 2 2
Auditoría al cumplimiento de la Juan José Tafur de la normatividad archivistica
26 6
normatividad archivística vigente Castro vigente Ley 594 de 2000 y
demas normas E 2 2
reglamentarias.

Página 3 de 15
 TIEMPO ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE
Nº RESPONSABLES OBJETIVOS
ACTIVIDADES 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3
Verificar la ejecución del
Auditoria a la ejecución y cumplimiento P 2 2
contrato celebrado entre el
del Contrato celebrado con el Alba Liliana Moreno
27 SGC y el Observatorio 7
Observatorio Colombiano de Ciencia y Paloma
Colombiano de Ciencia y E 2 2
Tecnología durante el año 2018
Tecnología.
Verificar los avances y
desarrollo de las actividades P 2 2
Fernando Dario
28 Auditoría al Grupo de Trabajo Cali en cumplimiento de las 6
Caballero Colorado
funciones asignadas al grupo E 2 2
de trabajo.
Verificar el cumplimiento de
las funciones a cargo del P 2 2
Auditoría al Grupo de Trabajo de Fernando Dario
29 Grupo, así como el avance en 7
Geoquímica Analítica y Geotecnia. Caballero Colorado
la ejecución de los proyectos a E 2 2
cargo delevaluación
Realizar mismo. respecto a
la implementación y aplicación
P 2 2
de las nuevas Políticas bajo
Auditoría PP&E frente al Nuevo Marco Judy Milena Garzón
30 NICSP, proporcionando 6
Normativo NICSP. Lozano
seguridad razonable sobre su
E 2 2
puesta en marcha en la
entidad.

SP: SEGUIMIENTO PUNTUAL

DEP: Dependencias

Verificar la eficiencia de los P 2 2

Evaluación y seguimiento a los pasos Milton Elibardo pasos realizados en la
1 7
de la administración del riesgo. Ovalle Garzón administración del riesgo
realizada por el SGC. E 2 2
Seguimiento al avance en la
Verificar el cumplimiento en
implementación de las políticas de la P 2 2
los cronogramas del SGC para
dimensión de Información y Alba Liliana Moreno
2 la implementación y puesta en 6
Comunicación de MIPG, incluida la Paloma
marcha del MIPG por parte del E 2 2
evaluación de la primera y segunda
SGC
De acuerdo al Decreto 0106
linea de defensa
Seguimiento a los avances del de 2015, realizar el P 2 2
cumplimiento de los compromisos Juan José Tafur seguimiento a los avances de
3 7
pendientes por cerrar en el Plan de Castro los compromisos sin cerrar del
Mejoramiento Archivistico. Plan de Mejoramiento E 2 2
Archivistico - PMA.
Verificar cumplimiento ley de P 2 2
Seguimiento al cumplimiento de la Ley
Milton Elibardo transparencia y acceso a la
4 1712 - Ley de Transparencia y acceso 6
Ovalle Garzón información pública en la
a la información Pública Verificación
pagina Web deldel cumplimiento
SGC. E 2 2
del Plan de Acción del Modelo
Integrado de Planeación y
Seguimiento a la implementación del Gestión MIPG, validando P 2 2
MIPG en su versión actualizada: Judy Milena Garzón prácticas puestas en marcha e
5 7
Dimensión "Política de Gestión del Lozano intercomunicación con todo el
Talento Humano" personal de la entidad, lo que E 2 2
debe permitir que el modelo
opere bajo
Realizar la esta Dimensión
verificación del
Seguimiento a la implementación del eficaz y eficientemente.
cumplimiento del plan de P 2 2
Fernando Dario
6 MIPG: Dimensión Gestión del trabajo para implementar el 6
Caballero Colorado
conocimiento y la innovación MIPG en cuanto a la E 2 2
Dimensión: Control Interno
Verificar las políticas que
están definidas en el SGC de P 2 2
Seguimiento a la implementación del Fernando Dario
7 cara a las que están exigidas 7
MIPG: Dimensión Control Interno Caballero Colorado
en MIPG y establecer si están E 2 2
completas

Verificación del cumplimiento de las Establecer que por parte del

P 2 2
actividades que corresponde ejecutar SGC se llevan a cabo las
Alba Liliana Moreno
8 una vez terminado un contrato de actividades que aseguren el 6
Paloma
prestación de servicios profesionales finiquito del contrato en todos
E 2 2
celebrados con recursos del SGR. los aspectos

Seguimiento a la ejecución P 2 2
Validar el cumplimiento del
presupuestal de los recursos Judy Milena Garzón
9 presupuesto de los recursos 7
provenientes del SGR del Servicio Lozano
provenientes del SGR. E 2 2
Geológico Colombiano

Verificar las acciones P 2 2

Seguimiento a la implementación del
Milton Elibardo realizadas por la primera y
10 MIPG: Dimensión Direccionamiento 6
Ovalle Garzón segunda línea de defensa en
Estratégico y Planeación E 2 2
MIPG

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 TIEMPO ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE
Nº RESPONSABLES OBJETIVOS
ACTIVIDADES 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3
Realizar la verificación del
cumplimiento del plan de P 2 2
Seguimiento a la implementación del
Juan José Tafur trabajo para implementar el
11 MIPG: Dimensión Gestión con Valores 7
Castro MIPG en cuanto a la
para Resultados
Dimensión: Gestión con E 2 2
Valores para Resultados
Realizar la verificación del
cumplimiento del plan de P 2 2
Seguimiento a la implementación del
María Esperanza trabajo para implementar el
12 MIPG: Dimensión Gestión del 6
Pérez Pérez MIPG en cuanto a la
conocimiento y la innovación E 2 2
Dimensión: Gestión del
Conocimiento y la Innovación

Realizar la verificación del P 2 2

cumplimiento del plan de
Seguimiento a la implementación del María Esperanza
13 trabajo para implementar el 7
MIPG: Dimensión Control Interno Pérez Pérez
MIPG en cuanto a la
Dimensión: Control Interno E 2 2

Seguimiento a la implementación del
14 MIPG: Dimensión Evaluación de
Resultados
Verificación al procedimiento de
expedición de las resoluciones de
15
autorización de comisiones,
legalización y cierre.
Seguimiento al reporte de las metas
16
de Gobierno - SISMEG - SINERGIA
Verificar el cumplimiento de
los requisitos establecidos en P 2 2
Sandra Milena lo refernte a la Dimensión
6
Espinel Plazas Evaluación de Resultados y la
E 2 2
evaluación de la operación de
Validar el desarrollo
las líneas de defensa.de las
actividades respecto del
procedimiento y marco P 2 2
Fernando Dario normativo de solicitud,
7
Caballero Colorado autorización, emisión de las
resoluciones de comisiones, E 2 2
así como su respectiva
legalización y cierre
Verificar el cumplimiento del P 2 2
Milton Elibardo SGC en el reporte de las
6
Ovalle Garzón Metas de Gobierno en el
sistema SINERGIA E 2 2

SA: SEGUIMIENTO ACCIONES

PRO: Procesos

Verificar la ejecución de las P 2 2

acciones dervidas del informe
Seguimiento al Plan de Mejoramiento Sandra Milena
1 de las auditorías de 7
suscrito con la ONAC Espinel Plazas
acreditación realizadas por la
ONAC y evaluar la eficacia E 2 2
Verificar
de las acciones correctivas
Seguimiento a las acciones ejecutadas por los P 2 2
resultantes del Informe OCI-36-2017 Judy Milena Garzón responsables, que deben dar
2 6
Auditoría al Proceso de Facturación e Lozano cuenta de la eliminación de las
Ingresos Verificar y evaluar laaún
No Conformidades eficacia E 2 2
Seguimiento a las acciones
de las acciones
abiertas correctivas
y no cerradas en
resultantes del Informe OCI-32-2017 P 2 2
ejecutadas
2018. por los
Auditoría de Gestión al Procedimiento Judy Milena Garzón
3 responsables, que deben dar 7
de Liquidación de Nómina, Lozano
cuenta de la eliminación de las E 2 2
Prestaciones Sociales y Seguridad Verificar y evaluar la eficacia
No Conformidades, para su
Seguimiento
Social Integrala las acciones de las acciones correctivas
respectivo cierre. P 2 2
resultantes del Informe OCI-11-2018 ejecutadas por los
Judy Milena Garzón
4 Auditoría al Proceso de "Inventarios" responsables, que deben dar 6
Lozano
Propiedad Planta & Equipo al 31 de cuenta de la eliminación de las E 2 2
Verificar y evaluar la eficacia
Seguimiento
agosto de 2017a las acciones No Conformidades, para su
de las acciones correctivas
resultantes del Informe OCI-21-2018. respectivo cierre. P 2 2
ejecutadas por los
Auditoría a la ejecución del contrato Judy Milena Garzón
5 responsables, que deben dar 7
suscrito con servicios postales Lozano
cuenta de la eliminación de las E 2 2
nacionales S.A. 4-72 diciembre 2017 a Verificar y evaluar la eficacia
No Conformidades, para su
marzo de 2018 de las acciones correctivas
Seguimiento a las acciones respectivo cierre. P 2 2
ejecutadas por los
resultantes del Informe OCI-35-2018. Judy Milena Garzón
6 responsables, que deben dar 6
Arqueo de Caja Menor - SECRETARÍA Lozano
cuenta de la eliminación de las E 2 2
GENERAL de la Entidad Verificar y evaluar la eficacia
No Conformidades, para su
Seguimiento a las acciones de las acciones correctivas
respectivo cierre. P 2 2
resultantes del Informe OCI-48-2018. ejecutadas por los
Judy Milena Garzón
7 Auditoría al Procedimiento Cuentas responsables, que deben dar 7
Lozano
por Pagar para los Contratista por cuenta de la eliminación de las E 2 2
Prestación de Servicios Realizar seguimientopara
No Conformidades, a lasu
Seguimiento a las acciones
implementación
respectivo cierre.de las P 2 2
resultantes del Informe OCI-07-2018
Juan José Tafur acciones establecidas por el
8 "Auditoría al Grupo de Gestión de 6
Castro grupo de trabajo para atender
Plataforma de Tecnologías de E 2 2
las no conformidades,
Información"
determinando su eficacia.
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 TIEMPO ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE
Nº RESPONSABLES OBJETIVOS
ACTIVIDADES 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3
Verificar la ejecución de las
Seguimiento a las acciones acciones dervidas de los P 2 2
Alba Liliana Moreno
9 resultantes de Informes de la OCI informes OCI de la vigencia 7
Paloma Elaborar el seguimiento al
durante el año 2017 2017, a fin de proceder a su E 2 2
cumplimiento de las
Seguimiento a las acciones cierre
actividades establecidas en
resultantes de las No Conformidades P 2 2
los planes de acción
derivadas de Auditorias de entes Fernando Dario
10 propuestas por los auditados, 6
certificadores externos (Ej, Bureau Caballero Colorado
como producto de las E 2 2
Veritas (BVQI) (ISO 9001, ISO 17025,
auditorías y demás informes
etc)). Verificar la por
ejecución de las
realizados entes externos
Seguimiento a las acciones acciones dervidas de los P 2 2
Sandra Milena de acreditación y certificación
11 resultantes de Informes de la OCI de informes OCI de vigencias 7
Espinel Plazas
las vigencias 2017 y 2018 2017 y 2018, a fin de proceder E 2 2
a su cierre
Realizar seguimiento a la
Seguimiento a las acciones implementación de las P 2 2
resultantes del Informe OCI-36-2018 Juan José Tafur acciones establecidas por el
12 6
"Auditoría al Centro de Datos Alterno Castro grupo de trabajo para atender
del SGC" las no conformidades, E 2 2
Verificar la ejecución
determinando de las
su eficacia.
Seguimiento a las acciones acciones derivadas de los P 2 2
Alba Liliana Moreno
13 resultantes de Informes de la OCI informes OCI de la vigencia 7
Paloma
durante el año 2018 2018, a fin de proceder a su E 2 2
Realizar
cierre seguimiento a la
Seguimiento a las acciones
implementación de las P 2 2
resultantes del Informe OCI-46-2018
Juan José Tafur acciones establecidas por el
14 "Auditoría al estado y avance en la 6
Castro grupo de trabajo para atender
implementación de la Arquitectura E 2 2
las no conformidades,
Empresarial en el SGC"
determinando su eficacia.

AAPE: ASESORÍAS, ACTIVIDADES DE PREVENCIÓN Y RELACIÓN ENTES EXTERNOS

Prestar asesoría desde el
punto de vista del control 2 2
Asistir a los Comités y reuniones
interno sin que se vea
1 institucionales a los que sea invitada la Funcionarios OCI 7
comprometida la objetividad e
Oficina de Control Interno 2 2
independencia de la Oficina de
Control
Brindar Interno.
apoyo en la atención
Acompañamiento y asesoria en la
de Derechos de Petición, 2 2
atención de Derechos de Petición,
Sandra Milena Quejas, Reclamos, Denuncias
Quejas, Reclamos, Denuncias que
Espinel Plazas que sean recibidos por el
2 sean recibidos por el SGC, y en los 6
Alba Liliana Moreno SGC, respecto de los cuales
que se determine pertinente la
Paloma se establezca que ameritan
participación de la OCI para su 2 2
una verificación, auditoría,
atención
mesa de trabajo, etc.

Cumplir con el rol de 2 2

Acompañamiento a la Comisión Sandra Milena
3 establecer relaciones con los 7
Auditora de la CGR. Espinel Plazas
Entes Externos. 2 2
Realizar las actividades
programadas y relacionadas 2 2
Apoyo actividades de la OCI
Milton Elibardo con el fortalecimiento del
4 relacionadas con el fortalecimiento del 6
Ovalle Garzón ambiente de control
ambiente de control de la Entidad 2 2
institucional, funciones y roles
de la Oficina.
Cumplir el rol de
Acompañamiento y Asesoría 2 2
Asesoría en la suscripción del Plan de Sandra Milena en la Entidad en cuanto a la
5 7
Mejoramiento resultante con la CGR Espinel Plazas suscripción del Plan de
Mejoramiento resultante con la 2 2
CGR.
Milton Elibardo Identificar el estado general en 2 2
Ovalle Garzón areas de prestación de
6 Visitas de Seguridad 6
Fernando Dario servicios, frente a situaciones
Caballero Colorado de seguridad 2 2

AIC: AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD

P 2 2
1 7
E 2 2
P 2 2
2 6
E 2 2

AP: ADMINISTRACIÓN DEL PROCESO

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 TIEMPO ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE
Nº RESPONSABLES OBJETIVOS
ACTIVIDADES 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3
Sandra Milena
Espinel Plazas; Alba
Liliana Moreno
Realizar el seguimiento, P 2 2
Paloma, Fernando
evaluación y valoración de los
Dario Caballero
avances realizados en cuanto
Colorado, Judy
Realización de reuniones de a las actividades programadas
1 Milena Garzón 7
autoevaluación y autovaloración y comprometidas en la
Lozano, Milton
dimensión de
Elibardo Ovalle
Direccionamiento Estratégico
Garzón, María E 2 2
y Planeación
Esperanza Pérez
Pérez y Juan José
Efectuar la respectiva
Tafur Castro.
actualización de formatos
respecto de la información de
Austeridad que las P 2 2
Actualización de Formatos Austeridad Alba Liliana Moreno Direcciones y/o Grupos de
2 6
de la Oficina de Control Interno Paloma Trabajo del SGC allegan a la
Oficina de Control Interno, en E 2 2
atención a toda la
normatividad de Austeridad
Actualizar
del Gasto. la caracteriación, P 2 2
Actualización de documentos del Fernando Dario procedimientos, formatos si
3 7
proceso de evaluación independiente Caballero Colorado así se requiere del proceso de
Evaluación Independiente E 2 2
Sandra Milena
Espinel Plazas; Alba
Liliana Moreno
Paloma, Fernando P 2 2
Dario Caballero Proponer los temas sobre los
Colorado, Judy cuales se desarrollarán los
Definición de actividades a incluir en el
4 Milena Garzón diferentes roles de la Oficina 6
Plan Anual de Auditoría 2020
Lozano, Milton de Control Interno durante la
Elibardo Ovalle vigencia 2020
Garzón, María E 2 2
Esperanza Pérez
Pérez y Juan José Registrar y actualizar los
Tafur Castro. avances de cada fase y sus
Registro de los avances realizados en tareas del Plan Anual de P 2 2
el Plan Anual de Auditoría 2019, Juan José Tafur Auditoría en la herramienta
5 7
proyecto 1001042 de la OCI en la Castro PlanView según los
herramienta PlanView. seguimientos realizados por la E 2 2
Jefatura y Profesionales de la
Oficina de Control Interno.

Convenciones

1 - Programación actividad

2 - Semana Santa y/o Vacaciones

3 - Ejecución

4 - Proyecto Aplazado

5 - En espera

6 - Informe Preliminar

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 DE AUDITORÍA - VIGENCIA 2020
NA DE CONTROL INTERNO
O GEOLÓGICO COLOMBIANO

NOVIEMBRE DICIEMBRE
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5 2 2 2 2

5 2 2 2 2

2 2 2 2

2 2 2 2

2 2 2 2

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2 2 2 2

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NOVIEMBRE DICIEMBRE
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NOVIEMBRE DICIEMBRE
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Sandra Milena Esquibel
Alba Liliana Moreno
Amanda Montaña
Juan José Tafur Castro
María Esperanza Pérez Pérez

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41 1
50 0
61 1
70 0
81 1
90 0
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