AUDITORÍA, FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN DE

SEGURIDAD
(3 horas)

JUNIO 2021

Metales y Minerales

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OBJETIVOS

► Conocer la diferencia entre auditoría y fiscalización.

► Establecer los lineamientos para identificar, evaluar y

corregir las desviaciones en Seguridad, Salud Ocupacional
y Medio Ambiente en las áreas trabajo a través de
inspecciones.

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DEFINICIONES (DS 023-2017 EM)

Auditoría: Procedimiento sistemático, independiente,

objetivo y documentado para evaluar un sistema de
gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.

Fiscalización: Es un proceso de control sistemático,

objetivo y documentado, realizado por la autoridad
competente para verificar el cumplimiento de lo
establecido en el presente reglamento

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DEFINICIONES (DS 023-2017 EM)

Inspección:
► Verificación del cumplimiento de los estándares
establecidos en las disposiciones legales. Es un
proceso de observación directa que acopia datos
sobre el trabajo, sus procesos, condiciones, medidas
de protección y cumplimiento de dispositivos legales
en Seguridad y Salud Ocupacional. Es realizada por la
autoridad competente.
► La inspección interna de Seguridad y Salud
Ocupacional es realizada por el titular de actividad
minera, las empresas contratistas mineras y las
empresas contratistas de actividades conexas con
personal capacitado en la identificación de peligros y
evaluación de riesgos.
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PRINCIPIOS DE PREVENCIÓN DE LA LEY 29783
Principio de Prevención: El empleador garantiza en el
centro de trabajo, el establecimiento de los medios y
condiciones que protejan la vida, la salud y el bienestar
de los trabajadores, y de aquellos que, no teniendo
vínculo laboral, prestan servicios o se encuentran dentro
del ámbito del centro de labores.
Debe considerar factores
sociales, laborales y
biológicos, diferenciados en
función del sexo, incorporando
la dimensión de género en la
evaluación y prevención de los
riesgos en la salud laboral.

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PRINCIPIOS DE PREVENCIÓN DE LA LEY 29783

Principio de Primacía de la Realidad: Los

empleadores, los trabajadores y los representantes de
ambos, y demás entidades públicas y privadas
responsables del cumplimiento de la legislación en
seguridad y salud en el trabajo brindan información
completa y veraz sobre la materia. De existir
discrepancia entre el soporte documental y la realidad,
las autoridades optan por lo constatado en la realidad.

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PRINCIPIOS DE PREVENCIÓN DE LA LEY 29783

Principio de Protección: Los trabajadores tienen

derecho a que el Estado y los empleadores aseguren
condiciones de trabajo dignas que les garanticen un
estado de vida saludable, física, mental y socialmente,
en forma continua. Dichas condiciones deben propender
a:
➢ Que el trabajo se desarrolle en
un ambiente seguro y saludable.
➢ Que las condiciones de trabajo
sean compatibles con el
bienestar y la dignidad de los
trabajadores y ofrezcan
posibilidades reales para el
logro de los objetivos personales
de los trabajadores.
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AUDITORÍA (Art. 43 – Ley 29783)

Auditorias del Sistema de Gestión de SST:

El empleador realiza auditorías periódicas a fin de
comprobar si el Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo ha sido aplicado y es adecuado y
eficaz para la prevención de riesgos laborales y la
seguridad y salud de los trabajadores.
La auditoría se realiza por auditores
independientes. En la consulta sobre
la selección del auditor y en todas las
fases de la auditoría, incluido el
análisis de los resultados de la
misma, se requiere la participación
de los trabajadores y de sus
representantes.

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AUDITORÍA INTERNA

Auditoría interna:
Denominadas en algunos casos auditorías de primera
parte, se realizan por la propia organización, o en su
nombre, para la revisión por la dirección y para otros
propósitos internos (por ejemplo, para confirmar la
eficacia del sistema de gestión o para obtener
información para la mejora del sistema de gestión). Las
auditorías internas pueden formar la base para una
autodeclaración de conformidad de una organización.
El titular de la actividad minera realizará auditorías
internas en su sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional de acuerdo al programa anual y
requerimientos del sistema. (Art. 147 – DS 023-2017)

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AUDITORÍA EXTERNA

Auditoría externa:
En la auditoría externa es similar a la auditoría interna,
sólo que lo hace una empresa externa y que no tenga
ningún vínculo con el empleador.
El titular de la actividad minera realizará auditorías
externas dentro de los tres primeros meses de cada año
a fin de comprobar la eficacia de su sistema de gestión
de seguridad y salud ocupacional para la prevención de
riesgos laborales y la seguridad y salud ocupacional de
los trabajadores, de conformidad a lo establecido en el.
(Art. 145 – DS 023-2017)

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FISCALIZACIÓN (Art. 9 – D.S 023- 2017-EM)

Fiscalización:
➢ La SUNAFIL es la autoridad competente para la
supervisión y fiscalización del cumplimiento de las
disposiciones legales y técnicas relacionadas con la
Seguridad y Salud Ocupacional en la Gran y Mediana
Minería, en el marco de la Ley N° 29981.
➢ El OSINERGMIN es la autoridad competente para
supervisar y fiscalizar el cumplimiento de las
disposiciones legales y técnicas relacionadas con la
seguridad de la infraestructura en la Gran y Mediana
Minería, en el marco de la Ley N° 29901 y el Decreto
Supremo N° 088-2003-PCM.

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FISCALIZACIÓN (Art. 13 – D.S 023- 2017-EM)

➢ Los funcionarios de la autoridad competente, tales

como supervisores, inspectores y fiscalizadores
autorizados, están facultados de acuerdo a las
normas legales vigentes, para supervisar,
inspeccionar y fiscalizar, la totalidad de los trabajos e
instalaciones que formen parte de las operaciones
mineras, para lo cual el titular de actividad minera les
dará las facilidades requeridas.
➢ El titular de actividad minera
asumirá la responsabilidad
por la seguridad y salud
ocupacional de los
funcionarios indicados, en
tanto se encuentren en
cumplimiento de sus
funciones.
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FISCALIZACIÓN (Art. 16 – D.S 023- 2017-EM)

El supervisor, inspector o fiscalizador, como persona

natural o jurídica, y los funcionarios de la autoridad
competente tendrán facilidades para:
a) Ingresar libremente en cualquier tiempo a las labores
de actividad minera regidas por la Ley y sus
reglamentos.
b) Realizar la toma de muestras y mediciones que
consideren necesarias, examinar libros, registros y
solicitar información relacionada con la Seguridad y
Salud Ocupacional de los trabajadores en la
actividad minera.

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TIPOS DE INSPECCIONES DE SEGURIDAD

Tipos de Inspección de Seguridad:

1. Programada: Son inspecciones planificadas, cuya
fecha de ejecución es de conocimiento tanto de la
persona que realizará la inspección, como del
responsable o encargado del área que será
inspeccionada.
La planificación se realiza en el programa anual de
inspecciones, donde se definen: áreas a inspeccionar,
frecuencia de inspección, responsables y fechas.
2. Inopinada: Son inspecciones no avisadas, cuya fecha
de ejecución es de conocimiento sólo por parte de la
persona que realizará la inspección.

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PASOS DE INSPECCCIÓN DE SEGURIDAD

1. Programación:
A cargo del encargado de la gestión de la
seguridad y salud en el trabajo
Realizar un listado de las áreas objeto de
inspección, luego definir la frecuencia de
inspección en cada una de estas áreas y quiénes
serán los responsables de la ejecución de estas
inspecciones (Jefes, Comité o Supervisor de SST,
entre otros).

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PASOS DE INSPECCCIÓN DE SEGURIDAD

2. Planificación previa: A cargo de la persona que

realizará la inspección
Planifica tu recorrido y toma en cuenta las siguientes
consideraciones:
✓ Coordina con el responsable del área a inspeccionar,
de modo que acompañe durante la ejecución de la
inspección o designe a algún representante.
✓ Asegura el uso de Equipos de Protección Personal
(EEPs), si son necesarios.
✓ Solicita y revisa la información relacionada a SST del
área a inspeccionar, como la identificación de
Peligros, Evaluación de Riesgos y determinación de
Controles (IPERC) y los procedimientos de trabajo
seguro.
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PASOS DE INSPECCCIÓN DE SEGURIDAD

3. Ejecución de la inspección: Es recomendable que

durante la inspección se observe al personal
interactuando con su entorno, y se consideren los
siguientes puntos:
✓ Compara los procedimientos de trabajo seguro con la
actividad realizada.
✓ Verifica si los controles declarados en el IPERC han
sido implementados.
✓ Verifica si todos los peligros detectados y sus
controles han sido incluidos en el IPERC.
✓ Verifica si el personal cuenta con los EPPs requeridos
para su labor.
✓ Verifica el estado de las herramientas y equipos
utilizados en ese momento por los trabajadores, etc.
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PASOS DE INSPECCCIÓN DE SEGURIDAD

4. Informe: Finalizado el recorrido, y habiendo

identificado algunas situaciones de mejora, complete el
formato de inspecciones.
Proponer correcciones y acciones correctivas;
Plantea acciones que busquen eliminar las desviaciones
o incumplimiento detectados, y su recurrencia.

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PASOS DE INSPECCCIÓN DE SEGURIDAD

5. Seguimiento:
Realiza el seguimiento de la implementación de las
correcciones y acciones correctivas propuestas. Para
ello, puedes emplear matrices de seguimiento en Excel
o formatos físicos.
Es importante que el área encargada de la SST, y el
Comité o Supervisor de SST, realice recordatorios y
emita reportes de avance en la implementación

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INSPECCIONES DE SEGURIDAD

¿Quiénes deben realizar la inspección de seguridad

y salud en el trabajo?

Cada organización
define de acuerdo a
sus características,
quienes realizarán las
Inspecciones de SST;
debiéndose buscar el
involucramiento de
nivel de mando.

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INSPECCIONES DE SEGURIDAD

Son funciones del Comité de Seguridad y Salud en el

Trabajo:
Realizar inspecciones periódicas en las áreas
administrativas, áreas operativas, instalaciones,
maquinaria y equipos, a fin de reforzar la gestión
preventiva.
Son obligaciones generales del titular de actividad
minera:
Efectuar inspecciones a sus labores mineras para
determinar los peligros y evaluar los riesgos a fin de
ejecutar los controles respectivos para mitigarlos o
eliminarlos.

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INSPECCIONES DE SEGURIDAD

Los trabajadores tienen derecho a:

Solicitar al Comité de Seguridad y Salud Ocupacional
que efectúe inspecciones e investigaciones, cuando las
condiciones de seguridad lo ameriten. Asimismo,
solicitar a dicho Comité el cumplimiento de cualquiera de
las disposiciones del presente reglamento. Esta petición
deberá estar suscrita por los representantes de los
trabajadores ante el Comité de Seguridad y Salud
Ocupacional. En caso de no ser atendida en forma
reiterada, esta situación podrá ser comunicada a la
autoridad competente que corresponda.

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INSPECCIONES DE SEGURIDAD

Los representantes de los trabajadores ante el

Comité de Seguridad y Salud Ocupacional tienen
derecho a: Participar en verificaciones, inspecciones,
supervisiones, auditorías y/o fiscalizaciones de
seguridad minera realizadas por el titular de actividad
minera y/o por la autoridad competente en materia de
Seguridad y Salud Ocupacional o por la autoridad
minera competente. (Art. 43 – DS 023-2017)

Las inspecciones internas que realice el titular de

actividad minera deberán ser registradas y estar
disponibles para las autoridades competentes. (Art. 53 –
DS 023-2017)

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INSPECCIONES DE SEGURIDAD

Los supervisores del titular de actividad minera y

empresas contratistas están obligados a realizar
inspecciones internas diarias al inicio de cada turno de
trabajo, impartiendo las medidas pertinentes de
seguridad a sus trabajadores. (Art. 140 – DS 023-2017)

Es obligación de la Alta Gerencia de la unidad minera

realizar inspecciones internas planeadas y no planeadas
a todas las labores mineras, plantas de beneficio,
instalaciones y actividades conexas, dando prioridad a
las zonas críticas de trabajo, según su mapa de riesgo.
(Art. 141 – DS 023-2017)

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