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EVALUACIÓN INDEPENDIENTE

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Versión: 3 Vigencia: 08-2013

AUDITORIA INTERNA: FECHA ELABORACIÓN:

Inspección al procedimiento de IVC 2 de Abril de 2018
perteneciente al subproceso Salud Pública
del proceso gestión en salud
DIRECTIVO RESPONSABLE: DESTINATARIO: Gobernador del
Asesor de control interno Héctor Fabio Departamento de Risaralda- Secretaria de
Álzate Bermúdez Salud – Salud Publica

AUDITOR(ES):
Daniel Alejandro Silva Montoya

ASPECTOS GENERALES

OBJETIVO(S): Evaluación y Seguimiento de las condiciones que garantizan el

cumplimiento de las normas y procedimientos requeridos en los subprocesos Laboratorio
de Salud Pública y Gestión de prestación de Servicios pertenecientes al proceso Gestión
Salud.

ALCANCE: Procesos, procedimientos y actividades involucrados, en el subproceso Salud

Publica.

CRITERIOS: Procedimientos establecidos por el subproceso, riesgos, políticas de

operación cumplimiento de requisitos legales.

METODOLOGIA: Revisión documental, revisión ocular, entrevistas, observación de áreas

específicas análisis de información resultados obtenidos.

DESARROLLO DE LA AUDITORIA

A continuación, se describen las actividades realizadas, y los resultados obtenidos durante

la ejecución de la auditoria por cada proceso.

1. Salud publica

Salud pública forma parte del proceso de gestión en salud, su objetivo está enmarcado en
desarrollar acciones colectivas e individuales en promoción de la Salud y prevención de la
enfermedad a través de la vigilancia y control de riesgos para la salud colectiva, la
participación social y la Asesoría, Asistencia Técnica a los actores Territoriales del Sistema
de Salud en busca del mejoramiento de la calidad de vida de la población Risaraldense.

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Alcance

Como parte del proceso Gestión en Salud el alcance del sub proceso Salud Pública es el
desarrollo y administración de las acciones colectivas e individuales que se realicen en
promoción de la Salud y prevención de la enfermedad a los actores Territoriales del
Sistema de Salud en el Departamento de Risaralda.

1.1 Verificación del sistema de Vigilancia en Salud Pública

 Las actividades correspondientes a IVC parten de planes operativos alineados con

los objetivos del plan de desarrollo.
 Se cuenta con sistema de información mediante el cual se canalizan todos los
reportes para mantener informadas las unidades nacionales.
 Por lineamiento nacional, los sujetos de interés primero deben ser asesorados antes
de realizar las visitas inspectivas.
 Para las actividades de vigilancia epidemiológica cada programa cuenta con planes
de muestreo municipales, y además se toman acciones dependiendo de los eventos
que sucedan durante el año.
 La organización y coordinación de la red de vigilancia en salud pública, se maneja de
manera interna con todos los programas, y a su vez la red externa por medio de
sistemas de información capta todos los registros desde las distintas fuentes
municipales.
 El laboratorio de salud pública se encuentra realizando las actividades de IVC y de
AAT de forma parcial.
 En cuanto a la garantía de la infraestructura y el talento humano necesario para la
gestión del sistema y el cumplimiento de las acciones de vigilancia en salud pública,
se encuentra que los contratistas superan en número a los funcionarios de planta
por esta razón muchas de las actividades misionales y de IVC se dejan en manos de
contratistas, por otra parte en cuanto a la infraestructura necesaria se manifiesta que
algunos técnicos en municipios no cuentan con oficinas que dispongan de los
dispositivos electrónicos necesarios para enviar información de las visitas realizadas.
 El análisis de la situación de salud se realiza con base en el consolidado municipal y
departamental ASIS (Análisis de la situación institucional en salud), y mediante
unidades de análisis y los respectivos COVES se revisa la situación social en salud
en el departamento.
 Las declaraciones de emergencia sanitaria se realizan a través del centro regulador
de urgencias y emergencia CRUE.
 Para evaluar el cumplimiento de las normas relacionadas con el sistema de
vigilancia en salud pública (Sivigila) se realiza la respectiva IVC desde el programa
de sistemas de información en donde mediante esquemas de vigilancia se verifica el
cumplimiento de los respectivos reportes.

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1.2 Sistemas de información

 Todos los eventos de interés en salud pública se captan desde las IPS, que se
encuentran caracterizadas en el Sivigila.
 Semanalmente las IPS mediante el sistema de vigilancia notifican a los municipios
los días lunes antes de las 3 de la tarde, a su vez el municipio debe hacer la
consolidación de todos los eventos para cargarlos al aplicativo Sivigila y hacer la
notificación los días martes entes de las 3 de la tarde, luego el departamento
consolida toda la información de los 14 municipios y se hace la notificación al
Instituto nacional de Salud los días miércoles antes de la 3 de la tarde.

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 Risaralda no se quedó en silencio en ninguna de las 52 semanas epidemiológicas

del año 2017.

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 Se realiza seguimiento semanal a municipios para identificar posibles inconvenientes

en la notificación al departamento.
 Se realiza la respectiva asesoría y asistencia técnica a los municipios para capacitar
en el manejo de plataforma Sivigila, y para cuando se requiere resolver
inconvenientes al momento de notificar al departamento.
 Cada año se realiza la capacitación a todos los municipios para hacer entrega de los
lineamientos de vigilancia.

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 Se cuenta con procedimiento documentado en SAIA para el flujo básico de

información del Sivigila.
 El procedimiento es sujeto de algunos ajustes.
 En 2017 el programa contaba con un auxiliar de apoyo y ahora no lo tiene.

1.3 Control de riegos por consumo

 El procedimiento de IVC para el programa Factores de riesgo de consumo es una

versión de 2014, esta con normas derogadas.
 Se evidencia plan de trabajo para el año 2017.

 Toda la información recogida en las visitas inspectivas debe ir cargada al Sisap, la

última actualización se hizo en 2015, la información de 2016 y 2017 apenas se está
cargando.
 Las fichas de inscripción se componen de una ficha de riesgos laborales, una ficha
general y la ficha específica que para el programa de alimentos son 10 formatos con
enfoque de riesgos.
 Cada municipio tiene una información de un censo de sujetos del cual se parte para
hacer la programación anual de visitas.
 Los contratistas no puedan hacer IVC, solo hay un técnico de planta por municipio
por esta razón no se alcanza a hacer un 100% de cobertura de Visitas, esto lleva a
que se deba priorizar los sujetos de interés entre restaurantes escolares, expendios
de carne y de leche cruda.
 Los técnicos de sanidad ambiental apoyan actividades en diferentes programas, esto
lleva a que en el momento que surja una emergencia sanitaria deben dejar todo lo
demás y enfocarse solo en la emergencia.
 Los técnicos deben entregar informes de actividades algunos mensuales y otros
trimestrales, se manifiesta por parte de la persona auditada que muchos no lo
mandan.

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 Se adoptan los lineamientos establecidos en el manual de inspección, vigilancia y

control sanitario de alimentos y bebidas basado en riesgo para las entidades
territoriales de salud.
 Se evidencia el uso de los instrumentos entregados por el Invima con enfoque de
riesgo para captación de visita en sitio.

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 El diligenciamiento de las actas Invima se puede hacer en forma manual y en forma

digital, pocos técnicos la diligencian en forma digital, se manifiesta por parte del
coordinador del programa que la mayoría de los técnicos incurren en errores al
momento de diligenciar las actas en forma manual.
 Se manifiesta por parte del coordinador del programa que algunos técnicos no
tienen como escanear las actas para mandar información.
 Cada contratista debe subir la información recopilada en las actas a la plataforma
Sisap, sin embargo se manifiesta por el coordinador del programa que el monitoreo
de esta actividad se hace de forma parcial.
 Al momento de los técnicos subir la información a la plataforma Sisap se presentan
dificultades debido a que en ocasiones el sistema los bloquea o al estar ingresando
la información el sistema no les permite avanzar.
 Existen casos en los que no se dispone de buena conexión a Internet.
 El tiempo con que los técnicos de sanidad ambiental cuentan para cargar la
información al Sisap es limitado.
 Se manifiesta por parte del coordinador del programa que algunas veces los técnicos
no cuentan con las dotaciones y herramientas necesarias para realizar la labor de
toma de muestras correctamente (Frascos, bolsas, guantes, jeringas, termómetros,
etc).
 Los técnicos se dedican a las actividades de todos los programas por esta razón
tienen una alta carga laboral y les es difícil completar las programaciones anuales
como se planean.

1.4 Control de riesgos con medicamentos

 Se evidencia actualización de censo.

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 Se evidencia cronogramas mensuales de visitas.

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 Se evidencia actas y listas de chequeo diligencias durante las visitas.

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 Se revisaron varias visitas realizadas durante el 2017 y se verificó la correcta

aplicación del procedimiento de IVC para medicamentos.
 Se evidencia alimentación de la plataforma Sisap con los resultados de las visitas.

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 Mediante la revisión de los diferentes archivos de visitas se pudo verificar la correcta

aplicación de los lineamientos establecidos en el procedimiento de IVC para el
programa de medicamentos.

1.5 Control de riesgo químico

 Se evidencia listado de empresas expendedoras y aplicadoras de plaguicidas a ser

visitadas en los municipios de Pereira, Dosquebradas, Santa Rosa y La Virginia.

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 Se evidencia cronogramas mensuales de visitas para expendedores y aplicadores

de plaguicidas.

 Se evidencia actas y listas de chequeo diligencias durante las visitas.

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 Se revisaron varias visitas realizadas durante el 2017 con el fin de verificar la

correcta aplicación del procedimiento de IVC para el programa de riesgo químico.
 Mediante la revisión de los diferentes archivos de visitas se pudo verificar la correcta
aplicación de los lineamientos establecidos en el procedimiento de IVC para el
programa de riesgo químico.
 El monitoreo de las actividades de IVC en el resto de los municipios mencionados
anteriormente se hace de forma parcial.

1.6 Programa de inmunizaciones

 Se evidencia el logro de las coberturas de Vacunación departamentales y

municipales del año 2017.

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1.7 Revisión de los riesgos del proceso.

● En la revisión de los riesgos del proceso se evidencia el control, de los cuatro

riesgos que se tienen vigentes.
 Se evidencia el monitoreo periódico a los riesgos del proceso.
 No se han hecho cambios significativos en los riesgos del proceso salud pública.
CTOS GENERALES

HALLAZGOS

HALLAZGOS POSITIVOS

 Se evidencia la implementación del modelo de IVC con enfoque de riesgo por parte
del programa control de riesgos por consumo.
 Los técnicos ya conocen y están aplicando los instrumentos con enfoque de riesgo
para captar información.
 Los instrumentos con enfoque de riesgo para captar información ya están asociados
al sistema de calidad de la Gobernación de Risaralda.

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 Se destaca la adopción del modelo de IVC con enfoque de riesgo por parte
programa control de riesgos con medicamentos.
 El recurso humano de planta tiene perfiles muy variados y cuenta con conocimiento
del modelo de IVC con enfoque de riesgo.
 Se resalta el compromiso por parte de las personas auditadas en adoptar todas las
medidas pertinentes para seguir avanzando en la mejora continua de sus procesos.

RECOMENDACIONES

 Se recomienda garantizar la conectividad a internet de los técnicos en los

municipios.
 Se recomienda dotar a los técnicos de todas las herramientas y elementos
necesarios para realizar su labor.
 Se recomienda disponer del recurso humano necesario para apoyar las actividades
de IVC realizadas por los diferentes programas.
 Se recomienda tener más personal de planta con actividades específicas de cada
programa.
 Se recomienda fortalecer la construcción de los mapas de riesgos sanitarios.
 Se recomienda actualizar los procedimientos de IVC documentados en SAIA para el
subproceso Salud Publica.

CONCLUSIONES

 En esta auditoría se evidencio la adherencia del modelo de IVC con enfoque en

riesgo y se pudo constatar la oportunidad en el flujo de la información.

 Teniendo en cuenta las debilidades detectadas en este informe en temas de

alimentar plataforma con información recopilada en actas de visita se propone
comenzar a usar esta información como un insumo para el modelo de IVC con
enfoque en riesgo.

 De conformidad a lo consignado en el informe, es procedente mejorar las

condiciones de los técnicos en los municipios dado que los del grupo de sanidad
ambiental se dedican apoyar varios programas generándoles una alta carga laboral.

Coherente a lo anterior se evidencia la estrategia cuidado para cuidadores como una

respuesta para mejorar el estado físico y mental de los técnicos.

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