CUESTIONARIO

NOMBRE DE LA EMPRESA XXX

TENER UN CONOCIMIENTO DE LAS AREAS DE NEGOCIO E IDENTIFICAR FALENCIAS PARA LA APLICACI

OBJETIVO
POTENCIALES RIESGOS QUE AFECTEN EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS DE LA EN

PREPARO

REVISO
AMBIENTE DE CONTROL
N° PREGUNTAS SI
PRINCIPIO 1

La dirección muestra interés y compromiso en cuanto a la integridad y los valores éticos ?

Se tiene establecido y estandarizado un código de ética o de conducta?

Los valores éticos y normas de comportamiento son comunicados por la alta dirección a los
empleados?
Se presentan abusos de autoridad por parte de la dirección en cuanto al respeto por la
dignidad de los trabajadores?

Se presentan actos fraudulentos relacionados con la operación del negocio?

Se hacen evaluaciones periódicas individual o grupal a los estándares de conducta?

Se tiene implememtadas acciones correctivas para mediar problemas de conducta de manera
oportuna y sólida ?
PRINCIPIO 2

Se tiene especificado el nivel de competencia requerido para las distintas tareas ?

El personal contratado es competente de acuerdo su cargo u ocupación?

Se efectúan capacitaciones y enseñanza en forma práctica, teórica y metódica sobre cada
cargo u ocupación?
Se efectúan capacitaciones y enseñanza en forma práctica, teórica y metódica sobre los
valores corporativos de la organización?
Se efectúan capacitaciones y enseñanza en forma práctica, teórica y metódica sobre el plan
estratégico de la organización?
IAS PARA LA APLICACIÓN DE SOLUCIONES Y EVITAR
S OBJETIVOS DE LA ENTIDAD

FECHA

FECHA

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