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Índice
1 resumen
1.1 Formulación
1.2 Implementación
1.3 Varias definiciones de estrategia
2 Desarrollo histórico
2.1 Origen
2.2 Cambio en el enfoque de producción a mercadotecnia
2.3 Naturaleza de la estrategia
3 Conceptos y contexto
3.1 Análisis FODA
3.2 Curva de experiencia
3.3 Estrategia corporativa y teoría de portafolio
3.4 Ventaja competitiva
3.5 Estructura de la industria y rentabilidad
3.6 Estrategias genéricas competitivas
3.7 Cadena de valor
3.8 Competencia esencial
3.9 Teoría del negocio
4 Pensamiento estratégico
5 Planeación estratégica
5.1 Análisis del ecosistema
5.2 Planeación de escenarios
5.3 Midiendo y controlando la implementación
5.4 Evaluación
6 Limitaciones
7 Temas estratégicos
7.1 Autoservicio
7.2 Globalización
7.3 Disponibilidad de Internet e información
8 Estrategia como aprendizaje
9 Estrategia como adaptación a los cambios
10 Estrategia como excelencia de operación
10.1 Calidad
10.2 Re-ingeniería
11 Otras perspectivas
11.1 Estrategia como solución a problemas
11.2 Creativo vs analítico
11.3 Gestión no-estratégica
11.4 Estrategia como mercadotecnia
11.5 Estrategia conducida por información y tecnología
11.6 Madurez del proceso de planeación
11.7 Estudio PIMS
12 Características de compañías exitosas
13 Bibliografía adicional
14 Referencias
15 Enlaces externos
resumen
La estrategia se entiende como "la determinación de los objetivos básicos a largo
del plazo de una empresa así como la distribución de los recursos necesarios para
alcanzar esos objetivos."9 Funciona para enfocar el esfuerzo, definir o clarificar
una organización y proveer consistencia o guía en respuesta al ambiente en el que
trabaja.10
Formulación
La formulación de una estrategia involucra analizar el ecosistema en el cual opera
la organización, para después realizar una serie de decisiones estratégicas acerca
de cómo competirá la organización. Termina con una serie de metas u objetivos y
medidas que la organización sigue. El análisis del ecosistema incluye:
Implementación
La implementación es el segundo proceso de gestión estratégica la cual involucra
decisiones con respecto a recursos de la organización designados para llevar a cabo
la estrategia. Resulta en la manera de estructurar los recursos, acuerdos de
liderazgo, comunicación, incentivos y mecanismos de monitoreo para registrar el
progreso.11
Ejecutando las operaciones del día a día en la empresa se le conoce como gestión
operacional o términos específicos para cada departamento como por ejemplo: gestión
logística o gestión de mercadotecnia, los cuales se llevan a cabo una vez que las
decisiones de gestión estratégica han sido implementadas.11
Estrategia como un plan- un curso dirigido de acción para lograr una serie de
objetivos, similar al concepto de planeación estratégica
Estrategia como un patrón- un patrón consistente de comportamientos pasados, una
estrategia emergente.
Estrategia como posición- ubicando marcas, productos o compañías dentro del
mercado, basado en la estructura conceptual de los consumidores u otros agentes
relacionados. Una estrategia determinada principalmente por factores externos a la
empresa.
Estrategia como estratagema- una maniobra específica con la intención de superar a
un competidor.
Estrategia como perspectiva- estrategia basada en la "Teoría del negocio" o en la
extensión natural de la mentalidad o perspectiva ideológica de la organización.
Michael Porter definió estrategia en 1980 como "... fórmula extensa de cómo un
negocio va a competir, cuáles deberían ser sus objetivos, qué políticas serán
necesarias para llegar a esos objetivos" y la "...combinación de los fines para los
cuales trabaja la organización y los medios con los cuales llegará ahí." Comentó
que "La esencia de formular una estrategia competitiva está en relacionar a una
compañía con su ecosistema."15
Desarrollo histórico
Origen
La disciplina de la gestión estratégica se originó en las décadas de 1950 y de
1960. Entre los numerosos contribuidores, los más influyentes fueron Peter Drucker,
Philip Selznick, Alfred Chandler, Igor Ansoff, y Bruce Henderson.2 La disciplina
surge de pensamientos anteriores y textos sobre estrategia que datan a miles de
años atrás. Previo a 1960, el término "estrategia" era usado principalmente con
relación a la guerra o la política, pero no a los negocios.16 Muchas compañías
construyeron funciones de planeación estratégica para desarrollar y ejecutar los
procesos de formulación e implementación durante la década de 1960.17
Peter Drucker fue un téorico de la gestión y autor de docenas de libros con una
trayectoria de 5 décadas. Realizó preguntas estratégicas fundamentales en un libro
de 1954 titulado The Practice of Management (La práctica de la Administración)
escribiendo: "...la primera responsabilidad de la alta gerencia es realizar la
pregunta '¿Qué es nuestro negocio?' y asegurarse de estudiarla cuidadosamente y
responderla correctamente." Escribió que la respuesta era determinada por el
cliente. Recomendó 8 áreas en las cuales se deben colocar objetivos;
posicionamiento en el mercado, innovación, productividad, recursos físicos y
financieros, desempeño y actitud de los trabajadores, rentabilidad, desempeño y
desarrollo de la gerencia y responsabilidad pública.18
Igor Ansoff trabajó con base en las obras de Chandler, agregando conceptos e
inventando vocabulario. Desarrolló una matriz que compara las estrategias para la
penetración en el mercado, el desarrollo de los productos, el desarrollo del
mercado así como la diversificación. (Matriz de Ansoff). En su obra de 1965
Corporate Strategy, o Estrategia Corporativa, desarrolló un análisis de brechas
(Gap) para clarificar la brecha entre la realidad actual y los objetivos y para
desarrollar lo que llamó “acciones de reducción de brecha”.20 Ansoff escribió que
le gestión estratégica tenía 3 partes: planeación estratégica; la habilidad de una
empresa de convertir sus planes en realidad; y la habilidad de una empresa de
manejar sus propia resistencia interna al cambio.21
Bruce Henderson, fundador del Boston Consulting Group, escribió acerca del concepto
de curva de experiencia en 1968. La curva de experiencia se refiere a una hipótesis
de que los costos de producción por unidad se reducen entre 20-30% cada que la
producción total se duplica. Esto apoyó al argumento de alcanzar mayor porción del
mercado y economías de escala.22
Porter escribió en 1980 que las compañías debían tomar decisiones acerca de su
alcance y del tipo de ventaja competitiva que deseaban tener; costo menor o
diferenciación. La idea de la estrategia dirigida a ciertas industrias y clientes
en particular con una oferta con diferenciación se desarrolló a partir de la
estrategia influenciada por la curva de aprendizaje, el cual se enfocaba en mayor
escala y menor costo.15 Porter ajustó el paradigma de estrategia de nuevo en 1985,
escribiendo que un desempeño superior de los procesos y actividades de una
organización como parte de su cadena de valor es la base de la ventaja
competitiva.23
Análisis FODA
En la década de 1960, el curso de política de negocios de la escuela de negocios de
la universidad de Harvard incluyó el concepto de juntar las fortalezas y
debilidades internas de una compañía con sus ecosistema (oportunidades y amenazas
externas) en el contexto de sus objetivos. Este esquema se conoce como FODA.
Kenneth R. Andrews ayudó a popularizar el esquema durante una conferencia en 1963 y
se continúa utilizando con frecuencia en la actualidad.2
Curva de experiencia
La curva de experiencia fue desarrollada por el Boston Consulting Group en 1966.16
Es una hipótesis de que el número total de costo por unidad se reduce entre 15-25%
cada vez que la producción acumulativa se duplica. Ha sido conformada empíricamente
por algunas empresas a lo largo de varios puntos en su historia.27 La reducción de
costos se debe a una gran variedad de factores como la curva de aprendizaje, la
substitución de mano de obra con automatización, y la sofisticación tecnológica. El
autor Walter Kiechel escribió:
Ventaja competitiva
En 1980, Porter definió los dos tipos de ventaja competitiva que puede tener una
organización: costo menor o diferenciación. Esta ventaja se deriva de los atributos
que le permiten a una empresa superar el desempeño de sus rivales, como por ejemplo
mayor posicionamiento, habilidades o recursos. En la perspectiva de Porter, la
gestión estratégica debe preocuparse del desarrollo de una ventaja competitiva.23
El esquema de las 5 fuerzas ayuda a describir como una empress puede utilizar esas
fuerzas para obtener una ventaja competitiva sostenible, ya sea un costo menor o
diferenciación. Las compañía pueden maximizar su rentabilidad al competir en
industrias con estructura favorable. Los competidores pueden realizar acciones para
aumentar la rentabilidad en general de la industria o reducir la rentabilidad de
ciertas partes de la misma. Porter modificó la idea de Chandler de que la
estructura sigue a la estrategia al introducir un segundo nivel de estructura
además de la organizacional; la estructura de la industria.15
Porter describió una industria con muchos segmentos que pueden ser el objetivo de
una empresa. El ancho de su objetivo se refiere al alcance competitivo de un
negocio. Adquirir una ventaja competitiva resulta de la habilidad de una empresa de
manejarse con las 5 fuerzas mejor que sus rivales. Porter escribió: "El adquirir
una ventaja competitiva requiere que la empresa tome una decisión...acerca del tipo
de ventaja que desea obtener y el alcance dentro del cual desea obtenerla." También
escribió: "Los dos tipos básicos de ventaja competitiva combinados con el rango de
actividades lleva a 3 estrategias genéricas para desempeñarse mejor que el promedio
en una industria: liderazgo en costos, diferenciación y enfoque. La estrategia de
enfoque tienen dos variantes: enfocada a costo y enfocada a diferenciación."23
Cadena de valor
La descripción de Porter de la cadena de valor se refiere a la cadena de
actividades o procesos que realiza una organización para entregar un producto o
servicio con valor al mercado. Esto incluye funciones como logística, operaciones,
marketing, ventas y servicio, apoyados de sistemas e infraestructura tecnológica.
Al alinear la cadena de valor con la estrategia de la organización de manera
coherente, una empresa puede alcanzar una ventaja competitiva. Porter también
escribió que la estrategia es una configuración de actividades que diferencian a
una empresa de sus rivales. Una posición competitiva robusta se deriva de un
conjunto de actividades que se alinean coherentemente.29
Porter escribió en 1985: "La ventaja competitiva no puede ser entendida al ver a
una empresa como una sola entidad. Se deben ver las actividades que realiza la
compañía al diseñar, producir, publicitar y entregar su producto. Cada una de estas
actividades pueden contribuir a la posición de costos de la compañía y crear
diferenciación... la cadena de valor separa a la empresa en sus actividades
estratégicas más relevantes para poder entender el comportamiento de los costos así
como las fuentes existentes y potenciales de diferenciación."2
Competencia esencial
Gary Hamel y C. K. Prahalad describieron la idea de competencia central en 1990, la
idea de que cada organización tiene alguna capacidad en la cual sobresale y que el
negocio se debe enfocar en oportunidades de esa área, dejando ir a las demás o
utilizando un modelo de subcontracción. La competencia central es difícil de
duplicar ya que involucra las habilidades y coordinación de personas a través de
una gran variedad de áreas funcionales o procesos utilizados para entregar valor al
cliente. Al utilizar outsourcing, las compañías expanden el concepto de cadena de
valor, con algunos elementos dentro de la entidad y otros fuera.30 Competencia
central es parte de una rama de la estrategia llamada vista basada en recursos, la
cual postula que si las actividades son estratégicas como se indica en la cadena de
valor, entonces las capacidades de la empresa para aprender o adaptarse también son
estratégicas.2
Pensamiento estratégico
El pensamiento estratégico involucra la generación y aplicación de perspectivas
únicas del negocio con la intención de crear ventajas competitivas para una
empresa. Involucra retar las suposiciones que sostienen la estrategia actual y
propuesta de valor de la compañía. Mintzberg escribió en 1994 que es más acerca de
síntesis (conectar los puntos) que análisis (encontrar los puntos). Es acerca de
"capturar lo que el directivo aprende de diversas fuentes y sintetizar esa
información en una visión que marque la dirección que el negocio debe seguir."
Mintzberg comentó que el pensamiento estratégico es la parte crítica de formular
una estrategia.32
Planeación estratégica
La planeación estratégica es un modo de administrar la formulación e implementación
de estrategia. La planeación estratégica es analítica en naturaleza y se refiera a
los procedimientos formalizados para producir la información y los análisis
utilizados para el pensamiento estratégico, el cual sintetiza la información y da
como resultado una estrategia. La planeación estratégica también hace referencia a
los mecanismos de control utilizados para implementar la estrategia una vez que ha
sido determinada. En otras palabras, la planeación estratégica ocurre alrededor del
proceso de formación de la estrategia.11
Ecosistema externo: Análisis PEST es utilizado para examinar los factores externos
que afectan a la organización, como políticos, económicos, sociales y tecnológicos.
Ecosistema de Industria: El análisis de las 5 fuerzas de Porter es un esquema que
ayuda a determinar la rivalidad competitiva y por lo tanto el atractivo de un
mercado. Es utilizado para determinar el portafolio que ofrecerá la organización y
en qué mercados los ofrecerá.
Relación de ecosistema externo e interno: Análisis FODA es uno de los esquemas más
básicos y utilizados, examina tanto elementos internos como Fortalezas y
Debilidades como las amenazas y oportunidades del ecosistema externo. Ayuda a
examinar los recursos de la organización en el contexto de su ecosistema de
negocios.
Planeación de escenarios
Algunos estrategas utilizan técnicas de planeación de escenarios para manejar los
cambios. La manera en que Peter Schwartz lo estableció en 1991 es que los
resultados no se pueden saber y por lo tanto las fuentes de ventajas competitivas
no pueden ser predeterminadas.35 El ecosistema de negocios cambia rápidamente y es
incierto, para eso se utiliza la planeación de escenarios. En esta técnica se
desarrollan diferentes escenarios con diferentes resultados, se evalúan sus
implicaciones y la posibilidad de que ocurran. Según Pierre Wack, la planeación de
escenarios se trata de perspectiva y no solo de análisis formal de números.36
Evaluación
Un componente clave para la gestión estratégica es la evaluación. Hay distintas
maneras de evaluar si las prioridades y planes estratégicos se han alcanzado. Un
método es la evaluación responsiva de Robert Stake.37 La evaluación responsiva
provee un enfoque humanista y naturalista a la evaluación de programas. Más allá de
la evaluación de objetivos, la evaluación responsiva considera el contexto y la
historia del programa, así como las condiciones y transacciones entre los
participantes.
Limitaciones
Si bien las estrategias se establecen para fijar la dirección, centrar los
esfuerzos, definir o aclarar la organización, y proporcionar consistencia o la
orientación en respuesta al ambiente, también existen ciertos elementos que son
minimizados o incluso excluidos. Mintzberg escribió en 1987: "La estrategia es un
esquema de categorización por el cual los estímulos entrantes pueden ordenarse y
suministrarse." Una estrategia orienta la organización de una cierta manera o en
una dirección en particular, esa dirección no siempre coincide y encaja en el
ecosistema de negocios. Mintzberg comentó: "Estrategia es una fuerza que se resiste
al cambio, no que lo fomenta."10
En el 2000, Gary Hamel acuñó el término convergencia estratégica para explicar el
rango limitado de las estrategias utilizadas por los rivales en diferentes
circunstancias. Lamentó que las estrategias exitosas son imitadas por compañías que
no comprenden como funciona la estrategia.38 Woodhouse y Collingridge sugirieron
que la esencia del ser "estratégico" recae en la capacidad de realizar "prueba y
error" de manera inteligente39 más que el adherirse estrictamente a planes
estratégicos. La estrategia debe de verse como una guía general más que un patrón
con pasos específicos.40 Los medios tienen la misma probabilidad de determinar
fines, que los fines de determinar medios.41 Los objetivos que una organización
desee perseguir están limitados por la viabilidad de su implementación y, a su vez,
la viabilidad de implementación de depende de la disponibilidad de recursos.
Temas estratégicos
Varios enfoques estratégicos (temas) han surgido en la industria a través de los
años. Estos incluyen: el cambio del modelo enfocado en la producción al modelo
enfocado en el cliente, el incremento en el uso del modelo de auto-servicio para
reducir los costos, cambios en la cadena de valor o en la estructura corporativa
debido a la globalización y el internet.
Autoservicio
Un tema en la competencia estratégica ha sido la tendencia al autoservicio. Gracias
a la tecnología el cliente toma un rol que previamente era desempeñado por un
trabajador para reducir los costos.6 Algunos ejemplos son:
El autor Phillip Evans dijo en 2013 que las redes están retando las jerarquías
tradicionales. Las cadenas de valor también se están rompiendo. La información es
libre o tiene un muy bajo costo y por lo tanto es muy difícil que compañías
integradas de manera vertical se mantengan intactas. Evans dijo que la competencia
está evolucionando de un modelo vertical a uno horizontal. Utilizó Wikipedia como
un ejemplo de una red que ha desafiado el modelo de negocio tradicional de la
enciclopedia.44 Evans predijo la emergencia de una nueva forma de organización
industrial llamada un "stack" o montón en la cual los competidores dependen de una
plataforma común a partir de la cual construyen su propia cadena de valor.45
Estrategia como aprendizaje
En 1990, Peter Senge, popularizó la noción de "organización de aprendizaje".46 La
teoría es que obtener y analizar información es un requerimiento esencial para que
un negocio tenga éxito en la era de la información. Para hacer esto, Senge comentó
que una organización se debe estructurar de tal manera que:47
En 1970, Alvin Toffler en El Shock del Futuro describió una tendencia hacia tazas
aceleradas de cambio.51 Ilustró como fenómenos sociales y técnicos tienen menor
duración con cada generación y cuestionó la habilidad de la sociedad para manejar
la confusión y la ansiedad que esto puede ocasionar. En el pasado, los periodos de
cambios siempre eran seguidos por tiempos de estabilidad. Esto permitía a la
sociedad asimilar el cambio anterior antes de ocurriera uno nuevo. Pero estos
periodos de estabilidad desaparecieron a finales del siglo XX. En 1988 en La
Tercera Ola, Toffler caracterizó este cambio constante como la tercera fase de la
civilización (las primeras dos fases fueron la ola de agricultura y la ola
industrial).52
En 1983, Noel Tichy escribió que somos seres de hábitos y tendemos a repetir
aquello con lo que nos sentimos cómodos.54 Escribió que es una trampa que limita
nuestra creatividad y nos detiene de explorar nuevas ideas. Desarrolló un método
sistemático para manejar el cambio que involucra el mirar cualquier situación nueva
desde 3 ángulos: técnico y de producción, político y de distribución de recursos,
de cultura corporativa.
En 1997, Clayton Christensen (1997) estableció que grandes compañías podían llegar
a fracasar debido a que sus capacidades también definen a las incapacidades.59 La
tesis de Christensen es que las compañías destacadas pierden su liderazgo en el
mercado cuando se enfrentan con tecnología disruptiva. Estableció un concepto
llamado mercadotecnia agnóstica como el tipo de mercadotecnia con la suposición
implícita de que nadie puede saber cómo o en qué cantidades un producto disruptivo
será utilizado.
Por otro lado James Heskett (1988),69 Earl Sasser (1995), William Davidow,70 Len
Schlesinger,71 A. Paraurgman (1988), Len Berry,72 Jane Kingman-Brundage,73
Christopher Hart, y Christopher Lovelock (1994), sentían que el verdadero problema
se encontraba en el servicio al cliente. Proporcionaron herramientas como diagrama
de espina de pez, Servicio al Cliente Total (TCS), la cadena de ingreso por
servicio, análisis de brechas de servicio, visión estratégica de servicio, mapa de
servicio y equipos de servicio. Su suposición era que no hay mejor ventaja
competitiva que tener a un flujo continuo de clientes satisfechos.
Re-ingeniería
Michael Hammer y James Champy sintieron que esos recursos debían ser
reestructurados.78 En un proceso que llamaron "re-ingeniería" las empresas
reorganizaron sus activos alrededor de procesos completos en vez de tareas. De esta
manera un equipo de personas se encargaba de un proyecto desde el origen hasta
estar completado.
Otras perspectivas
Estrategia como solución a problemas
El profesor Richard P. Rumelt describió estrategia como una manera de resolver
problemas. Escribió que una buena estrategia tienen una estructura llamada kernel y
consiste de 3 partes: 1) Un diagnóstico que define o explica la naturaleza del
reto; 2) Una táctica para manejar el reto; y 3) Acciones coherentes diseñadas para
llevar a cabo esa táctica.81
En los primeros años de Hewlett-Packard (HP), Dave Packard y Bill Hewlett idearon
un estilo de gestión activa que llamaron management by walking around (MBWA) o
gestión por caminar alrededor. En este tipo de gestión, los altos directivos se
encontraban raramente en sus escritorios. Pasaban la mayor parte de sus días
visitando empleados, clientes y proveedores. El contacto directo con gente clave
les ofrecía una base sólido sobre la cual podían implementar estrategias viables.
Los consultores Tom Peters y Robert H. Waterman utilizaron el término en su libro
titulado En busca de la excelencia: experiencias de las empresas mejor gerenciadas
de los Estados Unidos.82 Algunos directivos Japoneses emplean un sistema similar
que se originó en Honda, y suele ser conocido como las 3 G's (Genba, Genbutsu, and
Genjitsu, que significan el lugar real, la parte real y la situación real).
Creativo vs analítico
En 2010, IBM sacó un estudio resumiendo 3 conclusiones resumiendo 500 CEO alrededor
del mundo: 1) la complejidad está aumentando, 2) las empresas no están equipadas
para lidiar con esta complejidad y 3) la creatividad es hoy en día la competencia
más importante en puestos de liderazgo. IBM dijo que es necesaria en todos los
aspectos de liderazgo, incluyendo planeación y pensamiento estratégico.83
Gestión no-estratégica
Un tratado de Chester Barnard en 1938 basó su propia experiencia como ejecutivo de
negocios, describió el proceso como informal, intuitivo, no rutinario y que
involucra comunicación oral principalmente. Bernard dijo “El proceso es sentir la
organización como un todo y la situación relevante para la misma. Trasciende la
capacidad de los métodos meramente intelectuales y de las técnicas de discriminar
los factores de la situación. Los términos que mejor lo describen son “sensación”,
“juicio”, “sentido”, “proporción”, “balance”, “oportunidad”. Es arte más que
ciencia.”85
Un estudio de Daniel Isenberg en 1984 acerca de los altos directivos encontró que
sus decisiones eran altamente intuitivas. Los ejecutivos frecuentemente sentían lo
que debían hacer incluso antes de poderlo explicar.88 En 1986 mencionó que una de
las razones para eso es la alta complejidad de las decisiones estratégicas.89
Zuboff dijo que las tecnologías de la información están ampliando la división entre
los altos directivos (quienes generalmente toman las decisiones estratégicas) y los
gerentes a nivel operacional (quienes toman únicamente decisiones rutinarias).
Alegó que antes del auge de los sistemas computacionales, todos los gerentes se
encargan tanto de las decisiones estratégicas como de las rutinarias, pero con las
computadoras es posible realizar procesos rutinarios que no requieren habilidades
especiales y así los directivos de hoy solo deben encargarse de las decisiones
estratégicas.
En 1977, Abraham Zaleznik hizo una distinción entre líderes y gerentes. Describió a
los líderes como visionarios que inspiran, mientras que los gerentes se preocupan
por el proceso.90 Sugirió que el incremento en el número de gerentes es la razón
por la cual hubo un declive en los negocios Americanos en las décadas de 1970 y de
1980. La falta de liderazgo es dañina en la gestión estratégica, a tal nivel que
puede paralizar una organización completa.91
En 1992 Jay Barney observó a la estrategia como el ensamble de una mezcla óptima de
recursos incluyendo recursos humanos, tecnología y proveedores y configurarlos de
manera única y sostenible.94
Will Mulcaster107 sugiere que las empresas fomenten el diálogo alrededor de las
siguientes preguntas: