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Junio 2016
Año 2 Volumen 24
DERECHO DE FAMILIA
Actualidad
Derecho de familia
Civil
Área Derecho de Familia
Contenido
Fernando Vidal Ramírez: Disposición de un bien de la sociedad de gananciales
Doctrina Práctica 70
por solo uno de los cónyuges
Josué Morales Cerna: Principios y normas sobre la protección de los bienes
Doctrina Práctica 74
de las niñas, niños y adolescentes
NOS PREGUNTAN Y CONSULTA: ¿Procede la restitución internacional de una menor luego de
CONTESTAMOS
85
incorporarse a un nuevo ambiente familiar?
RESEÑA DE No constituyen violencia familiar los conflictos a causa de disputas patrimo-
JURISPRUDENCIA
89
niales (Casación N.° 3023-2014 Lima)
DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica
* Abogado por la Universidad Nacional Mayor Causa por diversas universidades del país.
de San Marcos. Ha sido profesor de Derecho Miembro de la Academia Peruana de Derecho.
Civil en la Pontificia Universidad Católica del Ha sido Decano del Colegio de Abogados de
Perú, en la Universidad de Lima, en la Univer- Lima. Es miembro del Tribunal de Honor de
sidad Femenina de Sagrado Corazón (Unife). la Orden. Socio del estudio Vidal, Quino &
Ha sido distinguido con el Doctorado Honoris Polack-Abogados.
DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica
cosas, para garantizar sus derechos, tanto • Función legisladora: permite desa-
extrapatrimoniales como patrimoniales, y rrollar las normas de menor grado
este último alcanza a los padres, vale decir, la dentro de los alcances que propone
protección especial que los padres deben ejercer cada principio constitucional.
en el patrimonio de sus hijos, ya sea adminis- • Función interpretadora: permite
trándolos, usufructuándolos o disponiendo de encontrar el verdadero sentido de las
ellos, conforme a la normativa imperante y normas de menor grado e integrar el
teniendo en cuenta su interés superior. sistema jurídico en caso de defecto o
Lo antes expresado, es de gran im- deficiencia de la ley.
portancia si se tiene en cuenta que una Adicionalmente, se debe tomar en
adecuada administración, usufructo o consideración que dicha convención
disposición de sus bienes conllevaría acoge la mencionada “doctrina sobre
garantizar que su patrimonio le sea de la protección integral”, la cual ha sido
utilidad tanto en su etapa de niñez y desarrollada en los párrafos precedentes,
adolescencia como cuando adquiera una y cuyos instrumentos básicos son: 1) La
capacidad absoluta de ejercicio, contrario Convención sobre los derechos del niño,
sensu, les perjudicaría tanto a nivel econó- del 20 de noviembre de 1989, 2) Las
mico como incluso atentando contra su Reglas Mínimas de las Naciones Unidas
propia integridad y desarrollo personal. para la administración de la justicia de
menores (Reglas de Beijing del 29 de
2. Principios y normas con rango noviembre de 1985), y 3) Las Reglas
constitucional referidos al derecho de las Naciones Unidas para la protec-
de niñez y adolescencia, y su utilidad ción de menores privados de libertad
al momento de administrar, usufruc- y Directrices para la prevención de la
tuar y disponer de sus bienes delincuencia juvenil (Reglas de Riyadh
Convención sobre los Derechos del del 14 de diciembre de 1990)7.
Niño Teniendo en cuenta lo antes señalado,
Es pertinente precisar que los prin- la Convención sobre los derechos del niño
cipios constitucionales, y por extensión,
6 Placido Vilcachagua, Alex, Manual de derecho
5 García Méndez, Emilio, Derechos de la de familia, Lima: Gaceta Jurídica, enero, 2001,
infancia-adolescencia en América latina. De la p. 23.
situación irregular a la protección integral, 2.ª ed., 7 Placido Vilcachagua, Alex, recuperado de
Santa Fe de Bogotá: Forum Pacis, 1997, p. 91. <http://blog.pucp.edu.pe/item/27205>
Contenido personal
mo, atendiendo a que aún no cuentan
1) Velar por su desarrollo integral. con una capacidad absoluta de ejercicio,
2) Proveer su sostenimiento y educación. por estar comprendidos en los artículos
3) Dirigir su proceso educativo y capacitación para
el trabajo. 43 y 44 del Código Civil referidos a
4) Darle buenos ejemplos de vida. las causales de incapacidad absoluta y
5) Tenerlos en su compañía.
6) Representarlos en su vida civil.
relativa, respectivamente; máxime si son
7) Recibir ayuda de sus hijos, atendiendo a su edad sujetos de derechos específicos que aún
y condición.
se encuentran en pleno desarrollo de
su personalidad, como ya se comentó
Contenido patrimonial anteriormente.
1) Administrar los bienes de sus hijos.
En líneas generales, les corresponde
2) Usufructuar los frutos de los bienes de sus hijos.
a los padres quienes ejercen la patria
3) Disponer de los bienes de sus hijos en cuanto
fuera de ley.
potestad administrar y usufructuar los
4) Tratándose de productos, se estará a lo dispues-
bienes de sus hijos. La regla general es
to en el artículo 1004 del Código Civil.
CONSULTA
Una peruana y un norteamericano contrajeron matrimonio en Estados
Unidos, y producto de esa unión matrimonial, nació una niña. A los
siete meses de su natalicio, la madre viaja con la menor a Perú, llegando
a vivir en casa de parientes cercanos por los siguientes cinco años. En ese
contexto, el Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social en representación
del padre norteamericano inicia un proceso de restitución de la menor,
tras considerar que su retención es ilícita, pues si bien el padre dio su
autorización para el viaje, esta tenía como finalidad visitar a la familia
de la madre solo por un mes, pero su ausencia se ha extendido por casi
cinco años. La defensa de la demandada contesta que por motivo de las
constantes discusiones con su cónyuge esta decidió apartarse del hogar
conyugal y empezar una nueva vida al lado de su hija en su país de ori-
gen. Se sostiene además que la menor asiste al colegio regularmente, y
ha establecido vínculos de naturaleza amical y familiar; por lo tanto, de
estimar la restitución, se expondría a la menor a un grave peligro físico
y psíquico que implicaría el alejamiento de su ambiente cotidiano. Al
respecto, se nos consulta si los argumentos esgrimidos por la madre
emplazada son suficientes para denegar la restitución.
RESEÑA DE JURISPRUDENCIA
Reseña de jurisprudencia
Casación N.° 3023-
2014 Lima No constituyen violencia familiar los
conflictos a causa de disputas patrimoniales
TEXTO DE LA CASACIÓN
que declara infundada la demanda, al concluir que si bien los colitigantes vivieron
bajo el mismo techo durante el periodo de dos mil diez al dos mil doce, fecha en que
la demandante alega que el demandado le profería maltrato verbal, se advierte que el
diagnóstico médico es el de hipertensión arterial, enfermedad que según declaración de
la propia demandante padece desde hace muchos años atrás. Asimismo indica que no
se ha probado fehacientemente que el supuesto maltrato sea dado de forma constante
y subsistente como se alega, pues los hechos de violencia supuestamente ocurridos el
veintisiete o veintinueve de julio del doce, cualquiera sea la fecha, fueron denunciados
recién el dieciocho de agosto del dos mil doce, lo que permite concluir que no hubo
maltrato y que el trasfondo del asunto es la propiedad del inmueble, que la demandante
alega como suyo, pero que se encuentra inscrito a nombre del demandado y de su menor
hija.
5. Recurso de Apelación. Mediante escrito de fecha catorce de marzo de dos mil catorce
(página doscientos ochenta y nueve), Dalila Ernestina Lobatón Laredo, apela la sen-
tencia de primera instancia, señalando que no se ha realizado una debida valoración
de la pericia psicológica como las citas médicas, pues la pericia psicológica, establece
violencia familiar y maltrato hacia su persona causada por el demandado.
6. Resolución de Vista. Elevados los autos en virtud del recurso apelación interpuesto, la Sala
Superior mediante resolución número seis de fecha quince de agosto de dos mil catorce (pá-
gina trescientos dieciocho) revoca la sentencia de primera instancia, que declara infundada
la demanda, y reformándola la declara fundada; bajo los siguientes fundamentos: - Si bien
los hechos ocurrieron en fecha veintinueve de julio del dos mil doce, y fueron denunciados
en fecha dieciocho de agosto del dos mil doce, ello no puede enervar el maltrato; pues
existen como antecedentes la Resolución N° 031 Febrero – 2011/GOBPL, y Resolución
de Gobernación N° 125-2012-IN-1508-LIMA-PL de fechas dieciocho de febrero del
dos mil once y dieciséis de mayo del dos mil doce que corren de fojas seis a diez, lo que
evidencia que los actos de violencia se habrían suscitado con anterioridad. - Asimismo, si
bien en el Protocolo N° 069176-2012-PSC-VF, de fecha catorce de diciembre del dos mil
doce, en el que la evaluada refiere los hechos acaecidos y el hecho generador del mismo,
se advierte que este se produciría por la propiedad o posesión del inmueble que habita la
demandante, ello no debe soslayar el hecho mismo de la denuncia.
III. RECURSO DE CASACIÓN
La Suprema Sala mediante la resolución de fecha veintinueve de octubre de dos mil
catorce ha declarado procedente el recurso de casación interpuesto por el demandado
José Italo Moncada Mozombite, por la infracción normativa del artículo 139, incisos
3 y 5 de la Constitución Política del Estado; y la infracción normativa de los artículos
2 y 29 de la Ley 26260 – Ley de Protección Frente a la Violencia Familiar, al haber
sido expuestas las referidas infracciones con claridad y precisión, señalándose además
la incidencia de ellas en la decisión impugnada.
IV. CUESTIÓN JURÍDICA A DEBATIR
En el presente proceso la controversia gira en determinar si se han infringido las reglas
del debido proceso y la debida motivación de las resoluciones judiciales, así como si se
ha respetado las normas sobre el valor probatorio de los Certificados Médicos.
V. FUNDAMENTOS
PRIMERO.- El debido proceso formal constituye una garantía constitucional que
asegura que en la tramitación de un proceso, se respeten unos determinados requisitos
mínimos1. Tales requisitos, que han sido objeto de discusión2, en general se considera
que abarcan los siguientes criterios: (i) Derecho a ser oportunamente informado del
proceso (emplazamiento, notificación, tiempo razonable para preparar la defensa);
(ii) Derecho a ser juzgado por un juez imparcial, que no tenga interés en un determi-
nado resultado del juicio; (iii) Derecho a tramitación oral de la causa y a la defensa
por un profesional (publicidad del debate); (iv) Derecho a la prueba; (v) Derecho a
ser juzgado sobre la base del mérito del proceso; (vi) Derecho al juez legal. Derecho
fundamental que asiste a todos los sujetos de derecho a plantear sus pretensiones o a
ser juzgados por auténticos órganos jurisdiccionales, creados mediante Ley Orgánica,
pertenecientes al Poder Judicial, respetuosos con los principios constitucionales de
igualdad, independencia y sumisión a la ley, y constituidos con arreglo a las normas
comunes de competencia preestablecidas.
SEGUNDO.- En esa perspectiva, se advierte que aquí se ha respetado el derecho a
ser informado del proceso, al juez imparcial, a la publicidad del debate y el derecho
de defensa, a la prueba, a ser juzgado sobre el mérito del proceso y al juez legal; tales
hechos, por lo demás, no han sido cuestionados, de lo que sigue que no existe infracción
normativa por infracción al debido proceso.
TERCERO.- En relación a la motivación de la sentencia debe indicarse que la obligación
de fundamentar las sentencias propias del derecho moderno se ha elevado a categoría
de deber constitucional. En el Perú el artículo 139, inciso 5 de la Constitución del
Estado señala que: “Son principios y derechos de la función jurisdiccional: (…) 5. La
motivación escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los decretos
de mero trámite, con mención expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho
en que se sustentan”. Igualmente el artículo 12 de la Ley Orgánica del Poder Judicial
prescribe: “Todas las resoluciones, con exclusión de las de mero trámite, son motivadas bajo
responsabilidad, con expresión de los fundamentos en que se sustenta…”. Estando a lo dicho
este Tribunal Supremo verificará si la sentencia se encuentra debidamente justificada
externa e internamente, y si además se han respetado las reglas de la motivación en
estricto.
CUARTO.- Que se haya constitucionalizado el deber de motivar implica que se está
ante una obligatoriedad universalizada e indisponible tanto para la esfera privada como
para la pública. Además, siendo la motivación un instrumento comunicativo cumple
funciones tanto endoprocesales como extraprocesales.
1 Carocca Pérez, Alex. El debido proceso y la tutela judicial efectiva en España. Normas Legales.
Octubre, 1997, pp. A 81 - A 104.
2 Por ejemplo, para Bernardis, por su parte, considera, siguiendo la jurisprudencia norteamericana,
que ese “máximo de mínimos” estaría constituido por los requisitos de notificación y audiencia
(notice and hering). Bernardis, Luis Marcelo de. La garantía procesal del debido proceso. Cultural
Cuzco Editor. Lima 1995, pp. 392-414.
3 Aliste Santos, Tomás Javier. La motivación de las resoluciones judiciales. Marcial Pons. Madrid-
Barcelona-Buenos Aires, p.p. 157-158. Guzmán, Leandro. Derecho a una sentencia motivada.
Editorial Astrea, Buenos Aires-Bogotá 2013, pp. 189-190.
4 Igartua Salaverría, Juan. El razonamiento en las resoluciones judiciales. Palestra- Temis, Lima-Bogotá
2014, p. 15. Aliste Santos, Tomás Javier. La motivación de las resoluciones judiciales. Marcial Pons.
Madrid-Barcelona-Buenos Aires, p.p. 158- 159. De lo que sigue que la actividad del juez también
se vincula a los fenómenos políticos, sociales y culturales del país y que la sentencia es, también, un
acto de gobierno y plantea un programa de comportamiento social. Guzmán, Leandro. Derecho a
una sentencia motivada. Editorial Astrea, Buenos Aires-Bogotá 2013, p. 195.
5 La motivación de la sentencia civil. Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación. México
2006, pp. 309-310.
6 Igartua Salaverría, Juan. Ob. cit., pp. 19 a 22.
7 Atienza, Manuel. Las razones del derecho. Sobre la justificación de las decisiones judiciales. En
http://razonamientojurídico.blogspot.com.
8 Moreso, Juan José y Vilajosana, Josep María. Introducción a la Teoría del Derecho. Madrid, Marcial
Pons Editores, Pág. 184.
9 Igartua Salaverría, Juan. Ob. cit., p. 26.
toda motivación debe ser suficiente, por lo que es necesario ofrecer las razones jurídicas
que avalen la decisión.
NOVENO.- Teniendo en cuenta los conceptos antes señalados, la motivación puede
presentar diversas patologías que en estricto son la motivación omitida, la motivación
insuficiente y la motivación contradictoria10. En esa perspectiva: 1. En cuanto a la
motivación omitida: a. Habrá omisión formal de la motivación cuando no hay rastro
de la motivación misma. b. Habrá omisión sustancial de la motivación cuando exista:
(i) motivación parcial que vulnera el requisito de completitud; (ii) motivación implícita
cuando no se enuncian las razones de la decisión y ésta se hace inferir de otra decisión
del juez; y (iii) motivación per relationem cuando no se elabora una justificación au-
tónoma sino se remite a razones contenidas en otra sentencia. 2. Habrá motivación
insuficiente, entre otros supuestos, cuando no se expresa la justificación a las premisas
que no son aceptadas por las partes, no se indican los criterios de inferencia, no se
explican los criterios de valoración o no se explica por qué se prefiere una alternativa
y no la otra. 3. Habrá motivación contradictoria cuando existe incongruencia entre la
motivación y el fallo o cuando la motivación misma es contradictoria.
DÉCIMO.- Por último, lo que debe motivarse es11: a. La decisión de validez respecto
a la disposición aplicable al caso. b. La decisión de interpretación en torno al signifi-
cado de la disposición que se está aplicando. c. La decisión de evidencia, esto es, a los
hechos que se tienen como probados. d. La decisión de subsunción relativa a saber si
los hechos probados entran o no en el supuesto de hecho que la norma contempla. e.
La decisión de consecuencias.
UNDÉCIMO.- Dado los supuestos teóricos referidos a la motivación de las resoluciones
judiciales, corresponde verificar si en el presente caso se ha incurrido en anomalía que
vicie la sentencia. Siendo ello así se observa que en el presente caso, la parte deman-
dante solicita se declare fundada demanda que se basa en la violencia psicológica que
sufre por parte del demandado. Habiéndose declarado infundada la demanda, la Sala
Superior ha revocado la sentencia y reformándola ha declarado fundada la demanda
de violencia familiar en la modalidad de maltrato sin lesión.
DUODÉCIMO.- En cuanto a la justificación interna (que consiste en verificar que:
“el paso de las premisas a la conclusión es lógicamente -deductivamente- válido” sin que
interese la validez de las propias premisas), se tiene que el orden lógico propuesto por
la Sala Superior ha sido el siguiente: Premisa normativa. El artículo 2 de la Ley N°
10 En términos del Tribunal Constitucional: motivación aparente cuando en una determinada resolución
judicial parece que se justifica la decisión pero su contenido no explica las razones del fallo; motivación
insuficiente cuando no hay un mínimo de motivación exigible y motivación incongruente cuando se
dejan incontestadas las pretensiones o se desvía la decisión del marco del debate judicial. Sentencia
del Tribunal Constitucional. Expediente número 00037-2012-PA/TC. Sobre las patologías de la
motivación ver: Igartua Salaverría, Juan. Ob. cit., pp. 27 a 33.
11 Igartua Salaverría, Juan. Ob. cit., p.34. En palabras de Michele Taruffo: a. La individuación de la
ratio decidendi; b. La individuación de la norma. c. La constatación de los hechos; d. La califica-
ción jurídica de los hechos concretos del caso. e. La decisión; y La racionalidad del razonamiento
decisorio. Ver: ob. cit., pp. 210 a 232.
26260 que regula el maltrato sin lesión como violencia familiar. Premisa fáctica: El
demandado ha agraviado a la anciana demandante. Conclusión: El demandado ha
realizado violencia familiar. Tal como se advierte, la regla de inferencia realiza por la
Sala Superior es compatible formalmente con el silogismo que ha establecido, por lo
que se puede concluir que su resolución presenta una debida justificación interna.
DÉCIMO TERCERO.- En lo que concierne a la justificación externa, ésta consiste
en controlar la adecuación o solidez de las premisas12, lo que supone que la(s) norma(s)
contenida(s) en la premisa normativa sea(n) norma(s) aplicable(s) en el ordenamiento
jurídico y que la premisa fáctica sea la expresión de una proposición verdadera13. En
esa perspectiva, este Tribunal Supremo estima que la justificación externa realizada por
la Sala Superior es adecuada. En efecto, siendo materia de análisis la violencia familiar
propuesta por la demandante, se ha verificado la existencia del conflicto entre las partes.
DÉCIMO CUARTO.- En lo que atañe a las denuncias sobre normas materiales, se
observa que se ha denunciado infracción al artículo 2 del Texto Único de la Ley de
Protección frente a la Violencia Familiar. Dicho dispositivo prescribe que “se entenderá
por violencia familiar cualquier acción u omisión que cause daño físico o psicológico,
maltrato sin lesión, inclusive la amenaza o coacción graves, que se produzcan entre:
a. Cónyuges; b. Ex cónyuges; c. Convivientes; d. Ex convivientes; e. Ascendientes;
f. Descendientes; g. Parientes colaterales hasta el cuarto grado de consanguinidad y
segundo de afinidad; h. Quienes habitan en el mismo hogar, siempre que no medien
relaciones contractuales o laborales; i. Quienes hayan procreado hijos en común, inde-
pendientemente que convivan o no, al momento de producirse la violencia; y j. Uno
de los convivientes y los parientes del otro hasta el cuarto grado de consanguinidad
y segundo de afinidad, en las uniones de hecho ”. En esa perspectiva, el recurrente
sostiene: (I) que no tiene grado de parentesco alguno por haber fallecido su esposa,
por el que el vínculo de afinidad con la denunciante (suegra) ya terminó; y (ii) que
los hechos denunciados se remontan al 29 de julio del 2012, siendo que, conforme lo
alega la propia demandante, no vive en su hogar desde marzo del 2012.
DÉCIMO QUINTO.- Este Tribunal Supremo considera que lo expuesto por el
demandante es irrelevante en el presente caso, en tanto, conforme los términos de la
denuncia, ésta ha sido presentada teniendo en cuenta el inciso h de la Ley N° 26260,
esto es, señalando que las partes habitan el mismo inmueble; por consiguiente, la exis-
tencia de parentesco no ha sido invocada como elemento fundamental de la denuncia
y no hay razón alguna para que se evalúe circunstancia distinta en el presente proceso.
DÉCIMO SEXTO.- En cambio, si se aprecia que hay una discordancia entre el momen-
to de la supuesta agresión (julio de dos mil doce) y el momento en que el denunciado
vivía en el inmueble (marzo de dos mil doce); ello supondría que el acto se encuentra
fuera del marco de protección de la ley. Para desvirtuar dicha discrepancia, la Sala
Superior ha manifestado que los hechos violentos se iniciaron en febrero de dos mil
12 Atienza, Manuel. Las razones del derecho. Sobre la justificación de las decisiones judiciales. En
http://razonamientojurídico.blogspot.com.
13 Moreso, Juan José y Vilajosana, Josep María. Introducción a la Teoría del Derecho. Madrid, Marcial
Pons Editores, Pág. 184.
14 Tal como lo indican el artículo 2 de la Ley de Violencia de Familiar de Costa Rica y la Ley N.º
38 del 2014 de Panamá.
VI.- DECISIÓN
Por estos fundamentos y en aplicación del artículo 396 del Código Procesal Civil: a)
Declararon FUNDADO el recurso de casación interpuesto por José Italo Moncada
Mozombite (página trescientos cuarenta y dos); en consecuencia NULA la sentencia
de vista de fecha quince de agosto de dos mil catorce (página trescientos dieciocho). b)
Actuando en sede de instancia: CONFIRMARON la sentencia de primera instancia
de fecha treinta y uno de enero de dos mil catorce (página doscientos setenta y siete).
c) DISPUSIERON la publicación de la presente resolución en el diario oficial “El
Peruano”, bajo responsabilidad y los devolvieron; en los seguidos por el Ministerio
Público, sobre violencia familiar; integra esta Sala Suprema el doctor Miranda Molina
por vacaciones del doctor Almenara Bryson. Intervino como ponente, el señor Juez
Supremo Calderón Puertas.
SS. WALDE JÁUREGUI, DEL CARPIO RODRÍGUEZ, MIRANDA MOLINA,
CUNYA CELI, CALDERÓN PUERTAS.
quienes no pagan renta alguna, siendo que la denuncia que le hace la agraviada es para
evitar que ejerza su derecho como propietario del inmueble.
3. Resolución de Primera Instancia. El Juez emite la resolución número diez de fecha
treinta y uno de enero de dos mil catorce (página doscientos setenta y siete), la misma
que declara infundada la demanda, al concluir que si bien los colitigantes vivieron
bajo el mismo techo durante el periodo de dos mil diez al dos mil doce, fecha en que
la demandante alega que el demandado le profería maltrato verbal, se advierte que el
diagnóstico médico es el de hipertensión arterial, enfermedad que según declaración
de la propia demandante padece desde hace muchos años atrás. Asimismo indica
que no se ha probado fehacientemente que el supuesto maltrato sea dado de forma
constante y subsistente como se alega, pues los hechos de violencia supuestamente
ocurridos el veintisiete o veintinueve de julio del doce, cualquiera sea la fecha, fueron
denunciados recién el dieciocho de agosto del dos mil doce, lo que permite concluir
que no hubo maltrato y que el trasfondo del asunto es la propiedad del inmueble,
que la demandante alega como suyo, pero que se encuentra inscrito a nombre del
demandado y de su menor hija.
4. Recurso de Apelación. Mediante escrito de fecha catorce de marzo de dos mil catorce
(página doscientos ochenta y nueve), Dalila Ernestina Lobatón Laredo, apela la sen-
tencia de primera instancia, señalando que no se ha realizado una debida valoración
de la pericia psicológica como las citas médicas, pues la pericia psicológica, establece
violencia familiar y maltrato hacia su persona causada por el demandado.
5. Resolución de Vista. Elevados los autos en virtud del recurso apelación interpuesto, la
Sala Superior mediante resolución número seis de fecha quince de agosto de dos mil
catorce (página trescientos dieciocho) revoca la sentencia de primera instancia, que
declara infundada la demanda, y reformándola la declara fundada; bajo los siguientes
fundamentos: - Si bien los hechos ocurrieron en fecha veintinueve de julio del dos mil
doce, y fueron denunciados en fecha dieciocho de agosto del dos mil doce, ello no puede
enervar el maltrato; pues existen como antecedentes la Resolución N° 031 Febrero –
2011/GOBPL, y Resolución de Gobernación N° 125-2012-IN-1508-LIMA-PL de
fechas dieciocho de febrero del dos mil once y dieciséis de mayo del dos mil doce que
corren de fojas seis a diez, lo que evidencia que los actos de violencia se habrían suscitado
con anterioridad. - Asimismo, si bien en el Protocolo N° 069176-2012-PSC-VF, de
fecha catorce de diciembre del dos mil doce, en el que la evaluada refiere los hechos
acaecidos y el hecho generador del mismo, se advierte que este se produciría por la
propiedad o posesión del inmueble que habita la demandante, ello no debe soslayar
el hecho mismo de la denuncia.
RECURSO DE CASACIÓN
La Suprema Sala mediante la resolución de fecha veintinueve de octubre de dos mil
catorce ha declarado procedente el recurso de casación interpuesto por el demandado
José Italo Moncada Mozombite, por la infracción normativa del artículo 139, in-
cisos 3 y 5 de la Constitución Política del Estado; y la infracción normativa de los
artículos 2 y 29 de la Ley 26260 – Ley de Protección Frente a la Violencia Familiar,
al haber sido expuestas las referidas infracciones con claridad y precisión, señalándose
además la incidencia de ellas en la decisión impugnada.
SUCESIONES
Actualidad
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Contenido
DOCTRINA PRÁCTICA Miguel Ángel Díaz Cañote: La unión de hecho y los derechos sucesorios 102
Nos preguntan y CONSULTA: ¿El legatario a título universal puede ejercitar la acción de petición
contestamos
121
de herencia?
Reseña de Exclusión de heredero y restitución de los bienes heredados se producen por
jurisprudencia
124
indignidad del mismo (condena firme) (Casación N.° 3860-2014 Ayacucho)
DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica
1. Introducción
2. El principio constitucional del pluralismo familiar
SUMARIO
Civil Sucesiones
cipios de la afectividad y del pluralismo b) La familia que surge de la unión de
familiar (artículo 4) que se desprende hecho o extramatrimonial es la que
de nuestra Constitución de 1993, en la nace de la unión libre entre perso-
medida que dicho Código se inspiró en nas no matrimoniadas antes de la
la Constitución de 1979, donde como Constitución de 1979. Esa situación
hemos señalado el Estado solo protegía a generaba una percepción negativa y
la familia de origen matrimonial. de rechazo, considerándose como
una forma de vida inmoral. No se le
reconocía efectos legales. Es la Cons-
IMPORTANTE
titución de 1979 la que por primera
En la Constitución de 1979, lo que vez a nivel constitucional reconoce la
se protegía era la familia que surgía unión de hecho en la Constitución
del matrimonio, mientras que en de 1993, la cual se mantiene y goza
nuestra actual Constitución tam- de protección constitucional.
bién se protege a la familia pero Se reconoció el régimen de ganancia-
no importa su origen. Es así, que
podemos hablar del principio del les a estas uniones, en cuanto le sea
pluralismo familiar, a partir de lo aplicable. Es decir, se atribuyen solo
señalado en el artículo 4 de la actual efectos patrimoniales.
Constitución. c) La familia monoparental (lineal) es
aquella conformada por uno de los
En ese sentido, el Tribunal Cons- padres con sus hijos. En la medida
titucional en la sentencia emitida en el que una sola persona puede adoptar,
Expediente N.° 09332-2006-PA/TC ya estamos frente también a una familia
ha reconocido cuatro formas de familia, monoparental, o cuando estamos
y con ello, el principio de pluralismo frente a un viudo o una viuda, o
familiar, siendo ellas: divorciado o divorciada con sus hijos.
a) La familia matrimonial es la tesis que d) La familia ensamblada reconstituida
consagra la Constitución de 1979, es aquella que se conforma a partir
sustentada en el matrimonio y que de la viudez o el divorcio. Esta nueva
se desarrolla básicamente en el Có- estructura familiar surge a conse-
digo Civil de 1984, sobre la que, al cuencia de un nuevo matrimonio o
respecto, el Tribunal Constitucional compromiso (unión concubinaria)
en la Sentencia N.° 6572-2006-AA de una pareja, en la cual uno o ambos
ha señalado que el: “[…] modelo de de sus integrantes tienen hijos pro-
familia matrimonial, tradicional y venientes de una relación previa. Se
nuclear, en donde el varón era “cabeza basa en una composición diferente.
de familia” debido a cubrir los gastos Lo que los ensambla y lo recompone
familiares y la mujer realizaba nece- es el afecto. Con su reconocimiento,
sariamente las labores del hogar”. se presenta una problemática con di-
Civil Sucesiones
formen a la sociedad de gananciales que lla unión voluntaria de un varón y una
emerge del matrimonio”4. mujer (heterosexual), libres de impedi-
Calderón Beltrán señala: mento matrimonial, con la finalidad de
alcanzar y cumplir deberes semejantes
“Hablamos de concubinato, unión de hecho a los del matrimonio (lecho, techo y
o unión estable, para referirnos a aquel tipo mesa de público conocimiento), que da
de familia originada por la unión monogá-
mica de un varón con una mujer, quienes
lugar a una sociedad de bienes sujeta al
sin estar casados, hacen vida de casados, con régimen de la sociedad de gananciales,
propensión de habitualidad, permanencia y en cuanto le fuere aplicable, siempre que
publicidad”5. dicha unión haya durado por lo menos
dos años continuos.
El Tribunal Constitucional ha se-
ñalado que la unión de hecho es una
comunidad que persigue “fines, obje- 4. Reconocimiento de la unión de he-
cho notarial y judicial
tivos, modos de apreciar el mundo y
expectativas sobre futuro, substrato sobre
a. El reconocimiento de la unión de
el cual se erige el aprecio y afecto que se
hecho a nivel notarial
proveen las parejas, precisamente por lo
cual, comparten su vida en un aparente La Ley N.° 29560 que modificó la
matrimonio. De lo que se infiere que Ley N.° 26662 amplía la competencia
existen también ciertas obligaciones no notarial en asuntos no contenciosos,
patrimoniales. Por ejemplo, […] la con- permitiendo el reconocimiento de las
figuración constitucional de esta unión uniones de hecho en la vía notarial. Al
libre, genera un deber de fidelidad entre respecto, Calderón Beltrán señala lo
quienes la conforman”6. siguiente:
De esa forma, de la revisión de la “Esta norma nacida desde la propia iniciativa
normativa constitucional y del Código del notariado, en palabras de sus presen-
tadores, busca un ahorro de tiempo y una
Civil, y de lo expuesto por la doctrina agilización de trámites para los miembros
y el Tribunal Constitucional, se puede de una unión de hecho, lo cual es evidente,
concluir que la unión de hecho es aque- pues permite a los convivientes acceder
mediante un trámite notarial simple, a una
4 Llanos Aguilar, Benjamín, La familia en el escritura pública que para ellos cumpla el rol
Código Civil peruano, Lima: Ediciones Legales, de partida o acta que ponga de manifiesto su
2010, p. 434. estado de convivencia, aliviando también la
5 Calderón Beltrán, Javier Edmundo, Uniones carga procesal del Poder Judicial, pues antes
de hecho. Efectos patrimoniales, personales, dere- de publicarse la ley, la única forma en que se
chos sucesorios y su inscripción registral, Arequipa: podía reconocer al concubinato era a través
Escuela de Negocios Cromeo SAC, Perú, 2015, de un complejo y dilatado proceso judicial”7.
p. 30.
6 Sentencia del Tribunal Constitucional, expedida 7 Calderón Beltrán, Javier Edmundo, Uniones
en el Expediente N.° 06572-2006-PA/TC, Lima: de hecho. Efectos patrimoniales, personales, derechos
06 de noviembre del 2007, fundamento 21. sucesorios y su inscripción registral, ob. cit., p. 171.
Civil Sucesiones
es que podemos tener el inconveniente también a la edad de los convivientes,
de encontrarnos con algún magistrado, no adolecer de enfermedad crónica,
que pueda señalarnos que conforme al contagiosa y transmisible por herencia,
segundo párrafo del artículo 326 del o de vicio que constituye peligro para la
Código Civil, la posesión constante de prole, no padecer de enfermedad crónica
estado a partir de fecha aproximada pue- mental, el vínculo de parentesco, el haber
de probarse con cualquiera de los medios sido condenado como partícipe en el
admitidos por la ley procesal, siempre homicidio doloso de uno de los cónyu-
que exista un principio de prueba escrita, ges, ni el procesado por esta causa con
por tanto, no está de más que se recurra el sobreviviente, el raptor con la raptada
a la documentación que acredite que o la inversa, mientras subsista el rapto o
los convivientes compartieron el mismo haya retención violenta, tutor o curador
domicilio, el mismo lecho y la misma con el menor o el incapaz y la situación
mesa, para lo cual entre otros medios de de la viuda o el viudo.
prueba escrita, nos ayudará el registro Finalmente, las sentencias emitidas
documentado del domicilio consignado en los procesos de reconocimiento de
en el Registro Nacional de Estado Civil la unión de hecho a nivel judicial, son
(Reniec), la matrícula realizada por el sentencias declarativas de derechos y sus
conviviente en el Colegio de los hijos, el efectos retroactivos.
registro ante alguna aseguradora, los re-
cibos de servicios públicos consignando 5. Derechos por reconocer a la unión
el domicilio, son en todo caso, elementos de hecho
más contundentes que fotografías o de-
claraciones testimoniales. Al final todos a. Estado civil
estos medios probatorios serán evaluados
por el juez en forma conjunta. La unión de hecho debería generar el
establecimiento de un nuevo estado civil,
No olvidemos, aunque parezca el de conviviente y con ello un nuevo
obvio, que la unión de hecho debe ser tipo de parentesco, lo que en el Derecho
mantenida entre un varón y una mujer, canónico se denomina como derecho de
por tanto, dicho extremo debe contar cuasi-afinidad.
con medio probatorio que así lo acredite,
pero más importante todavía resulta acre- Un primer avance al respecto, se es-
ditar el hecho de que los convivientes es- tableció con la Ley de Protección frente a
tán libres de impedimento matrimonial. la Violencia Familiar cuando se señalaba
Muchos se limitan a acreditar que ambos en el artículo 2 del Decreto Supremo N.°
eran solteros, pero los impedimentos 006-97-JUS, Texto Único Ordenado de
matrimoniales absolutos, relativos y la Ley N.° 26260, lo siguiente:
especiales consagrados en los artículos “A los efectos de la presente Ley, se entenderá
241 a 243 del Código Civil, se refieren por violencia familiar, cualquier acción u
Civil Sucesiones
decide abandonar al otro. Esta circunstancia 6. Derechos reconocidos a la unión de
obviamente, de ampararse como se ha ampa- hecho
rado pretende cubrir el estado de necesidad
aparecido por el rompimiento de la unión Consideramos que a las familias ori-
de hecho. Sin embargo, también debería ginadas de la unión de hecho, también
ampararse cuando aún mantienen vida en deberían reconocérseles todos los efectos
común y el deudor incumple con su obli-
gación, ello con mayor razón por la misma personales y patrimoniales que generan
naturaleza de los alimentos”.8 las familias que surgen del matrimonio,
con la única distinción que para acceder
En la sentencia emitida el 6 de a los mismos, estaría configurada en su
noviembre del 2007, en el Expediente acreditación, de forma tal que los casados
N.° 06572-2006-PA/TC, el Tribunal tendrían derecho a exigir los efectos en
Constitucional señaló: forma inmediata, dada la acreditación de
“22. De igual modo, sería una interpretación su condición de casados, con su partida
bastante constreñida de la Constitución el de matrimonio y los convivientes, en
concebir que en una unión de hecho no exis- forma mediata, es decir, previo recono-
ta, por ejemplo, obligaciones de cooperación cimiento de la convivencia mediante
o de tipo alimentaria. Contémplese sino la
situación en que uno de los convivientes
procedimiento judicial o notarial.
requiera los auxilios pertinentes del otro En la búsqueda de reconocerle los
por caer enfermo. Más aun, no debe dejarse mismos efectos personales y patrimonia-
de observar que frente a la terminación de
la unión, por decisión unilateral, la pareja
les a las familias que surgen de la unión
abandonada puede solicitar indemnización de hecho, el legislador vía modificaciones
o pensión alimenticia (art. 326 CC). Es al Código Civil, en los últimos años, ha
decir, frente a la dependencia económica otorgado derechos y deberes sucesorios
generada, se deben plantear contextos jurí- y la posibilidad de poder adoptar a los
dicos que viabilicen y materialicen el sentido
material y concreto de la Constitución. 23. convivientes, ya antes en vía jurispruden-
En suma, debe enfatizarse, que la unión cial, los convivientes supérstites habían
de hecho genera una dinámica a partir de obtenido derecho a la pensión ante la
la cual se originan dependencias entre los muerte de su conviviente por parte de
convivientes. Por ejemplo, es muy común
que se dé el caso en donde uno de ellos
la Oficina de Normalización Previsional,
se ocupe de las labores que exige el hogar, accediendo al mismo derecho de aquellos
dejando de lado el ámbito laboral, mientras convivientes supérstites ante el Sistema
que la pareja, se desarrollará en el espacio Privado de Pensiones, esto pese a que tan-
profesional, cumpliendo la tarea de brindar to en el artículo 53 del Decreto Ley N.°
los medios económicos que sustenten la vida
en comunidad. Esta sinergia incluye pues un 19990 y en los artículos 32 y 33 del De-
deber de asistencia mutua”. creto Ley N.° 20530, no se había previsto
tal derecho para el conviviente supérstite,
así se desprende por citar algunas de
8 Llanos Aguilar, Benjamín, La familia en el las sentencias emitidas por el Tribunal
Código Civil peruano, ob. cit., p. 436. Constitucional, las que corresponden
Civil Sucesiones
unión de hecho en el Registro Personal viéndose desprotegida a la muerte de éste,
de la Oficina Registral que corresponda pues al no ostentar la calidad de heredera
forzosa, eran excluidos de la sucesión del que
al domicilio de los convivientes. fuera su pareja convivencial […]”. 12
Civil Sucesiones
sus bienes, lo que se denomina cuota de tienen derecho a reclamar nada si testamen-
libre disposición. tariamente el causante hubiese dispuesto de
todo en favor de terceros no familiares, o solo
Lohmann Luca de Tena al respecto en favor de algunos familiares y no de otros”.17
indica: Augusto Ferrero señala:
“[…] lo máximo que el causante puede dejar “[…] quien tiene la libre disposición de to-
a terceros (por donación o por legado) es un dos sus bienes puede nombrar uno o varios
tercio de la cifra contable total, y que cualquier herederos voluntarios. Empero, en ese caso,
exceso de ese tercio tendrá que reducirse o la parte que les toque a éstos en conjunto
ajustarse a pedido del o de los legitimarios no puede ser inferior a la cuarta parte de
afectados”.15 la herencia (artículo 771). Es la figura que
se conoce con el nombre de cuarta falcidia,
iii. Libre disposición de la totalidad de […]. A diferencia de la legítima, sobre esta
parte de la herencia sí se pueden establecer
bienes
condiciones, plazos, cargos y sustituciones,
El artículo 727 del Código Civil se no siendo de aplicación lo dispuesto en el
comprende ahora que si el cónyuge o artículo 73318 […]”19.
conviviente no tiene herederos forzosos
(descendientes o cónyuge o conviviente iv. Legítima de conviviente
o padres u otros ascendientes), puede Ahora, el artículo 730 del Código
disponer por testamento como mejor le Civil debe aplicarse no solo al cónyuge
parezca de la totalidad de sus bienes, ello a favor de quien se reconoce la legítima,
por cuanto no existe legítima. sino también a favor del conviviente.
Lohmann Luca de Tena al respecto En el primer supuesto, ello es indepen-
indica lo siguiente: diente del derecho que le corresponde
por concepto de gananciales al cónyuge
“No habiendo legítima, el testador puede proveniente de la liquidación de dicha
disponer de todos sus bienes (rectius de todo
su patrimonio) libremente a título de legado sociedad, y en el segundo caso, ello es
o de herencia (con la salvedad establecida en el
artículo 771),16 designando como herederos o
legatarios a quien desee; por los parientes que 17 Lohmann Luca De Tena, Guillermo, Código
no tienen la categoría de herederos forzosos no Civil comentado, Derecho de Sucesiones, t. IV,
ob. cit., p. 227.
18 Artículo 733 del Código Civil indica que:
15 Lohmann Luca De Tena, Guillermo, Código “El testador no puede privar de la legítima
Civil comentado, Derecho de Sucesiones, t. IV, a sus herederos forzosos, sino en los casos
Lima: Gaceta Jurídica, 2007, p. 227. expresamente determinados por la ley, ni
16 Artículo 771 del Código Civil indica que: “Si imponer sobre aquélla gravamen, modalidad,
el testador que tiene la libre disposición de sus ni sustitución alguna. Tampoco puede privar a
bienes instituye herederos voluntarios y legata- su cónyuge de los derechos que le conceden los
rios, la parte que corresponde a aquellos no será artículo 731 y 732, salvo en los referidos casos”.
menor de la cuarta parte de la herencia, con cuyo 19 Ferrero, Augusto, Manual de derecho sucesiones,
objeto serán reducidos a prorrata los legados, si Lima: Talleres Gráficos de Laser Graf Alvarado,
fuere necesario”. ob. cit., p. 242.
Civil Sucesiones
del bien y el de sus derechos por concep- ciales. Va dirigido a proteger a las familias de
to de legítima y gananciales. menores recursos económicos”25.
24 Calderón Beltrán, Javier Edmundo, Uniones 25 Fernández Arce, César, Código Civil: Derecho
de hecho. Efectos patrimoniales, personales, dere- de Sucesiones, t. I, Lima: Fondo editorial de la
chos sucesorios y su inscripción registral, ob. cit., Pontificia Universidad Católica del Perú, ob.
p. 188. cit., p. 43.
Civil Sucesiones
hijos o con otros descendientes del cau- salvo que hubiere obtenido los derechos
sante (nietos, bisnietos y tataranietos), en de habitación vitalicia previsto en el
este último caso habrá que contar cada artículo 731 o de usufructo del hogar
uno de los troncos familiares de donde de conformidad con lo dispuesto en el
descienden, siendo que heredaran una artículo 732 del Código Civil.
parte igual a la de un hijo, por ello, este En la medida que como hemos se-
derecho antiguamente se le llamaba hijue- ñalado se trata de dos derechos distintos,
la. Este supuesto ahora se extiende al caso la legítima y el de los gananciales (ma-
del conviviente supérstite, no interesa si trimonio) y sociedad de bienes (unión
los hijos que concurren con el cónyuge o de hecho), la opción antes indicada no
conviviente supérstite son sus hijos o no. perjudica, ni implica renunciar a estos
Esta norma corresponde ser concordada últimos derechos.
con el artículo 816 del Código Civil, que
establece los órdenes sucesorios, cuando Ferrero Costa se pregunta:
en su parte final indica que el cónyuge “Cuando el cónyuge (ahora también el convi-
o, en su caso, el integrante sobreviviente viente) opta por el usufructo, ¿se le considera
de la unión de hecho conforme a la mo- heredero? Creemos […] que no, pues al no
dificatoria realizada por el artículo 7 de recibir todos los derechos y obligaciones de
la herencia sino solo el derecho de usufructo
la Ley N.° 30007, también es heredero sobre todos y cada uno de los bienes de la
en concurrencia con los herederos de los misma, no resulta ser un sucesor a título uni-
dos primeros órdenes, es decir, los hijos versal. […] el heredero será titular de la nuda
y demás descendientes o padres y demás propiedad, con la carga del usufructo. Y es que
ascendientes. el usufructuario no sucede ni en los bienes ni
en la persona, pues respecto a los primeros
lo hace en un solo derecho de los mismos:
viii. Opción de usufructo del conviviente el usufructo, y en relación a la segunda, lo
De conformidad con el artículo 823 hace en una situación jurídica distinta de ella.
Al optar por el usufructo, […] el cónyuge
del Código Civil, ahora, en el caso de (reiteramos ahora también el conviviente)
que el cónyuge o el conviviente supérs- se encuentra con los descendientes del de
tite concurra con los hijos o con otros cujus en una comunión incidental de goce,
descendientes del causante, pueden optar coexistiendo sobre los bienes hereditarios dos
derechos desiguales de goce”30.
por continuar siendo heredero o here-
dera y, por lo tanto, realizar la división
y partición de los bienes y derechos de ix. Concurrencia del conviviente con
la herencia o elegir por el usufructo de ascendientes
la tercera parte de la herencia. En este Igual como sucede cuando el cón-
último caso, los otros sucesores se quedan yuge o conviviente supérstite concurre
con la propiedad de todo el patrimonio,
pero no podrán partir o dividir hasta 30 Ferrero Costa, Augusto, Código Civil comen-
tado, Derecho de Sucesiones, t. IV, ob. cit.,
que se extinga el derecho de usufructo, p. 433.
Civil Sucesiones
• El reconocimiento de la unión de • En el reconocimiento de los dere-
hecho a nivel judicial es solicitado chos sucesorios, debe considerarse
mayormente cuando uno de los con- también aquellos casos en que existió
vivientes decide abandonar al otro o previo al fallecimiento por parte del
cuando la unión ha concluido por causante, un abandono injustificado
fallecimiento de uno de ellos. y se contaba con reconocimiento de
• Se encuentra pendiente el reconoci- la unión de hecho vigente, para que
miento a las uniones de hecho, el de realmente la comunidad y el Estado
generar un nuevo estado civil y con cumplan con su deber de protección
ello un nuevo tipo de parentesco, a la familia.
así como la posibilidad de solicitarse • A las familias originadas de la unión
alimentos entre los convivientes, du- de hecho, deberían reconocérseles
rante la vigencia de la unión de hecho. todos los efectos personales que
• Las uniones de hecho que reúnen generan las familias que surgen del
las condiciones de voluntaria, he- matrimonio. La única distinción
terosexual, libre de impedimento para acceder a los mismos, estaría en
matrimonial, con finalidades y debe- su acreditación, una inmediata para
res semejantes al matrimonio y que los casados, mediante su partida de
haya durado por lo menos dos años matrimonio, y otra mediata, para el
continuos, produce respecto de sus caso de los convivientes mediante
miembros, derechos y deberes suce- el reconocimiento de la unión de
sorios, similares a los del matrimonio. hecho.
CONSULTA
Una abogada decidió otorgar un anticipo de herencia respecto de
un inmueble de su propiedad a favor de su único y universal here-
dero, quien ejerce la profesión de ingeniero. Este bien ingresó a su
esfera patrimonial y al carecer de herederos forzosos, el ingeniero
decide otorgar testamento por escritura pública, instituyendo
como legatario sobre la totalidad de su patrimonio a un amigo
suyo. Mucho tiempo después, una vez fallecidos el ingeniero y su
madre, la Sociedad de Beneficencia de Lima, vía una sucesión in-
testada, llegó a adjudicarse el bien. Ante este escenario, el legatario
afectado decide iniciar un proceso de petición de herencia respecto
de dicho bien, en el que la Beneficencia contesta aduciendo que la
demanda debe ser declarada improcedente, toda vez que el artículo
664 del Código Civil señala que solo tienen legitimidad activa los
herederos (forzosos y voluntarios) mas no los legatarios; y que no
cabe aplicar analógicamente estas reglas toda vez que las institu-
ciones de heredero y de legatario son distintas, al ser la primera
una hipótesis de sucesión a título universal y la segunda a título
particular. Al respecto, se nos consulta ¿cómo debería resolverse la
demanda planteada?
Civil Sucesiones
a) Legitimidad activa. El heredero, que para tutelar su interés. En ese sentido,
tiene título sucesorio (o no pudién- no sería idónea la acción reivindicatoria
dolo acreditar, acumulando la decla- de bienes hereditarios (art. 665 del CC),
ratoria de heredero a la pretensión toda vez que esta va dirigida contra bienes
principal); y, determinados, mientras que la acción
b) Legitimidad pasiva, cualquier sujeto petitoria de herencia puede estar referida
que posea los bienes en calidad de a la totalidad de la herencia. Asimismo, el
heredero. tercero debe haber adquirido, sin buena fe
c) Objeto materia de la pretensión. No y a título oneroso, los bienes del heredero
va dirigido a la restitución de bienes aparente que entró en posesión de ellos,
singulares, esto es, “su objeto no es un requisitos que no se exigen para la petición
bien determinado sino la universalidad de herencia. Dado que la acción reivin-
de los bienes que constituyen la heren- dicatoria (art. 927 del CC) debe recaer
cia, o una parte alícuota de ellos”2. sobre un bien en particular, tampoco sería
una vía idónea para tutelar eficazmente el
Asimismo, Lohmann Luca de Tena interés del legatario.
señala al respecto lo siguiente:
En función de lo anterior, creemos
“Prioritariamente la acción no se dirige a que el artículo 664 puede conceder legiti-
recuperar bienes, sino para que al recla- midad, por analogía, al legatario universal.
mante se le reconozca su título sucesorio
discutido. Reconocido este derecho, tendrá Esto en razón de que dicho artículo no es
la posibilidad de acceder al conjunto de bie- una norma que restrinja derechos o esta-
nes, derechos y obligaciones que le fueron blezca excepciones. No obstante, creemos
transmitidos con efecto desde la muerte que no existe una razón, más que un mero
del causante”3.
tecnicismo legal y literal, para negarle la
En el caso concreto, el legatario pre- posibilidad a los legatarios a ejercitar la
tende excluir a la Sociedad de Beneficen- acción de petición de herencia.
cia porque considera que tiene un título Como alternativa distinta a la ante-
sucesorio preferente respecto de aquella, rior, podría aplicarse el artículo 735, vía
considerando que ha sido preterido en interpretación del testamento, si se advier-
sus derechos. te que la real voluntad del testador fue la
De hecho, el legatario universal no de instituir al demandante como heredero
tendría un mecanismo de tutela más efec- voluntario (ya que carece de herederos for-
tivo que la acción de petición de herencia zosos), y no como legatario. No obstante,
como lo hemos referido, a esa conclusión
podría llegarse si, de la actuación de los
2 Barros Errázuriz, Alfredo, Curso de derecho medios probatorios, cabe interpretar las
civil, vol. V, 4.a ed., Santiago de Chile: Nasci-
mento, 1931, p. 325. disposiciones testamentarias de dicha
3 Lohmann Luca de Tena, Derecho de sucesiones, manera. En el caso materia de consulta,
ob. cit., pp. 134-135. podría interpretarse que la testadora, al
Civil Sucesiones
RESEÑA DE JURISPRUDENCIA
Reseña de jurisprudencia
TEXTO DE LA CASACIÓN
Civil Sucesiones
de haber sido esa su voluntad, ella misma la hubiera desheredado. Menciona que el
proceso 2001-206 tramitado en el Quinto Juzgado Penal de Huamanga se encuentra
en revisión ante la Corte Suprema de Justicia.
3. Punto Controvertido. Se fijó como punto controvertido determinar si corresponde
disponer la exclusión de la demandada María Justina Jerí Juscamaita como heredera de
doña Isabel Juscamaita Gutiérrez por indignidad, conforme a lo previsto en el inciso 2
del artículo 667 del Código Procesal Civil (sic).
4. Sentencia de Primera Instancia. Culminado el trámite correspondiente, el Juez del
Segundo Juzgado Civil de Huamanga de la Corte Superior de Justicia de Ayacucho,
mediante resolución de fecha cuatro de setiembre del dos mil trece declaró fundada la
demanda. La sentencia considera que ha quedado acreditada la causal de indignidad
alegada, es decir, la condena por delito doloso cometido por la demandada en agravio
de su causante Isabel Juscamaita Gutiérrez, y no habiendo operado el perdón de la
causante (atendiendo a que la comisión del delito doloso en su agravio se suscitó cuando
aún se encontraba en vida) a la que hace referencia el artículo 669 del Código Civil, en
aplicación del artículo 671 del mismo cuerpo legal, se debe disponer la exclusión de
la demandada de la herencia proveniente de su causante Isabel Juscamaita Gutiérrez, a
efectos de que ésta, de ser el caso, restituya a la masa hereditaria los bienes heredados
y reintegre los frutos.
5. Apelación. Por escrito de página cuatrocientos setenta y dos la demandada María Jus-
tina Jerí Juscamaita apela la sentencia alegando que la sentencia recurrida adolece de
motivación aparente al no haberse apreciado los medios de prueba en la forma prevista
en el artículo 197 del Código Procesal Civil y no haberse hecho referencia a los medios
de pruebas ofrecidos y admitidos. Señala que la sentencia únicamente se sustenta en
el Expediente penal N.° 2001-0206 y los hechos expuestos por la parte demandante,
lo cual vulnera el derecho a la defensa y el debido proceso. Refiere que no se ha va-
lorado pruebas tales como el escrito de desistimiento que presentó Isabel Juscamaita
Gutiérrez en el proceso penal N° 2001-0206, tampoco se valoró la sentencia emitida
por el Segundo Juzgado Civil de Lima en el expediente N° 442-2000 sobre nulidad
de acto jurídico, así como la sentencia de vista que la confirma, mediante las cuales se
declaró infundada la demanda en todos sus extremos, las mismas que constituyen la
antítesis de los hechos supuestamente probados en el proceso penal. Agrega que no se
ha considerado la intervención coadyuvante de Julia, Lourdes, Yolanda y Rubén Porfirio
Jerí Juscamaita quienes han precisado al Juzgado los verdaderos motivos para accionar
contra la demandada.
6. Sentencia de vista. Elevados los autos en mérito a la apelación interpuesta contra la
sentencia de primera instancia, la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ayacucho
resolvió confirmando la sentencia de primera instancia, considerando que al contener la
sentencia recurrida la justificación suficiente sobre lo que es materia de debate probatorio,
se concluye que no incurre en motivación aparente o en deficiencia en la valoración
de la prueba. En cuanto a la evaluación probatoria del escrito de desistimiento que
presentó quien en vida fue Isabel Juscamaita Gutiérrez en el proceso penal N° 2001-
0206 y, respecto de la sentencia de primera instancia, así como de la sentencia de vista
emitida en el proceso de nulidad de acto jurídico (Exp. N° 442-2000 tramitado ante
el Segundo Juzgado Civil de Lima), cabe señalar que la evaluación de tales medios de
prueba resultan siendo ineficaces para poder revertir la existencia de condena por delito
doloso impuesta contra María Justina Jerí Juscamaita, pues tal condena ha adquirido
la calidad de cosa juzgada, lo que significa que resulta siendo inmodificable a tenor de
lo dispuesto en el artículo 139 inciso 2 de la Constitución Política del Estado. Agrega
que la demandada interpuso demanda extraordinaria de revisión a fin de que la Corte
Suprema de la República evalúe su condena, sin embargo, dicha demanda extraordinaria
ha sido declarada infundada.
III. RECURSO DE CASACIÓN
Esta Sala Suprema, mediante resolución de fecha veintiséis de diciembre de dos mil
catorce, obrante en página veinticinco del respectivo cuaderno formado, ha declarado
procedente el recurso de casación interpuesto por la demandada María Justina Jerí
Juscamaita, por Infracción normativa del artículo 139 inciso 5) de la Constitución
Política del Estado y del artículo 364° del Código Procesal Civil.
IV. MATERIA EN CONTROVERSIA
La controversia gira en determinar si se han infringido las reglas de la debida motivación
de las resoluciones judiciales.
V. FUNDAMENTOS DE ESTA SUPREMA SALA
PRIMERO.- Se ha declarado procedente el recurso de casación por infracciones de
orden procesal; en estricto, se ha admitido la casación por infracción a la motivación
de las resoluciones judiciales, razón por lo que se realizará el análisis respectivo a efectos
de verificar si se ha infringido tal derecho.
SEGUNDO.- Estando a lo expuesto debe verificarse si en la resolución que se impugna
se presentan algunas de las hipótesis de vulneración a la motivación señaladas por el
Tribunal Constitucional1, esto es: (i) si hay justificación interna (verificar que “el paso
de las premisas a la conclusión es lógicamente -deductivamente- válido” sin que interese la
validez de las propias premisas); (ii) si hay justificación externa (validez de las premisas)2;
y, (iii) si se está ante una motivación aparente, insuficiente o incongruente.
TERCERO.- Expuesto así los hechos, en cuanto a la justificación interna, se observa
que el orden lógico propuesto por la Sala Superior ha sido el siguiente: (i) Como pre-
misa normativa se ha tenido en cuenta lo prescrito en el artículo 677 del Código Civil,
referido a la declaración de indignidad. (ii) Como premisa fáctica se ha indicado la
existencia de sentencia penal por delito doloso en contra de la recurrente por conducta
ilícita cometida en agravio de su madre. (iii) La conclusión a la que arriba la Sala Su-
perior es que se ha configurado el presupuesto de indignidad y la necesaria exclusión
de la herencia.
CUARTO.- Que, en cuanto a la justificación externa se tiene que las premisas que ha
utilizado la Sala Superior son las adecuadas para resolver el presente problema, en tanto la
demanda versaba sobre declaración de indignidad de una de las partes y la consiguiente
Civil Sucesiones
exclusión de la sucesión, razón por la cual cabía analizar la norma de indignidad y los
hechos respecto a ella.
QUINTO.- En cuanto a la motivación ella ha sido suficiente y completa; en efecto, la
Sala Superior se ha pronunciado sobre todos los puntos señalados como agravio por la
recurrente y ha argumentado las razones de su pronunciamiento, conforme se observa
de los considerandos 3.4 a 3.9 donde se analiza la institución de la indignidad (3.4 y
3.5), la calidad de sucesora de la demandada, la existencia de sentencia judicial penal
en su contra (3.6), y la calidad de cosa juzgada de la sentencia penal (3.9). Hay, por lo
tanto, contestación explícita a lo que fue materia de agravio, valoración de los medios
probatorios, validez de la subsunción realizada y de la decisión tomada, esto es, hay:
(i) un discurso narrativo coherente posible de contrastar y corroborar; (ii) descarte de
las hipótesis planteadas en el proceso; y (iii) decisión congruente con lo examinado.
SEXTO.- En tal sentido, no existe vicio alguno procesal, ni en orden de motivación ni
de examen de la resolución que causó agravio, susceptible de provocar la nulidad de la
impugnada, siendo relevante señalar que en esencia lo que se pretende es la revaloración
de medios probatorios, como se advierte cuando se solicita: (i) se tenga en cuenta escrito
de desistimiento del proceso presentado por la madre de la recurrente en el proceso
en que aquella fuera agraviada; (ii) se analice el expediente penal que concluyó con su
condena para verificar “que no incurrió en delito de falsedad”; (iii) se tenga en cuenta
un expediente civil sobre nulidad de acto jurídico. Tal actuación de pruebas no es propia
de sede casatoria, en tanto el Tribunal Supremo es Tribunal de Derecho cuyas funciones
son las de control de legitimidad y no del mérito de la controversia, pero además son
irrelevantes porque la sentencia penal tiene la calidad de cosa juzgada y, como tal, ha
establecido como verdad histórica que la recurrente cometió delito doloso en agravio de
su madre, no pudiéndose modificar este hecho en razón misma de la inmutabilidad de
este tipo de sentencias judiciales. En tal sentido, existiendo condena penal, la conducta
de la recurrente queda regulada por lo prescrito en el artículo 667.2 del Código Civil
que es, precisamente, el que ha servido de fundamento normativo para la emisión de
la presente sentencia.
VI. DECISIÓN. Por estos fundamentos y en aplicación del artículo 397 del Código
Procesal Civil: a) Declararon INFUNDADO el recurso de casación interpuesto por
Julia Macedonia Jerí Juscamaita (página seiscientos diecinueve); en consecuencia, NO
CASARON la sentencia de vista de fecha diecisiete de setiembre de dos mil catorce
(página quinientos ochenta y seis), expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Ayacucho. b) DISPUSIERON la publicación de la presente resolución en
el diario oficial “El Peruano”, bajo responsabilidad y los devolvieron; en los seguidos
por Cayo Jerí Juscamaita, sobre petición de herencia. Intervino como ponente, el señor
Juez Supremo Calderón Puertas.
SS. WALDE JÁUREGUI, DEL CARPIO RODRÍGUEZ, CUNYA CELI, CALDERÓN
PUERTAS, DE LA BARRA BARRERA
Responsabilidad civil
Actualidad
Responsabilidad Civil
Civil
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Carlo Alessandro, Maya Lomparte: La tutela preventiva general en el sistema
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DOCTRINA PRÁCTICA de la responsabilidad civil contractual: ¿una vez más “la multiplicidad en la unidad”?
A propósito del nuevo Código Civil y Comercial de la República Argentina
CONSULTA: ¿Los daños generados a los pasajeros de bus siniestrado se encuentran
Nos preguntan y
contestamos
dentro del ámbito de la responsabilidad extracontractual atribuida a la empresa 164
de transportes?
Reseña de Ante la dificultad en la probanza del daño moral se requiere de los principios de
jurisprudencia
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equidad y de las máximas de experiencia (Casación N.° 3260-2014 Lambayeque)
DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica
do diversas cuestiones como ¿Es posible Por ello, no les faltó razón a autores
la unificación? ¿Es realmente eficiente? como el doctor Picasso Sebastián28,
¿En qué grado debemos hablar de unifi- cuando, en su oportunidad, señaló que:
cación?, etc. Por ello, es muy importante “[…] lo cierto es que, de aprobarse el
el conocimiento de los nuevos proyec- Proyecto, la Argentina contaría con una
tos legislativos y aplicaciones legales legislación avanzada en esta materia,
vigentes que se vienen dando para de dado que son muy contados los orde-
esa forma comprender con un enfoque namientos jurídicos pertenecientes a la
crítico la posibilidad de plantearnos y tradición romano- germánica que hayan
replantearnos las virtudes y falencias avanzado a un grado tal de unificación
de este relativamente nuevo lente del de las dos esferas”29.
derecho de la responsabilidad civil. Pero, ¿cómo surge la idea de
Por lo explicado, no podemos dejar unificación? Para responder a esta pre-
de analizar y tratar de emprender a caba- gunta tendríamos que hacer referencia
lidad el estudio del ciertamente reciente a “ríos de tinta” que han tratado esta
“Nuevo Código Civil y Comercial de la cuestión; sin embargo, para los fines de
República Argentina”26, vigente desde nuestro trabajo, es suficiente con señalar
el 2015. Ello es así porque este código las principales ideas que han llevado a
sudamericano está también dentro de
las referencias legislativas a tenerse en
27 D. Busnelli, Francesco y Giardina, Francesca,
cuenta en el derecho comparado. Ello “Responsabilité contractuelle et responsabilité
lo vemos reflejado en estudios como el extra- contractuelle: evolution et crise d´une
de los doctores D. Busnelli Donato y distinction”, [En línea]: PDF, [Fecha de consul-
ta: 23/04/2016] Recuperado de : <http://grerca.
Giardina Francesca, quienes dentro de univrennes1.fr/digitalAssets/280/280031_F.D.
las referencias normativas a consultarse BUSNELLIetF.GIARDINA.pdf>, pp. 1-5.
28 El doctor Picasso es uno de los artífices del re-
26 Es necesaria una aclaración en el anterior ciente NCCC; él junto a los eminentes doctores
Código Civil de Argentina (conocido como Messina Graciela, seguí Adela, Tanzi Silvia, M.
“el Código de Vélez Sarsfield”) ya se esbozaba Galdós Jorge y Sagarna, Fernando conformaron
una idea respecto a los confines entre la res- el grupo humano que participó en la Comisión
ponsabilidad contractual y extracontractual de Reformas en la redacción del articulado
en el –tan debatido– art. 1107; según el cual vigente en materia de responsabilidad civil.
existía la posibilidad de la opción entre ambas 29 Picasso, Sebastián, “La unificación de la respon-
responsabilidades cuando el incumplimientos sabilidad civil en el Proyecto de Código Civil y
contractuales “degenera en delitos del derecho Comercial unificado”. En: Derecho Privado, vol.
criminal”. I (III), Buenos Aires, 2012, p. 33.
Contenido
CONSULTA
¿Los daños generados a los pasajeros de bus siniestrado se encuentran dentro del ámbito de
la responsabilidad extracontractual atribuida a la empresa de transportes?
CONSULTA
Un pasajero de un bus interprovincial sufre un accidente de tránsito
cuando se dirigía a Moquegua. En su declaración, manifiesta que el
chofer condujo el vehículo con manifiesta temeridad, impericia y
poca diligencia, situación que concluyó con un aparatoso accidente
al no advertir que un vehículo menor venía a mucha velocidad en
la dirección contraria por el otro carril. Como consecuencia de
este evento el citado pasajero demanda a la empresa de transportes
(y solidariamente, a la empresa aseguradora), la responsabilidad
contractual por los daños y perjuicios causados a casi tres años de
producido el accidente. La empresa de transporte deduce excepción
de prescripción extintiva tras considerar que los daños causados por
accidentes de tránsito tienen naturaleza extracontractual y objetiva
(art. 1970 del CC), daños que solo pueden pedirse dentro de plazo
prescriptorio de dos años, y porque no existe ninguna cláusula
contractual en la que la empresa se haya obligado a resarcir daños
por accidentes de tránsito, sin perjuicio de lo cubierto por la em-
presa aseguradora. La defensa del demandante nos consulta si su
pretensión habría prescrito por ser considerada extracontractual.
RESEÑA DE JURISPRUDENCIA
Reseña de jurisprudencia
Casación N.° 3260-
2014 Lambayeque
Ante la dificultad en la probanza del daño
moral se requiere de los principios de equi-
dad y de las máximas de experiencia
TEXTO DE LA CASACIÓN
Etapa de Absolución
2.2. Contestación. Que, la demandada Oficina de Normalización Previsional - ONP,
mediante escrito del uno de marzo de dos mil doce, de fojas ciento cuarenta y dos,
contestó la demanda, en la que: 1) Alega que la demandante no ha demostrado los
supuestos daños que ameritan amparar su pretensión de indemnización por daños
y perjuicios. 2) Es indispensable que los daños se acrediten a efecto que proceda la
responsabilidad y su consecuente indemnización.
2.3. Saneamiento Procesal y Puntos Controvertidos. Por resolución número cinco, del
diecinueve de marzo de dos mil doce, de fojas ciento cincuenta y uno, se declaró
saneado el proceso, por existir una relación jurídica procesal válida.
Puntos controvertidos
A fojas ciento cincuenta y ocho, por acta de audiencia de conciliación del trece de junio
de dos mil doce, se fijaron como puntos controvertidos: 1) Determinar si la demandada
ONP actuó con dolo o culpa por haber aplicado al momento de calcular la pensión
de jubilación del difunto esposo de la demandante lo dispuesto por el Decreto Ley
N° 25967, y no el Decreto Ley N° 19990, lo que posteriormente fue ordenado en el
proceso de amparo seguido anteriormente contra la emplazada. 2) Determinar si el
incumplimiento de la demandada ha irrogado daño moral y daño a la persona que
deban ser indemnizados con el pago de la suma de S/.700.000.00. 3) Determinar
si por el contrario, la conducta de la demandada no es antijurídica debido a que se
habría limitado a aplicar las normas vigentes al momento de otorgarse la pensión de
jubilación.
ETAPA DECISORIA E IMPUGNATIVA
2.4. Sentencia de Primera Instancia. El Juez del Segundo Juzgado Civil de Chiclayo de
la Corte Superior de Justicia de Lambayeque, expidió la sentencia, contenida en la
resolución número dieciséis, de fojas doscientos noventa y siete, del nueve de enero de
dos mil catorce, que declaró infundada la demanda interpuesta por Elicia Pasache de
Flores contra la Oficina de Normalización Previsional - ONP, sobre indemnización por
daños y perjuicios, considerando: 1) Que, en cuanto a la conducta dolosa imputada
a la demandada, el Juez señala que no existe medio probatorio que acredite que la no
aplicación del Decreto Ley 19990 a la pensión de jubilación del causante de la parte
demandante obedezca a alguna conducta dolosa de la institución emplazada o de al-
guno de sus funcionarios. 2) Que no existe algún elemento de prueba que acredite la
existencia del daño moral, más aún si se toma en cuenta que dada su subjetividad, un
mismo hecho no necesariamente ocasiona el mismo pesar o aflicción en las personas,
sino que depende de la persona que lo sufre. 3) Con relación a los padecimientos en
la salud de su causante que alega la recurrente, no habiéndose precisado en el escrito
de demanda en qué consistieron éstos, este Juzgado dispuso la remisión de copia de la
historia clínica del referido causante de la demandante, la misma que tuvo a la vista en
copias debidamente fedateadas por Essalud; tales documentos consistentes en controles,
receta médica múltiple y atención médica propios de su edad permiten concluir que
el reclamante no ha cumplido con acreditar que los padecimientos que indica que
sufría sea debido a la inaplicación del Decreto Ley 19990. 4) Asimismo la reclamante
solicita el pago de una indemnización por daño a la persona, sin embargo, no precisa
cuál es el daño a la libertad que se le ha causado, cuál es el proyecto de vida que se ha
truncado con la demora en el reconocimiento de su pensión de jubilación, por lo que
no estamos ante un tipo de daño que por su naturaleza extrapatrimonial sea de difícil
probanza sino ante una pretensión que carece de sustento fáctico, por lo que no es
posible amparar este extremo de la demanda, debiendo por tanto declararse infundada.
2.5. Recurso de Apelación. Que, la demandante Elicia Pasache de Flores, el treinta de
enero de dos mil catorce, a fojas trescientos cinco, interpuso el recurso de apelación,
mediante el cual alega: a) Que resulta evidente la actuación dolosa por parte de la
entidad demandada, al haberle otorgado su pensión a su finado esposo, bajo los alcan-
ces del Decreto Ley N° 25967, cuando lo correcto es que le correspondía el cálculo
de la pensión bajo los alcances del Decreto Ley 19990; y que al no haberse actuado
de acuerdo a ley, se le ha generado perjuicio que corresponde ser indemnizado. b) El
daño a la persona es manifiesto con los padecimientos a su salud por mucho tiempo,
habiéndose acreditado que el daño no ha sido reparado integralmente, lo cual no ha
sido tomado en cuenta por el Juez. c) En relación al daño moral igualmente resulta
manifiesto al haber sufrido angustias, desesperación y los sentimientos más amargos,
por lo que, constituye un error del juzgado la afirmación de no haber presentado
medios para acreditarlos; que en relación al proyecto de vida el daño se encuentra
materializado con el menoscabo en la calidad de vida de la recurrente a lo largo de
todo este tiempo.
PLURALIDAD DE LA INSTANCIA
2.6. Sentencia de Revisión. La Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Lambayeque, expidió la sentencia de segunda instancia, contenida en la resolución
de fecha veinticinco de agosto de dos mil catorce (página trescientos cincuenta y seis),
que confirmó la sentencia apelada, comprendida en la resolución del nueve de enero
de dos mil catorce, que declaró infundada la demanda interpuesta por Elicia Pasache
de Flores contra la Oficina de Normalización Previsional - ONP, sobre indemnización
por daños y perjuicios. La Sala Superior, revisó y señaló: a) Que, cuando la demandada
ONP expidió la resolución de reconocimiento de la pensión de jubilación del causante
de la demandante (once de marzo de mil novecientos noventa y tres), se encontraba
vigente el Decreto Ley N° 25967, luego mediante la Ley 27561 se autorizó a la ONP
revisar de oficio los expedientes de jubilación a los que correspondiendo la aplicación
del Decreto Ley 19990, se les aplicó la fórmula de cálculo establecida por el Decreto
Ley N° 25967. b) La demandante no ha probado en lo absoluto los sucesos a partir
de los cuales se pueda inferir que la inicial pensión diminuta que le fue reconocida, le
haya impedido satisfacer con dignidad sus necesidades personales y las de su entorno
familiar, y que por ello, se le haya causado desesperación, aflicción y sufrimiento, tal
como lo denuncia en su demanda. c) Que, la demandante sostiene que hubo frustra-
ción de su proyecto de vida por habérsele lesionado su integridad física y psicológica,
lo que ha motivado el deterioro de su salud; sin embargo, tampoco existen medios
probatorios idóneos que corrobore tales afirmaciones, es más, la copia de los actuados
de la historia clínica, la cual contiene recetas y pedidos de laboratorio relacionadas
a la atención médica del causante Gonzalo Flores Prieto, resultan insuficientes para
generar certeza del daño invocado; por lo demás, la Sala Superior tiene presente que
este tipo de daño no se trata de cualquier posibilidad de desarrollo de una persona,
que pueda ser incierta, sino que deberá tratarse de la frustración de un proyecto evi-
denciado y que encontrándose en proceso de ejecución y desarrollo queda frustrado
de un momento a otro, es decir, no se debe confundir proyecto de vida con las simples
motivaciones de aspiración que puedan tener los sujetos. d) Al pensionista Gonzalo
Flores Prieto se le ha reconocido el pago de devengados y tiene judicializado el pago
de los intereses legales, que constituyen precisamente la forma de resarcimiento por la
mora incurrida como consecuencia del pago inexacto de la pensión de jubilación. e)
En mérito a los argumentos expuestos y no siendo evidente que el actuar de la Oficina
de Normalización Previsional – ONP haya configurado un comportamiento contrario
al sistema jurídico, y que además, tampoco se ha probado idóneamente el daño que
se afirma irrogado, se debe concluir entonces por la inexistencia de responsabilidad
indemnizatoria, y por ello debe confirmarse la sentencia recurrida que declara infun-
dada la demanda, en estricta aplicación del artículo 200 del Código Procesal Civil.
3. ETAPA EXTRAORDINARIA-PROCEDIMIENTO CASATORIO
3.1.- CAUSALES POR LAS QUE SE DECLARÓ PROCEDENTE EL RECURSO
DE CASACIÓN
Que, el recurso de casación, de fojas trescientos setenta y siete, interpuesto por la
demandante Elicia Pasache de Flores, se declaró procedente, mediante el auto califi-
catorio del doce de noviembre de dos mil catorce, por la causal dispuesta en el inciso
3 del artículo 386 del Código Procesal Civil, en el cual se comprendió la infracción
normativa de los artículos: A) 51, inciso 2, y 194 del Código Procesal Civil; B) 1985
del Código Civil; y, C) 1969 del Código Civil.
4.- MATERIA JURÍDICA EN DEBATE
Que, la materia jurídica en debate en el presente proceso se centra en determinar si
se ha vulnerado o no el debido proceso para acreditar el daño moral.
5.- FUNDAMENTOS JURÍDICOS DE ESTE SUPREMO TRIBUNAL DE CASA-
CIÓN
PRIMERO.- Al momento de calificar el recurso de casación se ha declarado la pro-
cedencia por la causal de infracción normativa por vicios in iudicando e in procedendo
como fundamentación de las denuncias y, ahora, al atender sus efectos, es menester
realizar, previamente, el estudio y análisis de la causal referida a infracciones procesales
(de acuerdo al orden precisado en la presente resolución y conforme al recurso inter-
puesto), dado los alcances de la decisión, pues en caso de ampararse la misma, esto es,
si se declara fundada la Casación por la referida causal procesal, deberá reenviarse el
proceso a la instancia de origen para que proceda conforme a lo resuelto, dejando sin
objeto pronunciarse respecto a la causal de infracción normativa de normas materiales.
SEGUNDO.- Respecto a la procedencia del recurso de casación por la causal contenida
en el acápite A) sobre: A) infracción normativa de los artículos: 51, inciso 2, y 194
del Código Procesal Civil, referidos a las facultades genéricas del Juez y la prueba de
oficio, se alega que la Sala Superior al emitir la sentencia impugnada incurre en error,
al manifestar que la demandante no ha acreditado con medio probatorio idóneo el
daño moral y personal causado por la demandada. Se alega que en el presente caso, la
recurrida contiene una motivación aparente e insuficiente, pues no valoró el expediente
N° 1023-2009 seguido ante el Noveno Juzgado de Chiclayo, contra la emplazada.
TERCERO.- El ocho de julio de dos mil cinco, el Tribunal Constitucional, en el
expediente 1417-2005- AA/TC, estableció la protección directa del contenido cons-
titucional del derecho fundamental a la pensión, en atención a lo dispuesto: en el
artículo 10 de la Constitución que prescribe el derecho universal y progresivo de toda
persona a la seguridad social, para su protección frente a las contingencias que precise
la ley y para la elevación de su calidad de vida; y, el artículo 11 de la Constitución, que
estipula la obligación del Estado de garantizar y supervisar eficazmente el libre acceso a
prestaciones de salud y a pensiones, a través de entidades públicas, privadas o mixtas.
CUARTO.- El Tribunal Constitucional precisó que: “La seguridad social es la garantía
institucional que expresa por excelencia la función social del Estado. Se concreta en un com-
plejo normativo estructurado -por imperio del artículo 10 de la Constitución- al amparo
de la ‘doctrina de la contingencia’ y la calidad de vida; por ello, requiere de la presencia
de un supuesto fáctico al que acompaña una presunción de estado de necesidad (cese en
el empleo, viudez, orfandad, invalidez, entre otras) que condiciona el otorgamiento de
una prestación pecuniaria y/o asistencial, regida por los principios de progresividad,
universalidad y solidaridad, y fundada en la exigencia no solo del mantenimiento,
sino en ‘la elevación de la calidad de vida’”, es decir, la seguridad social: “es un sistema
institucionalizado de prestaciones individualizadas, basado en la prevención del riesgo
y en la redistribución de recursos, con el único propósito de coadyuvar en la calidad y
el proyecto de vida de la comunidad. Es de reconocerse el fuerte contenido axiológico
de la seguridad social, cuyo principio de solidaridad genera que los aportes de los
trabajadores activos sirvan de sustento a los retirados mediante los cobros mensuales
de las pensiones” (STC 0011-2002-AI, Fundamento 14).
QUINTO.- Respecto al derecho fundamental a la pensión, el Tribunal Constitucional
indicó: “tiene la naturaleza de derecho social -de contenido económico-, surgido histórica-
mente en el tránsito del Estado liberal al Estado Social de Derecho, impone a los poderes
públicos la obligación de proporcionar las prestaciones adecuadas a las personas en función a
criterios y requisitos determinados legislativamente, para subvenir sus necesidades vitales y
satisfacer los estándares de la ‘procura existencial’. De esta forma se supera la visión tradi-
cional que suponía distintos niveles de protección entre los derechos civiles, políticos, sociales
y económicos, atendiendo al principio de indivisibilidad de los derechos fundamentales y a
que cada uno formaba un complejo de obligaciones de respeto y protección -negativas- y de
garantía y promoción -positivas- por parte del Estado.” (STC 0050-2004-AI / 0051-2004-
AI / 0004-2005-AI / 0007- 2005-AI / 0009-2005-AI, acumulados, Fundamento 74).
Añadió: “Este derecho es una concreción del derecho a la vida, en su sentido material,
en atención al principio de indivisibilidad de los derechos fundamentales orientado
a la protección de la dignidad de la persona humana, consagrado en el artículo 1 de
la Constitución Política, en los siguientes términos: ‘(...) la defensa de la persona hu-
mana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del Estado’. De
esta forma, nuestro texto constitucional consagra la promoción de una digna calidad
de vida entre sus ciudadanos como un auténtico deber jurídico, lo que comporta al
mismo tiempo una definida opción en favor de un modelo cualitativo de Estado que
encuentre en la persona humana su presupuesto ontológico, de expreso rechazo a una
forma de mero desarrollo social y económico cuantitativo. Es de esta forma como el
derecho fundamental a la pensión permite alcanzar el desarrollo de la dignidad de los
pensionistas. De ello se deriva su carácter de derecho fundamental específico, (…). En la
definición del contenido de este derecho fundamental es factor gravitante el esfuerzo
económico que el proceso pensionario exige de los poderes públicos y de la capacidad
presupuestaria.” (STC 0050-2004-AI / 0051-2004-AI / 0004-2005-AI / 0007-2005-
AI / 0009-2005-AI, acumulados, Fundamento 76).
SEXTO.- En el caso específico se tiene que cuando la demandada le negó su derecho
fundamental a la pensión, pese a que mediante escritos le solicitó que le confiera la
pensión que por derecho le correspondía, presentando incluso los documentos nece-
sarios para acreditar ello, la demandada ONP no atendió en lo más mínimo su solici-
tud, es más lo ignoró; por lo que el referido causante tuvo que accionar el proceso de
garantía constitucional –amparo- mediante el cual, después de años, recién, se ordenó
restablecer el referido derecho fundamental al haberse vulnerado el contenido esencial
constitucionalmente protegido del derecho.
SÉTIMO.- La Sala Superior ha denegado la pretensión del demandante afirmando
que no está acreditado el daño moral ni el daño a la persona, sosteniendo: En cuanto
al daño moral: 1. No todas las personas expresan sus sentimientos o emociones. 2. Los
sentimientos o emociones se pueden simular. 3. Le toca al demandante probar “cuando
menos el suceso a partir del cual se puede inferir con certeza que realmente se produjo
lesión en los sentimientos de la víctima”. 4. No se ha acreditado que la “pensión diminuta”
(…) le haya impedido (al recurrente) satisfacer con dignidad sus necesidades personales
y las de su entorno familiar, y que por ello, le haya causado desesperación, aflicción y
sufrimiento” (considerandos sétimo y octavo). En cuanto al daño a la persona: Ha
sostenido que no hay evidencia de daño a la salud ni de un proyecto evidenciado que se
encuentre en proceso de ejecución y desarrollo (considerando noveno). Resarcimiento:
La Sala Superior también indica que los devengados y los intereses legales se ha resarcido
a la demandante (considerando décimo).
OCTAVO.- Este Tribunal estima que hay errores de fondo en las afirmaciones existentes
en la sentencia impugnada. En efecto, las dificultades en torno a la probanza del daño
moral y su índole subjetiva exigen que su acreditación no pueda estar sometida a las
mismas exigencias que corresponden a los daños de carácter económico; por ello, la
judicatura debe recurrir a otros métodos probatorios a los que está facultado, como el
principio integrador de la equidad (mencionado en el artículo 1332 del Código Civil)
o las propias máximas de experiencia, que permite inquirir si una persona que está
en edad avanzada y que recibe una pensión diminuta, sufre algún tipo de daño moral
o de daño a la persona. Tampoco es cierto que la demandante no haya acreditado el
suceso que ocasiona la lesión: la denegación del derecho fundamental a la pensión. Este
asunto además ya fue decidido en sede constitucional, esto es, ya se acreditó que hubo
vulneración a un derecho fundamental, no siendo posible, como lo hace la Sala Superior
en el décimo considerando de su sentencia, entender que con los pagos devengados
e intereses legales se está resarciendo a la víctima, pues ello solo corresponde a daños