Guia-de-autoevaluacion-implantación-ISO-9001 - 2015 para Convertir

Apartatado 4 Apartado 5 Apartado 6 Apartado 7 Apartado 8 Apartado 9 Apartado 10
Inicio
% de Cumplimiento
Unidad Organizativa
90%
80%
70%
SGC 60%
50%
40% % de cumplimiento
30%
20%
10%
0%
4 5 6 7 8 9 10
do do ado ado ado do o
Fecha 2/24/2021 tr a tr a t t t ta ad
a a ar ar ar ar ar
t
Hora 5:45 PM Ap Ap Ap Ap Ap Ap Ap
10.1 10.2 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 ######

Apartado 10 Mejora
Mejora
#N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ######
1200%
1000%
800%
Mejora
600%
400%
200%
0%
10.1 10.2 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Contexto de la organización.
Guía de Diagnóstico
PARAMETROS DE EVALUACION
0% No se aprecia evidencia de que exista un método o practica relacionada (incumplimiento de un requisito) NC 58%
1 % - 50 % Se aprecian métodos y prácticas que pueden ser utilizados en cierta medida. (incumplimiento de un requisito) NC
La práctica actual se acerca al cumplimiento del requisito de la norma de referencia, pero debe ser mejorado (la evidencia se acerca al cumplimiento
51 % - 80 %
del requisito pero con cambios mayores) PC
La práctica es parcialmente conforme con el requisito evaluado. (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito con solo realizar pequeños
81 % - 90 %
cambios).PC
91% -100% La práctica es conforme con el requisito evaluado, puede ser tomada directamente (Es el caso de la conformidad o cumplimiento total del requisito).C Plan de Acciones
No aplica
No REQUISITOS ASPECTO ISO No ELEMENTO DE CONTROL Ev
Determinar aspectos internos y externos

relevantes que afecten la capacidad para 1) ¿Está determinada la Matriz DAFO? Conforme 100
alcanzar los resultados pretendidos.
a)Determinar los cambios y tendencias que

¿ Se tienen en cuenta los cambios y tendencias que impactan
impacten sobre los objetivos de la a1) No Conforme 50
en el cumplimiento de los objetivos?
organización.
4.1.- Comprendiendo a la organización y
su contexto.
b) Determinar las percepciones y valores
b1) ¿Se analiza la percepción de las partes interesadas? No Conforme 45
de las partes interesadas.
c) Establecer prioridades estratégicas, ¿Están establecidas las prioridades estratégicas, políticas y
c1) No Conforme 30
políticas y compromisos internos. compromisos internos?
¿En el análisis interno de la empresa, se tienen en cuenta la
d)Determinar disponibilidad, y prioridades
d1) disponibilidad de recursos y el cambio tecnológico?¿Se Poco Conforme 65
de los recursos y el cambio tecnológico.
establecen las prioridades?
a) Determinar las partes interesadas

a1) ¿Están identificadas las partes interesadas y sus requisitos? Poco Conforme 90
relevantes para el SGC
4.2.- Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas. b) Establecer los requisitos de las partes
interesadas.(clientes, proveedores, b1) ¿Están definidos los requisitos de las partes interesadas ? No Conforme 50
distribuidores, reguladores, accionistas)
1) ¿Están definidos los límites y aplicabilidad del SGC? No Conforme 40

Determinar límites y aplicabilidad del SGC
para establecer su alcance.
2) ¿Está defiido el alcance del SGC? Poco Conforme 65
¿El alcance considera los aspectos externos e internos de la

a1) Conforme 98
organización?
a2) ¿El alcance considera los requisitos de las partes interesadas? Poco Conforme 56
4.3.- Determinación del alcance del

Sistema de gestión de la calidad. a3) ¿El alcance se establece en términos de bienes y servicios? No Conforme 32
a) Sobre el alcance del SGC. ¿Se justifica y documenta cualquier decisión de noaplicar algún
a4) Conforme 100
requisito de esta norma?
¿Los directivos y trabajadores implicados conocen claramente el

a5) Conforme 100
alcance del SGC ?
a6) ¿El alcance está disponible como informacion documentada? Conforme 100
4.4.- Sistema de gestión de la calidad. ¿La empresa establece, implementa, mantiene y mejora el SGC,
Sobre el SGC 1) No Conforme 30
4.4.1 Generalidades incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones?
C
o
n a1) ¿La organización aplica un enfoque a proceso? No Conforme 26
t
e
x ¿Existen documentados de forma explícita los procesos de la
t a2) Poco Conforme 56
organización?
o
d
e ¿La definición de procesos se realiza teniendo en cuenta la
a3) Conforme 98
clasificación de procesos y actividades?
l a) Sobre los Procesos
a
¿Los procesos identificados reflejan con claridad y veracidad las
a4) Poco Conforme 84
o actividades que se realizan?
r
g
a ¿La definición de los procesos se realiza en correspondencia
a5) No Conforme 45
n con el mapa de proeceso de ETECSA?
i
z
a ¿La definición de los procesos ha sido realizada con la
c a6) participación de los trabajadores que los ejecutan. Se les ha Poco Conforme 65
i comunicado oportunamente?
ó
n b)Sobre las entradas y resultados de los
. b1) ¿Están definidos las entradas yresultados de los procesos? No Conforme 32
procesos.
¿Existe un Mapa de Procesos o una representación explicita de

c) Sobre la secuencia e interacción. c1) No Conforme 36
la interacción de los procesos del SGC?
d) Sobre los riesgos para conformidad de ¿Están definidos los riesgos que pueden afectar la conformidad
d1) Poco Conforme 65
los bienes y servicios. de los bienes y servicios?
No Conforme 48
¿Existen indicadores de desempeño para realizar el control de
e1)
los procesos?
No Conforme 48
e) Determinar criterios, metodos,

4.4.2- Enfoque de Proceso indicadores de desempeño para el control No Conforme 15
¿Existen indicadores de desempeño para todos los procesos
de procesos. e2)
incluidos dentro del SGC?
No Conforme 45
¿Existen metas claramente definidas para cada uno de los

e3) Poco Conforme 65
indicadores de desempeño?
¿Están disponibles los recursos necesarios para la operación de

f) Asegurar la disponibilidad de recursos. f1) Poco Conforme 68
los procesos?
¿ Se definen explícitamente las responsabilidades para cada

g1) Conforme 98
proceso?
g) Asignar responsabilidad y autoridad de
los procesos.
g2) ¿Se definen explícitamente las autoridades para cada proceso? Poco Conforme 78
h) Sobre implementación de acciones para ¿Se implementan acciones que garanticen los resultados
h1) No Conforme 45
alcanzar resultados esperados. esperados?
¿Existen indicadores de desempeño para realizar el control de

i1) No Conforme 45
los procesos?
¿Los indicadores que se miden actualmente se organizan

i2) Poco Conforme 65
funcionalmente o por procesos?
i) Sobre el monitoreo, análisis y mejora de
lso procesos.
¿Existen métodos para la supervisión de la ejecución de los
i3) No Conforme 36
procesos y actividades?
¿Se registran los resultados del seguimiento y medición de los

i4) No Conforme 15
procesos?
¿Se toman acciones teniendo en cuenta el seguimiento y

h) Asegurar la mejora de los procesos. h1) No Conforme 15
medición de los procesos?
Liderazgo.
La práctica actual se acerca al cumplimiento del requisito de la norma de referencia, pero debe ser mejorado (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito pero
51 % - 80 % con cambios mayores) PC
81 % - 90 % La práctica es parcialmente conforme con el requisito evaluado. (la evidencia se acerca al cumplimiento del requisito con solo realizar pequeños cambios).PC
No aplica
¿La Política y objetivos de Calidad establecidos son compatibles

a) Asegurar la Política y objetivos de Calidad a1) con la dirección estrategica de la organización? Poco Conforme 70
¿Pueden identificar los trabajadores en qué aspectos de la Política Poco Conforme

b) Asegurar que la Política sea entendida. b1) de Calidad impacta el resultado de su trabajo?
80
c) Asegurar la integración de los requisitos del c1) ¿La Dirección muestra compromiso con la integración de los Poco Conforme 70
sistema con los procesos de negocio. requisitos del sistema con los procesos de negocio?
d) Promover el conocimiento del enfoque ¿Está establecida como práctica en los análisis de la Alta Dirección
basado en procesos. d1) el enfoque basado en procesos? No Conforme 50
e) Asegurar los recursos necesarios para el ¿La Dirección muestra compromiso con el aseguramiento de los
SGC. e1) recursos necesarios para el mantenimiento del SGC?
Poco Conforme 69
5.1.1.- Liderazgo y compromiso para el
Sistema de gestión de la calidad.
f) Comunicar importancia gestión eficaz ¿Los trabajadores conocen la importancia de la gestión eficaz de la
calidad, conformidad con requisitos del f1) calidad, de la conformidad con requisitos del SGC y los requisitos Poco Conforme 56
sistema y de lo sbienes y servicios. de los bienes y servicios?
g) Asegurando que el SGC logra sus resultados ¿Se toman las medidas para asegurar que el SGC alcance los
previstos g1) resultados previstos? Poco Conforme 90
¿La Alta Dirección muestra compromiso y apoyo a las personas

h)Compromiso… parfa contrtibuir a la eficacia del SGC? Poco Conforme 65
i) Promover la mejora y la innovación ¿La Alta Dirección está comprometida con la mejora y la Poco Conforme 65
innovación?
J) Apoyo a otras funciones.. ¿La Dirección muestra apoyo a otras funciones de gestión? Poco Conforme 51
a) Identificar y evaluar los riesgos que afectan ¿Están identificados y evaluados los riesgos que puedan afectar la
la conformidad de los bienes y servicios y la conformidad y satisfacción de los clientes con los bienes y servicios Poco Conforme 52
satisfacción del cliente. brindados?
b) Determinar y cumplir los requsitos de los ¿La Dirección muestra compromiso con la determinación y
clientes. cumplimiento de los requisitos de los clientes? Poco Conforme 53
L 5.1.2.- Liderazgo y compromiso con

i respecto a las necesidades y
d expectativas de los clientes. c) Mantener el enfoque provisión consistente
¿La Dirección muestra compromiso con el mantenimiento de la
e de bienes y servicios . consistencia del servicio en el cumplimiento de los requisitos de No Conforme 36
r los clientes?
a
z
g
o ¿La Dirección muestra compromiso con mejorar la satisfacción de No Conforme
d) Mejorar la satisfacción del cliente. 36
. los clientes?
a) Es adecuada al propósito de la Organización. ¿La Política de Calidad es adecuada al propósito de la organización? Poco Conforme 65
b) Proporciona un marco de referencia para los ¿Existe correspondencia explicita entre los Objetivos de Calidad y
OC. la Política de Calidad? Poco Conforme 65
¿La Política de Calidad incluye el compromiso de la organización

c) Incluye compromiso con los requisitos. c1 con el cumplimiento de los requisitos? Poco Conforme 65
5.2.- Política de la calidad. ¿La Política de Calidad incluye el compromiso de la organización

d) Incluye compromiso con la mejora. d1 con la mejora ?
Poco Conforme 89
e) Está disponible como información

documentada e1 ¿La Política de Calidad está documentada y aprobada? Conforme 97
f) Es comunicada y entendida dentro de la

Organización. ¿La Política de Calidad se comunica adecuadamente? Conforme 97
g) Es revisada. ¿La Política de Calidad es revisada? Conforme 100
a) Aseguar SGC cumple con los requisitos de la ¿Están establecidos los roles, responsabilidades y autoridades para
Norma ISO 9001:2015 asegurar que el SGC cumple los requisitos de la Norma? No Conforme 45
b) Asegurar la interacción entre los procesos y ¿Están establecidos los roles, responsabilidades y autoridades para Poco Conforme 68
sus resultados previstos. asegurar la interacción e/ los procesos?
5.3.- Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización.
c) Informar el desempeño del SGC y/o mejora a ¿Están establecidos los roles, responsabilidades y autoridades para
la Alta Dirección. asegurar la información del desempeño del SGC y/o mejora a la No Conforme 23
Alta Dirección
d) Asegurar el conocimiento de los requisitos ¿Están establecidos los roles, responsabilidades y autoridades para
del cliente en todos los niveles de la asegurar el conocimiento de los requisitos del cliente? Conforme 98
organización.
Planificación
La práctica actual se acerca al cumplimiento del requisito de la norma de referencia, pero debe ser mejorado (la evidencia se acerca al
51 % - 80 %
cumplimiento del requisito pero con cambios mayores) PC
81 % - 90 %
cambios).PC
La práctica es conforme con el requisito evaluado, puede ser tomada directamente (Es el caso de la conformidad o cumplimiento total del
91% -100% Plan de Acciones
requisito).C
No aplica
¿En la planificación del SGC se tienen en cuenta los riesgos

Planificación del SGC 1) y oportunidades asociados al contexto interno y externo y a Conforme 100
los requisitos de las partes interesadas?
¿Tienen identificados quiénes son las partes interesadas a

a1) No Conforme 15
tener en cuenta en la proyección del SGC?
a) Asegurar SGC alacance resultados
previstos. ¿Están identificados los requisitos de las partes interesadas?
a2) No Conforme 35
¿Están documentados?
a3) ¿El alncace del SGC tiene en cuenta los elemento a1) y a2)? Poco Conforme 64
b) Asegurar que la organización de manera
consistente logre la conformidad de los ¿ Los procesos vinculados al SGc aseguran el cumplimiento
b1) Poco Conforme 56
6.1.- Acciones para abordar los riesgos y bienes y servicios y la satisfacción del de los requisitos de los clientes y las partes interesadas?
oporunidades. cliente.
¿Están identificados los factores de riesgos para asegurar de
c1) manera consistente la conformidad de los servicios y las Poco Conforme 69
satisfacción de los clientes?
¿Los factores identificados están ubicados en los procesos

c) Prevenir o reducir los efectos c2) Conforme 98
que los puedan desencadenar?
indeseados.
¿Existe un plan de acción para prevenir o mitigar los riesgos

c3) Poco Conforme 89
de c1).
¿Se identifican en el plan las acciones que además de

d) Alcanzar la mejora. d1) Poco Conforme 78
contrarestrar riesgo proporcionan mejoras a la entidad?
¿Se evalúa la eficacia de las acciones de prevención,

e) Evaluar eficacia. e1) Poco Conforme 75
mitigación o mejora?
¿Existen claramente documentados los Objetivos de

a1) No Conforme 45
Calidad?
¿Existe correspondencia de los Objetivos de Calidad con los

a) Coherencia entre los objetivos de a2) Poco Conforme 65
Objetivos de la DT y los Objetivos Estratégicos de ETECSA?
calidad y la política de calidad
¿Existe correspondencia explicita entre los Objetivos de

Calidad y la Política de Calidad?
¿Los objetivos de calidad se corresponden directamente con

b1) aspectos relacionados con la conformidad de los servicios y No Conforme 32
la satisfacción de los clientes?
¿Los objetivos de calidad se corresponden con los

postulados de la Política de la calidad de la empresa?
¿Los objetivos de la calidad están desplegados en los

procesos vinculados al SGC?
b) Pertinencia entre los objetivos de
calidad y la conformidad de los bienes,
servicios y la satisfacción del cliente.
¿Conoce cada trabajador cómo tributan sus resultados a la
b4) Conforme 98
materialización de los objetivos de calidad?
Planificació
n
¿Está definido el marco donde se chequean los objetivos de

b5) Conforme 98
calidad de la unidad?
6.2.- Objetivos de la calidad y ¿Están definidos los recursos necesarios para alcanzar los
planificación para lograrlo. b6) objetivos de calidad y los responsables de su Poco Conforme 65
aseguramiento?
c1) ¿Se miden los Objetivos de Calidad? Poco Conforme 65
c2) ¿Se monitorea el cumplimiento de los Objetivos de Calidad? Conforme 100

c) Los objetivos de calidad son medibles,
monitoreados, comunicados y actualizados
c3) ¿Se comunica e informan los Objetivos de Calidad? No Conforme 36
c4) ¿Se actualizan los Objetivos de Calidad? Conforme 100
¿ En la planificación de los objetivos de calidad se tienen en

d) Objetivos tienen en cuenta los requisitos cuenta las Resoluciones e Indicaciones del MINCOM y de la
d1) Poco Conforme 65
aplicables. empresa que establecen requisitos de calidad para los
servicios?
¿Se conserva la información documentada referente a los

Información documentada. 1) Poco Conforme 65
objetivos de la calidad?
¿Al determinar los objetivos de gestión de la calidad se

Planificación para lograr los objetivos de la define que se hará, con qué recursos, quiénes son los
1) Conforme 98
calidad. responsables, fecha de cumplimiento y quiénes son los
responsables?
¿Cuenta la entidad con un mecanismo para determinar en

a1) qué momento realizar cambios para mantener y mejorar el Poco Conforme 65
funcionammiento del SGC?
¿Cuándo se determina la necesidad de cambio se planifican

las actividades a llevar a cabo para su materialización?
a) Determinar necesidades y
6.3.- Planificación de los cambios
oportunidades de cambio. ¿La determinación de cambio va acompañada de la
identificación de los riesgos y de las oportunidades que
resultan como consecuencia de la decisión del cambio?¿Se
a3) No Conforme 12
tiene en cuenta en ello y evalúa la incidencia que puede
tener en el cumplimiento de los requisitos de los servicios y
en la satisfacción de los clientes.?
¿La planificación del cambio incluye de manera explícita los

a4) No Conforme 9
procesos involucrados y las actividades de control?
Apoyo
51 % - 80 %
81 % - 90 %
cambios).PC
No aplica
Proporcionar recursos para implementar,
1) ¿Se proporcionan los recursos necesarios? 5%
mantener y mejorar el SGC
No Conforme 5
7.1.- Recursos. a)Recursos internos a1) ¿Están definidos los recursos internos requeridos? 100%
7.1.1.- Generalidades.
Conforme 100
¿Están definidos los bienes y servicios provistos
b) Bienes y servicios externos a2) 100%
externamente? Conforme 100
¿La infraestructura garantiza el desarrollo de las operaciones
Sobre la infraestructura 1) para aseguar la conformidad de los bienes , servicios y 11%
satisfacción del cliente.? No Conforme 11
a) Sobre determinar, mantener y
¿Existe un Plan de Mantenimiento a Inmuebles?¿Se le da
proporcionar edificios y servicios a1) 45%
seguimiento a su cumplimiento?
asociados.
No Conforme 45
7.1.2.- Infraestructura
b) Sobre determinar, mantener y ¿Existe un Plan de Mantenimiento al equipamiento
b1) 50%
proporcionar equipamento. informatico?¿Se le da seguimiento a su cumplimiento? No Conforme 50
¿Se verifica el desempeño de los servicios de apoyo

c) Sobre los servicios de apoyo. c1) 51%
contratados?
Poco Conforme 51
¿Se determinan los factores medio ambientales relacionados
1) con las operaciones en la prestación de los bienes y 50%
Sobre determinar, mantener y servicios?
7.1.3.-Procesos de medio ambiente No Conforme 50
proporcionar procesos de medio ambiente.
¿Se gestionan adecuadamenete para asegurar la
2) conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción del 20%
cliente? No Conforme 20
¿Están definidos los dispositivos de seguimiento y medición
Sobre determinar, proporcionar y mantener
1) necesarios para verificar la conformidad con los requisitos 20%
los dispositivos de seguimiento y medición.
del producto? No Conforme 20
Asegurar que los dispositivos de ¿Se calibran o verifican los dispositivos de seguimiento y
7.1.4.- Dispositivos de seguimiento y 2) 20%
seguimiento y medición estén aptos. medición? No Conforme 20
medición.
¿Existe evidencia documentada de que los dispositivos de

Información documentada. 3) 54%
seguimiento y medición están aptos para su uso?
Poco Conforme 54
¿Está definido el know how necesario para la operación del
1) SGC y sus procesos y para asegurar la conformidad de los 5%
bienes y servicios?
No Conforme 5
2) ¿El know how se protege y está disponible en caso necesario? 5%

7.1.5.- Conocimiento a) Sobre el Know how necesario. No Conforme 5
¿Está establecido el mecanismo para la actualización del

3) 52%
know how ante los cambios tecnológicos?
Poco Conforme 52
¿Están identificadas las competencias laborales necesarias

a) Determinar la competencia necesaria. a1) 5%
para cada puesto?
No Conforme 5
¿Están establecidos los mecanismos para mantener las

b) Asegurar competencias b1) 98%
competencias de las personas?
Conforme 98
c1) ¿Se elabora el Diagnóstico de Necesidades de Formación? 98%

Conforme 98
87%
¿El DNC se elabora con la profundidad requerida?¿Se
plasman en el las verdaderas necesidades de formación del Poco Conforme 87
c2)
trabajador?¿Trata de potenciar aquella competencia en la
que presenta problemas?
54%
7.2.- Competencia. Poco Conforme 54
c) Proporcionar formación y evaluar

eficacia de las acciones c3) ¿Se elabora un Plan de Capacitación de acuerdo al DNC? 54%
Poco Conforme 54
c4) ¿Se controla la ejecución del Plan de Capacitación? 21%

No Conforme 21
c5) ¿Se realiza la medición de la eficacia de la formación? 54%

Poco Conforme 54
¿Es posible conocer el aumento de las competencias

c6) 44%
asociado a la formación?
No Conforme 44
¿Se mantiene evidencia documentada sobre la realización

d) Información docuementada e1) 54%
de las acciones de capacitación?
Poco Conforme 54
a) y b) Importancia de la política y objetivos ¿El personal es consciente de la importancia de la política y
a1 y b1) 55%
de la calidad. objetivos de la calidad.? Poco Conforme 55
7.3.- Concienciación c) Importancia de la contribución del ¿El personal es consciente de la importancia de su

b1) 55%
personal a la eficacia del SGC. contribución a la eficacia del SGG? Poco Conforme 55
d) Consecuencias del incumplimiento de ¿El personal es consciente de las consecuencias del
c1) 55%
los requisitos del SGC. incumplimiento de los requisitos del SGC.? Poco Conforme 55
¿El sistema de comunicación implementado garantiza la

Sobre comunicación interna y externa para
a1) comunicación del SGC a lo interno y externo de la 66%
el SGC
organización ?
Poco Conforme 66
¿Está definida la información relativa al SGC que debe ser
a) Qué se comunicará b1) 98%
comunicada? Conforme 98
7.4.- Comunicación.
A ¿Está definido el moemento en que la información relativa al
b) Cuándo se comunicará c1) 97%
p SGC debe ser comunicada?
o Conforme 97
y
o ¿Están definididas las responsabilidades en cuanto a la
c) Quién comunica d1) 100%
información a comunicar asociada al SGC?
Conforme 100
a) Procedimientos establecidos por la NC ¿Se incluyen dentro del SGC los documentos requeridos por
a1) 7%
ISO 9001:2015 la NC ISO 9001:2015? No Conforme 7
b1) Existe claramente documentada la Politica de Calidad el SGC 5%

No Conforme 5
b2) ¿Existen claramente documentados los Objetivos de Calidad? 55%

Poco Conforme 55
¿Existe correspodencia explícita entre los Objetivos de

b3) 66%
Calidad y la Politica de Calidad?
Poco Conforme 66
7.5.- Información documentada.
b) Declaraciones documentadas del SGC b4) ¿Existe un Manual de Calidad del SGC? 5%
7.5.1.- Generalidades. No Conforme 5
b5) ¿Se documentan todas las actividades importantes en el CTL? 12%

No Conforme 12
¿Los documentos técnicos del SGC están disponibles en los

b6) 13%
puntos donde son utilizados?
No Conforme 13
¿Los documentos técnicos establecidos en el SGC se
b7) encuentran actualizados con las normas de operación de 19%
ETECSA?
No Conforme 19
¿Están definidos los mecanismos para la creación y

Sobre asegurar la información documentada. 1) 18%
actualización de la información documentada?
No Conforme 18
¿Los documentos del SGC y los técnicos se identifican

a) Identificación y descripción. a1) 16%
correctamente mediante un sistema de codificación?
No Conforme 16
¿Está definido el formato y el soporte a emplear en la

7.5.2.- Creación y actualización. b) Formato y soporte. b1) 98%
información docuementada?
Conforme 98
¿Los documentos son debidamente revisados por técnicos y

c1) 100%
especialistas involucrados antes de su aprobación?
c) Revisión y aprobación. Conforme 100
¿Los documentos del SGC son debidamente aprobados por

c2) 100%
el Director ?
Conforme 100
Asegurar control de la información ¿Se controla la información documentada requerida por la

1) 100%
documentada. norma internacional y por el SGC?
Conforme 100
¿Existen métodos establecidos para la disponibilidad de la

a1) información documentada tanto en soporte papel como en 11%
soporte digital?
No Conforme 11
a) Disponibilidad y aplicación.
¿En el caso de la información documentada publicada en
a2) 100%
soporte digital se garantiza su disponibilidad?
Conforme 100
¿Los documentos del SGC se mantienen legibles en sus
a3) 90%
puntos de uso? Poco Conforme 90
¿Existen métodos establecidos para la protección la

b) Protección . b1) información documentada tanto en soporte papel como en 90%
soporte digital?
Poco Conforme 90
¿En el caso de la información documentada distribuida en

c1) 90%
soporte papel se tiene un control de las copias distribuidas?
c) Distribución y acceso. Poco Conforme 90
¿En el caso de la información documentada publicada en

c2) 90%
soporte digital se garantiza su acceso?
Poco Conforme 90
7.5.3.- Control de la información
documentada.
¿Existen métodos establecidos para el almacenamiento y
d) Almacenamiento y preservación. d1) preservación de la información documentada tanto en 90%
soporte papel como en soporte digital?
Poco Conforme 90
¿Se garantiza la actualización sistemática de la información

e1) 90%
documentada?
Poco Conforme 90
e) Control de los cambios.
¿Existen métodos establecidos para el control de las
e2) 90%
versiones?
Poco Conforme 90
¿Están establecidos los mecanismos para la retención y

f) Retención y disposición. f1) 90%
disposición de la información documentada?
Poco Conforme 90
¿Se identifican claramente la información documentada de

g1) 90%
origen externo que aplican a los procesos del SGC?
Poco Conforme 90
¿Están disponibles para los ejecutores de los procesos la

Sobre información documentada de origen
g2) información documentada de origen externo que aplica a las 90%
externo.
actividades que estos realizan?
Poco Conforme 90
¿Se garantiza la actualización sistemática de la información

g3) 90%
documentada de origen externo?
Poco Conforme 90
Poco Conforme 90 90%

Operación.
51 % - 80 % La prác tic a actual se ac er ca al cumplimiento del requis ito de la norma de re fere nc ia , per o debe ser m ejor ado (la e vide ncia se ac erc a al
c um plimiento del r equisito per o con c ambios m ay or es) PC
81 % - 90 % La prác tic a es parc ia lm ente confor me con e l re quisito ev alua do. (la e vide nc ia s e ace rc a al c um plimiento del r equisito c on solo re aliza r pe queños
c ambios ).PC
91% -100% La prác tic a es confor me con e l re quisito e valuado, puede se r tom ada dir ecta mente (Es el cas o de la conform idad o cumplim ie nto tota l del Plan de Acciones
re quisito).C
No aplica
¿Están e sta ble cid os los criteri os para l os proce sos qu e
Estableciendo los criterios para los procesos. 1
intervi ene n en l a prod ucció n de bi ene s y se rvicio s?
Conforme 100
Controles de los procesos. 1 ¿Están e sta ble cid os e impl emen ta dos lo s co ntrol es de estos
proce sos?
No Conforme 50
¿Se ma ntien e la i nformaci ón do cumen ta da (reg istros) qu e

Información documentada 1 evid enci e que la prá cti ca es conforme co n lo s p roceso s
establ ecid os pa ra la pro ducci ón de b ien es y servici os?
No Conforme 50
8.1.- Planificación y control operacional.
1 ¿Se planifican los cambios en la Operación?
Conforme 100
Con tro l de lo s ca mbio s p lan ificad os.
Co nsecu en cias de l os cambi os no 2 ¿Se re visan l as con secue ncia s d e los camb ios no
inten cion ado s. Accio nes p ara mitig ar inten cion ado s? Poco Conforme 75
efe cto s a dverso s.
3 Se to man acci on es para mi ti gar efectos ad verso s
provo cado s p or lo s ca mbio s.
Poco Conforme 75
C ontrol d e la o pera ción d e un a fu nció n o 1 ¿Están e sta ble cid os e impl emen ta dos lo s co ntrol es de la s
p roce so de un p rovee do r e xte rno. fu ncio nes o p roceso s b rind ado s p or prove ed ores extern os?
Poco Conforme 75
8.2.- Determi naci ón de l as nece sid ade s 1 ¿Esta imp leme ntado un pro ceso pa ra la in te racci ón con e l
del me rcado y su in te racció n con e l clie nte?
Poco Conforme 75
cl ien te . Proceso para la interacción con el cliente
¿Se d etermin an lo s requ isitos de l os clie ntes rela cion ad os
8.2.1.- Ge nera lid ade s 2
con lo s b ien es y servici os? Poco Conforme 75
a1
Poco Conforme 75
a ) D etermin ar los req uisi to s e speci fd ica dos a2 ¿Se comunican adecuadamente los requisitos de los servicios?
po r e l clie nte.
Poco Conforme 75
a3 ¿Se conocen los requisitos del servicio en el CTL?

Poco Conforme 75
8 .2 .2 .- De termina ció n de lo s re qui sitos b) Determi nar lo s re qui sitos no ¿Están d efini do s l os requ isitos no e sta ble cid os por el cl ien te
b1
rel acio nad os con lo s b ien es y servici os. establ ecid os por el cl ien te p ero n ecesa rios pero n ecesa rios?
Poco Conforme 75
¿Están d efini do s l os requ isitos le gal es y re gla men ta rios pa ra
c1
los servi cios qu e se pre sta n en el C TL ?
c) D etermin ar los req uisi to s l ega les y Poco Conforme 75
re gl amen ta rios
c2 ¿Se co muni can a decu ada mente lo s re qu isitos le gal es y
regl amen ta rios?
Poco Conforme 75
d) Determi nar cua lqu ier req uisi to a dici on al ¿Están d efini do s l os requ isitos ad icio nal es pa ra los servi cios
consi dera do como n ecesa rio p or la d1
Empresa . de tele comun ica cion es? Poco Conforme 75
R evisa r l os requ isitos an te s d e ¿Se va lid an corre cta men te l os requ isitos de l so bie ne s y
1
compro meterse. servici os antes de compro meterse a bri nda rlos al cl ien te ?
Poco Conforme 75
a) Asegu rarse qu e estan d efini dos lo s ¿Están d efini do s l os requ isitos de l os bie ne s y servi cios qu e
re qu isitos de b ien es y se rvicio s. a1 se prestan e n el C TL ?
Poco Conforme 75
b) Verifica r l a solu ción d e las di fe ren cias
8 .2 .3 .- Re visió n de lo s re qu isitos ¿Se d etall an e n los con tra to s d e los se rvi cios lo s requ isitos
rel acio nad os con lo s b ien es y servici os. entre lo s re qui sitos del co ntrato y lo b1 de lo s b ien es y servici os?
pactad o. Poco Conforme 75
c) Ve rificar qu e existe la ca paci da d para c1 ¿Se va lid an corre cta men te l os requ isitos de l servici o an te s
cumpl ir con lo s re qui sitos. de comp rometerse a brin darl os al cli ente?
Poco Conforme 75
Ma nten er la in fo rmació n docu men ta da de 1 ¿ Existe in fo rmació n do cumen ta da de l os resul ta do s d e la
la revi sión . revisi són de l os requ isito s d e los bi ene s y servi cios.?
Poco Conforme 75
¿Se re ali zan acci on es de comu nica ción so n los u suari os
a) Comunicar sobre los bienes y servicios. a1
sobre l os servici os? Poco Conforme 75
b) Comu nica ción so bre con tra to s o ¿Se re ali zan acci on es de comu nica ción so bre e l estado d e
b1
atenci ón a pe did os. soli citude s y recl amos?
Poco Conforme 75
8.2.4- Comunicación con el cliente. c) Retroalimentación con el Cliente. c1 ¿Se realizan acciones de retroalimentación con el usuario?
Poco Conforme 75
¿Se a segu ra la i ntegri dad d e la in fo rmació n de l clie nte en la
d) Sobre el control de los bienes del cliente. d1
prestaci ón de lo servi cios?
Poco Conforme 75
e) Comu nia cción co n el cli ente so bre ¿Están d etermin ad os y se i mple mentan l as disp osici on es de
re qu isitos esp ecífi cos para a ccio nes de e1 comun icaci ón con el cli ente rel ativas a req uisi to s e spe cífico s
contin gen cia. para a ccion es de co nting enci a?
Poco Conforme 75
a) Determi nar lo s re qui sitos para l os bie ne s Muestre evi den cia d e que l os requ isitos de los bi ene s y
y se rvicio s ten ien do en cu en ta l os obj etivos a1 servici os se determi nan te nie ndo e n cuen ta los ob jetivo s d e
de cal ida d. cali dad Poco Conforme 75
b)Iden ti fi car y g estion ar riesg os ¿En l a prep araci ón p ara la re ali zació n de bi en es y se rvicio s
re la cion ado s co n la con formid ad de b ien es b1 se determi nan l as acci one s p ara id entifica r y ge stion ar los
y se rvicio s. riesg os rela cion ado s con la co nformid ad de l os mismos?
Poco Conforme 75
¿En l a prep araci ón p ara la re ali zació n de bi en es y se rvicio s
c) D etermin ar recurso s n ecesa rios aco rde
c1 se determi nan l os recu rsos nece sario s a corde a l os
a los req uisi to s d e los bi ene s y se rvicio s.
requ isitos de l os bi ene s y servi cios?
Poco Conforme 75
d) Sobre l os criterio s d e acep tació n de lo s d1 ¿En l a prep araci ón p ara la re ali zació n de bi en es y se rvicio s
8.3.- Procesos de planificación operacional. bie nes y servici os. se determi nan lo s criterio s d e acep ta ción d e lo s mi smo s?
Poco Conforme 75
e) Sobre ve rificaci ón, vali daci ón, ¿En l a prep araci ón p ara la re ali zació n de bi en es y se rvicio s
segu imie nto, me dici ón y ensa yo de l os e1 se determi nan l as accci one s d e verifica ción , val ida ció n,
bie nes y servici os. segu imie nto, me dici ón y en sayo si son a pli cabl es? Poco Conforme 75
¿En l a prep araci ón p ara la re ali zació n de bi en es y se rvicio s
f) Establ ecer y comun icar lo s d atos de l as f1 está defin ido cómo se estab lece n y co mun ican l os datos de
ope racio nes.
las op eraci one s?
Poco Conforme 75
g) Determi nar req uisi to s p ara trazab ili dad , ¿En l a prep araci ón p ara la re ali zació n de bi en es y se rvicio s
conse rvació n y e ntrega d e bi ene s y se determi nan l os req uisi to s p ara trazab ili dad , co nserva ción
g1
servicio s y l as activid ade s p osterio res a la y e ntrega d e mismo s;a sí como l as activid ade s p osteri ores a
entreg a. la en tre ga?
Poco Conforme 75
8.4.- C ontrol d el su mini stro e xte rno de

b ien es y se rvicio s. De fi nir lo s re qui sitos pa ra los bi ene s y ¿Están d efini dos lo s requ isitos de l os bie nes y servici os
1
servici os sumin istrado s e xte rname nte. su mini stra dos e xte rname nte?
8.4.1.- Gene rali dad es.
Poco Conforme 75
¿Están d efini do s l os riesg os de lo s p roceso s, b ien es y

a1
servici os su mini stra dos exte rn ame nte y su imp acto?
a) Sob re los rie sgos y su impa cto e n el Poco Conforme 75
co ntrol de l os pro cesos, bie nes y servici os
sumi nistrad os extern amen te . ¿Se re ali za el con tro l de l os proce sos, b ien es y servicio s
a2 sumin istrado s e xte rna me nte teni end o en cu enta lo s ri esgo s
ide ntificad os y su s impa cto s p otenci ale s?
Poco Conforme 75
¿Están e sta ble cid os los con tro les de l os proce sos
b1 sumin istrado s e xte rna me nte?
b ) So bre el co ntrol d e un pro ceso Poco Conforme 75
sumin istrado e xte rname nte
b2 ¿ El con tro l apl icad o tien e cu enta el g rad o en qu e se

8 .4 .2 .- Tipo y a lcan ce del co ntrol de l os compa rte e l proce so en tre l a orga niza ción y e l prove edo r?
su mini stro s e xte rnos.
Poco Conforme 75
c1 ¿Se han definido controles potenciales con el proveedor?

c) So bre la ca pa cida d de lo s co ntrole s Poco Conforme 75
p oten cial es
c2 ¿Se ha evaluado la capacidad de esos controles potenciales?
Poco Conforme 75
1 ¿Existe un método de evaluación y selección de proveedores?

Poco Conforme 75
Sob re eval uar, sele ccion ar y re eva lua r a
l os pro veed ores.
2 ¿Se realiza la evaluación de proveedores sistemáticamente?
Poco Conforme 75
¿Se toma n accio ne s co n los resu ltado s d e la e valu ació n de
3
prove edo res? Poco Conforme 75
¿ Existe in fo rmació n do cumen ta da de l os resul ta do s d e las

Información documentada de la evaluación 1
eval uaci one s d e lo s p rovee dore s e xte rno s?
Poco Conforme 75
a) Sobre bienes y servicios a suministrar a1 ¿L a informa ción d ocu mentad a al Prove edo r Este rno de scribe
los bi ene s y servi cios a su mini stra r o l os proce sos a real izar?
Poco Conforme 75
b) Sob re requ isito s p ara ap roba ción , ¿L a informa ción d ocu mentad a al Prove edo r Este rno de scribe
di stri buci ón de b ien es y servici os, b1 los req uisi to s p ara a prob ació n, d istribu ción d e bi ene s y
pro cedi mien to s, pro cesos y eq uip os. servici os, p roced imie ntos, proce sos y e qui pos?
Poco Conforme 75
¿L a informa ción d ocu mentad a al Prove edo r Este rno de scribe
c) Sob re los req uisi to s p ara comp eten cia
c1 los req uisi to s p ara co mpeten cia de l perso nal y ca lifica ción
del p erson al y cal ificaci ón ne cesari a.
nece saria ?
Poco Conforme 75
d) Sobre los requisitos del SGC. d1 ¿L a informa ción d ocu mentad a al Prove edo r Este rno de scribe
los req uisi to s d el SGC? Poco Conforme 75
8 .4 .3- In fo rmació n docu mentad a de l os
prove ed ores extern os. e) Sob re el con tro l y se gui mien to del ¿L a informa ción d ocu mentad a al Prove edo r Este rno de scribe
de sempe ño de prove edo res externo s. e1 el con tro l y se gu imien to a apl icar sob re su dese mpe ño?
Poco Conforme 75
¿Están d ocume ntad as las pre misas de l os prove ed ores y las

f) Premisas de los proveedores. f1 posi ble s a ccion es de ve rificaci ón a rea liza r a e sas pre misas?
Poco Conforme 75
g) Esta ble cer req uisi to s p ara man ejo ¿Están d ocume ntad os los req uisi to s p ara e l ma ne jo de l a
g1
p rop ied ad pro veed ores e xte rnos. prop ied ad d e los pro veed ores extern os?
Poco Conforme 75
Muestre evi den cia d el seg uimi ento al d esemp eñ o de lo s

Se gui mien to a l de sempe ño de l os 1
prove edo res extern os.
p rovee dore s e xte rnos. In formaci ón
Poco Conforme 75
do cumen ta da d e los resu ltado s d eeste
segu imie nto. Muestre evi den cia d e los resu ltado s d el seg ui mi en to a l os
2
prove edo res extern os.
Poco Conforme 75
Plan ificar e imp leme ntar proce sos pa ra el ¿Están p lan ificad os e imp leme ntado s l os proce sos pa ra el
8.5.- Desarrollo de bienes y servicios. 1
desa rroll o de bi ene s y servi cios. dese mpeñ o de l os bie nes y servici os? Poco Conforme 75
Sobre l os control es para e l de sempe ño de
los pro cesos. 1 ¿Están definidos los controles de desempeño de los procesos?
Poco Conforme 75
a) Sobre co ntrol de p roceso s acord e a la ¿L os control es de d esemp eño d e los p ro ceso s e stá n
natura leza , du ració n y co mple jid ad d e las a1 defin ido s a cord e a la na tu rale za, d ura ción y comp lej ida d de
activid ade s. las activi dad es? Poco Conforme 75
b) Sobre co ntrol de p roceso s acord e a los ¿L os control es de d esemp eño d e los p ro ceso s e stá n
re qu isitos de l clie nte. b1 defin ido s a cord e a los req uisi to s d el cli ente y lo s l ega les y
regl amen ta rios esp ecíficos.?
Poco Conforme 75
c) So bre con tro l de pro cesos a corde a l os ¿L os control es de d esemp eño d e los p ro ceso s e stá n
re qu isitos esp ecífi cos de lo s b ie nes y c1 defin ido s a cord e a los req uisi to s e specíficos d e los bi ene s y
servicio s. servici os.?
Poco Conforme 75
d) Sobre l as norma s o p rácticas ¿L os control es de d esemp eño d e los p ro ceso s e stá n

d1
compro metida s a i mple mentar defin ido s a cord e a las no rmas o p rácticas imp leme ntad as?
Poco Conforme 75
¿Pa ra la de te rmina ció n de la s e ta pas y con tro les pa ra el

e1 dese mpeñ o de l os proce sos se ti ene e n cue nta los rie sgos y
opo rtu nid ad es rela cion ado s co n la na tural eza de l os bie nes y
servici os y l as conse cue ncia s p otenci ale s d el fall o?
Poco Conforme 75
e ) So bre rie sgos de te rmina do s y ¿Pa ra la de te rmina ció n de la s e ta pas y con tro les pa ra el
dese mpeñ o de l os proce sos se ti ene e n cue nta los rie sgos y
O op ortun ida des aso ciad as a la s a cti vida des
de d esemp eño .
e2 opo rtu nid ad es rela cion ado s co n e l nive l con tro l espe rado p or
p los cli entes y parte s i nteresa das?
Poco Conforme 75
e
r 8.5.1.- Desarrollo de procesos. dese mpeñ o de l os proce sos se ti ene e n cue nta los rie sgos y
e3
a opo rtu nid ad es rela cion ado s co n el imp acto po te ncia l sobre l a
capa cida d de l a Empresa p ara satisface r a los cli entes?
c Poco Conforme 75
i
ó f) recurso s i nterno s y extern os pa ra el f1 dese mpeñ o de l os proce sos se ti ene e n cue nta los recu rsos
de sarrol lo de b ien es y se rvicio s.
n nece sario s i nterno s y e xte rnos?
Poco Conforme 75
.
g ) Resp onsa bil ida d y a utorid ad de l as ¿Están cl arame nte estab leci das en l as etap as y co ntrole s d e
pa rte s i nvol ucrad as en d esemp eño d e los g1 los pro cesos la re spo nsab ili dad y au to rida d de l os
proce sos. invo lucra do en el de sempe ño de l os mismos?
Poco Conforme 75
h ) N ecesi dad d e la ge sti ón d e las

interface s e ntre los in divi duo s y p artes h1 dese mpeñ o de l os proce sos se ti ene e n cue nta la ge sti ón d e
i nvol ucrad as en e l desa rroll o de la s tare as
y op ortuni dad es las in te rfa ses?
Poco Conforme 75
i ) Ne cesi dad d e invo lucra r a g rup os de

clie ntes y grup o de usu ario s en el ¿Pa ra la de te rmina ció n de la s e ta pas y con tro les pa ra el
d esemp eño d e lo s p roceso s y su in te rfa se i1 dese mpeñ o de l os proce sos se ti ene e n cue nta la ne cesid ad
con l a gestió n del d esemp eñ o de lo s de in volu crar a los cli en te s?
proce sos
Poco Conforme 75
j) In fo rmació n docu mentad a pa ra
a pli cació n proce sos, re sultad os e Muestre la información documentada de
ido nei dad Poco Conforme 75
k) So bre la s a cti vida des ne cesa rias pa ra ¿Pa ra la de te rmina ció n de la s e ta pas y con tro les pa ra el
su tra nsfere ncia d esde e l de sarrol lo ha sta k1 dese mpeñ o de l os proce sos se ti ene e n cue nta to das la s
l a presta ción d e los servi cios. activid ade s n ece saria s h asta la pre sta ción d e lo s se rvicio s?
Poco Conforme 75
¿L os control es ap lica dos pa ra el de sarrol lo de los pro cesos
a) Sobre controles y el resultado esperado. a1
aseg uran e l resu ltado e spera do?
Poco Conforme 75
b) Las en tra das están defin ida s a u n nive l
sufucie nte para e l desa rroll o de l as ¿L os control es ap lica dos me ga rantiza n que las en tra das
b1
activid
c) L as ade
s e mpren
estándide nas
unyanfo
o rma
da n lug ar a estén cla ramen te defin ida s?
sali das Poco Conforme 75
ambi güe dad , con fl icto o falta de cl arid ad.
ade cuad a para su posteri or uso en l a
¿L as sali das está n clara mente de fi nid as y so n ad ecua das
prod
d) Losucció
pronbledemas
bi ene s y cuestio
y l as p restació
ne sn qde
ue c1
para su u so po ste rior?
servicio s y e l segu imie nto y l a medi ción Poco Conforme 75
surja n dura nte el pro ceso se re suel ven o
re la cion
son manado s. de o tra ma ne ra antes de
eja dos ¿Están cl arame nte de fi nid as las acci one s a nte pro ble mas
d1
compro meterse con u n tra baj o de prese ntado s dura nte el pro ceso?
Poco Conforme 75
desa rroll o o establ ecimi ento d e prio rida d
para e se tra baj o. e1 ¿Se d a segu imie nto a lo s p roceso s d e de sarrol lo ha sta
suseg uimi ento.?
e ) L os proce sos de de sarrol lo p re vistos se Poco Conforme 75
h an seg uid o, los resu ltado s so n
con sistentes con l os insu mos y e l ob jetivo e2 ¿Los resultados son consistentes con los insumos?
de l a activid ad d e desa rroll o se ha Poco Conforme 75
8.5.2.- Desarrollo de controles. cump lid o.
e3 ¿Se verifica que el objetivo de desarrollo se ha cumplido?
Poco Conforme 75
f) Los bi ene s p rodu cido s o los servi cios

p restado s, co mo conse cuen cia de l
f1 ¿Se cumplen los requisitos de los bienes y servicios?
d esemp eño l leva do a ca bo están a ptos
para su p ropó sito
Poco Conforme 75
g ) El control d e los camb ios y la ge stión d e ¿L os control es ap lica dos a lo s p roceso s g aran tizan e l control
l a config ura ción so n manten ido s en todo e l
desa rroll o de lo s b ien es y se rvicio s y d e g1 de lo s ca mbio s y la gestió n de la co nfigu ració n de l servici o
en todo e l de sarrol lo de l os bie nes y servici os?
cu alq ui er mo di fi cació n posteri or
Poco Conforme 75
¿Se h a lle vado a cabo l a eval uaci ón d el efecto de l os
acmbi os de di señ o en el se rvicio o d el nu evo se rvicio
1 dise ñad o, so bre l a cali dad d el mismo y el cu mpli mien to de
Asegu rar que l a tra nsferen cia d esde e l
los req uisi to s d e lo s cl ien te s y pa rte s i nteresa da s?
desa rroll o hasta la p restació n de l servici o
solo tie ne lu gar cua ndo el de sarrol lo ha Poco Conforme 75
sido co mple ta do o se ga ran ti za que n o hay ¿Exi ste u n pla n pa ra enfren ta r l os riesg os ne gativo s d e la
8.5.3.- Transferencia desde el desarrollo
impa cto a dverso so bre la ca pa cida d de la introd ucció n de ca mbio s e n el di seño o d e nu evos servi cios
Org ani zació n para cu mpli r l os requ isito s d e con imp acto ad verso sob re los cli entes y partes in teresa das?
los cli entes o mej orar la sa ti sfa cción d e lo s 2
clie ntes
Poco Conforme 75
a) Disponibilidad de información que
describa las características de los bienes y ¿Se encuentra disponibilidad de información que describe
las características de los servicios?
servicios.
Poco Conforme 75
8.6.1- Control de la producción de bienes

y prestación del servicio
b) Implementación de controles. Están establecidos los controles para la prestación de los
servicios?
Poco Conforme 75
c) Disponibilidad de instrucciones de ¿Las instrucciones y procedimientos de trabajo están

trabajo. disponibles en los puntos de uso?
Poco Conforme 75
¿Se utiliza el equipo apropiado para la prestación de los

d) Uso del equipo apropiado. servicios?
Poco Conforme 75
¿Existen disponibles los equipos de seguimiento y medición

e1
para la producción de bienes o prestación de los servicios?
e) Disponibilidad e implementación de
equipos de seguimiento y medición. Poco Conforme 75
8.6.1- Control de la producción de bienes
y prestación del servicio ¿Existen disponibles los software establecidos para la
e2 producción de bienes o prestación de los servicios?
Poco Conforme 75
f) la competencia del personal o su ¿Se controla la calificación o competencia del persinal que
calificación presta los servicios?
Poco Conforme 75
g) validación y aprobación, y revalidación
de los procesos para la prestación de los ¿Están establecidos puntos de control para la validación y
aprobación de los procesos en etapas intermedias, cuando
servicios cuando sus resultados no pueden los reultados no pueden ser medidos o evaluados
ser verificados mediante seguimiento o
medición posteriores posteriormente? Poco Conforme 75
¿Están establecidos los controles a la liberación y entrega de

los bienes y servicios?
h) la implementación de actividades de
liberación, entrega y posteriores a la Poco Conforme 75
entrega
¿Están establecidos los controles a las actividades de
postventa?
Poco Conforme 75
i) la prevención de no conformidades
debidas al error humano, tales como ¿Están establecidos los controles para preveer los riesgos de
errores no intencionados y las violaciones no conformidades debidas a errores humanos?
intencionales de las reglas Poco Conforme 75
Identificación de los resultados de los ¿Qué medios se utilizan para la identificación de los
procesos mediante medios apropiados resultados de los procesos?
Poco Conforme 75
Identificación del estado del resultado de
los procesos con respecto a los requisitos ¿Se mantiene la identificación a través de toda la realización
de seguimiento y medición, a través de de los bienes y servicios?
toda la realización de los bienes y servicios Poco Conforme 75
8.6.2- Identificación y trazabilidad
¿Están establecidos los controles que garantizan la
Cuando la trazabilidad sea un requisito, la identificación única de los resultados de los procesos?
organización debe controlar la Poco Conforme 75
identificación única de los resultados y
mantener su información documentada ¿Se mantiene la información documentada relacionada con
la identificación y trazabilidad de los bienes o servicios?
Poco Conforme 75
¿Está identificada la propiedad del cliente o del proveedor
externo utilizada durante la producción de bienes o la
Identificación, verificación, protección y prestación de los servicios?
8.6.3- Propiedad del cliente o de Poco Conforme 75
proveedores externos. salvaguarda de la propiedad del cliente o
del proveedor externo ¿Se protege la propiedad del cliente o del proveedor externo
utilizada durante la producción de bienes o la prestación de
los servicios?
Poco Conforme 75
Asegurar la preservación de bienes y ¿Se asegura la preservación de los bienes y servicios en
servicios, incluyendo resultados de
8.6.4-Preservación de bienes y servicios. procesos para mantener la conformidad cualquiera de sus etapas, para mantener la conformidad con
La los requisitos?
conorganización debe determinar y cumplir
los requisitos. Poco Conforme 75
los requisitos para las actividades
posteriores a la entrega, aociadas con la ¿Están determinados los requisitos para las actividades de
naturaleza y vida útil de los productos y
servicios. El alcance de las actividades de postventa de los bienes y servicios prestados?
post-entrega requeridas debe tener en Poco Conforme 76
cuenta:
¿Se cumplen los requisitos para las actividades de postventa
de los bienes y servicios prestados?
Poco Conforme 77
a) los riesgos asociados con los bienes y ¿Las actividades de post-venta definidas tienen en cuenta los
servicios riesgos asociados con los bienes y servicios? De qué manera?
8.6.5- Activividades posteriores a la Poco Conforme 78
entrega.
b) la retroalimentación del cliente ¿Las actividades de post-venta definidas tienen en cuenta la
retroalimentación del cliente?
Poco Conforme 79
Muestre evidencias de la relación entre la información
obtenida a partir de la retroalimentación con el cliente y las
acciones de post-venta brindadas.
Poco Conforme 80
¿Las actividades de post-venta definidas tienen en cuenta los
c) los requisitos legales y reglamentarios. riesgos asociados con los requisitos legales y reglamentarios
que aplican a los servicios prestados? Poco Conforme 81
Realizar cambios de una manera ¿Se realizan de manera planificada los cambios en la
planificada y sistemática, teniendo en organización? (Debe existir plan para el cambio) Muestre
cuenta la revisión de las consecuencias evidencias (Información documentada)
Poco Conforme 82
potenciales de los cambios y tomar
acciones para asegurar la integridad de los ¿Se revisan las posibles consecuencias del cambio para la
8.6.6- Control de los cambios. bienes y servicios. Mantener información definición de las acciones contenidas en los planes para el
documentada que describa los resultados cambio? Se mantiene información documentada de estos
de la revisión de los cambios, el personal análisis? Poco Conforme 83
que autoriza los cambios y cualquier acción ¿Se definen los responsables de los cambios y de las
necesaria acciones contenidas en los planes? Muestre las evidencias
(Información documentada) Poco Conforme 84
Implementar actividades planificadas para Están planificadas acciones de control en las etapas
verificar que los requisitos de los bienes y requeridas para verificar la conformidad de los bienes y
servicios con los criterios de aceptación? Poco Conforme 85
servicios han sido cumplidos. Mantener
evidencia de la conformidad con los Se mantienen las evidencias?
criterios de aceptación. Poco Conforme 86
Los bienes y servicios son liberados (prestados) una vez
cumplidos los controles relativos a su conformidad? Poco Conforme 87
8.7.- Liberación de los bienes y servicios.
Está establecida la responsabilidad para la liberación de los
la liberación de los bienes y servicios para bienes y servicios? Muestre la información documentada
(evidencias)
el cliente vs verificación de la conformidad Poco Conforme 88
En los casos aplicables, está establecida la responsabilidad
del cliente para la liberación de los bienes y servicios?
Muestre la información documentada (evidencias)
Debe asegurar que los bienes y servicios Poco Conforme 89
que no conformes con los requisitos se ¿Cómo se identifican y controlan los bienes y servicios no
identifican y controlan para prevenir su
uso o entrega no intencionados, que conformes? Revisar los registros requeridos para verificar
eficacia de esos controles.
Debe
puedan tomar
impactar
las acciones
negativamente
apropiadas enaella Poco Conforme 90
naturaleza de las cliente
no conformidades y sus
efectos. Aplicable también a los bienes y ¿Las acciones tomadas son apropiadas a la naturaleza de las
servicios no conformes detectados no conformidades?
Cuandode
después lossubienes
entregay servicios
o durante nola Conforme 91
conformes han sido entregados
prestación del servicio.al cliente, En los casos en que los bienes y servicios no conformes han
la organización debe tomar las sido entregados al cliente, muestre evidencias de las
correcciones apropiadas para asegurar que acciones correctivas tomadas para garantizar la satisfacción
se logra la satisfacción del cliente. Deben del cliente. (Verificar acciones de compensación por el
Conforme 92
8.8- Bienes y servicios no conformes. ser implementadas
Cuando los bieneslas acciones correctivas
y servicios no período de afectación)
conformes apropiadas
son corregidos, deben
someterse a una nueva verificación para Muestre evidencias de las acciones de verificación aplicadas
a los bienes y servicios no conformes corregidos.
demostrar su conformidad con los Conforme 93
requisitos documentada
Se mantendrá información
con la descripción de la naturaleza de las Muestre evidencias de la información documentada
no conf ormidades y de cualquier acción relacionada con la naturaleza de las no conformidades y las
tomada posteriormente, incluyendo las acciones tomadas.
concesiones Conforme 94
Muestre evidencias de la información documentada
relacionada con las concesiones obtenidas ante la ocurrencia
de servicios no conformes.
Conforme 95
Evaluación del desempeño
51 % - 80 %
81 % - 90 %
cambios).PC
requisito).C
No aplica
a1) ¿Se definen correctamente los requisitos de los servicios? Conforme 100
¿Existe un método para demostrar la conformidad de los

a2) Conforme 100
bienes y servicios con los requisitos?
¿Existe un método para evaluar el desempeño de los
a3) No Conforme 50
a) Determinar seguimiento y medición. procesos.?
¿Existen métodos para garantizar la conformidad y eficacia
a4) Conforme 100
del SGC?
¿Existen métodos para dar seguimiento a la percepción del

a5) Conforme 98
cliente?
9.1.- Seguimiento, medición, análisis y b) Sobre evaluación proveedores externo. b1) ¿Existen métodos para la evaluación de los proveedores? Conforme 98
evaluación
c) Seguimiento, medición, análisis y
9.1.1.- Generalidades. c1) ¿Existen métodos para el seguimiento, medición y análisis? Conforme 98
evaluación.
d) Determinar cuándo se lleva a cabo el ¿Está definido cuándo se realiza el seguimiento y la

d1) Conforme 98
seguimiento y medición. medición?
e) Determinar cuándo se analizan y ¿Está definido cuándo se analizan y evalúan los resultados
e1) Poco Conforme 65
evaluán los resultados de la medición. del seguimiento y medición?
¿Existen indicadores de desempeño para todos los procesos

f1) Poco Conforme 54
f) Determinar indicadores de desempeño incluidos dentro del SGC?
del SGC.
¿Existen metas claramente definidas para cada uno de los
f2) Poco Conforme 54
indicadores de desempeño?
Información documentada como evidencia ¿ Existe información documentada de los resultados del
1) Poco Conforme 54
de los resultados. seguimiento, medición y evaluación?
Sobre el seguimiento a la percepción del ¿Existen métodos para dar seguimiento a la percepción del
1) Poco Conforme 54
cliente. cliente?
E
v ¿Son adecuados los métodos para obtener retroalimentación
a) Retroalimentación del cliente. a1) No Conforme 5
a del cliente?
l
u
a ¿Existen mecanismos para obtener los datos sobre la visión
b) Sobre visión y perscepción del cliente de
b1) y perscepción del cliente de los procesos y bienes y Poco Conforme 54
c los procesos y bienes y servicios.
servicios.?
i
ó 9.1.2.- Satisfacción del cliente.
n
¿Están definidos los métodos para la obtención de los datos
1) No Conforme 6
d sobre la perscepción del cliente?
e Métodos para obtención y utilización de
l datos.
¿Se utilizan los análisis estadísticos con la información de la
d 2) Conforme 98
satisfacción del cliente?
e
s
e Sobre evaluación resultante de las ¿Se utiliiza la información resultante de las mediciones de la
m 1) Conforme 95
mediciones satisfaccion del cliente para mejorar ?
p
e
ñ
o a) Determinar conveniencia, adecuación y ¿Se realizan análisis estadísticos sistemáticamente sobre el
a1) Conforme 93
eficacia del SGC desempeño de los procesos?
b) Asegurar que los bienes y servicios ¿Se realizan análisis estadísticos para evaluar la
cumplen los requisitos del cliente. conformidad del cliente con los bienes y servicios?
9.1.3.- Análisis y evaluación de datos
¿Se utilizan los análisis estadísticos para la mejora de
c) Identificar mejoras dentro SGC. c1) Poco Conforme 65
procesos del SGC?
¿Los resultados de estos análisis se utilizan como entradas

Entradas para la revisión por la Dirección 1) Poco Conforme 67
para la rev isión por la Dirección?
¿Existe una planificación anual de las Auditorias Internas de

1) Poco Conforme 69
Gestión de Calidad?
Sobre la realización de auditorias a
intervalos planificados
1) ¿Se realizan sistemáticamente auditorias de calidad? No Conforme 32
¿El programa de auditorías tiene en cuenta los objetivos de

a) Sobre frecuencia, métodos, requisitos
a1) calidad, la importancia de los procesos, los riesgos Poco Conforme 65
planificados.
relacionados y los resultados de las auditoría previas?
9.2.- Auditoría Interna.
¿Se definen correctamente los criterios y el alcance de las
b)Criterios y alcance de auditoria. b1) Poco Conforme 65
auditorias de calidad?
¿El SGC cuenta con auditores internos formados y

c1) No Conforme 36
calificados?
c) Auditores internos.
c2) ¿Se garantizan la competencia de los auditores internos? No Conforme 0

Mejora
51 % - 80 %
81 % - 90 %
cambios).PC
requisito).C
No aplica

a) Sobre no conformidades a1 ¿Se identifican las no conformidades? Poco Conforme 80
1- Sobre tomar acciones para controlar y ¿Se toman acciones para controlar y corregir las no
1 Poco Conforme 78
corregir las NC. conformidades?
2.1 ¿Se identifican las consecuencias de las no conformidades? Conforme 100

2- Sobre tratar sus consecuencias
¿Se toman acciones sobre las consecuencias de las no
2.2 No Conforme 50
conformidades?
¿Se definen acciones correctivas para elminar la causa raíz

b) Sobre acciones correctivas b No Conforme 30
de las no conformidadesdetectadas ?
1- Sobre la revisión de las NC 1 ¿Se revisan periódicamente las NC? No Conforme 10
2- Sobre determinar las causas. 2 ¿Se determinan las causas de las no conformidades Poco Conforme 78
¿Se determinan no conformidades similares o que pudieran

10.1.-No conformidades y acción 3- Sobre NC similares. 3 Conforme 100
producirse?
correctiva.
¿Se implementan acciones correctivas para eliminar las
c) Sobre la implementación de acciones c1 No Conforme 45
causas de las no conformidades?
d) Sobre la revisión de la eficacia d1 ¿Se revisa la eficacia de las acciones correctivas tomadas? Poco Conforme 90
¿Está previsto realizar cambios al SGC ante una NC que lo

e) Sobre cambios en el SGC e1 No Conforme 13
requiera?
M Sobre las acciones correctivas y las NC ¿Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de
1 Conforme 100
e detectadas. las no conformidades detectadas?
j
o a) Información documentada sobre ¿Se cuenta con información documentada para el
r a1 No Conforme 24
naturaleza de NC y acciones tomadas tratamiento a las no conformidades y acciones tomadas?
a
b) Información documentada sobre ¿Se cuenta con información documentada para la

b1 No Conforme 25
acciones correctivas. determinación y gestión de acciones correctivas?
¿Se garantiza la mejora de la eficacia del SGC, procesos,

Sobre la mejora de la eficacia del SGC,
1 bienes y servicios mediante la implementación de métodos y No Conforme 5
procesos, bienes y servicios.
herramientas adecuados?
¿Se utilizan los análisis estadísticos para la mejora de los

a) Sobre los datos para la mejora. a1 No Conforme 23
procesos del SGC y los bienes y servicios?
¿Se tiene en cuenta los cambios en el contexto de la

b) Sobre los cambios en el contexto de la
b1 organización para la mejora de los procesos del SGC y los Conforme 98
organización para la mejora.
bienes y servicios?
10.2.- Mejora
¿Se tiene en cuenta los cambios en los riesgos identificados
c) Sobre los cambios en los riesgos para la
c1 para la mejora de los procesos del SGC y los bienes y Poco Conforme 56
mejora.
servicios?
¿Se tiene en cuenta las nuevas oportunidades para la

d) Sobre las nuevas oportunidades. d1 Poco Conforme 65
mejora de los procesos del SGC y los bienes y servicios?
Sobre evaluar, priorizar y determinar las

1 ¿ La organización evalúa las mejoras implementadas? No Conforme 0
mejoras.
Contexto de la organización.
Plan de Acciones
No REQUISITOS ASPECTO ISO No BRECHA Nro ACCION PROPUESTA Prioridad Responsable Participan Observaciones Fecha de Cumplimiento
Determinar aspectos internos y externos

relevantes que afecten la capacidad para 1)
alcanzar los resultados pretendidos.
a)Determinar los cambios y tendencias que

impacten sobre los objetivos de la a1)
organización.
4.1.-
Comprendiendo a b) Determinar las percepciones y valores
b1)
la organización y de las partes interesadas.
su contexto.
c) Establecer prioridades estratégicas,

c1)
políticas y compromisos internos.
d)Determinar disponibilidad, y prioridades

d1)
de los recursos y el cambio tecnológico.
a) Determinar las partes interesadas

4.2.- a1)
Comprensión de relevantes para el SGC
las necesidades y
expectativas de
las partes b) Establecer los requisitos de las partes
interesadas. interesadas.(clientes, proveedores, b1)
distribuidores, reguladores, accionistas)
1)
Determinar límites y aplicabilidad del SGC

para establecer su alcance.
2)
a1)
4.3.- a2)
Determinación del
alcance del
Sistema de
gestión de la
calidad. a3)
a) Sobre el alcance del SGC.
a4)
a5)
a6)
4.4.- Sistema de
gestión de la
calidad. Sobre el SGC 1)
4.4.1
Generalidades
a1)
C
o
n
t
e a2)
x
t
o
d a3)
e
l a) Sobre los Procesos

a
a4)
o
r
g
a
n a5)
i
z
a
c
i a6)
ó
n
.
b)Sobre las entradas y resultados de los
b1)
procesos.
c) Sobre la secuencia e interacción. c1)
d) Sobre los riesgos para conformidad de

d1)
los bienes y servicios.
e1)
e) Determinar criterios, metodos,

4.4.2- Enfoque de
indicadores de desempeño para el control
Proceso
de procesos.
e2)
e3)
f) Asegurar la disponibilidad de recursos. f1)
g1)
g) Asignar responsabilidad y autoridad de

los procesos.
g2)
h) Sobre implementación de acciones para

h1)
alcanzar resultados esperados.
i1)
i2)
i) Sobre el monitoreo, análisis y mejora de

lso procesos.
i3)
i4)
h) Asegurar la mejora de los procesos. h1)

Liderazgo.
Plan de Acciones
a) Asegurar la Política y objetivos de Calidad a1)
b) Asegurar que la Política sea entendida. b1)
c) Asegurar la integración de los requisitos c1)

del sistema con los procesos de negocio.
d) Promover el conocimiento del enfoque

basado en procesos. d1)
5.1.1.- Liderazgo
y compromiso e) Asegurar los recursos necesarios para el
para el Sistema SGC. e1)
de gestión de la
calidad.
f) Comunicar importancia gestión eficaz

calidad, conformidad con requisitos del f1)
sistema y de lo sbienes y servicios.
g) Asegurando que el SGC logra sus

resultados previstos g1)
h)Compromiso con la Alta Dirección h1)
i) Promover la mejora y la innovación i1)
J) Apoyo a otras funciones.. J1)
L
i a) Identificar y evaluar los riesgos que afectan
la conformidad de los bienes y servicios y la a1)
d satisfacción del cliente.
e
r 5.1.2.- Liderazgo b) Determinar y cumplir los requsitos de los
y compromiso con clientes. b1)
a respecto a las
necesidades y
z expectativas de
los clientes. c) Mantener el enfoque provisión consistente
g de bienes y servicios . c1)
o
. d) Mejorar la satisfacción del cliente. d1)
a) Es adecuada al propósito de la
Organización. a1)
b) Proporciona un marco de referencia para

los OC. b1)
c) Incluye compromiso con los requisitos. c1
5.2.- Política de la d) Incluye compromiso con la mejora.

d1
calidad.
e) Está disponible como información

documentada e1
f) Es comunicada y entendida dentro de la

Organización. f1)
g) Es revisada. g1)
a) Aseguar SGC cumple con los requisitos de

la Norma ISO 9001:2015 a1)
b) Asegurar la interacción entre los procesos

y sus resultados previstos. b1)
5.3.- Roles,
responsabilidades
y autoridades en
la organización. c) Informar el desempeño del SGC y/o mejora
a la Alta Dirección. c1)
d) Asegurar el conocimiento de los requisitos

del cliente en todos los niveles de la d1)
organización.
Planificación
Plan de Acciones
Planificación del SGC 1)
a1)
a) Asegurar SGC alacance resultados

previstos. a2)
a3)
b) Asegurar que la organización de manera

consistente logre la conformidad de los
b1)
bienes y servicios y la satisfacción del
6.1.- Acciones cliente.
para abordar los
riesgos y
oporunidades.
c1)
c) Prevenir o reducir los efectos

indeseados. c2)
c3)
d) Alcanzar la mejora. d1)
e) Evaluar eficacia. e1)
a1)
a) Coherencia entre los objetivos de

calidad y la política de calidad a2)
P a3)
l
a
b1)
n
i
f b2)
i
c
a b3)
c b) Pertinencia entre los objetivos de

calidad y la conformidad de los bienes,
i servicios y la satisfacción del cliente.
ó b4)
n
b5)
6.2.- Objetivos de
la calidad y
planificación para
lograrlo.
b6)
c1)
c2)
c) Los objetivos de calidad son medibles,

monitoreados, comunicados y actualizados
c3)
c4)
d) Objetivos tienen en cuenta los requisitos

aplicables. d1)
Información documentada. 1)
Planificación para lograr los objetivos de la

calidad. 1)
a1)
a2)
6.3.- Planificación a) Determinar necesidades y

de los cambios oportunidades de cambio.
a3)
a4)
Apoyo
Plan de Acciones
Proporcionar recursos para implementar,

1)
mantener y mejorar el SGC
7.1.- Recursos.
a)Recursos internos a1)
7.1.1.-
Generalidades.
b) Bienes y servicios externos a2)
Sobre la infraestructura 1)
a) Sobre determinar, mantener y

proporcionar edificios y servicios a1)
asociados.
7.1.2.-
Infraestructura
b) Sobre determinar, mantener y
b1)
proporcionar equipamento.
c) Sobre los servicios de apoyo. c1)
1)
7.1.3.-Procesos
Sobre determinar, mantener y
de medio
proporcionar procesos de medio ambiente.
ambiente
2)
Sobre determinar, proporcionar y mantener

1)
los dispositivos de seguimiento y medición.
7.1.4.-
Dispositivos de Asegurar que los dispositivos de
2)
seguimiento y seguimiento y medición estén aptos.
medición.
Información documentada. 3)
1)
7.1.5.-
a) Sobre el Know how necesario. 2)
Conocimiento
3)
a) Determinar la competencia necesaria. a1)
b) Asegurar competencias b1)
c1)
c2)
7.2.-
Competencia.
c) Proporcionar formación y evaluar
c3)
eficacia de las acciones
c4)
c5)
c6)
d) Información docuementada e1)
a) y b) Importancia de la política y objetivos a1 y

de la calidad. b1)
7.3.- c) Importancia de la contribución del

b1)
Concienciación personal a la eficacia del SGC.
d) Consecuencias del incumplimiento de

c1)
los requisitos del SGC.
Sobre comunicación interna y externa para

a1)
el SGC
A
p
o a) Qué se comunicará b1)
y 7.4.-
o Comunicación.
b) Cuándo se comunicará c1)
c) Quién comunica d1)
a) Procedimientos establecidos por la NC

a1)
ISO 9001:2015
b1)
b2)
b3)
7.5.- Información
documentada.
7.5.1.- b) Declaraciones documentadas del SGC b4)

Generalidades.
b5)
b6)
b7)
Sobre asegurar la información

1)
documentada.
a) Identificación y descripción. a1)
7.5.2.- Creación y
b) Formato y soporte. b1)
actualización.
c1)
c) Revisión y aprobación.
c2)
Asegurar control de la información

1)
documentada.
a1)
a) Disponibilidad y aplicación. a2)
a3)
b) Protección . b1)
c1)
c) Distribución y acceso.
c2)
7.5.3.- Control de
la información
documentada.
d) Almacenamiento y preservación. d1)
e1)
e) Control de los cambios.
e2)
f) Retención y disposición. f1)
g1)
Sobre información documentada de origen

g2)
externo.
g3)
Operación.
Plan de Acciones
Estableciendo los criterios para los procesos. 1
Controles de los procesos. 1
Información documentada 1
8.1.- Pl ani fi cació n y

co ntrol o pera cion al. 1
Co ntrol d e los camb ios pl ani fi cado s.

Con secue ncia s d e lo s ca mbio s n o
2
in te nci ona dos. Accion es pa ra mitiga r
efectos ad versos.
Co ntrol de la op eraci ón de u na fun ción o

1
pro ceso d e un pro veed or extern o.
8.2.- Dete rmi na ción d e 1

la s n ece sida des de l
merca do y su in te racció n
Proceso para la interacción con el cliente
con el cli ente.
8.2.1.- Gen eral ida de s 2
a1
a) De te rmina r l os requ isitos esp ecifdi cado s

p or el cli en te . a2
a3
8.2.2.- D etermin ació n de

lo s re qui sitos b) De termin ar los req uisi to s n o b1
rel acio na dos con l os esta ble cido s p or el cli ente pe ro ne cesari os
bi ene s y servi cios.
c1
c) Dete rmi na r lo s requ isitos le gal es y

reg la me ntari os
c2
d) De termin ar cual qui er requ isito ad icio nal

con sid erad o como ne cesari o po r la d1
Empre sa.
Re vi sar lo s re qui sitos antes de

comp rome te rse. 1
a) Ase gura rse que e sta n de fi nid os los

a1
req ui sitos de bi ene s y servi cios.
8.2.3.- Revi sión d e los

b) Ve rificar la so luci ón de l as difere ncia s
requ isitos re laci ona dos en tre los req uisi to s d el con tra to y l o b1
con l os bie nes y pa ctado .
servi cios.
c) Verifica r q ue e xiste la cap acid ad p ara

c1
cump lir con los req uisi to s.
Man tene r l a informa ción d ocume ntad a de 1

la re visió n.
a) Comunicar sobre los bienes y servicios. a1
b) Co mun icaci ón sob re contratos o

b1
ate nció n a ped ido s.
8 .2 .4 - C omun icaci ón con

c) Retroalimentación con el Cliente. c1
el cli en te .
d) Sobre el control de los bienes del cliente. d1
e) Co mun iacci ón con e l clie nte sobre

req ui sitos espe cífico s p ara acci one s de e1
con ting enci a.
a) De termin ar los req uisi to s p ara lo s b ien es

y servici os teni end o en cue nta lo s o bje ti vos a1
de cali dad .
b)Id entifica r y ge sti ona r ri esgo s

rel acio na dos con l a conformi dad de bi ene s b1
y servici os.
c) Dete rmi na r re cursos ne cesari os acord e c1

a lo s requ isitos de l os bie nes y servici os.
8.3.- Proceso s d e d) So bre lo s cri te rios de a ceptaci ón d e los

pla nifica ción ope racio nal . bi en es y se rvicio s. d1
e) So bre veri fi cació n, va lid ació n,

seg ui mien to , med ició n y e nsayo d e lo s e1
bi en es y se rvicio s.
f) Esta ble cer y co muni car los da to s d e la s f1

op era cion es.
g) De termin ar requ isitos pa ra tra zabi lid ad,

con serva ción y en tre ga de b ie nes y
g1
servi cios y la s a cti vida des po ste riore s a l a
en trega .
8.4 .- Co ntrol de l
sumin istro extern o de
Defin ir los req uisi to s p ara l os bie nes y
bi ene s y servi cios. 1
se rvicio s su mini stra dos extern amen te .
8.4.1.- Ge nera lid ade s.
a1
a ) So bre l os riesg os y su i mpacto en el
con tro l de lo s p roce sos, b ien es y se rvicio s
sumin istrado s e xte rna mente.
a2
b1
b) Sob re el con tro l de u n proce so

su mini stra do extern amen te
b2
8.4.2.- Ti po y alca nce d el

control d e los sumi nistros c1
e xte rnos.
c) Sob re la cap acid ad d e los con tro les
po te nci ale s
c2
So bre e valu ar, se lecci ona r y ree valu ar a

lo s p rovee do res. 2
Información documentada de la evaluación 1
a) Sobre bienes y servicios a suministrar a1
b) Sobre re qui sitos pa ra apro baci ón,

distrib ució n de bi ene s y servi cios, b1
p roce dimi entos, proce sos y e qui po s.
c) So bre l os requ isitos pa ra compe te nci a

c1
d el pe rsona l y ca lific ació n nece saria .
d) Sobre los requisitos del SGC. d1
8 .4 .3 - Informa ción
e ) S obre e l control y seg uimi ento d el e1
d ocume ntad a de lo s dese mpeñ o de p rovee dore s e xte rnos.
prove edo res externo s.
f) Premisas de los proveedores. f1
g ) Estab lece r re qu isitos pa ra mane jo

g1
pro pie da d prove edo res extern os.
1
Seg uimi ento al d ese mpeñ o de lo s
pro veed ores extern os. Info rma ción
docu mentad a de l os resul ta dos de este
se gui mien to .
2
8 .5 .- Desa rroll o d e Pla ni fi car e impl emen ta r p roceso s p ara e l

1
b ien es y se rvicio s. de sarro llo d e bie nes y servici os.
So bre lo s co ntrole s p ara el d ese mpeñ o de

lo s p roce sos. 1
a) So bre con tro l de pro cesos a corde a l a

na tural eza, dura ción y comp lej ida d de l as a1
activi da des.
b) So bre con tro l de pro cesos a corde a l os b1

req ui sitos del cl ien te .
c) Sob re control d e proce sos aco rd e a lo s

req ui sitos espe cífico s d e los bi en es y c1
servi cios.
O
p d) So bre la s n ormas o prá cti cas
e comp rome ti das a imp leme ntar d1
r
a
c e1
i
ó e) Sob re riesg os determi nad os y
n opo rtu ni dad es asoci ada s a l as activi dad es
de de sempe ño.
e2
. 8 .5 .1 .- De sarrol lo de
p roce sos.
e3
f) recu rsos in te rnos y externo s p ara e l

f1
desa rroll o de bi ene s y servi cios.
g) Re spo nsab ili dad y au to rida d de la s

partes in volu crada s e n de sempe ño de l os g1
p roceso s.
h) Nece sid ad de l a gestió n de l as

in te rfaces en tre l os ind ivid uos y pa rte s
in volu crada s e n el d esarro llo d e las tarea s h1
y opo rtu nid ade s
i) Nece sid ad de i nvol ucrar a gru pos d e
cl ien te s y g rupo d e usua rios en el
de sempe ño de l os pro cesos y su interfase i1
co n la g estión d el de sempe ño d e los
pro ceso s
j) Informa ción d ocume ntada p ara

ap lica ción p roceso s, resu ltado s e
i don eid ad
k) Sob re las activi dad es nece saria s p ara

su tran sferen cia de sde el d esarro llo h asta k1
la p restació n de l os servici os.
a) Sobre controles y el resultado esperado. a1
8 .5 .2 .- De sarrol lo de
co ntrol es.
.
b) L as entrad as están de fini das a un n ivel

sufu cien te p ara el d esarro llo d e la s
b1
activi da des emp rend ida s y no d an l uga r a
amb ig üed ad, confli cto o fa lta de cla rida d.
c) La s sa lid as están en u na forma
ad ecu ada p ara su po sterio r u so en la
pro du cción d e bie nes y presta ción d e c1
servi cios y el se gui mien to y la me dici ón
rel acio
d) L os na dos.
prob lema s y la s cu estion es qu e
surj an d uran te e l proce so se resu elve n o
son mane jad os de otra man era a ntes de d1
comp rome te rse con un trab ajo d e
de sarro llo o e sta ble cimie nto de p ri orid ad
pa ra ese trab ajo .
8 .5 .2 .- De sarrol lo de e1
co ntrol es.
e) Lo s p roceso s d e desa rroll o previ sto s se

ha n segu ido , l os resul ta dos son
co nsiste ntes con lo s i nsumo s y el o bje tivo e2
de la a cti vida d de d esarro llo se h a
cu mpli do .
e3
f) L os bie nes pro duci dos o lo s servici os

pre sta dos, como co nsecu enci a del
f1
de sempe ño ll evad o a cab o están ap to s
p ara su pro pósi to
g) El con trol de l os cambi os y l a gestió n de

la co nfigu ració n son ma nteni dos en to do el
g1
d esarro llo d e los bi ene s y servi cios y de
cua lqu ier mod ifica ción p osterio r
Ase gura r q ue la tran sfe renci a de sde el

de sarro llo h asta la pre sta ción d el se rvicio 1
sol o tien e lug ar cuan do e l desa rroll o ha
8 .5 .3 .- Tran sfe renci a sid o comp letad o o se gara ntiza q ue no h ay
d esde e l desa rroll o imp acto ad verso sob re la cap acid ad d e la
Orga niza ción p ara cump lir lo s re qui sitos de
lo s cl ien tes o mejo rar la satisfacci ón de los 2
cli ente s
a) Disponibilidad de información que

describa las características de los bienes y
servicios.
b) Implementación de controles.
c) Disponibilidad de instrucciones de
trabajo.
d) Uso del equipo apropiado.
e1
e) Disponibilidad e implementación de
equipos de seguimiento y medición.
8.6.1- Control de la
producción de bienes y e2
prestación del servicio
f) la competencia del personal o su

calificación
g) validación y aprobación, y revalidación

de los procesos para la prestación de los
servicios cuando sus resultados no pueden
ser verificados mediante seguimiento o
medición posteriores
h) la implementación de actividades de
liberación, entrega y posteriores a la
entrega
i) la prevención de no conformidades
debidas al error humano, tales como
errores no intencionados y las violaciones
intencionales de las reglas
Identificación de los resultados de los

procesos mediante medios apropiados
Identificación del estado del resultado de

los procesos con respecto a los requisitos
de seguimiento y medición, a través de
8.6.2- Identificación y toda la realización de los bienes y servicios
trazabilidad
Cuando la trazabilidad sea un requisito, la

organización debe controlar la
identificación única de los resultados y
mantener su información documentada
8.6.3- Propiedad del Identificación, verificación, protección y

cliente o de proveedores salvaguarda de la propiedad del cliente o
externos. del proveedor externo
Asegurar la preservación de bienes y

8.6.4-Preservación de servicios, incluyendo resultados de
bienes y servicios. procesos para mantener la conformidad
conorganización
La los requisitos.
debe determinar y cumplir
los requisitos para las actividades
posteriores a la entrega, aociadas con la
8.6.5- Activividades
posteriores a la entrega. naturaleza y vida útil de los productos y
servicios. El alcance de las actividades de
post-entrega requeridas debe tener en
cuenta:
a) los riesgos asociados con los bienes y

servicios
b) la retroalimentación del cliente
c) los requisitos legales y reglamentarios.
Realizar cambios de una manera

planificada y sistemática, teniendo en
cuenta la revisión de las consecuencias
potenciales de los cambios y tomar
8.6.6- Control de los acciones para asegurar la integridad de los
cambios. bienes y servicios. Mantener información
documentada que describa los resultados
de la revisión de los cambios, el personal
que autoriza los cambios y cualquier acción
necesaria
Implementar actividades planificadas para

verificar que los requisitos de los bienes y
servicios han sido cumplidos. Mantener
evidencia de la conformidad con los
criterios de aceptación.
8.7.- Lib eraci ón de l os

bi ene s y servi cios.
la liberación de los bienes y servicios para

el cliente vs verificación de la conformidad
Debe asegurar que los bienes y servicios

que no conformes con los requisitos se
identifican y controlan para prevenir su
uso o entrega no intencionados, que
puedan impactar negativamente en el
Debe tomar las acciones
cliente apropiadas a la
naturaleza de las no conformidades y sus
efectos. Aplicable también a los bienes y
servicios no conformes detectados
después de su entrega o durante la
prestación del servicio.
Cuando los bienes y servicios no
conformes han sido entregados al cliente,
la organización debe tomar las
correcciones apropiadas para asegurar que
se logra la satisfacción del cliente. Deben
ser implementadas las acciones correctivas
apropiadas
8.8- Bienes y servicios no Cuando los bienes y servicios no

conformes. conformes son corregidos, deben
someterse a una nueva verificación para
demostrar su conformidad con los
requisitos
Se mantendrá información documentada

con la descripción de la naturaleza de las
no conformidades y de cualquier acción
tomada posteriormente, incluyendo las
concesiones
Evaluación del desempeño
Plan de Acciones
a1
a2
a) Determinar seguimiento y medición. a3
a4
a5
9.1.- Seguimiento, b) Sobre evaluación proveedores externo. b1

medición, análisis
y evaluación
9.1.1.- c) Seguimiento, medición, análisis y

Generalidades. c1
evaluación.
d) Determinar cuándo se lleva a cabo el

seguimiento y medición. d1
e) Determinar cuándo se analizan y

evaluán los resultados de la medición. e1
E
v f1
a f) Determinar indicadores de desempeño
del SGC.
l f2
u
a Información documentada como evidencia
c de los resultados. 1
i
ó Sobre el seguimiento a la percepción del
cliente. 1
n
a) Retroalimentación del cliente. a1
d
e b) Sobre visión y perscepción del cliente de
b1
l 9.1.2.-
los procesos y bienes y servicios.
Satisfacción del
cliente.
d 1
e Métodos para obtención y utilización de

datos.
s 2
e
m Sobre evaluación resultante de las
mediciones 1
p
e a) Determinar conveniencia, adecuación y
a1
ñ eficacia del SGC
o
b) Asegurar que los bienes y servicios
cumplen los requisitos del cliente. b1
9.1.3.- Análisis y
evaluación de
datos
c) Identificar mejoras dentro SGC. c1
Entradas para la revisión por la Dirección 1
-1
Sobre la realización de auditorias a

intervalos planificados
a) Sobre frecuencia, métodos, requisitos

planificados. a0
9.2.- Auditoría
Interna.
b)Criterios y alcance de auditoria. b0
c1
c) Auditores internos.
c0
Mejora
Plan de Acciones
a) Sobre no conformidades
a1
1- Sobre tomar acciones para controlar y

corregir las NC.
1
2.1
2- Sobre tratar sus consecuencias
2.2
b) Sobre acciones correctivas

b
1- Sobre la revisión de las NC
2- Sobre determinar las causas.

10.1.-No
conformidades y 2
acción
correctiva.
3- Sobre NC similares.
c) Sobre la implementación de acciones
c1
M
e d) Sobre la revisión de la eficacia
j d1
o e) Sobre cambios en el SGC
r e1
a Sobre las acciones correctivas y las NC

detectadas.
1
a) Información documentada sobre

naturaleza de NC y acciones tomadas
a1
b) Información documentada sobre

acciones correctivas.
b1
Sobre la mejora de la eficacia del SGC,

procesos, bienes y servicios.
1
a) Sobre los datos para la mejora.

a1
b) Sobre los cambios en el contexto de la

organización para la mejora.
b1
10.2.- Mejora
c) Sobre los cambios en los riesgos para la

mejora.
c1
d) Sobre las nuevas oportunidades.

d1
Sobre evaluar, priorizar y determinar las

mejoras.
1

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Apartatado 4 Apartado 5 Apartado 6 Apartado 7 Apartado 8 Apartado 9 Apartado 10

10.1 10.2 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 ######

No REQUISITOS ASPECTO ISO No ELEMENTO DE CONTROL Ev

Determinar aspectos internos y externos

a)Determinar los cambios y tendencias que

a) Determinar las partes interesadas

1) ¿Están definidos los límites y aplicabilidad del SGC? No Conforme 40

¿El alcance considera los aspectos externos e internos de la

4.3.- Determinación del alcance del

¿Los directivos y trabajadores implicados conocen claramente el

¿Existe un Mapa de Procesos o una representación explicita de

e) Determinar criterios, metodos,

¿Existen metas claramente definidas para cada uno de los

¿Están disponibles los recursos necesarios para la operación de

¿ Se definen explícitamente las responsabilidades para cada

¿Existen indicadores de desempeño para realizar el control de

¿Los indicadores que se miden actualmente se organizan

¿Se registran los resultados del seguimiento y medición de los

¿Se toman acciones teniendo en cuenta el seguimiento y

No REQUISITOS ASPECTO ISO No ELEMENTO DE CONTROL Ev

¿La Política y objetivos de Calidad establecidos son compatibles

¿Pueden identificar los trabajadores en qué aspectos de la Política Poco Conforme

¿La Alta Dirección muestra compromiso y apoyo a las personas

L 5.1.2.- Liderazgo y compromiso con

¿La Política de Calidad incluye el compromiso de la organización

5.2.- Política de la calidad. ¿La Política de Calidad incluye el compromiso de la organización

e) Está disponible como información

f) Es comunicada y entendida dentro de la

g) Es revisada. ¿La Política de Calidad es revisada? Conforme 100

No REQUISITOS ASPECTO ISO No ELEMENTO DE CONTROL Ev

¿En la planificación del SGC se tienen en cuenta los riesgos

¿Tienen identificados quiénes son las partes interesadas a

¿Los factores identificados están ubicados en los procesos

¿Existe un plan de acción para prevenir o mitigar los riesgos

¿Se identifican en el plan las acciones que además de

¿Se evalúa la eficacia de las acciones de prevención,

¿Existen claramente documentados los Objetivos de

¿Existe correspondencia de los Objetivos de Calidad con los

¿Existe correspondencia explicita entre los Objetivos de

¿Los objetivos de calidad se corresponden directamente con

¿Los objetivos de calidad se corresponden con los

¿Los objetivos de la calidad están desplegados en los

¿Está definido el marco donde se chequean los objetivos de

c1) ¿Se miden los Objetivos de Calidad? Poco Conforme 65

c2) ¿Se monitorea el cumplimiento de los Objetivos de Calidad? Conforme 100

c4) ¿Se actualizan los Objetivos de Calidad? Conforme 100

¿ En la planificación de los objetivos de calidad se tienen en

¿Se conserva la información documentada referente a los

¿Al determinar los objetivos de gestión de la calidad se

¿Cuenta la entidad con un mecanismo para determinar en

¿Cuándo se determina la necesidad de cambio se planifican

¿La planificación del cambio incluye de manera explícita los

¿Se verifica el desempeño de los servicios de apoyo

¿Existe evidencia documentada de que los dispositivos de

2) ¿El know how se protege y está disponible en caso necesario? 5%

¿Está establecido el mecanismo para la actualización del

¿Están identificadas las competencias laborales necesarias

¿Están establecidos los mecanismos para mantener las

c1) ¿Se elabora el Diagnóstico de Necesidades de Formación? 98%

c) Proporcionar formación y evaluar

c4) ¿Se controla la ejecución del Plan de Capacitación? 21%

c5) ¿Se realiza la medición de la eficacia de la formación? 54%

¿Es posible conocer el aumento de las competencias