CONVENIO ESPECIAL DE COOPERACIÓN

# 0063 DE 2016

Estudios de Confiabilidad
de Asociados de Negocios
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Objetivos
Identificar los factores a controlar en los asociados de
negocio basados en el riesgo

Analizar su aplicación en la organización y en el contexto

del comercio internacional
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OMA
Safe
Objetivos
Crear normas que garanticen la seguridad y
facilitación de la cadena logística a nivel
mundial para promover la seguridad y
previsibilidad;
Promover el movimiento fluido de las
mercaderías a través de cadenas logísticas
internacionales.
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UNESCO
Objetivos globales:

Lograr la educación de calidad para todos y el aprendizaje a lo largo de toda

la vida;

Movilizar el conocimiento científico y las políticas relativas a la ciencia con

miras al desarrollo sostenible;

Abordar los nuevos problemas éticos y sociales;

Promover la diversidad cultural, el diálogo intercultural y una cultura de paz;

Construir sociedades del conocimiento integradoras recurriendo a la

información y la comunicación.
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OCDE

Fundada en 1961, la Organización para la Cooperación y el

Desarrollo Económicos (OCDE) agrupa a 34 países miembros y
su misión es promover políticas que mejoren el bienestar
económico y social de las personas alrededor del mundo.
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ISO
Organización internacional no gubernamental, independiente,
con la participación de 163 organismos de normalización
nacional.

A través de sus miembros, reúne a expertos para desarrollar y

compartir voluntariamente conocimiento basado en el
consenso

Genera normas internacionales que apoyan la innovación y

proporciona soluciones a los desafíos globales del mercado
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OIT
Única agencia 'tripartita' de la ONU, la OIT reúne a gobiernos,
empleadores y trabajadores de 187 Estados miembros a fin de
establecer las normas del trabajo, formular políticas y elaborar
programas promoviendo el trabajo decente de todos, mujeres y
hombres.
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OMS
Principios:

 La salud es un estado de completo bienestar físico, mental y social, y no

solamente la ausencia de afecciones o enfermedades.

 El goce del grado máximo de salud que se pueda lograr es uno de los
derechos fundamentales de todo ser humano sin distinción de raza, religión,
ideología política o condición económica o social.

 La salud de todos los pueblos es una condición fundamental para lograr la

paz y la seguridad y depende de la más amplia cooperación de las personas
y de los Estados.

 Los gobiernos tienen la responsabilidad de garantizar la salud de sus

pueblos, la cual solo puede ser cumplida mediante la adopción de medidas
sanitarias y sociales adecuadas...
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Organización para la Prohibición

de las Armas Químicas (OPAQ)
OPAQ

Tiene como misión eliminar todo tipo de armas químicas en todo el mundo
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ONU
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ONU
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Egmont Group
Reconociendo la importancia de la cooperación internacional en la
lucha contra el blanqueo de capitales y financiación del
terrorismo, un grupo de unidades de inteligencia financiera (UIF)
se reunieron en el Palacio de Egmont Arenberg en Bruselas,
Bélgica y decidieron establecer una red informal de la UIF para el
estímulo de la cooperación internacional. Ahora se conoce como
el Grupo Egmont de FIUs unidades de inteligencia financiera,
Egmont Group se reúne regularmente para encontrar formas para
promover el desarrollo de la UIF y a colaborar, especialmente en
las áreas de intercambio de información, formación y el
intercambio de conocimientos
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TRATADOS DE LIBRE COMERCIO

TLC de Colombia

• México TLC vigente desde 1995 Protocolo Modificatorio en 2011

• Chile Mayo de 2009
• Triángulo Norte
• Guatemala Noviembre de 2009
• El Salvador Febrero de 2010
• Honduras Marzo de 2010
• AELC Suiza julio de 2011
• Canadá Agosto de 2011
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TRATADOS DE LIBRE COMERCIO

TLC de Colombia

Estados Unidos Mayo de 2012

España Septiembre de 2007
Japón sep-15
Suiza Octubre de 2009
Perú Diciembre de 2010
China Julio de 2012
India Julio de 2012
Reino Unido Octubre de 2014
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NORMAS INTERNACIONALES
COMISION
INTERAMERICANA
COMITÉ DE BASILEA CONTROL ABUSO
DROGAS
CICAD

GRUPO DE ACCION
LEY PATRIOTA
FINANCIERA
U.S.A.
GAFI
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NORMAS NACIONALES

ESTATUTO LEY
ANTICORRUPCION ANTITERRORISMO

Circulares 011 de
CE DIAN
2011 y 006 de
170/2002
2012 (transporte)
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GESTION DE RIESGOS
PELIGRO: Cualquier cosa que puede causar daño. Ejemplo
Escaleras.
SITUACION PELIGROSA: Personal interactuando con el peligro
(Gente subiendo o bajando la escalera)
EVENTO PELIGROSO: Expone a una persona a daño. (Tropezón
o resbalon.
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TIPO DE RIESGOS

• RIESGO LEGAL: Perdida en caso de incumplimiento

1 contractual. Perdida por error en interpretación jurídica,
omisión e incumplimiento de normas y reglamentos.
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• RIESGO DE REPUTACION: Acción, evento o situación que

puede impactar positiva o negativamente, las ganancias
2 o el patrimonio de la empresa. Percepción y opinión que
tien2en los terceros sobre una organización .
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• RIESGO OPERACIONAL: Posibilidad de perdidas

ocasionadas en la ejecución de los procesos y funciones
3 de la empresa, por fallas en procesos, en el sistemas, en
los procedimientos, modelos o personas
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• RIESGO CONTAGIO: Posibilidad de pérdida o daño que

puede sufrir la empresa de un operador obligado
directa o indirectamente por una acción u omisión de
4 una persona natural o jurídica que posea vínculos
legales o contractuales con la empresa
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Comunicación y consulta

1. Establecer 2. Identificación 3. Análisis 4. Evaluar 5. Tratar los

el contexto de riesgos
de riesgos los riesgos riesgos
Objetivos Qué puede
Revisar controles Evaluar riesgos Identificar opciones
Grupos de interés suceder ?
Probabilidades Ranking Seleccionar las mejores
Criterios Cómo puede
Consecuencias respuestas
Definir elementos suceder ? Desarrollar planes de
clave Nivel de riesgo
gestión de riesgos
Implementar

Monitoreo y revisión
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GESTION DE GESTION DE
CRISIS RIESGO

Identificación de amenazas Analizar las amenazas

con una aproximación potenciales para eliminarlas,
reactiva para limitar el mitigarlas o enfrentarlas
daño adecuadamente

Aplicación de Procedimientos y
protocolos. Evaluación estado de Actual
Mensajes a comunicar y Monitoreo de expectativas
destinatarios interna s y externas.
Identificación de escenarios y Planes de trabajo a mediano y
causas. largo plazo

Reducir y Minimizar Efectos y Costos

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RESPONSABILIDADES
JUNTA DIRECTIVA
Diseñar las políticas de prevención y control del riesgo
Ordenar los recursos técnicos y humanos
Designar el Oficial de Cumplimiento
Pronunciarse sobre los informes del OC y RF y hacer seguimiento, dejando
constancia
REVISOR FISCAL
Asegurar que operaciones, negocios y contrato se ajustan a las políticas
adoptadas por la empresa.
Dar cuenta por escrito del cumplimiento o incumplimiento del SIPLAT o el
sistema de gestión establecido
Rendir informes sobre el cumplimiento de la circular xx a la
Superintendencia
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OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Es un funcionario designado por la Junta Directiva o el

órgano que haga sus veces, de alto nivel y con capacidad
decisoria.

Debe estar apoyado por un equipo de trabajo humano y

técnico que le permita cubrir las diferentes áreas de
gestión y contar con el efectivo apoyo de las directivas de la
entidad.

Su función principal, es velar por el adecuado

funcionamiento dentro de la entidad de los mecanismos e
instrumentos específicos contemplados en el SIPLAFT.
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LEY HABEAS DATA-LEY 1581/12

CONCEPTO
El derecho de hábeas data es aquel que tiene toda persona de conocer, actualizar
y rectificar la información que se haya recogido sobre ella en archivos y bancos de
datos de naturaleza pública o privada.
ACTORES
- Titular de la información
- Fuente de información
- Operador de información
- Usuario
ENTE DE CONTROL:
Delegatura para la protección de datos personales de la Superintendencia de
Industria Y comercio
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LEY HABEAS DATA-LEY 1581/12

Dato Personal: se refiere a cualquier pieza de información vinculada a una o varias
personas determinadas o determinables o que puedan asociarse con una persona
natural o jurídica. Los datos personales pueden ser públicos, semiprivados o privados.

Dato semiprivado: es aquel que no tiene naturaleza íntima, reservada, ni pública y

cuyo conocimiento o divulgación puede interesar no sólo a su titular sino a cierto
sector personas o a la sociedad en general, como el dato financiero y crediticio.
Dato Privado; es el dato que por su naturaleza íntima o reservada sólo es relevante
para el titular

OBLIGACIONES DE LAS EMPRESAS:

- 1, Una política de gestión y protección de datos.
- 2, Nombramiento de responsable de bases de datos
- 3, Inscripción en el SIC.
- 4, Procedimientos de manejo de bases de datos
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LEY ANTITERRORISMO- LEY 1778/16

CONCEPTO:
Empleados, contratistas, administradores, o asociados, propios o de
cualquier persona jurídica subordinada: den, ofrezcan, o prometan, a un
servidor público extranjero, directa o indirectamente: Dinero, cualquier
objeto de valor pecuniario u otro beneficio o utilidad, a cambio de que el
servidor público extranjero: realice, omita, o retarde, cualquier acto
relacionado con el ejercicio de sus funciones y en relación con un negocio o
transacción internacional.

ACTORES
- Empleados o cualquier vinculado
- Servidor Publico extranjero
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LEY ANTITERRORISMO- LEY 1778/16

MANEJO EN LAS EMPRESAS

Crear procedimientos de conocimientos de asociados de
negocio.

ENTE DE CONTROL:
Superintendencia de Sociedades
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LAVADO DE ACTIVOS Y FOMENTO AL

TERRORISMO -LEY 599/00
El lavado de activos es una figura que busca darle apariencia de legalidad a unos
dineros de origen ilegal. Los delincuentes mediante el movimiento de activos y
dinero, buscan crear esa apariencia legal de sus ganancias, o por lo menos
pretenden que sea difícil seguir o rastrear el origen ilícito de sus utilidades
ilícitas.

Fomento del terrorismo: el que legalmente provea, recolecte, entregue, reciba,

administre, aporte, custodie, o guarde fondos, bienes o recursos, o realice
cualquier otro acto que promueva, organice, apoye, mantenga, financie o
sostenga económicamente a grupos armados al margen de la ley, o a sus
Integrantes, o a grupos terroristas nacionales o extranjeros” (Artículo 345 del
Código Penal)
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LAVADO DE ACTIVOS Y FOMENTO AL

TERRORISMO -LEY 599/00

Ayudar a los terroristas a realizar acciones en contra de la sociedad, o

suministrarles insumos de uso diario.
ETAPAS DEL TERRORISMO
1. Etapa de Recaudación.
2. Etapa de Disposición.
3. Etapa de Utilización.

ETAPAS DE LAVADO DE ACTIVOS

1. Colocación.
2. Ocultamiento.
3. Integración.
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LEY ANTICONTRABANDO -1762/16

Ingreso de mercancía al territorio colombiano, o la salida desde el, por
lugares no habilitados, o se oculten, disimulen o sustraigan de la
intervención y control aduanero.

CONCEPTOS
1. Contrabando abierto es el que ingresa bienes de procedencia extranjera
al territorio nacional por lugares no sujetos al control de las autoridades
aduaneras, mientras

2. Contrabando técnico, las mercancías si bien son sometidas al control de

las autoridades competentes, los soportes que amparan su importación se
encuentran viciados de falsedad.
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LEY ANTICONTRABANDO -1762/16

- Lavado de activos, la Ley mediante su artículo

11 modifica el artículo 323 del Código Penal,

- Ley Anticontrabando debe ser analizada en

conjunto con las disposiciones conexas que le
son atribuibles a los usuarios de comercio
exterior.
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ESTATUTO ADUANERO-390/16
Sistema de Administración de Riesgos
Se identificarán operaciones y operadores riesgosos, enfocando en ellos el
control, pero facilitará el despacho aduanero a quienes no representen riesgo
alguno.
Esto permite identificar a los usuarios del comercio exterior confiables para
ofrecerles beneficios en el cumplimiento de sus obligaciones aduaneras.
Todas estas medidas se verán representadas en menores costos, contribuyendo
con ello a mejorar la competitividad de las empresas
Mejoramiento de logística del comercio exterior
El Estatuto Aduanero expedido facilita la movilización de carga que ingresa o sale
del país, creando para el tránsito aduanero por transporte combinado, utilizando
varios modos como el fluvial, férreo, terrestre, aéreo y marítimo.
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PROCESO DE CONOCIMIENTO DEL CLIENTE

1 3 1 2 3 1 2 3 1 2 3
FORMATO ENTREVISTA
VERIFICACION VISITA CALIFICACION
VINCULACION
DATOS DOMICILIARIA
SOPORTES

1 2 3

REPORTES/CERTIFICACIONES
MONI
TOREO CON-
OPERA TROL
1 2 3
CIONES
2 1 2 3
INFORME MENSUAL
ACTIVIDADES
1 Correcto y completo diligenciamiento
2 Evidencia de Realización

3 Firma
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DOCUMENTOS A ANALIZAR A ASOCIADOS

DE NEGOCIOS
1. Procedimiento de asociados de negocios.
- Solicitud de documentos
- Análisis de asociado de negocio, de acuerdo a matriz de
criticidad.
- Calificación según los criterios de seguridad
- Acuerdos de seguridad.
2. Estudio de confiabilidad
- Estudio en escritorio- documental (Revisión documentos,
consulta bases de datos).
- Visita Domiciliaria
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DOCUMENTOS A ANALIZAR A
ASOCIADOS DE NEGOCIOS
- Formato interno de la Compañía de conocimiento del cliente
- Circular 170 o cualquier otro formato solicitado legalmente
- Cámara de Comercio.
- RUT
- Certificación de productos
- Certificación de sistemas de gestión.
- Estados financieros
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BASES DE DATOS A CONSULTAR

BASE DE DATO OBJETIVO DE LA CONSULTA

CAMBIOS EN CAMARA DE COMERCIO POR CAMBIO DE SOCIOS- PATRIMONIAL-

REGISTRO UNICO EMPRESARIAL-RUE REVISORIA FISCAL-EMBARGOS

BOLETIN DE DEUDORES MOROSOS DEL ESTADO-BDME DEUDAS CON ENTIDADES ESTATALES DE CUALQUIER TIPO A NIVEL NACIONAL

REVISAR NOVEDADES DE ANTECEDENTES DISCIPLINARIOS DE ANTERIORES

PROCURADURIA GENERAL DE LA NACION EMPLEADOS O FUNCIONARIOS PUBLICOS

REVISAR NOVEDADES DE ANTECEDENTES DEUDAS FISCALES DE ANTERIORES

CONTRALORIA GENERAL DE LA NACION EMPLEADOS O FUNCIONARIOS PUBLICOS O CONTRATISTAS

LISTA CLINTON- LISTA OFAC SENTENCIA DE NARCOTRAFICO Y BLANQUEAMIENTO DE CAPITALES

LISTADO DE TERRORISTAS- CONSEJO SEGURIDAD DE LAS NACIONES UNIDAD ORGANIZACIONES Y PERSONAS NATURALES
POLICIA NACIONAL ANTECEDENTES PENALES

PROCESOS PENALES, CIVILES, LABORALES, ETC, QUE ESTEN EN CURSO SOBRE

PAGINA DE LA RAMA JURISDICCIONAL PERSONAS NATURALES O JURIDICAS

LISTA DE MAS BUSCADOS POR LA DEA(DRUG ENFORCEMENT ADMINISTRATION)

departamento para la lucha contra la droga BUSCADO A NIVEL DE NARCOTRAFICO Y DELITOS CONEXOS

LISTA DE MAS BUSCADOS POR LA INTERPOL (POLICIA INTERNACIONAL DEL

MUNDO- 190 PAISES) BUSCADO A NIVEL DE CUALQUIER DELITO- COOPERACION INTERNACIONAL
LISTA DE MAS BUSCADOS POREL FBI BUSCADO A NIVEL DE CUALQUIER DELITO

LISTADO DE PARAISOS FISCALES PAISES QUE NO HAN FIRMADO ACUERDO INTERNACIONAL