DESARROLLO ACTIVIDAD

DESCRIPCIÒN DEL
PROCESO
HALLAZGO NUMERAL DE LA NORMA

Se cuenta con un mecanismo de

control de documentos internos
Procesos de y
Dirección externos “Lista de
Documentación del SGC”,
actualmente no se ha
implementado la herramienta de
control. Numeral 8.2 Seguimiento y Medición

Se detecta que no en todos los

casos se cuenta con la
identificación y
Procesos de formatos estandarizados de los
dirección registros utilizados para el
control de la operación de los
procesos (ejemplo: “inscripción
de los proyectos de Numeral 4.1 Requisitos Generales
investigación” algunos registros Numeral 4.2 Requisitos de la
no contaban con títulos. Documentación
 Numeral 4.2. Requisitos de la
Documentación.
Procesos de
Dirección 4.2.1 Generalidades

d. los documentos, incluidos los registros

que la organización determina que son
necesarios para asegurarse de la eficaz
planificación, operación y control de sus
Contrario al procedimiento procesos.
normativo “Control de
Documentos y
Registros” no se tiene definido
los criterios para la retención,
conservación y
disposición final de los registros
(ejemplo: expedientes de
personal)
 Se detecta falta de manejo de la
documentación del Sistema de
Gestión de la Calidad en el
personal.
Numeral 4.2 Requisitos de la
Ejemplos:
Documentación.
• Ubicación del “Modelo de
Procesos de Numeral 4.2.3 Control de los
Identificación de Procesos” e
Dirección Documento.s
Indicadores Clave para la
Numeral 4.2.4 Control de los Registros.
medición de los procesos y
objetivos de calidad
documentado en el manual de
planeación de la calidad.
Mecanismos para realizar
cambios de documentos,
registro de servicios no
conformes y aplicación de
acciones correctivas y
preventivas definidos en los
Procedimientos Normativos.
 Se recomienda generar
Procesos de evidencia de los acuerdos
Dirección definidos en las
juntas realizadas en los distintos
procesos, así como el 4.2.3 Control de los documentos.
seguimiento a los mismos 4.2.4 Control de los registros.

Capítulo 8 Medición, Análisis y Mejora.

Se tiene documentado en la Numeral 8.1 Generalidades.
Matriz de Competencia el Numeral 8.2 Seguimiento y Medición.
mecanismo La organización debe planificar e
para la medición de la implementar los procesos de seguimiento,
Proceso de competencia de los funcionarios medición, análisis y mejora necesarios
Servicios de la ENEO, sin para:
Administrativo embargo no se muestra Deben determinarse los métodos para
s evidencia de su aplicación. obtener y utilizar dicha información.
 La coordinación de investigación
cuenta con un registro de control
y
seguimiento de los proyectos de
Proceso de Investigación “Relación de
Registro, Proyectos de
Investigación Realizados por Numeral 7.3 Diseño y Desarrollo.
Aprobación y
4.2.3 Control de los documentos.
Seguimiento de Profesores de la ENEO” en el
Proyectos de cual se
Investigación identifican los nombres de los
proyectos, integrantes, estatus,
fechas de
inicio y término, este mismo no
esté referenciado en el
procedimiento
operativo siendo este un registro
básico de control.
Proceso de En el desarrollo del plan de Numeral 7.3 Diseño y Desarrollo.
Servicios estudios de “Administración de 4.2.3 Control de los documentos.
Académicos los Servicios 4.2.4 Control de los registros.
de Enfermería” no se obtuvo la 7.1 PLANIFICACIÓN DE LA
evidencia que establece el REALIZACIÓN DEL PRODUCTO.
procedimiento
PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo
siguiente:
• Falta la identificación de la
necesidad del desarrollo de
éste.
• Existe la firma de recibido en
2009 por parte de la sede, sin
haber
sido aprobada la liberación de
este plan de estudios.
• Falta las firmas o constancias
de la revisión hecha por el grupo
curricular.

• Falta las firmas o

constancias de la verificación
hecha por la
Jefatura correspondiente.
• Evidencia de entrega del plan
de estudios de Administración
de los
Servicios de Enfermería al H.
Consejo Técnico de la ENEO
para su
 validación y emisión del
dictamen correspondiente.
• Falta de identificación de los
cambios realizados al Plan de
estudios.

Proceso de
Servicios

Administrativo No se mostró la aplicación de la

s Evaluación de Proveedores de
acuerdo
a lo establecido en el Manual de Numeral 7.4 Compras
Gestión de la Calidad MGC 01. Numeral 7.4.1 Proceso de Compras
 El manual de Planeación de la
Calidad y el procedimiento de
Gestión y
Proceso de control de la operación del curso
PSA 05, mencionan al formato 4.2.4 Control de los registros.
Servicios
de “Check Numeral 8.2 Seguimiento y Medición.
Académicos
list de Supervisión del
Cumplimiento del Plan
Académico”, como uno de
los mecanismos para evidenciar
el control del proceso de
Servicios
Académicos y de la asistencia
de los profesores, tanto en aula
como en

los campos clínicos o sedes, sin

embargo, no se encontraron
registros de
éste.
 Numeral 8.2 Seguimiento y medición.
Numeral 8.5.1 Mejora Continua.
Procesos de Numeral 8.5.2 Acciones Correctivas.
Dirección Numeral 8.5.3 Acciones Preventivas.

Se cuenta con la identificación

de problemáticas o situaciones
de mejora
en los servicios proporcionados,
sin embargo, no se han
generado las
correcciones o acciones
correctivas o preventivas para
su solución.
 RECOMENDACIONES A LAS NO CONFORMIDADES MAYORES

Inicialmente se recomienda a la compañía,

realizar un análisis del método actual para
Se detecta falta de manejo de la documentación documentar los
del Sistema de registros,procedimientos,instructivos y a
Gestión de la Calidad en el personal. partir de esto, establecer un diagrama de
Ejemplos: red, para crear una rutas de acceso para
Ubicación del “Modelo de Identificación de lograr con efectividad el almacenamiento
Procesos” e de la documentación.
Indicadores Clave para la medición de los Se recomienda parametrizar la
procesos y objetivos de calidad documentado en documentación de los
el manual de planeación de la calidad. procedimientos,registros,instructivos,etc
Mecanismos para realizar cambios de mediante iniciales y consecutivos,
documentos, registro de identificándolos con mayor facilidad.
servicios no conformes y aplicación de acciones Se debe implementar un procedimiento
correctivas y específico para la realización de controles
preventivas definidos en los Procedimientos de cambios, ya que es un requisito
Normativos. especifico y normativo.
Se recomiendo iniciar una matriz donde se
permita aplicar con facilidad, las acciones
correctivas frente a una No Conformidad,
mitigación de un riesgo y la oportunidad de
mejora frente a un suceso.
Se cuenta con la identificación de problemáticas o
Se recomienda solicitar una auditoría
situaciones de mejora
interna al proceso encargado, con el
en los servicios proporcionados, sin embargo
objetivo de analizar en detalle el
no se han generado las
incumplimiento de los requisitos de la
correcciones o acciones correctivas o preventivas
norma y así mismo, establecer las
para su solución.
acciones correctivas.
Ejemplos:
Posteriormente se recomienda realizar
• En el área de Servicios Escolares de Posgrado
una matriz, donde se exponga con eficacia
solo se cuenta
el paso a paso, para la implementación de
con una persona para la atención, afectando así
las acciones correctivas. con sus
el servicio a los
respectivas fechas de inicio y fin. y sus
alumnos en el turno de la tarde y en los casos
respectivos responsables de su ejecución.
de ausencia del
-En el primer ejemplo, se debe contratar
personal.
recurso humano con el objetivo de cubrir
• De acuerdo al reporte de indicadores del SGC
todo el servicio.
de la Secretaría
Administrativa de Julio a Diciembre de 2009
En el segundo ejemplo, se recomienda
“Medición y Análisis
realizar controles de cambios en los
de Indicadores del Proceso de Presupuestos” se
tramites aceptados ante la unidad de
detecta una baja
procesos, disminuyendo el número de
en los trámites aceptados ante la Unidad
solicitudes incompletas.
de Procesos
Nota. todo cambio debe ser planificado,
Administrativos (UPA) en el mes de noviembre
siguiendo la estructura del plan de acción
por un incremento
o correcciones según sea el caso.
en las solicitudes incompletas.