INFORME DE AUDITORIA INTEGRADA CASA
BRENNTAG ECUADOR S.A. – OFICINA QUITO
ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / OHSAS 18001:2007
Fecha de Ejecución de la Auditoria: 15 de Noviembre del 2018
Alcance: Mezclas, Venta & Distribución de Materias Primas para Uso Agrícola, Industrial & Petróleos
Auditor Líder: Ps. Henry Navarrete –
Auditores Acompañantes: Ninguno.
Modelo Aplicable: ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / OHSAS 18001:2007
Representante de la Compañía: Ing. Mauricio Ramirez – Gerente General
Representante de la Gerencia: Ing. Mauricio Ramirez – Representante de la Dirección
Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, Manual CASA; Procedimientos Obligatorios, Mapa de
Documentos de Referencia:
Procesos & Norma ISO 19011
El idioma empleado para ésta auditoría y el presente informe es el español.
La Auditoría se desarrolló de conformidad al plan Establecido, los hallazgo encontrados en la Auditoria se encuentran
clasificado como:
No conformidades Mayores (NCMA), las cuales se identifican cuando existe algún incumplimiento de al menos un
requisito de las Normas ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / OHSAS 18001:2007, no se demuestra conformidad en la
implementación de un procedimiento interno o si se incumple la legislación local vigente aplicable.
Generalidades:
No conformidades Menores (NCME), las cuales se identifican cuando se demuestra implementación parcial de un
requisito de las Normas ISO 9001:2015 / ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:2007 o de lo escrito en un procedimiento interno.
Observaciones (O), se identifican como recomendaciones de mejora para no caer en no conformidades.
A continuación el informe de las hallazgos:
15 de Noviembre del 2018
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REQUISITOS REQUISITOS REQUISITOS
PROCESOS HALLAZGO (No Conformidades y/o Observaciones)
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
NCME: Se Verificó el organigrama estructural de la Compañía, se
encuentra desactualizado ya que existe colaboradores que ya no
trabajan en la Compañía. Como es el caso del Sr. Hiter Hidalgo, Manuel
Hidalgo entre Otros ex Colaboradores.
Lo anterior incumple la Norma
NCME: Se consultó al Sr. Isidro Piedra, guardia de la Compañía G4S y
Manual CASA – al Sr. Juan Quimis estibador del área de Operaciones sobre la Política
Planificación Brenntag CASA, se evidencia que desconocía la Política de la Cía.
Sistema CASA – Lo anterior incumple el Requisito 5.2 literal b de ISO 9001
Gestión Dirección
Gestión Recursos 4.1, 4.2, 4.3, NMCE: Se consultó sobre el tema de los Indicadores a los Colabores,
Comunicación. 4.4, 5.1, 5.2, 4.1, 4.2, 4.3, Juan Peso, Enrique Matías y Julio Pesantes Jefe Administrativo y
4.4.1, 4.4.2,
Control 5.3,7.1.2, 7.2, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, Operadores de la Planta y se evidencia que no se tiene claro los
[Link], [Link],
Documentos y 7.3, 7.4, 7.5 6.1, 6.2, 7.1, 7.2, indicadores de Desempeño.
4.4.6
Registros. 8.3, 6.1, 6.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.1 Lo anterior incumple la norma 4.4.1.C de ISO 9001:2015
Revisión Gerencia 9.1.3
Gestión de la NCME: Al consultar al Ejecutivo de Ventas Agrícolas Ing. Javier Espinoza
Dirección / sobre el Instructivo Comercial Mezclas Agrícolas ICI-GC-10 Versión01
Revisión de la Requerimiento de productos. Se evidencia que el colaborador desconoce
Gerencia dicho procedimiento.
NCME. Al revisar el cronograma de inducción sobre el Sistema de Gestión
de Calidad, Ambiente y SST, de la Srta. Diana Pazmiño se evidencia que
conocen los procedimientos del SGI
Lo anterior incumple la cláusula XXXX de la Norma ISO XXX
Requerimiento 6.1, 7.5, 8.2.2, 6.1.3, 8.1, 9.1.2 6.1.3, 8.1, 9.1.2 . NCMA: Se solicitó el permiso de GAD local y del Cuerpo de Bombero,
legal: 8.2.3, 9.1.3 se evidencia que aún no se tiene el permiso del Año 2018.
Planificación Legal
NCME: Se solicitó al encargado de Oficina Administrativa UIO los
registros del Sub- Comité Paritario, no se evidencia el funcionamiento del
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sub comité de SSO, la última reunión realizada fue en Enero del 2018
O: Se solicitó la Encuesta correspondiente al Periodo 2018. El Encargado
Gestión con los 7.5, 9.1.1,
8.1 4.4.6 de este proceso manifestó que recién se está realizando envío de las
clientes 9.1.2, 9.1.3,
encuesta de los Clientes
Ventas y 6.1, 7.5, 8.2.1,
6.1.2, 6.1.3, 4.3.1, 4.3.2,
Prestación del 8.2.2, 8.2.3, SIN HALLAZGO
6.1.4, 7.5., 8.1 4.4.5, 4.4.6
Servicio 8.2.4, 9.1.3
Compras,
NMCE: Se solicitó la Evaluación de los Señores Contratista del Servicio
Contratación de
6.1, 7.5, 8.4.1, 4.4.5, 4.4.2, de Vigilancia G4S y del Servicio de Limpieza en Oficina UIO, Se
Servicios, 6.1, 7.5, 7.3,
8.4.2, 8.4.3, 4.4.6, [Link], evidencia que no tiene el Record de Antecedente penales ni el Plan de
Selección y 8.1
9.1.3 [Link], 4.4.6 Trabajo Seguro.
Evaluación de
Lo Anterior incumple el requisito de la Norma. XXX
Proveedores
Investigación
de
Accidentes.
Acciones NCME: Se encontró que no existen Oportunidades de Mejora (ODM) ni
Correctivas Tarjeta de Incidentes CASA (TIC) gestionadas en el presente año en
& Brenntag Quito.
Preventivas. 7.5, 9.2, 9.1.3 7.5, 9.2, 9.1.3 4.4.5, 4.5.3, Lo anterior incumple con el requisito 14001 y [Link] de OHSAS 18001.
10.1, 10.2, 10.1, 10.2, 4.5.4,
Auditorías 10.3 10.3 4.5.5 NMCE: Se evidencia que el procedimiento GC-30-12 Versión No. 14
Internas del Año 2017 de Acciones preventivas, se encuentra Desactualizado.
Productos Lo anterior incumple el requisito de la Norma
NC
Auditorías
Internas.
6.1, 7.5, 8.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 4.3.1, 4.3.2, 4.4.5, NCME: Durante el recorrido en la Planta UIO, se evidencia que había
Recepción y 8.5.1, 8.5.2, 7.5., 8.1, 8.2 4.4.6, 4.4.7 varios cilindros de Amoniaco Gas no estaba con rotulo de identificación,
Almacenamiento. 8.5.3, 8.5.4, al preguntar de que cliente eras esos cilindros, él Encargado de
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Despacho de 8.5.5, 8.5.6, 8.6, Bodega, me manifestó que era del Propiedad de varios Cliente.
Productos. 8.7, 9.1.3 AZOQUITO
Identificación & Lo Anterior incumple el requisito 8.3.1 de la Norma ISO 9001:2015
Trazabilidad –
Control NCME: Se consultó sobre el procedimiento de trazabilidad a los
Operacional – operadores de la bodega, sobre el código alfa Numérico de los productos
Seguimiento y Nitrodoble Lote:2201M31704120 y Agri N 37 Lote: 2222M31708030 y se
Medición – evidencia que dicho personal desconocía de dicho procesos de
Contratación de identificación.
Servicios – Lo Anterior incumple el requisito 8.4 de la Norma ISO 9001
Evaluación de
Transportistas NCME: Se solicitó al Encargado de Planta sobre las mediciones al área
operativa y administrativa correspondiente al periodo 2018, no se
evidencia que se hayas realizado dichas mediciones de riesgos
ergonómicas y psicosocial.
NCME: Se solicitó evidencia sobre las pausas activa en dicho lugar. No se
evidencia que se realicen las pausas Activas.
Lo Anterior incumple la cláusula XXX de la ISO
NCME: Se solicitó el ATS (Análisis de Trabajo Seguro) sobre el
abastecimiento de combustible del Montacargas al Encargado de oficina .
Sin embargo el manifestó que no aun lo había realizado.
Lo anterior incumple el requisito 4.4.6 de las normas OHSAS 18001
NCME: Se solicitó el Chest List del Montacargas al Sr. Pedro Chica y se
evidenció que se reporta novedad en el equipo al sistema Share point de
tarjeta de Incidente CASA.
Al consultarle porque no había reportado esa Novedad en la TIC como
indicaba la Nota del chest List. Manifestó que ya lo reportaría
Lo anterior incumple el requisito 4.4.6 de las normas OHSAS 18001
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NCME: Durante el recorrido en la Bodega se evidencia que un
transportista Sr. Gustavo Moreno / Chofer de la Unidad de Placa: PBG-
1687 estaba manipulando un tambor de Hipoclorito de Sodio sin tener el
Equipo de Protección personal.
Lo anterior incumple el requisito de la Norma 4.4.2 de la Norma ISO
18001
Administración &
6.1, 7.1.1,
Finanzas/ Sistemas 8.1 4.4.6 SIN HALLAZGO
7.1.4, 7.5, 9.1.3
IT
S&SO. MA, 7.5, 6.1, 8.1, 4.1, 7.4.2,6.1.1, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, NCME: En la Oficina UIO se verificó que para las Charlas de 5 Min no se
Responsabilidad 7.1.4 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 4.4.3, 4.4.5, 4.4.6, está utilizando el formato aplicable, además que no se encontró registros
Integral 6.2, 6.2.2, 7.5, 8.1, 4.4.7, 4.5.1 diarios de las mismas como está establecido en el Sistema CASA, sino
8.2, 9.1.1 con frecuencia mensual. Evidencia: uso formato de Registro de
Asistencia a Reuniones de fechas 19/Sep., 10/Oct./2017, del
24/11/2017.
Lo Anterior incumple la cláusula [Link] de la ISO 18001 y la Cláusula de
la 4.4.1 de ISO 9001
NCME: Al visitar el área de la planta, se observa que el parabrisa de un
camion está roto, por un incidente acaecido en la actividad de descarga
de camión en Junio del 2017; hasta la presente fecha se mantiene la
misma condición (Noviembre del 2018).
Esta fuente de peligro no ha sido identificada de acuerdo a la
metodología determinada por la Organización para tratar sus peligros y
riesgos; incumpliendo lo determinado en el requisito 4.3.1/Ohsas18001
en donde se especifica que la Organización deberá identificar los peligros
relacionados a sus actividades rutinarias y no rutinarias.
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NCME: Durante el recorrido en Planta UIO, se observa la probabilidad
de caída de palletes apilados (están vencidos hacia un costado, cada
pallete tiene un peso aproximado de 1 Tn); el cual no ha sido
identificado; incumpliendo lo determinado en el requisito
4.3.1/Ohsas18001 en donde se especifica que se deben identificar los
peligros y evaluar los riesgos de las actividades rutinarias y no rutinarias.
Lo anterior incumple el 4.3.1 requisito de la Norma de ISO 18001
NCME: Se Revisó el Plan de emergencia de Brenntag Quito código PC-
JS-06: PLAN DE EMERGENCIA con fecha 2016-05-25 versión: 05, junto
con el Responsable de Bodega y se evidencio que plan de emergencia no
estaba actualizado
Lo anterior incumple el requisito 4.4.7 de las normas OHSAS 18001.
NCME: Durante el recorrido en bodega se evidencia que el carrito que
porta las canecas de la espuma y abastece al sistema Contra incendio,
una llanta se encontraba dañada. Al consultarle sobre ese tema al
responsable de la bodega, manifestó que ya envía a una persona para
arreglar dicho equipo.
Lo anterior incumple el requisito 4.4.7 de las normas OHSAS 18001
NCME: Durante el recorrido en la Planta, no se evidencia que exista
señalización de las rutas de evacuación, zonas seguras o puntos de
encuentro.
Tampoco existe un plano actualizado que oriente la evacuación del
recinto laboral. El Decreto 2393. Art. 15, establece por ej: Planos de
clara visualización de los espacios funcionales con la señalización que
oriente la fácil evacuación del recinto laboral en caso de emergencia.
Lo anterior incumple el requisito 4.4.7 de las normas OHSAS 18001
NCME: Como un método determinado por la Organización para responder
a emergencia de 1ros Auxilios la Organización ha dispuesto la dotación de
botiquines de 1ros Auxilios, se revisa el contenido del Botiquín de la
Oficina Administrativa, en donde no se observan que se encuentra
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desactualizado dicho Botiquín.
NCME: Al revisar el plan de Emergencia y Evacuación de oficina Quito, se
evidencia que aun esta desactualizado, ya que todavía se mantiene el
nombre del ex colaborador de la Compañía como funcionario, tal es el
caso del Sr. Enrique Oña.
NCME: Se solicitó los Exámenes Pre-Ocupaciones de los Colaboradores
Operativo de la Planta UIO del Periodo 2018. Se Evidencia que solo se
han realizado en el periodo del 2017. Con fecha 14 de Agosto.
Se consultó para cuando se realizaran.
Lo Anterior incumple la cláusula xx dela Norma ISO
NCME: Se evidencia que existe varios registros como procedimiento de
Vigilancia de Salud que se usa en el departamento médico. Pero dicho
registro no están codificado. No consta en la lista maestra de los
procedimientos.
Lo Anterior incumple la cláusula xx dela Norma ISO.
NCME: Se revisó la lista de contratista del periodo 2018 y el
procedimiento para evaluación Medica de los Contratista, en el párrafo
No. 5 indica sobre que exámenes deben realizarse. Se solicitó la ficha
medica del Contratista Cellsistem / Édison Quinteros. Se evidencia que
no lo tenían.
Lo Anterior incumple la cláusula xx dela Norma ISO.
Mantenimiento de 7.5, 6.1, 7.1.3, 7.5, 6.1.1, 4.3.1, 4.3.2, NCME: Se evidencia que existe el Montacargas de uso para el despacho
Equipos Críticos 7.1.4, 7.1.5, 6.1..2, 6.1.3, 4.4.2, 4.4.5, que recibió el último Mantenimiento en el mes de Septiembre del 2018.
9.1.3 6.1.4, 8.1, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, Dicho informe se solicita realiza mantenimiento con carácter de prioridad
8.2,[Link],9.1.1 4.5.4 como el cambio del motor de arranque, sin que hasta la fecha
(Noviembre) le haya hecho otro mantenimiento.
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Lo Anterior incumple la cláusula xx dela Norma ISO
NCME: Realizando la entrevista al Ing. Galo Pluas sobre el
procedimiento y ficha de Proceso sobre el procedimiento de
Mantenimiento se evidencia que no se tiene ningún procedimiento sobre
ese proceso.
Lo Anterior incumple la cláusula xx dela Norma ISO
NCME: Se revisó la ficha de proceso de Mantenimiento, se evidencia que
dicha ficha se encuentra desactualizada ya que algunos formato de
registro no consta en dicha Ficha.
Lo Anterior incumple la cláusula xx dela Norma ISO
Elaboración de 6.1, 7.5, 7.1.5, 4.3.1, 4.3.2, 4.4.5, NCME: Se verificó que las Matrices de ANÁLISIS DE RIESGOS Y
Mezclas y Agrofeed 8.1, 8,3. 8.5.1, 4.4.6,4.4.7 PLANIFICACIÓN DE PROCESOS de Oficina UIO no se encuentran
y Despacho de 8.5.2, 8.5.3, actualizada, ya que no se considera la Recepción de Productos en las
Productos / 8.5.4, 8.5.5, Nuevas Instalaciones.
Envasado de 8.5.6, 8.6, 8.7, Lo anterior Incumple la Norma 4.3.1 de la Norma 18001 y la cláusula
Productos 9.1.3 8.1 la Norma 14001:2015
6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, NCME: Durante el Recorrido de la Bodega No. 5 Se evidencia que se
7.5., 8.1, 8.2, había envasado Sulfato de Potasio, al inspeccionar el Equipo se
evidencia que estaba oxidado, además había un cable eléctrico que no
estaba asegurado, También en pacos metros material de fácil
combustión como sacos vacíos y traza de ese productos.
Lo Anterior incumple el requisito 8.1 la Norma ISO 14001; 2015
NCME: Se verificó que en varios documentos relacionados a
transferencias de mercancías (entre Agronorte y Sucursal Machala) y
despacho de productos aparece el nombre de Diego Bustillo ex
Colaborador de Brenntag y no el responsable Actual Sr. Erick Hoyos
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Evidencia: G/R 54122
Lo anterior incumple el requisito 8.5.1 de ISO 9001:2015
NCME: Se consultó a varios operadores de Planta sobre el
Procedimiento AG-03 Versión 03 del 2017 sobre identificación y
trazabilidad de los Productos Sulfato de Amonio con Lote:
1234S1201810231 y del Nitrato de Amonio con Lote: 3445S201805221
Lo Anterior incumple el requisito 8.5.2 de la Norma ISO 9001:2015
NCME: Se verificó Email del 10/10/2018 emitido por Vendedor a la
Asistente de Ventas UIO Ing. Javier Espinoza, adjuntando 1 pedidos de
clientes: Finca la Fortuna / Codigo del Cliente FI-4650. Con referencia
Pedidos Mexclafix 19-0-30.
Se verificó que en este mail se detalla Mexclafix 19-0-30 Debido a
variación de fórmula hecha por el Gerente Técnico (Guido Sandoval).
Se verificó email del 10/10/2018 emitido por el Gerente Técnico que
detalla “Favor aperturar el siguiente código:
Categoría MEZCLAFIX
Producto: MEZCLAFIX 19-0-30
Solicita: OFICINA QUEVEDO
Responsable: ING. JAVIER ESPINOZA
PROCESONSA 717
Ingrediente – Dosis.
Lo anterior incumple la Cláusula 8.3 de la Norma ISO 9001:2015
Preparación y 8.2 4.4.7 NCME: Se Revisó el Plan de emergencia de Brenntag Quito código PC-
respuesta ante JS-06: PLAN DE EMERGENCIA con fecha 2016-05-25 versión: 05, junto
emergencias con el Responsable de Bodega y se evidencio que plan de emergencia no
estaba actualizado
Lo anterior incumple el requisito 4.4.7 de las normas OHSAS 18001.
NCME: Durante el recorrido en bodega se evidencia que el carrito que
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porta las canecas de la espuma y abastece al sistema Contra incendio,
una llanta se encontraba dañada. Al consultarle sobre ese tema al
responsable de la bodega, manifestó que ya envía a una persona para
arreglar dicho equipo.
Lo anterior incumple el requisito 4.4.7 de las normas OHSAS 18001
NCME: Durante el recorrido en la Planta, no se evidencia que exista
8.2 señalización de las rutas de evacuación, zonas seguras o puntos de
encuentro.
Tampoco existe un plano actualizado que oriente la evacuación del
recinto laboral. El Decreto 2393. Art. 15, establece por ej: Planos de
clara visualización de los espacios funcionales con la señalización que
oriente la fácil evacuación del recinto laboral en caso de emergencia.
Lo anterior incumple el requisito 4.4.7 de las normas OHSAS 18001
NCME: Como un método determinado por la Organización para responder
a emergencia de 1ros Auxilios la Organización ha dispuesto la dotación de
botiquines de 1ros Auxilios, se revisa el contenido del Botiquín de la
Oficina Administrativa, en donde no se observan que se encuentra
desactualizado dicho Botiquín.
NCME: Al revisar el plan de Emergencia y Evacuación de oficina Quito, se
evidencia que aun esta desactualizado, ya que todavía se mantiene el
nombre del ex colaborador de la Compañía como funcionario, tal es el
caso del Sr. Enrique Oña.
Productos No 7.5, 8.7, 9.1.3 7.5, 8.1, 8.2 4.4.5, 4.4.6, NCME: Se evidencia que durante el recorrido de la Planta UIO se
Conformes 4.4.7 evidencia que varios productos estaba caducado y no tenía el Rotulo de
producto PNC, esto según el incumplía el procedimiento [Link].2017.
Lo Anterior incumple el requisito 8.7 de la ISO 9001:2015.
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