CASO 1
CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”

 
AUDITORÍA Y CONTROL INTERNO
NRC 708 
 

DOCENTE ASOD-ASST:
SERGIO AGUDELO ZAPATA
 

WENDY CAROLINA RODRIGUEZ ID: 541964

GLORIA MOLINA ID: 550854
MALENNA LOPEZ ID: 542167
 
 

 
 
ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS
VILLAVICENCIO- META, 2020
 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

OBJETIVO:
Verificar la conformidad de la organización en el cumplimiento de las normas ISO 9001 y el Decreto 1072 del 2015, en las politicas,
procesos, planes, programas, proyectos y procedimientos, asì mismo que el Sistema de Gestion (Calidad, Seguridad y Salud en el
Trabajo), se encuentre implementado y se mantenga de acuerdo a la normatividad vigente.

ALCANCES: abarca todas la areas en el cumplimiento de las actividades relacionadas con el sistema de getion (Calidad, Seguridad y
Salud en el Trabajo) del año 2016

CRITERIO DE AUDITORIA: normas aplicables al los procesos auditados, teniendo como base la ISO 9001 y el decreto 1072
PROCESO AREA RESPONSABLE PROCEDIMIENTO(S) O DOCUMENTOS A AUDITOR FECHA HORA
DEL PROCESO AUDITAR

Auditor
externo lider y
GERENCIA POLITICAS DE LA ORGANIZACIÓN 2/15/2017 9 a.m a 10 a.m
auditor en
formacion

Auditor
PRESUPUESTO DE LOS SISTEMAS DE externo lider y
GERENCIA 2/15/2017 9 a.m a 10 a.m
CALIDA Y SST auditor en
formacion

Auditor
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE externo lider y
HSEQ 2/15/2017 2 p.m a 6 p.m
DOCUMENTO Y REGISTRO auditor en
formacion

Auditor
MATRIZ DE IDENTIFICACION DE PELIGROS externo lider y
HSEQ 2/15/2017 2 p.m a 6 p.m
Y VALORACION DE RIESGOS auditor en
formacion

Auditor
HSEQ COFORMACION DE COMITES externo lider y 2/15/2017 2 p.m a 6 p.m
auditor en
formacion

Direccionamiento estrategico
Auditor
HSEQ MATRIZ LEGAL externo lider y 2/15/2017 2 p.m a 6 p.m
auditor en
formacion

Auditor
externo lider y
HSEQ PLAN DE TRABAJO 2/15/2017 2 p.m a 6 p.m
auditor en
formacion

Auditor
externo lider y
HSEQ INFORME DE CONDICIONES DE SALUD 2/15/2017 2 p.m a 6 p.m
auditor en
formacion

Auditor
HSEQ PERFIL SOCIODEMOGRAFICO externo lider y 2/15/2017 2 p.m a 6 p.m
auditor en
formacion

Auditor
HSEQ PROGRAMA DE CAPACITACIONES DE SST externo lider y 2/15/2017 2 p.m a 6 p.m
auditor en
formacion

Auditor
externo lider y
HSEQ PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN auditor en 2/15/2017 2 p.m a 6 p.m
formacion

Auditor
externo lider y
HSEQ EVALUACION INICIAL DEL SG-SST 2/15/2017 2 p.m a 6 p.m
auditor en
formacion

Auditor
externo lider y
IMPLEMENTACIÒN SG-SST 2/15/2017 10 a. m. a 12 m.
auditor en
OPERACIONES Y formacion
Misional

LOGISTICA
Auditor
externo lider y
OPERATIVO
auditor en
2/15/2017 10 a. m. a 12 m.
OPERACIONES Y formacion
LOGISTICA
Auditor
RECURSO HUMANO MANUAL DE FUNCIONES externo lider y 2/16/2017 9 a.m a 12 a.m
auditor en
formacion
Apoyo

Auditor
externo lider y
RECURSO HUMANO HOJAS DE VIDA DEL PERSONAL 2/16/2017 9 a.m a 12 a.m
auditor en
formacion

PREPARO APROBO

LIDER AUDITOR EXTERNO GERENCIA

Fecha: Fecha:
 DESARROLLO DEL PLAN DE AUDITORIA INTERNA

OBJETIVO:
Verificar la conformidad de la organización en el cumplimiento de las normas ISO 9001 y el Decreto 1072 del 2015, en las politi
programas, proyectos y procedimientos, asì mismo que el Sistema de Gestion (Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo), se en
se mantenga de acuerdo a la normatividad vigente.

ALCANCES: abarca todas la areas en el cumplimiento de las actividades relacionadas con el sistema de getion (Calidad, Segurid
del año 2016

CRITERIO DE AUDITORIA: normas aplicables al los procesos auditados, teniendo como base la ISO 9001 y el decreto 1072
ACTIVIDAD FECHA HORA LUGAR

Sede principal de la cadena

Reunion de apertura 2/15/2017 8 a. m. a 8:30 a. m.
de café Juan valdez

Revision de los compromisos Sede principal de la cadena

2/15/2017 8:35 a.m a 8:55 a.m
de la direccion de café Juan valdez

primer proceso que se auditará

es la gerencia donde se
solicitaran y revisaran las 2/15/2017 9 a. m. a 10 a. m. Gerencia del sede principal
politicas de la empresa y
recursos del SG de calidad y
SST
Segundo proceso a auditar,
area de operaciones y logistica
donde se solicitaran parte del
los documentos de
implementacion del sistema de
gestion, registro de entrega de 2/15/2017 10 a. m. a 12 m.) Planta de operaciones
EPP y todo llos documentos
relacionados con el proceso
que tengan cabida en la ISO
9001 y el decreto 1072, del
2015

Tercer peoceso a auditar es el

area de SST, donde se le
Oficina del lider de SGI,
solicita al lider del SGI los 2/15/2017 2 p.m a 6 p.m
SEDE PRINCIPAL
documentos relacionados con
el SGI

Cuarto proceso a auditar, area

de recursos humanos, donde
se le solicitara al lider algunos
oficina del lider de recursos
documentos como el manual 2/16/2017 9 a.m a 12 a.m
de funciones hojas de vida y humanos sede principal
otros de suma importancia
para realizacion de la auditoria

Reunion de cierre, donde se

comentaran los aspectos
positivos y negativos sala de junatas de la sede
2/16/2017 2 p.m a 3 p.m
encontrados, las posibles no principal
conformidades que se
evidenciaran en el informe

Oficina dde gerencia sede

Entrega del informe 2/17/2017 4:30 PM
principal

PREPARO APROBO
 LIDER AUDITOR EXTERNO GERENCIA

Fecha: Fecha:
072 del 2015, en las politicas, procesos, planes,
alud en el Trabajo), se encuentre implementado y

e getion (Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo)

01 y el decreto 1072
EQUIPO
RECURSOS
AUDITOR

Auditor externo Computador portatil,

lider y auditor Internet, memoria
en formacion

Auditor externo Portatil, memoria,

lider y auditor internet y
en formacion documentos

Auditor externo
lider y auditor portatil, documentos
solicitados
en formacion
Auditor externo
lider y auditor portatil, documentos
solicitados
en formacion

Portatil, memoria,
Auditor externo
internet y
lider y auditor
documentos,
en formacion solicitados

Portatil, memoria,
Auditor externo
internet y
lider y auditor
en formacion documentos,
solicitados

Portatil, memoria,
Auditor externo
internet y
lider y auditor
documentos,
en formacion
solicitados

Auditor externo Portatil, memoria,

lider y auditor
informe
en formacion

APROBO
GERENCIA
 LISTA DE DE CHEQUEO

PROCESO: EVALUACIÓN Y CONTROL PROCEDIMIENTO Y/O DOCUMENTO: AUDITORÍAS Y EVALUACIÓN

FECHA: 2/15/2017

PROCESO: AUDITORÍA INTERNA

AUDITADO: CADENA DE CAFÉS "JOSÉ VALDÉS"

AUDITOR: AUDITOR EXTERNO

HALLAZGO

CONFORME

CONFORME
ASPECTO A
No VERIFICACIÓN
VERIFICAR

NO
DESCRIPCIÓN

DENTRO DEL HORARIO DE 9 A 10 A.M. EL AUDITOR Y

POR CONTRATIEMPOS DEL GERENTE TIENE QUE
ESPERAR 30MIN, CUANDO LLEGA PROCEDE A
PREGUNTAR ACERCA DE LA POLÍTICA DE CALIDAD,
POLÍTICA DE OBTENIENDO COMO RESPUESTA QUE ES UNA
1 GERENCIA CALIDAD Y POLÍTICA QUE SE HA TRABAJADO A CONCIENCIA Y X
POLÍTICA DE SST QUE,
EN COHERENCIA, TODA LA ORGANIZACIÓN LA
CONOCE. LUEGO DE ESTO PREGUNTA POR LA
POLÍTICA DE SST, EL GERENTE PREGUNTA QUE SI NO
SE TRATA DE LA MISMA POLÍTICA DE CALIDAD.

DENTRO DEL HORARIO DE 10 A.M. A 12 M. SE

REUNEN EL AUDITOR CON EL LÍDER DEL PROCESO DE
OPERACIONES Y LOGÍSTICA, PREGUNTANDO ACERCA
DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SG-SST A LO CUAL
IMPLEMENTACIÓ RESPONDE QUE NO TENÍA NI IDEA DE ESA
IMPLEMENTACIÓN, PERO QUE SÍ CONOCE LO
N DEL SG-SST, RELACIONADO CON CALIDAD. LUEGO DE ELLO EL
2 OPERACIONES Y MATRIZ DE AUDITOR PREGUNTA POR LA MATRIZ DE PELIGROS E X
LOGÍSTICA PELIGROS E IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS, ÉL RESPONDE QUE SÍ
IDENTIFICACIÓN LA CONOCE PERO AL MOMENTO DE REVISAR LA
DE RIESGOS
DOCUMENTACIÓN ENVIADA EL AUDITOR SE DA
CUENTA QUE ESTÁN UTILIZANDO UNA MATRIZ
DESACTUALIZADA Y QUE NO CUMPLEN A CABALIDAD
CON LA INFORMACIÓN REPORTADA EN DICHA
MATRIZ.
 POLÍTICA DE
CALIDAD,
POLÍTICA DE SST,
PROCEDIMIENTO EL AUDITOR LE PREGUNTA AL DIRECTOR DEL
DE CONTROL DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN POR LA POLÍTICA
DOCUMENTOS Y DE CALIDAD LA CUAL CUMPLE CON LA
REGISTROS, NORMATIVIDAD NTC-ISO 9001 (2015); SIN EMBARDO
MATRIZ DE LA POLÍTICA DE SST NO ESTA FIRMADA NI TIENE
3 HSEQ IDENTIFICACIÓN FECHA, AL MOMENTO EN QUE SE VERIFICA EL X
Y VALORACIÓN PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS Y
DE RIESGOS, REGISTROS, SE ENCUENTRAN 2 FECHAS DIFERENTES.
PLAN DE LAS INSPECCIONES QUE ALIMENTANEL SG-SST
TRABAJO, TIENEN FECHA DE 2013 PERO ESTAMOS EN 2016,
PROGRAMA DE ADICIONAL NO CUENTAN CON MATRIZ LEGAL.
CAPACITACIÓN Y
SALUD EN ELL
TRABAJO

MANUAL DE
FUNCIONES, EL AUDITOR LE PREGUNTA AL LÍDER DE RECURSOS
HOJA DE VIDA HUMANO SACERCA DE LOS DOCUMENTOS
4 RE CURSOS DEL ASISTENTE PERTINENTES. AL REVISAR EL MANUAL DE X
HUMANOS PROFESIONAL, FUNCIONES NO SE EVIDENCIAS RESPONSABILIDADES
CAPACITACIONES DE SST, EL OPERARIO FUE SOLO A INDUCCIÓN, PERO
DEL OPERARIO NO VOLVIO A LAS DEMÁS CAPACITACIONES
DE TRANSPORTE

REUNIÓN DE SIN
5 CIERRE COMENTARIOS SIN COMENTARIOS
UACIÓN
OPORTUNID

MEJORA
AD DE

SE SOLICITA PUNTUALIDAD ,
PLASMAR LA POLÍTICA DE SST Y
LA POLÍTICA DE CALIDAD COMO
LO ORDENA LA NORMA

RETROALIMENTARSE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DE SG-SST,
ESTAR MÁS AL PENDIENTE DE LOS
TEMAS TRATADOS EN LAS
REUNIONES, ACTUALIZAR FECHAS
DE ACUERDO A LAS RESPECTIVAS
ACTUALIZACIONES , REPORTAR
INFORMACIÓN VERIDICA EN LA
MATRIZ DE PELIGROS E
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
PARA EVITAR ACCIDENTES O
ENFERMEDADES LABORALES
 LA POLÍTICA DE SST DEBE DE IR
FIRMADA CON LA FECHA DE LA
CREACIÓN Y/O ACTUALIZACIÓN,
ACTUALIZACIÓN DE FECHAS DE
ACUERDO A LAS RESPECTIVAS
ACTUALIZACIONES, CREACIÓN DE
LA MATRIZ LEGAL.

INGRESAR LAS
RESPONSABILIDADES DE SST,
LLEVAR CONTROL DE
CAPACITACIONES DE LOS
TRABAJADORES