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Capítulo IV, Seguimiento PDF
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MACPM
CAPITULO IV
SUPERVISION, SEGUIMIENTO Y CONTROL SOCIAL EN LA FASE DE
EJECUCIÓN
INDICE DE CONTENIDO
4.- FIANZAS....................................................................................................................................... 18
4.1.- Definición de Fianza o Garantía .......................................................................................... 18
4.2.- Responsabilidad de la Fianza ............................................................................................. 18
4.3.- Procedimiento para que el contratista haga la entrega de la Fianza ................................... 18
4.4.- Tipos de Fianzas y Vigencia de las mismas ........................................................................ 18
4.5.- Renovación de las Fianzas ................................................................................................. 19
4.6.- Ejecución de Fianzas .......................................................................................................... 19
4.7.- Devolución o liberación de Fianzas ..................................................................................... 20
4.8.- Ratificación o confirmación de Fianza ................................................................................. 20
4.9.- Suspensión del proyecto ..................................................................................................... 21
4.10.- Rescisión del contrato ......................................................................................................... 21
4.11.- Recontratación del proyecto................................................................................................ 23
INDICE DE ANEXOS
Anexo SCS-14a Formato de control de calidad de mano de obra para obras verticales ................. 75
Anexo SCS-14b Formato de control de calidad de materiales para obras vert ................................ 76
Anexo SCS-14c Formato de control de calidad de concepto del proyecto para obras vert .............. 78
Anexo SCS-14d Formato de control de calidad de procesos constructivos para obras verticales ... 80
Anexo SCS-14e Formato de control de calidad ambiental para obras verticales ............................. 81
1. DEFINICIONES
1.1 Supervisión
Se entiende por órdenes de cambio cualquier variación del alcance de la obra autorizada oportunamente
durante la ejecución del proyecto, por considerarse necesaria para mejorar la calidad o para corregir
deficiencias del proyecto en su elaboración y/o aprobación y asegurar la continuidad y adecuado
funcionamiento del mismo (ver inciso 3.5.1. numerales 1 al 7).
Se considera que existen cambios en las condiciones generales del proyecto y sus componentes, cuando
factores externos fuera del control de las partes del contrato han originado cambios en la conformación
del terreno, modificado el curso de agua, dañado los caminos de acceso y/o se han encontrado
condiciones de suelo diferentes a los indicados en estudios, planos y especificaciones del proyecto.
Se entiende que existen cambios sustanciales en la naturaleza del proyecto y sus componentes, cuando
su ejecución requiera modificaciones en el procedimiento de construcción y/o el equipo que debe usarse
para dar cumplimiento al Contrato.
No se aceptarán órdenes de cambio en los siguientes casos: a) cuando modifique el objetivo principal del
proyecto; b) para modificar los precios unitarios previstos en la oferta adjudicada, a excepción de
incrementos autorizados por el Gobierno Nacional, c) por cambios en los diseños y especificaciones
técnicas no autorizados.
Las órdenes de cambio serán autorizadas por el Alcalde, siempre y cuando cumplan con las condiciones
establecidas en el inciso 3.5.1 numerales 1 al 7 de este capítulo.
Es la interrupción definitiva de la ejecución de las obras, previamente notificada al Asesor Municipal por la
Alcaldía y se puede dar en los siguientes casos: a) cuando las causas son imputables al contratista b)
rescisión por mutuo acuerdo. En todos los casos deben quedar registradas las incidencias en la Bitácora
con firmas de: el supervisor, el contratista, el técnico municipal y el presidente del Comité de
Seguimiento del proyecto.
Libro Bitácora
El Libro de Bitácora es el instrumento de comunicación oficial entre las partes, debe mantenerse de forma
permanente en el sitio de la obra bajo custodia del contratista y estar accesible en cualquier momento
para la comunidad, la municipalidad, el FISE y los auditores.
1.9 Avalúo
1. INVERSIÓN
De acuerdo al CPM, la inversión es la II etapa y comprende la fase de ejecución del proyecto.
Esta fase es realizada por un proveedor de obras cuando el proyecto es administrado por la
Municipalidad o de forma mixta cuando es administrado por la comunidad (PGC).
Para que la fase de ejecución se realice con calidad y participación local se garantiza la
supervisión, seguimiento y control social de manera integral considerando los aspectos de
ingeniería, sociales, ambientales e institucionales que permiten asegurar la funcionalidad, uso,
operación y mantenimiento de los proyectos, de acuerdo a lo establecido en este capítulo.
Las funciones de control social son más amplias y permanentes, ya que cubren todo el ciclo de
proyecto y forman parte de los estamentos comunitarios, derechos y obligaciones ciudadanas
establecidas en la Constitución Política, Leyes Municipales y de Participación Ciudadana.
El TÉCNICO MUNICIPAL encargado del seguimiento del proyecto tiene las siguientes
responsabilidades:
(ii) Monitorea el trabajo del supervisor y ejerce el control técnico, social y financiero desde el
inicio, durante el desarrollo y cierre del proyecto; para que la obra se ejecute conforme a las
normas, procedimientos, planos, especificaciones y alcances contractuales.
(v) Realiza al menos 3(tres) visitas de campo durante el desarrollo del proyecto, al inicio del
proyecto, cuando se haya ejecutado el 50% de la obra y al final cuando se reciba la misma,
además de las visitas de verificación de los avalúos. Estas visitas deben constar en la bitácora
del proyecto.
(vi) Firma los avalúos y memorias de cálculo preparados por el supervisor, verificando que estén
avalados por el sector y la organización comunitaria respectiva, que correspondan a las
actividades y obras realizadas en el proyecto. Así mismo constata la calidad física y demás
componentes, conforme los planos y especificaciones técnicas.
(vii) Asegura que el supervisor cumpla con el procedimiento indicado para realizar una Orden de
Cambio, para lo cual revisa, evalúa, avala con su firma y somete al Alcalde para su aprobación
o rechazo.
(viii) Asegura que el supervisor cumpla con el procedimiento para realizar una ampliación de plazo,
para lo cual revisa, rechaza o avala las solicitudes con su firma, para someterla al Alcalde,
siempre que ésta se presente debidamente avalada por los demás actores involucrados
(representante sectorial y organización comunitaria respectiva).
(ix) Resguarda y mantiene actualizada la documentación técnica y legal del proyecto. (Expediente
foliado del Proyecto.)
(x) Mantiene informado a su inmediato superior sobre posibles atrasos en la programación física y
financiera de los proyectos.
(xi) Atiende las demandas de información del FISE, la organización comunitaria y los
representantes sectoriales.
(xii) Comprueba que el libro de Bitácora este accesible a todas las partes involucradas en el
proyecto y verifica que las anotaciones con las observaciones, consultas, aclaraciones se
cumplan de acuerdo a respuestas pertinentes de las partes, conforme al avance y previsiones
de los componentes del proyecto. Anota las orientaciones, observaciones o recomendaciones
que estime necesarias con relación a las soluciones, consultas y aclaraciones para la buena
ejecución del proyecto.
(xiii) Revisa los informes mensuales del supervisor, los avala, firma y tramita las solicitudes de
pago conforme lo establecido en los términos de referencia.
(xiv) Tramita ante el área financiera el pago de los avalúos procesados adjuntando el formato de
avalúo de campo, la memoria de cálculo y el recibo oficial del contratista debidamente firmado.
(xv) Asegura que se aplique el Sistema de Evaluación y Monitoreo de Calidad de Inversión (SMCI).
(xvi) Recibe el proyecto en conjunto con las partes involucradas y firma el Acta de Recepción Final.
(xvii) Evalúa directamente y garantiza que la comunidad y el sector realicen sus propias
evaluaciones al contratista y al supervisor.
(xviii) En los casos que el supervisor sea un técnico municipal asignado, este debe cumplir con
todas las exigencias que se solicitan a un profesional contratado, en términos de número y
horas de visita en la supervisión de la obra, elaboración de informes y otros.
(xix) Cuando el supervisor sea el técnico municipal, todas las acciones, decisiones y productos
resultantes son aprobadas por su responsable inmediato.
(xx) Si la Municipalidad es quien formula, ninguno de sus técnicos puede ejercer las funciones de
supervisor.
(i) Monitorea las actividades que realiza el Asesor Municipal durante la supervisión, el
seguimiento y control social de la ejecución de todos los componentes del proyecto.
(ii) Asiste a la Municipalidad para que éstas den respuesta a los informes de auditoria interna y
externa; así como de canalizar los mismos a través de la Dirección de Operaciones y
Desarrollo Local - DODL
(i) Asiste técnicamente a las UTM y supervisa la aplicación de las normas y procedimientos
establecidos para la fase de ejecución.
(ii) Coordina con cada UTM, la planificación y organización de las actividades relacionadas con
la ejecución de los proyectos.
(v) Realiza al menos una visita de campo durante la fase de ejecución cuando se haya
ejecutado el 50% del proyecto. En el caso que la supervisión sea asumida por la
Municipalidad, el Asesor Municipal realiza al menos dos visitas de campo, una al 20% y otra
al 50% del avance del proyecto.
(vii) Suspende la fase de ejecución del proyecto cuando encuentre incumplimiento por parte de
la Municipalidad en cualquiera de los puntos de control establecidos
(i) Asegura que se cumpla con los alcances de obras, planos y especificaciones técnicas,
ambientales y especiales indicados en el Contrato
(ii) Realiza de manera integral sus funciones, supervisando que se cumpla tanto con los
aspectos de ingeniería como con los sociales, legales, ambientales, institucionales y
económicos que aseguren el cumplimiento de los objetivos del proyecto
(i) Revisa la coherencia del contenido en el documento base, planos constructivos, alcances de
obras, especificaciones técnicas, ambientales, sociales y especiales indicadas en el contrato
del proyecto, y el cronograma de ejecución del contratista.
(ii) Verifica en el sitio que estén cumplidas todas las condiciones necesarias para iniciar la
ejecución (conformación de la organización comunitaria correspondiente, remoción de
obstáculos, servidumbre de paso aseguradas, condiciones del terreno, coordinación con los
sectores, legalidad del terreno, etc.).
(iv) Elabora su programa de visita mensual y lo presenta para ser aprobado por la UTM Este
plan de visitas siempre estará expuesto, visible y permanentemente actualizado en el sitio
del proyecto y será requisito para presentar sus informes de avance mensuales. De lo
contrario, no se aceptarán los informes y estará sujeto a la aplicación de las sanciones
correspondientes.
(vi) Solicita al contratista dentro de los quince (15) días calendarios siguientes a la firma del
contrato, la bitácora y el programa de ejecución físico–financiera que incluye el plan de
adquisición de materiales, mano de obra y equipos por etapas, sub-etapas y actividades.
Esta información la aprueba y la presenta a la UTM.
(ii) Explica a los presentes los alcances de la obra a ejecutar y el grado de participación que
tienen los actores y especialmente la función de control social bajo la responsabilidad de la
organización comunitaria correspondiente.
(iv) Levanta el ACTA DE INICIO en el libro de Bitácora en la cual se hace la apertura, el listado
de participantes, las preguntas, aclaraciones y la fecha oficial de entrega del sitio al
contratista.
La Bitácora la firman todos los presentes
Ver Anexo SCS-13a-FLUJOGRAMA No.1: REUNION PRE-CONSTRUCCION Y ENTREGA
DE SITIO
(ii) Entrega al técnico municipal encargado del seguimiento del proyecto copia de Bitácora con
el acta de inicio para registrarlo en el Sistema de Gestión de Proyectos e Indicadores de
Desempeño Municipal - SGPIDM.
(iii) Asegura que el contratista cumpla con todos los términos del contrato suscrito con la
Municipalidad.
(iv) Utiliza la Bitácora como medio principal ante el contratista para hacer las observaciones
pertinentes al cumplimiento de las cláusulas del contrato.
(v) Representa a la Municipalidad y al FISE durante el desarrollo de las obras, resguardando los
intereses de ambas instituciones.
(vi) Informa por escrito y oportunamente al técnico municipal encargado del seguimiento del
proyecto con copia al Alcalde (sa) municipal y al Asesor Municipal del FISE cualquier
situación que ponga en riesgo o afecte la correcta y transparente ejecución del proyecto,
tales como: actos de corrupción, colusión, actividades ilícitas del contratista, conflictos de
orden social, político o religioso entre los beneficiarios de la comunidad, situaciones
climatológicas o ambientales anormales, ineficiencia administrativa municipal.
(vii) Previo al pago del primer avalúo, el supervisor verifica que el contratista contrató y entrena a
los tres jóvenes propuestos por la organización comunitaria correspondiente, en los oficios
de albañilería, armaduría, carpintería, fontanería y electricidad.
(viii) Previo al pago final, verifica e integra a la solicitud de pago, copia de las tres constancias
que evidencian la habilitación, lo que debe ser avalado por la organización comunitaria
correspondiente.
Ver Anexo POC-9- CAP. I-PARTICIPACION Y ORGANIZACIÓN COMUNITARIA de este
manual-MACPM
(ix) Participa en las reuniones de coordinación del área técnica municipal y representantes de la
comunidad.
(x) Facilita la labor de control social de la organización comunitaria correspondiente para que
ésta cumpla con sus funciones, garantizándoles el acceso a la Bitácora, los avalúos y todos
los documentos relacionados con la ejecución del proyecto que los miembros de la
organización le soliciten de acuerdo a lo establecido en los documentos contractuales.
(xii) Visita el proyecto como mínimo tres veces por semana en horas y días laborables con el fin
de verificar y controlar que las obras y demás componentes del proyecto sean ejecutadas de
acuerdo a los diseños, especificaciones técnicas y demás obligaciones contractuales. La
Municipalidad a solicitud del FISE, establece como requisito al supervisor, la permanencia a
tiempo completo en el sitio para ciertos proyectos de mayor complejidad, condición
previamente establecida en el contrato.
(xiii) Constata que el contratista mantenga en el sitio de la obra la Bitácora para comunicar y
registrar todas las incidencias del proyecto.
(xiv) Asegura el cierre del Libro de Bitácora y que el contratista la entregue a la Municipalidad una
vez finalizada la ejecución de la obra. El pago final está sujeto a la entrega del Libro de
Bitácora con acuse de recibo del técnico municipal.
Ver Anexo SCS – 17-FORMATO DE RECIBO DE LIBRO DE BITACORA
(xv) Verifica y anota en el Libro de Bitácora sin limitarse, lo siguiente: (a) las actividades
realizadas desde la última visita de campo, (b) la composición del personal laborando y las
cantidades de materiales existentes en el proyecto, (c) las situaciones que inciden positiva o
negativamente en la ejecución (clima, participación de la organización comunitaria y
administración del contratista, etc.) y las observaciones y recomendaciones para corregir o
mejorar el proceso de ejecución; (d) los avisos sobre actividades futuras y los acuerdos que
se tomen entre las partes, en relación con el proyecto.
(xvi) Incorpora en su informe mensual la hoja del libro de Bitácora debidamente firmada y lo
entrega a la UTM al final del período establecido.
(xvii) Consulta al técnico municipal aquellas decisiones fuera de los alcances de su contrato.
(xviii) Atiende con la debida diligencia las indicaciones que le exponga el técnico municipal.
(xx) Aprueba o rechaza los materiales que se incorporan a las obras en términos de calidad y
cumplimiento de las especificaciones técnicas, métodos constructivos, medidas de
seguridad, equipos, etc. a utilizar, de tal forma que se garantice la calidad de las obras,
conforme al procedimiento para el control de certificados y verificación de resultados de
laboratorio de suelos, materiales y análisis de calidad agua físico-químico y bacteriológico.
Ver Anexo SCS-09-PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE CERTIFICADOS Y
VERIFICACION DE RESULTADOS DE LABORATORIO
Ver Anexo SCS-10-ORDEN DE TRABAJO PARA LABORATORIO DE SUELOS y
MATERIALES
(xxii) Asegura que el contratista cumpla con las especificaciones ambientales, (que mantenga
limpio el sitio de la obra, libre de residuos, desechos tóxicos o escombros que afecten el
entorno) y las medidas de mitigación necesarias. El incumplimiento de esta condición es
causal para no autorizar el pago del avance de obra correspondiente, mientras no se hayan
implementado las medidas correctivas.
(xxiii) Verifica el cumplimiento de las medidas de mitigación ambiental y/o las propone cuando
fuere requerido y llena la segunda ficha ambiental al final de cada mes de los proyectos que
pertenecen a la categoría ambiental I y remitirla a la alcaldía en el transcurso de la primera
semana posterior al mes evaluado.
(xxv) Llena debidamente durante la ejecución del proyecto y entrega en tiempo y forma al
TÉCNICO MUNICIPAL encargado del seguimiento al proyecto, los resultados de los
formularios del Sistema de Monitoreo de Calidad de la Inversion (SMCI), Control de Calidad
(mano de Obra, Materiales, Procesos Constructivos) y al final del proyecto los formularios
Control de Calidad Ambiental y Control de Calidad – Concepto del Proyecto, convirtiéndose
en un requisito de cancelación final del supervisor.
Ver Anexo SCS -14a hasta Anexo SCS-14i
(xxvi) Verifica y aprueba periódicamente los avalúos por obras realizadas, para lo cual efectúa las
actividades siguientes:
Ver Anexo SCS-13b-FLUJOGRAMA No.2: PROCEDIMIENTO PARA AVALUO
Verifica que el avalúo en el formato de campo, refleje únicamente el avance físico con las
mediciones de obra del período y lo aprueba
Las estimaciones del avance de obras sujetas de avalúo, sólo tendrán validez cuando
estén debidamente firmadas por el supervisor, el técnico municipal, el representante del
sector, el representante de la organización comunitaria; el contratista o su representante
debidamente acreditado.
Firma el avaluó procesado elaborado en el sistema sobre la base del formato de campo.
Ver Anexo SCS-2b-FORMATO DIGITADO PARA AVALUO
Nota:
Bajo ninguna circunstancia se permite la aprobación de avalúos que reflejen el pago de
obras no ejecutadas. En caso de incumplimiento se procede a la rescisión de los contratos
de supervisión y ejecución de obras y cuando la supervisión la realiza el técnico municipal,
este es relevado de su responsabilidad y queda a opción de la alcaldía prescindir de sus
servicios.
Cuando ocurran órdenes de cambio por incremento o disminución del monto contratado,
y/o ampliaciones de plazo, a los avalúos, deberán agregárseles los siguientes documentos:
El financiero municipal recibe la solicitud de pago del avalúo conforme, pagos y la registra
A éste se le deberán adjuntar las órdenes de cambio (si hubieron), el acta de recepción
final la bitácora y la declaración como documentos indispensables
Ver Anexo SCS-03- ACTA DE RECEPCION FINAL
Ver Anexo SCS-04- DECLARACION DE PAGO DEL CONTRATISTA
Si producto de esa actividad, surge alguna orden de cambio para el cierre, ésta se
deberá establecer en esa visita.
Nota:
Esta orden de cambio, solo se hará si es necesaria para balancear las obras
ejecutadas por el Contratista en relación con lo establecido en el contrato.
El principio de esta orden de cambio es de cierre y servirá únicamente para este fin.
Se procede a la firma del acta de recepción final con la que se dará por concluido el
seguimiento físico del proyecto
5) Cerrar Bitácora
Luego, se procede al cierre de la Bitácora, anotando en ésta la hora y fecha en que se
firmó el acta y los nombres y apellidos de los firmantes que son: el alcalde, el
contratista, el supervisor, el técnico municipal encargado del seguimiento al proyecto,
el delegado del sector o en quien él delegue y un representante del Comité de
Seguimiento del Proyecto
Nota:
Los resultados de ésta evaluación deberán ser incorporados al sistema de información
del ente contratante
El técnico municipal encargado de dar seguimiento al proyecto deberá enviar copia del
acta de recepción final, de la orden de cambio de cierre (si hubiese) y del avalúo de
cierre al asesor municipal.
Este informe tiene la intención de contar con información para proyectos en el futuro y
determinar la conveniencia de su participación en ellos.
Órdenes de cambio
Definición de orden de cambio:
Es cualquier variación del alcance de la obra autorizada oportunamente durante la
ejecución del proyecto, por considerarse necesaria para la continuidad y adecuado
funcionamiento del mismo.
Nota:
Este cambio no justifica pago adicional en el monto de supervisión
Si se detectare algún cambio, éstos deben quedar establecidos y aprobados desde la fase
de acciones previas antes del inicio de las obras.
Permutas
Definición de permuta
Una permuta es una orden de cambio que no afecta el monto contractual del proyecto y se
limitan a ser cambios de tipos de obras o volúmenes de una obra por el volumen de otras
En caso de disminuciones al contrato por causas evidentes, estas se registrarán por medio
de adendum
Procedimiento
En dependencia de la experiencia del municipio en el manejo de la inversión, en los
contratos que tengan como objeto la Reparación de Obras, el contratista, en conjunto con
el ASESOR MUNICIPAL/TÉCNICO MUNICIPAL Y EL SUPERVISOR, previo acuerdo
autorizado por el Alcalde Municipal o su representante, harán un levantamiento de los
conceptos de obra objeto de la reparación con el fin de evaluar cualquier incremento que
surja durante la ejecución de la obra, para someterlo a su aprobación.
Nota:
NO se reconocerán incrementos que durante el proceso de licitación, no fueron sometidos
a consulta por clara omisión del contratista, ni aquellos que fueron consultados y aclarados
oportunamente a todos los oferentes, que no causaron variaciones a los alcances del
pliego de base y condiciones.
o Cambios en las características de los suelos durante las excavaciones para las líneas
de conducción de agua potable y letrinas
Nota:
Estos ajustes deberán ser analizados tanto técnicos como económicamente por LA
Las obras conexas (obras civiles) a los pozos, tales como: el delantal, unidades sanitarias
y cercos, NO serán objeto de órdenes de cambio
3.5.- Condiciones para considerar orden de cambio en Proyectos del Sector Obras y Servicios
Comunitarios
Para los proyectos de puentes vados, puentes vehiculares, puentes peatonales, obras de
protección ambiental o de mitigación y prevención de desastres, canchas deportivas,
alcantarillas pluviales y otras del mismo Sector, se podrán aceptar variaciones cuando
ocurran los siguientes casos:
Cuando se encuentren suelos substancialmente más duros (tobas y suelos rocosos) que
los previstos en la Lista de Cantidades o indicados en los estudio de suelo o
recomendaciones para el movimiento de tierra y profundidad de desplante de los
elementos de fundaciones de estas obras; vertientes de aguas no controladas y obstáculos
topográficos no previsto, fuera del alcance del contratista.
Nota:
Las obras conexas (obras civiles) tales como: cunetas, vados, alcantarillas y otras obras de
arte incluyendo demoliciones no previstas, limpieza del derecho de vía y reparación o
construcción de cercos, NO serán objeto de órdenes de cambio
Nota:
Las obras conexas (obras civiles) tales como: tragantes, cunetas, bordillos, andenes,
badenes, vigas de remate, vigas de retención, vigas de refuerzo, demoliciones no previstas
y cercos, NO serán objeto de órdenes de cambio.
Cualquier variación que origine incremento al contrato durante la ejecución del proyecto será
financiada en un 100 (cien) por ciento por la Municipalidad.
3) Toda orden de cambio deberá ser firmada por el contratista, el supervisor, el técnico
municipal encargado del seguimiento al proyecto, el comité de seguimiento del proyecto y
el representante del sector.
Ver Anexo SCS-5a- FORMATO DE CAMPO PARA ORDEN DE CAMBIO
Ver Anexo SCS-5b- FORMATO DIGITADO PARA ORDEN DE CAMBIO
4) Para la aprobación de una orden de cambio, el contratista debe presentar la solicitud ante
EL SUPERVISOR Y EL TÉCNICO MUNICIPAL para que éstos la analicen y presente al
alcalde para su aprobación.
Nota:
No se aceptarán justificaciones de ampliación de plazo que no hayan sido oportunamente
registradas en libro de Bitácora.
La solicitud para ampliar el plazo del contrato debe ser presentada por escrito a la máxima
autoridad de la Alcaldía para su aprobación.
Deberá hacerse dentro de los 15(quince) días calendarios posteriores al evento que le dio origen y
por lo menos 30 (treinta) días calendarios antes de concluir el plazo original de contrato.
Nota:
Pasado este período NO se aceptará ni se considerará ningún pedido y se procederá de acuerdo
a los términos contractuales sobre incumplimiento del plazo de ejecución
La solicitud debe ser respaldada con la recomendación del TÉCNICO MUNICIPAL, el Vo.Bo del
supervisor y las firmas de los representantes del comité de seguimiento y del sector que avalan la
prorrogan, antes de la aprobación por la máxima autoridad
La solicitud de ampliación de plazo debe ser acompañada con los siguientes documentos según
sea el caso:
La solicitud se aprueba o deniega en un plazo no mayor a los siete (7) días hábiles
En caso afirmativo se emite la Carta de Ampliación de Plazo previa revisión de las garantías por el
anticipo, de cumplimiento y responsabilidad civil
Ver Anexo SCS-06- CARTA DE AMPLIACION DE PLAZO DE EJECUCION DE OBRA
En el caso que las garantías no cubran el período de ampliación de plazo, el contratista deberá
ampliar el plazo de las garantías por 3(tres) meses como mínimo posterior a la finalización del
plazo extendido
Nota:
En caso que no se amplíen no será autorizada la prorroga
4.- FIANZAS
4.1.- Definición de Fianza o Garantía
Es un documento emitido por una Institución Bancaria ó Financiera autorizada que
respalda un compromiso económico o de ejecución de obras.
La presentación de esta fianza para los proyectos que la requieren, es condición para el
pago del último avalúo
Las fianzas están tipificadas por modalidad de contratación y son las siguientes:
Mantener las fianzas vigentes es la clave para atender con prontitud cualquier anormalidad
que se presente, en el caso de seguimiento y control las fianzas a controlar con mayor
atención son las siguientes:
las fianzas del adelanto
las fianzas de cumplimiento de contrato
Estas deben permanecer vigentes todo el tiempo que dure la ejecución de las obras, lo
cual permite respaldar todos los desembolsos que se efectúan.
Para la fianza de anticipo o adelanto, el monto del adendum de esta fianza, será el monto
original del adelanto, menos la cantidad acumulada del adelanto en los avalúos anteriores.
Por tanto, el Contratista está obligado a presentar el adendum de fianza en ese período de
tiempo antes de la ejecución.
Cuando las fianzas estén próximas por vencer 10(Diez) días antes de la fecha de
vencimiento del contrato y el ejecutor no haya procedido a la renovación y presentación
en Presupuesto
Cuando el Contratista tenga pendiente de amortizar algún saldo del adelanto y la fianza
esté por vencer
Nota:
No se ejecutará una fianza si el contratista paga el saldo del adelanto y presenta el recibo
de pago antes de los diez días del vencimiento de la fianza.
Los instrumentos utilizados para la activación de la ejecución de las fianzas son los
siguientes:
(ver anexos)
Nota:
El contratista podrá solicitar la suspensión de las obras cuando se atrasen los pagos por
más de tres (3) meses
Para que se tome esta decisión, se toma en cuenta el estado de avance del proyecto, en
tiempo y costo y el incumplimiento del contratista en estos aspectos.
Las causas para la rescisión del contrato de ejecución son las siguientes:
Toda esta situación deberá hacerse dentro de una plazo no mayor de quince (15) días
calendarios siguientes a la fecha de recibida la notificación.
Nota:
Si en este plazo el ejecutor no toma las acciones correctivas se ratifica por escrito la
notificación de rescisión del contrato y la ejecución de las garantías
Si las obras ejecutadas tiene un monto igual o mayor a US$ 55,000.00 (CINCUENTICINCO
MIL DOLARES NETOS) la alcaldía deducirá del avalúo de liquidación el monto necesario
para cubrir la Fianza o Garantía de Vicios Ocultos para cubrir lo ejecutado.
Cuando el proyecto tiene un avance físico del 80 %, un monto por ejecutar no mayor al
equivalente de US $ 15,000.00 y la recontratación se ha declarado desierta una vez, la alcaldía
podrá terminar de ejecutarlo por administración delegada
En el caso de incremento de costos del proyecto, estos serán asumidos por la alcaldía
Una vez rescindido el contrato la alcaldía/ Asociación ejecutará las actividades siguientes:
1) La alcaldía determina el estado del pago en concepto de adelanto e inicia los trámites para
presentar las fianzas por el adelanto y la de cumplimiento cuando éstas apliquen.
2) Revaloriza los precios de los volúmenes de obra pendientes por ejecutar o reevalúa el
proyecto.
En todos los casos se deben seguir los procedimientos del capitulo III -CONTRATACION DE
OBRAS, BIENES y SERVICIOS (COBS) de este manual
Cantidad de informes
3(tres) originales
ALCALDIA
Ver Anexo SCS-11b-FORMULARIO DE EVALUACION AL CONTRATISTA POR LA
COMUNIDAD
Copia del acta de recepción final de la obra
Fotografías del proyecto concluido y del acto de recepción final
Aportes municipales y comunitario y de otros entes registrados durante la ejecución
del proyecto incluyendo aportes del contratista y de si mismo.
• Trabajos de reparación
• Obras de reemplazo
• Ampliaciones de infraestructura existente
• Construcción de mobiliario
• Otras obras
• Obras exteriores.
8) Anexos
• Hojas de Bitácora (fotocopias de hojas de anotaciones durante el período).
• Copia de informes de laboratorio si los hubiere durante el período reportado
• Fotos del proyecto (mínimo 6 de diferentes ángulos, ambientes o actividades durante
el período), en el primer informe foto al rótulo de la situación sin proyecto y letrina
provisional.
• Monitoreo de calidad técnica
• Medidas de mitigación ambiental.
• Para proyectos de obras horizontales, incluir planta de conjunto reflejando en colores
lo realizado anteriormente y lo realizado en el período.
3) No cumplir, sin causa justificada, con las visitas establecidas en conjunto con el técnico
municipal responsable de darle seguimiento a la supervisión (al inicio del proyecto, cuando
se haya ejecutado el 50% de la obra, al final y cuando se realicen los avalúos).
8) Permitir al contratista la ejecución de obras sin cumplir las especificaciones técnicas tanto de
materiales como del procedimiento constructivo.
9) No acatar las instrucciones que por escrito le haga el técnico municipal, o no transmitirlas
oportunamente al contratista.
10) Indicar al contratista órdenes de cambio que aumenten o disminuyan el monto del contrato sin
previa comunicación, consulta y autorización de quien corresponda en cada caso.
11) Avalar prórrogas solicitadas por el contratista sin que estas reúnan la suficiente justificación o
sean extendidas con fines de evadir las multas correspondientes para favorecerlo.
12) Obstaculizar el avance fluido de la obra sin razón justificada, que cause daños y perjuicios
económicos al contratista y a la alcaldía, o que origine incomodidades, retrasos o interrupciones
en los planes de desarrollo municipal, que represente obstáculo a las actividades de los sectores
y que atente contra el bienestar general de los beneficiarios.
13) Permitir que el contratista ocasione daño al medio ambiente o no aplique las medidas de
mitigación ambientales exigidas para la ejecución del proyecto.
14) Ordenar cambios constructivos que causen daños a las obras o a terceros, durante o después de
su ejecución, por su negligencia incapacidad o descuido.
15) Presentar informes mensuales, finales y de monitoreo de calidad con manchones, correcciones
no autorizadas por el técnico municipal encargado de dar el seguimiento al proyecto, o con
información adulterada o falsificada.
17) Aceptar prebendas, regalías o sobornos de parte del contratista o de cualquier funcionario de la
Alcaldía.
En uso de sus facultades nombra al técnico municipal (título y nombre del técnico municipal), como
Supervisor del proyecto, para que actué en representación de la alcaldía y cumpla con todos los
requisitos y condiciones para la Supervisión de las obras, apegado a las normas y procedimientos del
Manual para la Administración del Ciclo Municipal de Proyecto (MACPM).
____________________________
(Nombre y apellidos)
Alcalde Municipal de _____________
cc. UTM
Organización Comunitaria
Coordinación territorial FISE
Archivo
ANEXO SCS–1a
ORDEN DE INICIO AL CONTRATISTA
______________________________________________________________________
___________________________
(Nombre y apellidos)
Alcalde Municipal de _____________
Cc:Comité de seguimiento
Supervisor
Responsable de ________(nombre del área técnica municipal)
Coordinación territorial FISE
Archivo
ANEXO SCS-2a
FORMATO DE CAMPO PARA AVALUO
Fecha de Página :
impresión : ALCALDIA MUNICIPAL DE _________________________
MOVIMIENTO DE TIERRA
CORTES Y RELLENOS M3
RELLENOS CON MATERIALES DE PRESTAMOS M3
ACARREO DE MATERIALES M3
FUNDACIONES
EXCAVACION ESTRUCTURAL M3
RELLENO Y COMPACTACION M3
ACARREO DE TIERRAS M3
ESTRUCTURAS DE CONCRETO
ACERO DE REFUERZO LBS
FORMALETAS M2
CONCRETO M3
CONCRETO ESTRUCTURAL M3
MAMPOSTERIA
LADRILLO CUARTERON M2
TECHOS Y FASCIAS
ESTRUCTURA DE ACERO M2
CUBIERTA DE LAMINAS DE ZINC M2
FASCIAS ML
_____________________
(Nombre y apellidos)
Comité de Seguimiento
ANEXO SCS-2b
FORMATO DIGITADO PARA AVALUO
Fecha de impresión : Página :
ALCALDIA MUNICIPAL DE _________________________
MOVIMIENTO DE TIERRA
CORTES Y RELLENOS M3
RELLENOS CON MATERIALES DE PRESTAMOS M3
ACARREO DE MATERIALES M3
FUNDACIONES
EXCAVACION ESTRUCTURAL M3
RELLENO Y COMPACTACION M3
ACARREO DE TIERRAS M3
ESTRUCTURAS DE CONCRETO
ACERO DE REFUERZO LBS
FORMALETAS M2
CONCRETO M3
CONCRETO ESTRUCTURAL M3
MAMPOSTERIA
LADRILLO CUARTERON M2
TECHOS Y FASCIAS
ESTRUCTURAS DE ACERO M2
CUBIERTA DE LAMINAS DE ZINC M2
FASCIAS ML
MUNICIPIO: _________________________________
DEPARTAMENTO: _________________________________
________________________________ ________________________________
(Nombre y apellidos) (Nombre y apellidos)
Alcalde Municipal Contratista
___________________________________ ________________________________
(Nombre y apellidos) (Nombre y apellidos)
Supervisor Delegado del Sector
_____________________________ ____________________________________
(Nombre y apellidos) (Nombre y apellidos)
Comité de Seguimiento Técnico Municipal
Por lo anterior, extiendo el presente finiquito a la alcaldía municipal de ____________, con relación a la
obra ejecutada y arriba mencionada y por lo tanto, manifiesto que no tengo reclamos pendientes de este
contrato.
Extiendo la presente a los ___ días del mes de ____ de 200 _, en el municipio de _________
departamento de ______
_______________________
Nombre y apellidos
Contratista
ANEXO SCS–5a
FORMATO DE CAMPO PARA ORDEN DE CAMBIO
Observaciones
FUENTE FINANCIERA
ACT IVIDAD U/M CONTRACTUAL CANTIDAD CANTIDAD VARIACIO
CANTIDAD C/UNITARIO MONTO REALIZADA PENDIENTE N
SILLAS METALICAS C/U
MESAS DE PLYCEM Y METAL C/U
ESTANTES DE PLYCEM Y METAL C/U
CARPINTERIA FINA
PUPITRE PRE-ESCOLAR DE C/U
METAL/FIBRA
___________________________ _________________________
(Nombre y apellidos) (Nombre y apellidos)
Contratista Supervisor
______________________ ________________________
(Nombre y apellidos) (Nombre y apellidos)
Técnico Municipal Comité de Seguimiento
ANEXO SCS–5b
FORMATO DIGITADO PARA ORDEN DE CAMBIO
Fecha:
Pág__ de__
CARPINTERIA FINA
PUPITRE PRE-ESCOLAR DE C/U
METAL/FIBRA
ANEXO SCS–06
CARTA DE AMPLIACION DE PLAZO DE EJECUCION DE OBRA
Señor(es)
(nombre del contratista)
(dirección)
Atendiendo su solicitud de ampliación de plazo para concluir la ejecución del proyecto ________(Código)
_______________, ___________(nombre del proyecto) _______________ ubicado en la comarca
________________ en el Municipio de ______________________, Departamento de
________________,, solicite a la ________________(nombre del área técnica municipal) el análisis del
caso.
Atentamente,
_____________________
(Nombre y apellidos)
ANEXO SCS- 6a
CARTA DE EJECUCION DE FIANZA DE ADELANTO y DE CUMPLIMIENTO
Estimados Señores
Por este medio solicito a ustedes hacer efectiva la GARANTÍA DE ADELANTO N° ______Y LA
GARANTÍA DE CUMPLIMIENTO N°_________, emitidas a favor de la Alcaldía Municipal de _________, a
fin de garantizar el cumplimiento de contrato por parte del afianzado
Dicha solicitud la formulo en virtud de que el proyecto tiene a la fecha un avance del 0.00%, con un
monto pendiente de ejecutar de C$_________________(________________), siendo materialmente
imposible de concluirlo en el tiempo que le queda el cual vence el ___ de ______ de 200__.
A esta fecha el saldo pendiente de amortizar de la movilización recibida es de
C$________________(________________).
Asimismo le manifiesto que el contratista no ha presentado a esta fecha alternativa alguna para dar
cumplimiento al contrato, por otra parte le expreso, que mi representado se reserva el derecho de reclamar
los daños y perjuicios, que ______________________________, le haya ocasionado con su incumplimiento.
Atentamente,
_______________________________________
Alcalde (sa) Municipal
Cc: Contratista
Coordinación Territorial FISE
Oficina de Finanzas ALCALDÍA
Asesor Legal ALCALDIA
Archivo
ANEXO SCS- 6b
CARTA DE EJECUCION DE FIANZA DE CUMPLIMIENTO
Señores
(Siglas de la institución de seguros)
Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros
Presente.-
Estimados Señores
Por este medio solicito a ustedes hacer efectiva la FIANZA DE CUMPLIMIENTO N° GCC-5792.,
emitida a favor de la Alcaldía de _______, a fin de garantizar el cumplimiento de contrato por parte del
afianzado _______________________ (______), en relación a la suma de C$__________,
(_____________________) de acuerdo a lo dispuesto en los documentos suscritos por la persona aludida
con mi representada, la Alcaldía de Dipilto con fecha _________________firma de contrato), para la
ejecución de las obras asociadas al Contrato N° __________-_________________, Municipio de_______,
Departamento de _____________________
Dicha solicitud la formulo en virtud de que el proyecto tiene a la fecha un avance del 0.00%, con un
monto pendiente de ejecutar de C$___________________________(___________), siendo materialmente
imposible de concluirlo en el tiempo que le queda el cual vence el ____de ______ de __________
Asimismo le manifiesto que el contratista no ha presentado a esta fecha alternativa alguna para dar
cumplimiento al contrato, por otra parte le expreso, que mi representada se reserva el derecho de reclamar
los daños y perjuicios, que ____________________________, le haya ocasionado con su incumplimiento.
Atentamente,
______________________________
Alcalde (sa) Municipal
Cc: Contratista
Coordinación Territorial FISE
Oficina de Finanzas ALCALDÍA
Asesor Legal ALCALDIA
Archivo
ANEXO SCS- 6c
CARTA DE EJECUCION DE FIANZA DE VICIOS OCULTOS
Señores
(Siglas de la institución de seguros)
Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros
Presente.-
Estimados Señores
Por este medio solicito a ustedes hacer efectiva la GARANTÍA para responder por VICIOS
OCULTOS N°, emitida a favor de la Alcaldía Municipal de ______________, a fin de garantizar el
cumplimiento de atender reclamos fundados formulados en tal sentido, por parte del afianzado
______________________________, de acuerdo a lo dispuesto en los documentos suscritos por la persona
aludida con mi representada, la Alcaldía Municipal de _______________ con fecha del ____________, para
la ejecución de las obras asociadas al Contrato N° ________________-,______________________
Municipio de _______________, Departamento de _____________________
Dicha solicitud la formulo en virtud de que el proyecto presenta los siguientes defectos constructivos
aparecidos después de la recepción de las obras atribuibles a la mala ejecución de las mismas que hay que
reparar tales como:(enumerar los defectos constructivos), reparaciones que el contratista no se ha
interesado en atender.
Así mismo le manifiesto que mi representado se reserva el derecho de reclamar los daños y
perjuicios, que ______________________, le haya ocasionado con su incumplimiento.
Atentamente,
____________________________________________
Alcalde (sa) Municipal
Cc: Contratista
Coordinación territorial FISE
Oficina de Finanzas ALCALDIA
Asesor Legal ALCALDIA
Archivo
ANEXO SCS- 6d
CARTA DE RATIFICACION DE FIANZA DE ADELANTO
Estimados Señores
Por este medio tenemos a bien RATIFICAR nuestra comunicación del ___________________________ en
la que solicitamos la Ejecución de la Garantía de Adelanto N°_____, emitida a favor de la Alcaldía Municipal
de ________, a fin de garantizar el cumplimiento de contrato por parte del afianzado (Nombres y Apellidos
del contratista), en la ejecución de las obras asociadas al Contrato N° _________, _______________,
Municipio de ______________, Departamento de _______________.
La anterior solicitud la formulamos en vista que se han agotado todos los trámites para conseguir que
el contratista (Nombres y Apellidos) continúe con la ejecución del contrato, el cual se inició el ___ de
_______ de _____ con un plazo contractual de ____ días calendarios que se cumplió el ___ de ______ de
200_.
Asimismo le manifestamos que nos reservamos el derecho de reclamar los daños y perjuicios que el
contratista (Nombres y Apellidos) con dicha demora e incumplimiento nos ocasione.
Esperando su resolución favorable, la cual considero debe ser de acuerdo a lo solicitado, ya que lo
contrario seria sancionar actos de irresponsabilidad e incumplimiento y pondrían fin a la credibilidad en las
obligaciones asumidas por esa institución, me suscribo.
Atentamente,
___________________________
Alcalde(as) Municipal
Cc: Contratista
Coordinación Territorial FISE
Asesor Legal ALCALDIA
Archivo
ANEXO SCS- 6e
CARTA DE RATIFICACION DE FIANZA DE CUMPLIMIENTO
Estimados Señores
La anterior solicitud la formulamos en vista que se han agotado todos los trámites para conseguir que
el contratista (Nombres y Apellidos) continúe con la ejecución del contrato, el cual se inició el ___ de
______ de 200_ con un plazo contractual de _____ días calendarios que se cumplió el ___ de _______ de
200_.
Además el contratista (Nombres y Apellidos) tiene a la fecha un avance del 0.00%, con un monto
pendiente de ejecutar de C$ 0.00 (CORDOBAS NETOS).
Asimismo le manifestamos que nos reservamos el derecho de reclamar los daños y perjuicios que el
contratista (Nombres y Apellidos) con dicha demora e incumplimiento nos ocasione.
Esperando su resolución favorable, la cual considero debe ser de acuerdo a lo solicitado, ya que lo
contrario seria sancionar actos de irresponsabilidad e incumplimiento y pondrían fin a la credibilidad en las
obligaciones asumidas por esa institución, me suscribo.
Atentamente,
_______________________________________
Alcalde (sa) Municipal
Cc: Contratista
Coordinación Territorial FISE
Asesor Legal ALCALDIA
Archivo
ANEXO SCS- 6f
CARTA DE RATIFICACION DE VICIOS OCULTOS
Estimados Señores
La anterior solicitud la formulamos en vista de que no se ha atendido la solicitud que planteamos ante
INISER en carta con fecha ________________.
Dicha solicitud fue formulada en virtud de que el proyecto presenta los siguientes defectos que hay que
reparar:___________________________________________________________________, defectos que
fueron evaluados por el Ing.(nombre del técnico de la UTM), a la fecha estas reparaciones no han sido
llevadas a cabo por el Contratista a pesar de haber sido requerido para ello, mediante aviso escrito que se le
ha hecho, por lo cual se solicita la presencia del contratista a la Alcaldía.
Asimismo le manifestamos que nos reservamos el derecho de reclamar los daños y perjuicios que el
contratista (Nombres y Apellidos) con dicha demora e incumplimiento nos ocasione.
Esperando su resolución favorable, la cual considero debe ser de acuerdo a lo solicitado, ya que lo
contrario seria sancionar actos de irresponsabilidad e incumplimiento y pondrían fin a la credibilidad en las
obligaciones asumidas por esa institución, me suscribo.
Atentamente,
____________________________________
Alcalde (sa) Municipal
Cc: Contratista
Coordinación Territorial FISE
Asesor Legal ALCALDIA
Archivo
ANEXO SCS- 6g
CARTA DE LIBERACION DE FIANZA DE ADELANTO
Señores
(Siglas de la institución de seguros)
Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros
Presente.-
Estimados Señores
Atentamente,
____________________________________________
Alcalde (sa) Municipal
ANEXO SCS- 6h
CARTA DE LIBERACION DE FIANZA DE CUMPLIMIENTO
Estimados Señores
Atentamente,
_______________________________
Alcalde (sa) Municipal
ANEXO SCS- 6i
CARTA DE LIBERACION DE FIANZA DE VICIOS OCULTOS
Estimados Señores
Atentamente,
________________________
Alcalde (sa) Municipal
Señor(es)
(Nombre del contratista)
(dirección)___________
Presente
REF: SUSPENSIÓN DEFINITIVA
Estimado Señor:
La presente tiene por objeto referirnos al contrato Nº______, del proyecto __(código)_,
_______(nombre del proyecto)___________ ubicado en el Municipio de__________ , del
departamento de______ , cuyo contrato fue suscrito con usted el día ____ del mes de ____ del año
200___, por un monto de C$_______ con un plazo de ejecución de ___ días calendario, o sea que el mismo
debió terminarse el día ____ del mes de ____ del año 200___.
Dicho Proyecto fue objeto de __(No. de prorrogas)__ prorrogas, por un total de _____ días
calendario, teniendo vencimiento la última de ellas el día ____ del mes de ____ del año 200___.
A esta fecha el proyecto está paralizado teniendo un avance físico de __ %, con una inversión de
C$______________, quedando obras pendiente de ejecutar por C$_________, sin que usted (demuestre
interés) (capacidad financiera) o (técnica) para llevar a término el proyecto.
En vista de lo antes expuesto y con base en lo dispuesto en el numeral ___ de las Condiciones
Generales del Contrato le informo por este medio, en representación de la Alcaldía de
__________, la suspensión del contrato No. _______ fechado el día ____ del mes de ____ del año
200___.suscrito por ambos, reservándome el derecho de rescindir el contrato.
_____________________________
(Nombre y apellidos)
Alcalde (sa) Municipal de ____________
cc: Aseguradora
Coordinación territorial FISE
Financiero Municipal
Responsable del área técnica municipal
Archivo
Señor(es)
(Nombre del contratista)
(Dirección)___________
Presente
REF: RESCISION DEFINITIVA
Estimado Señor:
La presente tiene por objeto referirnos al contrato Nº______, del proyecto __(código)_,
_______(nombre del proyecto)___________ ubicado en el Municipio de__________ , del
departamento de______ , cuyo contrato fue suscrito con usted el día ____ del mes de ____ del año
200___, por un monto de C$_______ con un plazo de ejecución de ___ días calendario, o sea que el mismo
debió terminarse el día ____ del mes de ____ del año 200___.
Dicho Proyecto fue objeto de __(No. de prorrogas)__ prorrogas, por un total de _____ días
calendario, teniendo vencimiento la última de ellas el día ____ del mes de ____ del año 200___.
A esta fecha el proyecto está paralizado teniendo un avance físico de __ %, con una inversión de
C$______________, quedando obras pendiente de ejecutar por C$_________, sin que usted (demuestre
interés) (capacidad financiera) o (técnica) para llevar a término el proyecto.
En vista de lo antes expuesto y con base en lo dispuesto en el numeral ___ de las Condiciones
Generales del Contrato le informo por este medio, en representación de la Alcaldía de __________ la
rescisión del contrato No. _____ fechado el día ____ del mes de ____ del año 200__, suscrito por ambas
partes, reservándome el derecho de reclamar daños y perjuicios que dicha demora e incumplimiento le
ocasione al Municipio de _______ y de ejecutar las fianzas de
___________________________________ .
_____________________________
(Nombre y apellidos)
Alcalde (sa) Municipal de ____________
cc: Aseguradora
Coordinación territorial FISE
Financiero Municipal
Responsable del área técnica municipal
Archivo
ANEXO SCS-09
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE CERTIFICADOS Y VERIFICACIÓN DE RESULTADOS DE
LABORATORIO
Pág 1 de 5
PROCEDIMIENTO:
2. La pruebas serán tomadas en los sitios de las terrazas o elementos estructurales, lotes de
materiales, bancos y otras fuentes que señale el Supervisor y el Técnico Municipal (UTM)
6. El Contratista entregará al Supervisor y/o Técnico Municipal, los resultados de las pruebas en
certificados originales, que presenten claramente la identificación o logo del laboratorio, número
consecutivo, nombre, firma del funcionario que autoriza y sello oficial
7. El Contratista deberá mostrar el Recibo Oficial de Caja original, sellado y cancelado del laboratorio
y entregará copias del mismo al Supervisor y/o Técnico Municipal
8. El Supervisor verificará los resultados de laboratorio originales que entregue el Contratista con
una copia fiel obtenida del Laboratorio; para lo cuál a la firma del contrato, El Contratista firmará
una declaración de autorización para acceder a dicha información a través de los Supervisores o
directamente por la Alcaldía.
ANEXO SCS-09
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE CERTIFICADOS Y VERIFICACIÓN DE RESULTADOS DE
LABORATORIO
Pág 2 de 5
DISPOSICIONES ESPECIALES
PVH
PVS In Situ
PVS Máximo
Humedad
CARACTERÍSTICAS DEL RELLENO PARA DIVERSOS TIPOS DE OBRAS
ANEXO SCS-09
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE CERTIFICADOS Y VERIFICACIÓN DE RESULTADOS DE
LABORATORIO
Pág 3 de 5
(*) Cuando el índice plástico para cada tipo de obra supere el valor de IP máximo, deberá estabilizarse el
suelo natural con cemento o cal, de tal manera que se obtenga una mezcla estable, resistente e
impermeable. Se aceptarán mezclas de diferentes suelos, del mismo o diferente banco, siempre y
cuando se soporten las proporciones por medio de diseños controlados y certificados en laboratorio.
PVSC
Absorción
Desgaste Los Angeles
Colorimetría
Humedad
(**) Cuando los materiales pertenezcan a otras fuentes poco estudiadas y diferentes a las normalmente
aceptadas tales como Proinco, Motastepe, Cosmapa, Arena de Ocotal, etc.
ANEXO SCS-09
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE CERTIFICADOS Y VERIFICACIÓN DE RESULTADOS DE
LABORATORIO
Pág 4 de 5
4. Plazo de entrega de resultados de pruebas de laboratorio para materiales (Bloque, Ladrillo, etc.)
Por lo menos, (2) dos semanas antes de iniciar las actividades de mampostería o instalación de piso,
el contratista deberá entregar a La Supervisión para su aprobación y de acuerdo a procedimiento
indicado arriba, los resultados de las pruebas realizadas; mostrando los originales y anexando copias
de los recibos o facturas oficiales de los establecimientos donde fueron comprados los materiales,
que indiquen claramente por parte del proveedor para que proyectos o paquete de proyectos fueron
vendidos.
ANEXO SCS-09
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE CERTIFICADOS Y VERIFICACIÓN DE RESULTADOS DE
LABORATORIO
Pág 5 de 5
los cuales son de obligatorio uso, manejo y cumplimiento por las partes contractuales del Proyecto.
ANEXO SCS – 10
ORDEN DE TRABAJO PARA LABORATORIO DE SUELOS Y MATERIALES
ALCALDIA MUNICIPAL DE _______________
OBSERVACIONES:
Nota:
Acompañar las muestras claramente identificadas con tarjetas y marcadas con pintura indeleble, indicando la
localización de donde se tomaron o la ubicación de los ensayes de campo realizados.
En el caso de cilindros de concreto indicar la fecha exacta de su fabricación en la obra. Acompañar esta hoja con
toda la información relativa a la identificación de las muestras. Cuando el Laboratorio no sea responsable del traslado
de las muestras, lo hará exclusivamente el Supervisor del proyecto como única persona autorizada por la Alcaldía.
_______________________ __________________________
SUPERVISOR TECNICO MUNICIPAL (UTM)
(Nombre y Firma) (Nombre y Firma)
_______________________________________
REPRESENTANTE DEL CONTRATISTA
(Nombre y Firma)
MUNICIPIO :__________________
DEPARTAMENTO :__________________
============================ E V A L U A C I O N===================================
CUMPLIMIENTO CALIDAD COMPORTAMIENTO
EXCELENTE 10 10 10
MUY BUENO 8 8 8
BUENO SUPERIOR 7 7 7
BUENO 6 6 6
REGULAR
5 5 5
REGULAR INFERIOR
4 4 4
INSUFICIENTE
3 3 3
INSUFICIENTE INFERIOR
2 2 2
PESIMO
1 1 1
______________________________________________
TECNICO MUNICIPAL / DIRECTOR DE PROYECTOS
CONTRATO N° :__________________
MUNICIPIO :__________________
DEPARTAMENTO :__________________
FECHA :__________________
============================ E V A L U A C I O N===================================
CUMPLIMIENTO CALIDAD COMPORTAMIENTO
EXCELENTE 10 10 10
MUY BUENO 8 8 8
BUENO SUPERIOR 7 7 7
BUENO 6 6 6
REGULAR
5 5 5
REGULAR INFERIOR
4 4 4
INSUFICIENTE
3 3 3
INSUFICIENTE INFERIOR
2 2 2
PESIMO
1 1 1
___________________________________________________
REPRESENTANTE DEL COMITÉ DE SEGUIMIENTO
( No plica cuando el proyecto es PGC)
MUNICIPIO :__________________
DEPARTAMENTO :__________________
============================ E V A L U A C I O N===================================
CUMPLIMIENTO CALIDAD COMPORTAMIENTO
EXCELENTE 10 10 10
MUY BUENO 8 8 8
BUENO SUPERIOR 7 7 7
BUENO 6 6 6
REGULAR
5 5 5
REGULAR INFERIOR
4 4 4
INSUFICIENTE
3 3 3
INSUFICIENTE INFERIOR
2 2 2
PESIMO
1 1 1
_____________________________
REPRESENTANTE DEL SECTOR
(No aplica cuando la Alcaldía es la responsable del sector).
NOTA:
CUANDO EL PROYECTO ES DEL SECTOR OBRAS Y SERVICIOS COMUNITARIOS. ESTA EVALUACION NO PLICA Y AQUE LA ALCALDÍA
ES LA RESPONSABLE DEL SECTOR.
ANEXO SCS-12a
FORMATO DE EVALUACION AL SUPERVISOR EXTERNO POR LA ALCALDIA
FECHA DE EVALUACION:
PORCENTAJE
ASPECTOS A EVALUAR PUNTOS 1 2 3 4 5
20% 40% 60% 80% 100%
1. Iniciativa para sugerir soluciones. 15
TOTAL 100
ESCALA: (1) Deficiente, (2) Regular, (3) Bueno, (4) Muy Bueno, (5) Excelente.
NOTA:
El puntaje máximo es de 100 puntos, el límite inferior es de 60 puntos, el supervisor que resulta con puntaje por
debajo de 60 es descalificado. En el cuadro se multiplica el porcentaje por el valor asignado a cada criterio y se
suman los valores en cada columna y en fila para obtener el puntaje total.
____________________________________________
TECNICO MUNICIPAL/DIRECTOR DE PROYECTOS
ANEXO SCS-12b
FORMATO DE EVALUACION AL SUPERVISOR EXTERNO POR LA COMUNIDAD
FECHA DE EVALUACION:
PORCENTAJE
ASPECTOS A EVALUAR PUNTOS 1 2 3 4 5
20% 40% 60% 80% 100%
1. Iniciativa para sugerir soluciones. 15
TOTAL 100
ESCALA: (1) Deficiente, (2) Regular, (3) Bueno, (4) Muy Bueno, (5) Excelente.
NOTA:
El puntaje máximo es de 100 puntos, el límite inferior es de 60 puntos, el supervisor que resulta con puntaje por
debajo de 60 es descalificado. En el cuadro se multiplica el porcentaje por el valor asignado a cada criterio y se
suman los valores en cada columna y en fila para obtener el puntaje total
__________________________________________________
REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACION COMUNITARIA
ANEXO SCS-13a
FLUJOGRAMA No. 1: REUNIÓN PRE-CONSTRUCCIÓN Y ENTREGA DE SITIO
Pág 1 de 1
Responsable Entrega expediente
Area Técnica de proyecto a Técnico
Municipal Municipal
Revisión de documentación,
Técnico identificación de alcances y verificación
Clave: Municipal de la fecha de inicio en el SGPIDM
PC 1: Punto de Control No. 1
N-III: Nivel Capacidad Municipal
Programación fecha de reunión
Supervisor preconstrucción y convocatoria a los
participantes
Registro
Verificación de alcances y en
Plan de Supervisor replanteo con contratista y CS. Bitácora
visitas Levantamiento del acta de
inicio en Bitácora.
Reporte Proyectos
Documentos Actualización del estado del con Ejecución
para visitas a Técnico
proyecto en el ciclo, de Iniciada (una vez
proyectos Municipal habilitada pila de
entrega de sitio a
verificación de avance en el reportes en el
SGPIDM. SGPIDM)
Preparación
documentación
requerida para Registro inicio del proyecto
Asesor Informe al
efectuar las visitas en el subsistema SICPRO
Municipal Coordinador
a los proyectos y programación de visitas
siguientes en dependencia Territorial y Plan
del nivel del municipio. de Visitas
Entrega copia de plan
de visitas al técnico
municipal
Formato de Avalúo
Es No
Entrega Formato de
Resp. Area primer
Técnica Avalúo al Contratista
Formato de
Municipal Avalúo al procesar avalúo
del período actual
Sí
Se presenta al sitio en fecha Cuando el proyecto lleva Se presenta al sitio en fecha confirmada y
confirmada y realiza las un 50% de avance físico, realiza las mediciones acompañado del
mediciones acompañado del verifica que todos los CS y representante del Sector
CS y representante del procedimientos
Sector. establecidos en el
MACPM para el
levantamiento del avalúo Verifica que las cantidades de obra
Verifica que las cantidades han sido cumplidos por el terminada estén ejecutadas de
de obra terminada estén supervisor y el técnico acuerdo a planos y
ejecutadas de acuerdo a municipal, y deja especificaciones técnicas
planos y especificaciones constancia de su
técnicas verificación y
recomendaciones en la
bitácora. Determina cantidades de obra y hace
Sé Si
Determina cantidades de Presentó el la Memoria de Cálculo
obra y hace la Memoria Técnico
de Cálculo Mpal
Revisa documentación Llena Formato de Avalúo, lo
No presentada y verifica por
muestreo cantidades de obra
firma y entrega a Contratista
ejecutadas
Llena Formato de Avalúo, lo firma
y entrega a Contratista Formato de Avalúo de campo
Verifica que las cantidades de obra terminada Firma: Contratista
estén ejecutadas de acuerdo a planos y Firma: Técnico Municipal
especificaciones técnicas
Se presenta a las
Contratista oficinas del Resp. Area Resp. Area Técnica Municipal
Técnica Mpal. y entrega
Formato de Avalúo,
Memoria de Cálculo y
cualquier otro Recibe documentación, revisa las
firmas e interioriza en las etapas o
documento soporte
sub etapas que presentan
movimiento para cobro, luego pasa
los documentos al Técnico Municipal
para Registro en sistema.
Procesamiento de Avalúo
Recibe los documentos y Utiliza la opción del SGPIDM para
Técnico revisa las firmas y que el hacer el registro de los datos del
Municipal Formato de Avalúo no Formato de Avalúo
presente alteraciones
Resp. Area
Técnica Mpal. Revisa en una opción del
Resp. Area Técnica Mpal.
sistema el Formato de Avalúo
procesado contra el Formato
de Avalúo
Avalúo Autorizado
Formato de avalúo autorizado
Entrega el Avalúo autorizado al para firma
Técnico Municipal supervisor y al contratista para su Nuevo Formato de Avalúo
firma y el nuevo Formato de Avalúo Recibo oficial contratista
para el registro del período actual.
Solicita recibo oficial al contratista.
Técnico
Municipal Finanzas FISE
ANEXO SCS-13c
FLUJOGRAMA No. 3: PROCEDIMIENTO PARA ORDEN DE CAMBIO
Pág 1 de 7
Identificación de una Orden de Cambio
- Contratista Identifican la
- Técnico Municipal necesidad de
- Supervisor realizar una
- Sector Orden de Cambio
- Comunidad
El Contratista verifica la necesidad
de la Orden de Cambio y si cumple
Contratista
con los parámetros de aceptación
El Contratista expone al
Supervisor los alcances
de los cambios Hace el
planteamiento al
Técnico municipal
Supervisor de la posición que
él tiene en función
de los cambios
solicitados
SÍ
Sé
requiere de SÍ El Técnico Municipal
un estudio solicita a Area Técnica Area Técnica Municipal
técnico más
detallado Mpal. Evaluar la
situación presentada
NO
Con los resultados de la
evaluación se procede a
Manual de administración del ciclo de proyecto municipal-MACPMpreparar la Orden de Cambio 64 de 97
Capítulo IV: Supervisión, Seguimiento y Control Social en la fase de Ejecución
Se indica la preparación
de la Orden de Cambio
ANEXO SCS-13c
FLUJOGRAMA No. 3: PROCEDIMIENTO PARA ORDEN DE CAMBIO
Pág 2 de 7
SÍ
Informa al Coordinador
Territorioral la situación del Coordinador
proyecto y los cambios Territorial Preparación de la
solicitados Orden de Cambio
Recibe informe del Asesor Municipal sobre la
Manual de administración del ciclo de proyecto
situación municipal-MACPM
de los cambios solicitados, si la orden de 65 de 97
Informe del Asesor
cambio esta en proceso de preparación o si por el
municipal dirigida al
contrario los cambios solicitados no proceden ó si
Coordinador Territorial
se requiere de la presencia de la Coordinación
Capítulo IV: Supervisión, Seguimiento y Control Social en la fase de Ejecución
ANEXO SCS-13c
FLUJOGRAMA No. 3: PROCEDIMIENTO PARA ORDEN DE CAMBIO
Pág 3 de 7
Gestión y seguimiento a la
elaboración de costos
unitarios
El Supervisor
Técnico municipal NO SÍ
preparó la Orden
prepara Orden de
de Cambio
Cambio
Asesor Municipal
Técnico Municipal
ANEXO SCS-13c
FLUJOGRAMA No. 3: PROCEDIMIENTO PARA ORDEN DE CAMBIO
Pág 4 de 7
Técnico
En una opción del sistema
Municipal
registra quién propone el
cambio, tipo de orden de
cambio, causas que lo originan
y justificación
Recibe el Formato de
Formato de
Supervisor Orden de Cambio y lo
Orden de
entrega al Contratista
Cambio
Transcribe la información
depurada de la Orden de Cambio
Contratista en el Formato y lo presenta al
supervisor
Revisa y compara los
Supervisor alcances y las cantidades
de obra definidas
El Formato de Orden es
firmado por:
- Técnico Municipal
- Contratista
- Supervisor
Manual de administración del ciclo de proyecto-municipal-MACPM
Comité de Seguimiento 67 de 97
- Sector
Capítulo IV: Supervisión, Seguimiento y Control Social en la fase de Ejecución
ANEXO SCS-13c
FLUJOGRAMA No. 3: PROCEDIMIENTO PARA ORDEN DE CAMBIO
Pág 5 de 7
1
Entrega el Formato de Solicitud de
Orden de Cambio para su respectivo
procesamiento
Técnico Municipal
ANEXO SCS-13c
FLUJOGRAMA No. 3: PROCEDIMIENTO PARA ORDEN DE CAMBIO
Pág 6 de 7
Procesamient
o de solicitud
Marca las diferencias
para que se corrijan
de Orden de
Encontró Técnico Cambio
diferencias
SÍ y devuelve los Municipal
en su documentos a
revisión? técnico municipal
Notifica al NO
Técnico
municipal
la
suspensi
ón de la Verfica Autoriza aplicación Técnico
NO monto de SÍ e impresión de O/C
O/C Municipal
O/C será para su firma Formato de Avalúo
asumido con el presupuesto
por aplicado
alcaldía
Estima
Existen aspectos que quisiera necesario
revisar con más detalle, consulta que sea
con el Resp. Area Téc. Municipal. evaluada
SÍ
Remite la Orden de
1 Cambio al FISE
Dictamen
Coordinación
Territorial:
- Coordinador
- Asesor municipal Coordinación Territorial
- Especialista UAT
Orden de Cambio
Presenta al Técnico Firma y sello:
Contratista Municipal, Orden de Cambio - Supervisor
Autorizada para firma de - Contratista
Alcalde - Alcalde
Proceso de revisión y
registro de la Orden de
Cambio
Manual de administración del ciclo de proyecto municipal-MACPM 70 de 97
Capítulo IV: Supervisión, Seguimiento y Control Social en la fase de Ejecución
ANEXO SCS-13d
FLUJOGRAMA No. 4: PROCEDIMIENTO PARA AMPLIACIÓN DE PLAZO
Pág 1 de 1
Identificación y aprobación de la Ampliación de plazo
Técnico
Recibe la Carta y revisa la Municipal
justificación del plazo
solicitado
Carta de
Carta de Ampliación Ampliación de
de Plazo Plazo
Autorizado: Copia:
Alcalde Municipal Archivo
Finanzas municipio
Manual de administración del ciclo de proyecto municipal-MACPM 72 de 97
Capítulo IV: Supervisión, Seguimiento y Control Social en la fase de Ejecución
ANEXO SCS-13e
FLUJOGRAMA No. 5: PROCEDIMIENTO PARA RECEPCIÓN FINAL DEL PROYECTO
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Preparación para Recepción Final del proyecto
ANEXO SCS-13f
FUJOGRAMA No. 6: PROCEDIMIENTO PARA CIERRE DE PROYECTO
Pág 1 de 1
NO
Revisa que el Hay
Resp. Area Técnica Contratista registro
haya de la
presentado la
No se tramita el
fianza?
fianza de Avalúo
Vicios Ocultos
(si aplica)
SI
Revisa la documentación presentada y
continuará con el procedimiento
establecido para Avalúos
Asesor Municipal
Entrega documentación Avalúo
Autorizado e informe de Cierre al
Resp. Area Técnica
ANEXO SCS-14a
FORMATO DE CONTROL DE CALIDAD DE LA MANO DE OBRA PARA OBRAS VERTICALES
OV MAO
Proyecto N ____________________ Nombre del Proyecto ___________________________________________________
CALIFICADA Albañil 2
Soldador 1
Soldador 2
Electricista 1
Electricista 2
Fontanero 1
Fontanero 2
Carpintero 1
Carpintero 2
Pintor 1
Pintor 2
Armador 1
Armador 2
Persianero 1
Persianero 2
Bodeguero 1
Bodeguero 2
OV
ANEXO SCS-14b
FORMATO DE CONTROL DE CALIDAD DE MATERIALES PARA OBRAS VERT
Hoja No. 1 de 2
ETAPA SUB-ETAPA ACTIVIDAD PUNTO DE CONTROL VERIFICACION SI NO N/A
FORMALETAS EN GENERAL 2 Las formaletas usadas eran lisas, sin protuberancias o Vo. Bo. del Supervisor
030 05
defectos.
CONCRETO PARA FUNDACIONES 3 3000 PSI (Resistencia a la compresión a los 28 días) Prueba de Laboratorio Aprobada
06
(Cilindro fracturado)
11 CONCRETO ESTRUCTURAL 6 3,000 PSI (Resistencia a la compresión a los 28 días) Prueba de Laboratorio Aprobada
(Cilindro fracturado)
7 Cemento PORTLAND C-150, TIPO 1, ASTM
Vo. Bo. del Supervisor
8 De 6"x8"x16" C - J29- 64T, ASTM, (Resistencia a la
050 02 BLOQUES DE CEMENTO Certificado Aprobado
compresión =40Kg/cm2)
9 Ladrillo de Barro Cocido de 2"X6"X12 " ó 2 ½"X6"X12"
03 LADRILLO CUARTERON Prueba de Laboratorio Aprobada
(Resistencia a la compresión = 40 Kg/cm2)
(CHILTEPE O ARTESANAL)
10 Madera Roja o similar, Aserrada y Secada al Horno ó
060 01 ESTRUCTURAS DE MADERA Y Vo. Bo. del Supervisor
al Sol (20 días como mínimo)
FASCIAS
11 Preservante para Madera EGATOX ó COMEJENOL
Vo. Bo. del Supervisor
12 ASTM-A -36 (soldado) y/o ASTM AT - 55T (sin
02 ESTRUCTURAS DE ACERO Certificado del Fabricante Aprobado
soldadura)
13 Láminas de Zinc Corrugado Galvanizado, Calibre 26
03 CUBIERTAS DE LAMINAS DE ZINC Vo. Bo. del Supervisor
14 Láminas de Zinc Liso Galvanizado, Calibre 26
10 HOJALATERIA (flashings, canales) Vo. Bo. del Supervisor
15 Lámina Ondulada de PLYCEM de 4’X8'X7mm
18 CUBIERTA DE PLYCEM Vo. Bo. del Supervisor
Firma_____________________________
Nombre Supervisor
Nombre_________________________________________
Vo.Bo. Responsable Area Técnica municipal Nombre ______________________________
Vo. Bo. Técnico municipal
ANEXO SCS-14b
OV
FORMATO DE CONTROL DE CALIDAD DE MATERIALES PARA OV
Hoja No. 2 de 2
TUBERIAS Y ACCESORIOS DE 25 Tubo PVC para diámetros mayores de 1", SDR-26, ASTM D2241. Prueba de Laboratorio
03 (ASTM, Boletín D3034-74)
AGUA POTABLE
26 Inodoro INCESA standard, modelo económico, color blanco con
06 APARATOS SANITARIOS Vo. Bo. del Supervisor
sus accesorios.
27 CONDUIT PVC ½", U,L, o Rígido Galvanizado con accesorios y Certificado del Fabricante
160 02 CANALIZACION
conexión del tipo roscado (pared gruesa).
28 Cable Eléctrico AWG #3/0 Certificado del Fabricante
29 Panel Metálico tipo CUTTLER HAMMER ó similar, tipo Vo. Bo. del Supervisor
05 PANELES
GABINETE con Interruptores.
Firma____________________________________
Nombre Supervisor
Nombre Vo.Bo. Responsable Area Técnica Municipal Nombre Vo.Bo. Técnico municipal
Firma Firma
ANEXO SCS-14c
FORMATO DE CONTROL DE CALIDAD DE CONCEPTO DEL PROYECTO PARA OBRAS VERT
Pág 1 de 2
Nota:
Formato a llenar por el supervisor
Firma ____________________________
Nombre Supervisor Lugar y fecha________________
Firma _______________________________
Nombre Vo. Bo. Del Técnico municipal Lugar y fecha________________
ANEXO SCS-14c
FORMATO DE CONTROL DE CALIDAD DE CONCEPTO DEL PROYECTO PARA OBRAS VERT
Pág 2 de 2
Nota:
Formato a llenar por el representante del sector
Firma ______________________________
Nombre Representante del sector Lugar y fecha________________
Firma _______________________________
Nombre Vo. Bo. Del Técnico municipal Lugar y fecha________________
Nota:
El Representante del sector puede ser el Director del Centro escolar, puesto o Centro de salud,
albergue, Centro Infantil, etc.
9 Las soldaduras fueron bien ejecutadas y no presentan defectos de Vo.Bo. del Supervisor ó
acuerdo con los requerimientos de la AWG y de la AISC. Pruebas de Trepanación.
10 Los traslapes transversales de 2 1/2 ondas fueron ejecutados en
03 CUBIERTAS DE LAMINAS Vo.Bo. del Supervisor
dirección contraria al viento.
DE ZINC CALIBRE 26
11 Los canales tienen la pendiente correcta y la soldadura fue realizada
10 HOJALATERIA Vo.Bo. del Supervisor
con estaño corrido.
12 El piqueteo fue hecho con piquetas afiladas y apariencia tupida a los 07
070 01 PIQUETEO Vo.Bo. del Supervisor
días del colado del concreto.
REPELLO CORRIENTE 13 Las proporciones y la aplicación del repello fueron correctos. Vo.Bo. del Supervisor
02
LADRILLO CORRIENTE 14 El piso fue entregado limpio, sin manchas, encalichado y abrillantado, Vo.Bo. del Supervisor
090 03
debidamente colocado sobre cascote.
ANEXO SCS-14e
FORMATO DE CONTROL DE CALIDAD AMBIENTAL PARA OBRAS VERTICALES
Nota:
Formato a llenar por el supervisor
Pág 1 de 2
Contrato No. _____________________
Proyecto No. ______________________
Municipio_________________________
Nombre del proyecto________________
Responda cada una de las diez preguntas, marcando en la casilla la respuesta adecuada
SI NO
1. Fueron removidos de la obra y dispuestos adecuadamente los escombros, las
basuras y los desechos de construcción?
6. Fueron sustituidos los árboles cortados? (si no hubo árboles cortados, marque
sí)
10. Las áreas externas próximas a los edificios fueron plantadas con grama?
Firma ___________________
Nombre Supervisor Lugar y fecha________________
Firma __________________________
Nombre Vo. Bo. Del Técnico municipal Lugar y fecha________________
ANEXO SCS-14e
FORMATO DE CONTROL DE CALIDAD AMBIENTAL PARA OBRAS VERTICALES
Nota:
Formato a llenar por el representante del sector
Pág 2 de 2
Contrato No. _____________________
Proyecto No. ______________________
Municipio_________________________
Nombre del proyecto________________
6. Fueron sustituidos los árboles cortados? (si no hubo árboles cortados, marque
sí)
10. Las áreas externas próximas a los edificios fueron plantadas con grama?
Firma ___________________
Nombre Solicitante Lugar y fecha_______________
Firma _____________________________
Nombre Vo. Bo. Del Técnico municipal Lugar y fecha________________
Nota:
El Representante del sector puede ser el Director del Centro escolar, puesto o Centro de salud,
albergue, Centro Infantil, etc.
ANEXO SCS-14f OH
FORMATO DE CONTROL DE CALIDAD DE LA MATERIALES PARA ALC. SAN.
Pág 1 de 1
Firma Firma
Nombre
Vo.Bo. Técnico Municipal Nombre Supervisor
ANEXO SCS-14g
FORMATO DE CONTROL DE CALIDAD DEL CONCEPTO DEL PROYECTO PARA ALC. SAN.
OH CP
1
Nota:
Formato a llenar por el supervisor
Pág 1 de 2
Firma ___________________
Nombre Supervisor Lugar y fecha________________
Firma __________________________
Nombre Vo. Bo. Del Técnico municipal Lugar y fecha________________
ANEXO SCS-14g
FORMATO DE CONTROL DE CALIDAD DEL CONCEPTO DEL PROYECTO PARA ALC. SAN.
Nota:
Formato a llenar por el sector
Pág 2 de 2
Firma ___________________
Nombre Solicitante Lugar y fecha________________
Firma ____________________________
Nombre Vo. Bo. Del Técnico municipal Lugar y fecha________________
04 RELLENO Y COMPACTACION 10. El relleno se realizó con material aprobado y seleccionado. Vo.Bo. del Supervisor
11. La compactación cumplió con el nivel proctor estándar 95%. Vo.Bo. del Supervisor
Prueba de Laboratorio
410-415 01 LAGUNAS 12. Los cortes y excavaciones se realizaron conforme lo estipulan los Vo.Bo. del Supervisor
planos y las especificaciones técnicas.
13. Los taludes tienen el ángulo de inclinación indicado en los planos Vo.Bo. del Supervisor
constructivos y su relleno, compactación e impermeabilización o
recubrimiento es el indicado en los planos y especificaciones
técnicas.
14. Los niveles de entrada y salida corresponden a los indicados en los Vo.Bo. del Supervisor
planos constructivos.
15. Los rellenos tienen fondo H = 0.30 M y nivel de compactación Vo.Bo. del Supervisor
proctor estándar 95%. Prueba de Laboratorio
Nombre y Firma del Vo. Bo. Del técnico municipal:__________________ Nombre y Firma del supervisor:______________
ANEXO SCS-14h OH
FORMATO DE CONTROL DE CALIDAD DE PROCESOS CONSTRUCTIVOS PARA ALC. SAN.
Pág 2 de 2
ETAPA SUB-ETAPA ACTIVIDAD PUNTO DE CONTROL VERIFICACION SI NO N/A
410-415 02-03-29 TANQUE SEPTICO, IMHOFF O 16. La mezcla de concreto fue preparada según las dosificaciones Vo.Bo. del Supervisor
FILTRO ANAEROBICO establecidas en las especificaciones técnicas y en la batea.
17. El recubrimiento del acero corresponde a lo indicado en los planos y Vo.Bo. del Supervisor
las especificaciones técnicas.
18. El desencofrado se realizó cumpliendo por lo menos con los tiempos Vo.Bo. del Supervisor
mínimos indicados en las especificaciones técnicas.
19. El material granular del filtro fue acomodado o instalado según lo Vo.Bo. del Supervisor
indicado en los planos.
20. Los niveles de entrada y salida corresponden a los indicados en los Vo.Bo. del Supervisor
planos constructivos.
21. La captación fue ubicada y construida conforme lo indican los Vo.Bo. del Supervisor
planos.
420 01 CONEXION DOMICILIAR 22. Las conexiones domiciliares se construyeron completas. Vo.Bo. del Supervisor
(acometida, caja de registro)
03 POZO DE VISITA 23. Los pozos de visita se construyeron conforme lo indican los planos. Vo.Bo. del Supervisor
24. El mortero para pega de ladrillo y repello de cilindro está en la Vo.Bo. del Supervisor
proporción 1:4 cemento - arena mezclado en batea.
425 02 RESTAURAR CARPETA DE 25. La superficie de rodamiento removida durante la ejecución del Vo.Bo. del Supervisor
RODAMIENTO proyecto fue restaurada completamente.
Firma Firma
Nombre
Vo.Bo. Técnico Municipal Nombre Supervisor
Nombre
Vo.Bo. Técnico Municipal Nombre Supervisor
ANEXO SCS-14i OH - AP
FORMATO DE CONTROL DE CALIDAD DE MATERIALES PARA AP
Pág 1 de 1
ETAPA SUB-ETAPA ACTIVIDAD PUNTO DE CONTROL VERIFICACION SI NO N/A
320-330 TUBOS Y ACCESORIOS 11. La cedula y la norma ASTM son las indicadas en los planos y las Vo.Bo. del Supervisor
especificaciones técnicas. Certificado del Fabricante
04 RELLENO Y COMPACTACION 12. Material selecto: A ) Banco explotado. Certificado de Aprobado
B ) Banco sin explotar. Estudio de suelos aprobado
335 00 RELLENO COMPACTACION 13. Material selecto: A) Banco explotado. Certificado de Aprobado
TANQUES B) Banco sin explotar. Estudio de suelos aprobado
14. Concreto 210 Kg/cm2 (Resistencia a la compresión a los 28 días). Prueba de Laboratorio.
Certificado de Aprobación
02-03-27 CONCRETO PARA FUNDACIONES 15. Cemento Portland Tipo I ASTM-C-150-69, tiempo de fabricación no Vo.Bo. del Supervisor
VIGAS, COLUMNAS, MUROS. mayor de 60 días. Certificado del Fabricante
16. Concreto 210 Kg/cm2 (Resistencia a la compresión a los 28 días). Vo.Bo. del Supervisor
Certificado de Aprobación
ACERO DE REFUERZO 17. ASTM-A-305 y ASTM-A-615 grado 40 límite de fluencia Vo.Bo. del Supervisor
Fy=2800Kg/cm. Certificado del Fabricante
03 FORMALETAS 18. Madera de buena calidad, desecada e impregnada con lubricante Vo.Bo. del Supervisor
MEDIO FILTRANTE 19. Gradación del medio granular. Vo.Bo. del Supervisor
Prueba de Laboratorio
02 ACERO ESTRUCTURAL 20. Norma ASTM A-36. Vo.Bo. del Supervisor
(placa, techo, vigas, soportes) Prueba de Laboratorio
ERECCION ACERO ESTRUCTURAL 21. Norma AISC y AWWA D100 y D101. Vo.Bo. del Supervisor
SOLDADURA 22. Norma AWS, clasificación E70XX elementos principales, E60XX Vo.Bo. del Supervisor
elementos secundarios. Certificado del Fabricante
340 02 BOMBAS, MOTORES, 23. Compañías fabricantes acreditadas y aprobadas por The Vo.Bo. del Supervisor
ACCESORIOS Y MATERIAL Underwrites Laboratories Inc. de USA o por UDE alemania. Certificado del Fabricante
ELECTRICO
CONDUCTORES ELECTRICOS 24. Cobre Norma ASTM-B3-B8UL-E101779, UL-83. Vo.Bo. del Supervisor
Certificado del Fabricante
INSTALACIONES ELECTRICAS 25. Con informe certificado de aceptación de obra de la dirección Vo.Bo. del Supervisor
general de bomberos de Nicaragua. Certificado
BOMBAS 26. Compañía fabricante aprobada, materiales nuevos y garantizados. Vo.Bo. del Supervisor
Certificado del Fabricante
350 03 VALVULAS 27. Cumplen con las normas ASTM-ANSIB16; ANSI-AWWA C11 Vo.Bo. del Supervisor
A21.11, según su especificación técnica y aplicación.
Nombre y Firma del Vo. Bo. Del técnico municipal:__________________ Nombre y Firma del supervisor:______________
Nombre y Firma del Vo. Bo. Del técnico municipal:__________________ Nombre y Firma del supervisor:______________
Nombre y Firma del Vo. Bo. Del técnico municipal:__________________ Nombre y Firma del supervisor:______________
7.2. La captación?
Firma ___________________
Nombre Supervisor Lugar y fecha________________
Firma ___________________________
Nombre Vo. Bo. Del Técnico municipal Lugar y fecha________________
2. Fueron sustituidos los árboles cortados? (si no hubo árboles cortados, marque sí)
7.2. La captación?
8. La población está siendo afectada por ruidos como producto de la operación del
proyecto?
9. Fue realizada la limpieza final en toda el área del proyecto?
Firma ___________________
Nombre Sector Lugar y fecha________________
Firma ___________________________
Nombre Vo. Bo. Del Técnico municipal Lugar y fecha________________
ANEXO SCS-15
VERIFICACION DE APORTES PARA EL PROYECTO
Fuente de Agua
Mano de Obra
Comunitaria
Formulación
Supervisión
Sub -Total
Especies
Formulación
Ejecución
Efectivo
Supervisión
Capacitación
Sub-Total Efectivo
Total General
Nota:
Los campos sombreados no serán llenados
Se registrarán los montos con el valor real
Especificar Otros:
ANEXO SCS - 16
CHECK LIST DE VERIFICACION DE DESEMBOLSOS Y FINIQUITO DEL PROYECTO
Pág 1 de 3
CODIGO Y NOMBRE DEL PROYECTO :
MUNICIPIO :
DEPARTAMENTO :
OBJETO DE LA VERIFICACIÓN :
N° OBJETOS Y PUNTOS DE CONTROL SI NO N/A OBSERVACIONES
PRIMER DESEMBOLSO
Carta solicitud del Alcalde indicando el % del
1 monto total por concepto de adelanto según el
caso (DESC. o PGC). AF-1
Original o copia con razón de fotocopia del
2 Convenio de administración del proyecto CAD
– FM y adendum si aplica.
Cronograma de ejecución (incluido el tiempo
3
para finiquito y rendición de cuentas)
Constancia de apertura (minuta de depósito o
copia de libreta de ahorro) de la cuenta
4
bancaria relacionada con la actividad del CAD-
FM respectiva.
Contrato de obra entre la Municipalidad y el
contratista, incluyendo las condiciones
5 generales del contrato en original, firmado,
sellado y rubricado por las partes involucradas
y número o código asignado.
6 Copia de las garantías (Si aplican)
7 Copia del aviso de licitación
Copia del acta de recepción de ofertas que
8
incluya el precio base (cuando aplique)
Copia de la recomendación del Comité de
9
Licitación
Copia de la aprobación de la adjudicación por
10
el Alcalde
Copia del acta constitutiva y el poder de
11
administración.
Copia de la oferta ganadora, con el monto del
12
contrato
Contrato de servicio entre la Municipalidad y el
proveedor del servicio, incluyendo los términos
13 de referencia en original, firmado, sellado y
rubricado por las partes involucradas y número
o código asignado.
Convenio PGC entre la Municipalidad y la
14
organización comunitaria.
15 Copia del acta de constitución, sesión No. 1
Copia del acta de garantía de honor
16
comunitaria
ANEXO SCS - 16
CHECK LIST DE VERIFICACION DE DESEMBOLSOS Y FINIQUITO DEL PROYECTO
Pág 2 de 3
SIGUIENTES DESEMBOLSOS
Carta solicitud del Alcalde, por el monto pagado
17
incluyendo el IR correspondiente al aporte FISE. AF-2
Copia de comprobantes de egresos (pago) de la
18
cuenta bancaria FISE-Alcaldía firmados por las
partes.
Copia de los comprobantes de egresos (pagos) de los
fondos de contrapartida aportados por la
19 Municipalidad, que han sido debidamente
contabilizados e incorporados a la actividad
especifica, debidamente firmados.
20 Informe de liquidación de fondos por proyecto. AF-3
21 Copia del recibo del contratista (valor del CK más IR)
Copia del Avaluó del proyecto, si aplica o pago de
22
garantía de adelanto.
Copia de las órdenes de cambio del contrato o
23
convenio correspondiente, si aplica
ULTIMA RENDICIÓN
Carta solicitud del Alcalde, por el monto pagado
17
incluyendo el IR correspondiente al aporte FISE. AF-2
Copia de comprobantes de egresos (pago) de la
18
cuenta bancaria FISE-Alcaldía firmados por las
partes.
Copia de los comprobantes de egresos (pagos) de los
fondos de contrapartida aportados por la
19 Municipalidad, que han sido debidamente
contabilizados e incorporados a la actividad
especifica, debidamente firmados.
20 Informe de liquidación de fondos por proyecto. AF-3
21 Copia del recibo del contratista (valor del CK más IR)
22 Copia del Avaluó final del proyecto.
Copia de las órdenes de cambio del contrato o
23
convenio correspondiente, si aplica
24 Informe de liquidación de fondos. AF-3
ANEXO SCS - 16
CHECK LIST DE VERIFICACION DE DESEMBOLSOS Y FINIQUITO DEL PROYECTO
Pág 3 de 3
ANEXO SCS – 17
FORMATO DE RECIBO DE BITACORA
A través del presente documento se recibe a satisfacción el (los) libro (s) de Bitácora del proyecto
de la referencia, que consta de ___ tomo (s), debidamente constatado por los suscritos firmantes,
que en dicho (s) documento (s) fueron registradas la entrega de sitio, las principales incidencias,
reportes, observaciones, orientaciones y demás actividades concernientes a la ejecución, la
recepción final de las obras y cierre de bitácora.
Así mismo, hemos verificado que toda la documentación se encuentra completa y debidamente
numerada.
Cc: Contratista
Supervisor
Expediente del proyecto