FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
Gestión Integrado, mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

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CASO No. 1
En el proceso de compras se ha evaluado y ISO 9001:15 EVIDENCIA: En el proceso de
seleccionado el proveedor de una sustancia 8.4.1 compras se ha evaluado y
química, fundamental para la fabricación del seleccionado el proveedor de una
sustancia química, la norma dice
producto que tiene incidencia en la salud de los
que se deben aplicar controles a
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y los proveedores externos que
adquirido los elementos de protección personal estan destinados a incorporarse
relacionados al riesgo identificado, los cuales dentro de los propios productos y
aseguran el control y mitigación del riesgo a servicios de la organización;
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la
gestión integral del riesgo, se han realizado
controles de ingeniería para aislar a los ISO 14001:15 EVIDENCIA:
operadores de la exposición prolongada a la 6.1.4 6.1.4 se han determinado los
sustancia química, se han determinado los 8.1 criterios operacionales
ambientales para controlar las
criterios operacionales ambientales para 9.1.2 emisiones atmosféricas (La forma
controlar las emisiones atmosféricas, se han de integrar e implementar las
documentado las actividades para responder a acciones en los procesos del
los eventos de emergencia en el trabajo, y se Sistema de Gestión Ambiental
implementó el programa para el manejo de los 8.1 se han documentado las
residuos, de acuerdo al decreto 4741 de 2005. actividades para responder a los
eventos de emergencia en el
trabajo. (La organización debe
mantener la información
documentada en la medida
necesaria para tener confianza de
que los procesos han sido llevado
a cabo comoestaba previsto)
9.1.2 se implementó el programa
para el manejo de los residuos, de
acuerdo al decreto 4741 de 2005.(
Evaluar el cumplimiento)

ISO 45001:18 EVIDENCIA:

6.1.2 6.1.2 se han seleccionado y
8.1 adquirido los elementos de
8.2 protección personal relacionados
al riesgo identificado.
(Identificación de peligros y
valoración de los riesgos y las
oportunidades)
8.1 se han realizado controles de
ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición
prolongada a la sustancia química.
(Planificacion y control
operacional)

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8.2 se han documentado las

actividades para responder a los
eventos de emergencia en el
trabajo (PREPARACIÓN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS)

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CASO No. 2
En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un sistema
para la atención y tramite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI; la ISO 9001:15
organización ha determinado un proceso
que asegure la eficacia de las 7.4
8.2.1
comunicaciones referentes a la prestación
del servicio al cliente, además para
responder a los asuntos relacionados con
los aspectos ambientales significativos del
servicio prestado, y de igual forma para
recibir las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y salud
ocupacional, tanto de los trabajadores de la
empresa como los de los contratistas.
ISO 14001:15
7.4.1
ISO 45001:18
5.4
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EVIDENCIA:
7.4 la organización ha determinado
un proceso que asegure la eficacia
de las comunicaciones
(comunicaciones)
8.2.1 se ha implementado un
sistema para la atención y tramite de
las quejas, reclamos, sugerencias y
peticiones de partes interesadas
referentes al SGI. (Comunicacion con
el cliente)
EVIDENCIA:
7.4.1 la organización ha determinado
un proceso que asegure la eficacia
de las comunicaciones referentes a
la prestación del servicio al cliente,
además para responder a los
asuntos relacionados con los
aspectos ambientales significativos
del servicio prestado (La empresa
debe establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios
para las comunicaciones internas y
externas pertinentes para el Sistema
de Gestión Ambiental)
EVIDENCIA:
y de igual forma para recibir las
sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como los
de los contratistas. (CONSULTA Y
PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES)
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CASO No. 3
En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los componentes
de un producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los controles del
cambio en las especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo laboral
derivado, mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico en
la anterior versión del producto, por otro
material no tóxico para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y contratistas.
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EVIDENCIA:
En una organización fabricante de
sustancias químicas, se han
modificado los componentes de un
ISO 9001:15 producto de gran venta en el
mercado Nacional, y se han realizado
los controles del cambio en las
8.3.6 especificaciones técnicas; siendo
revisados, verificados y validados los
cambios. (Cambios del diseño y
desarrollo)
EVIDENCIA:.
7.4.2 estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y
ISO 14001:15
contratistas. (La comunicación
interna)
7.4.2
8.1 estableciendo los criterios
8.1 operacionales ambientales.
(Planificación y control operacional)
EVIDENCIA:
se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo
laboral derivado, mediante el control
en la fuente, reemplazando el uso de
un material tóxico en la anterior
ISO 45001:18 versión del producto, por otro
material no tóxico para los
8.1.4 trabajadores. (La organización debe
establecer, implementar y mantener
uno o varios procesos para controlar
la compra de productos y servicios
de forma que se asegure su
conformidad con su SGSST)
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CASO No. 4
ISO 9001:15
En una empresa de manufactura, se han 8.2.2
determinado y revisado los requisitos del
producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por el cliente
y los establecidos por la organización para
suministrar un producto conforme y que
satisfaga las expectativas de los clientes, en
concordancia con esto, se han identificado y ISO 14001:15
evaluado el cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y salud en el 9.1.2
trabajo, así como los requisitos legales medio
ambientales y aquellos otros requisitos a los
que han se han suscrito voluntariamente en
esta organización.
ISO 45001:18
9.1.2
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V2 – Abril 2018 6
EVIDENCIA:En una empresa de
manufactura, se han determinado y
revisado los requisitos del producto
incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por
el cliente y los establecidos por la
organización para suministrar un
producto conforme y que satisfaga
las expectativas de los clientes.
(Determinación de los requisitos para
los productos y servicios)
EVIDENCIA:
Se debe dar cumplimiento a los
requisitos legales medio ambientales
y aquellos otros requisitos a los que
han se han suscrito voluntariamente
en esta organización. (Evaluar el
cumplimiento)
EVIDENCIA: se han identificado y
evaluado el cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y
salud en el trabajo. (Evaluación del
cumplimiento)
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CASO No. 5
En un Hotel en la realización de auditorías
internas combinadas, se identificaron cinco (5)
no conformidades, dos de ellas atribuibles a
incumplimiento en procedimientos internos de
atención de quejas de clientes, una no
conformidad fue derivada por no suministrar a
las camareras elementos de protección
personal adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este personal los
riesgos ocupacionales de la exposición
continua al mismo, así como las medidas de
prevención en su utilización, y dos no
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
de la falta de separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los procesos
de prestación del servicio de alojamiento y
alimentación. A todas las no conformidades se
les iniciaron solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia, se les registró y
estimó correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de gestión
integrada, se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas para evitar
su recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia, siendo
parte integrante de las entradas para la
revisión por la Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un plan de
mejoramiento.
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EVIDENCIA:
9.2.1 En un Hotel en la realización de
auditorías internas combinadas, se
identificaron cinco (5) no
conformidades (auditorias internas)
9.3.2 siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento. (Entradas de
la revisión por la dirección)
9.3.3 se asignaron responsables de
llevar a cabo las actividades
ISO 9001:15 propuestas para evitar su
recurrencia. (Salidas de la revisión
por la dirección)
9.2.1
10.2.1 10.2.1 A todas las no conformidades
10.2.2 se les iniciaron solicitud de acciones
9.3.2 correctivas, siendo investigadas y
9.3.3 establecidas las causas reales de su
ocurrencia. (No conformidad y acción
correctiva)
10.2.2 se les registró y estimó
correcciones en las que aplicaron y
las acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada. (La
organización debe conservar
información documentada)
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
10.2 dos no conformidades fueron
10.2 asociadas a la incorrecta disposición
9.3 de residuos ordinarios y de la falta de
separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los
procesos de prestación del servicio
de alojamiento y alimentación. (No
conformidad y acciones correctivas)
9.3, siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento. (Revisión por
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la Dirección)

EVIDENCIA:
8.1 no suministrar a las camareras
elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este
personal los riesgos ocupacionales
de la exposición continua al mismo,
así como las medidas de prevención
en su utilización. (PLANIFICACIÓN Y
CONTROL OPERACIONAL)
ISO 45001:18
9.3 siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
8.1 Dirección que se realizó
10.2 posteriormente, donde se emitió un
9.3 plan de mejoramiento. (REVISIÓN
POR LA DIRECCIÓN)
10.2 A todas las no conformidades
se les iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia.( INCIDENTES, NO
CONFORMIDADES Y ACCIONES
CORRECTIVAS)

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