Casos para redacción de no conformidades en 9001:08

1. De acuerdo a la caracterización del proceso de compras, el dueño del proceso, realiza la exposición de las
actividades que aplican como son: “ la recepción del producto solicitado, elaboración de la orden de compra
por fecha de solicitud, verificación del producto con el número del lote enviado y revisión de todos los
proveedores por cada entrega” .
Usted(es) pregunta(n) si los proveedores y los subcontratistas son evaluados en este proceso. El coordinador
dubitativo explica que son evaluados todos los proveedores directos pero que sólo los subcontratistas que
suministran materias primas y los que ofrecen servicios especializados.

Usted pide entonces ver las evaluaciones de los proveedores de tela camuflada con orden de compra 32X-20
lote 12347 y la del subcontratista que suministra los cueros para la elaboración del calzado, para confirmar la
aplicación de esta metodología; el coordinador explica que la evaluación, ya fue archivada por el asistente y
es imposible su entrega;

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2. En AIC al proceso de Recursos Humanos donde es atendido por el Jefe de Recursos Humanos, usted le
solicita que explique las actividades descritas en la caracterización del proceso para verificar que mediante el
cumplimiento de las mismas, se ha logrado determinar que con las competencias del personal se ha asegurado
que este es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de cómo contribuyen al logro de los
objetivos de la calidad;
El coordinador realiza una exposición muy amplia y detallada del procedimiento y dice que cada semestre y
por programa de acuerdo al registro “ Competencias de Personal F-SGEP-RH-008” , a todo el personal
administrativo y de proyectos, se les evalúa las competencias para determinar como contribuyen al logro de
los objetivos de la calidad que soportan el alcance del
sistema de gestión de la calidad.
Usted(es) solicita(n) los Cargos Coordinador de compras y jefe de taller para verificar que esta evaluación de
competencias se haya realizado, el coordinador responde que debido al alto número de proyectos que ha
trabajado la organización en el año anterior, ha sido imposible finalizarlas a tiempo.

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3 Ud le solicita al Director de la Calidad que explique de acuerdo a la caracterización
del proceso Gestión de la Calidad: Acciones Correctivas y Preventivas, ¿Cómo
asegurar que no se vuelvan a repetir?. El responsable de calidad realiza una explicación detallada de la
manera como se lleva a cabo este procedimiento y dice que en cada proyecto el coordinador de la calidad que
está bajo su cargo, debe garantizar que se registre el seguimiento del plan de acción de cada actividad
propuesta, la firma del responsable y la fecha en la cual se verificó la misma. Usted(es) solicita(n) las
acciones correctivas F-SGEP-NC-001, F-SGEP-NC-005, F-SGEP-NC-008, F-SGEP-NC-009, y observa que
en las cuatro (4) se había omitido el registrar las fechas de seguimiento de las actividades y las firmas de los
responsables para establecer que estas
previnieron eliminar la recurrencia del incumplimiento presentado.

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4. En el Proceso de Gestión de la Calidad: Auditorias Internas de Calidad, Usted realiza la

revisión del cumplimiento del elemento Auditoria Interna y durante el desarrollo, solicita al
Director de la Calidad, la explicación del proceso sobre las auditorias realizadas.
Usted pide ver el informe de la primera auditoria interna realizada en el período de Enero a
Diciembre del año pasado. Usted pregunta el Número de No Conformidades encontradas, el Director
responde que en este período de Enero a Diciembre del año pasado, se presentaron un total de 7 y que ya
todas están cerradas eficazmente; porque la Alta Dirección está muy comprometida y en la Revisión por la
dirección realizada en Enero pasado, el Gerente General registró en el acta está situación; después de
revisarlas usted analiza que los problemas detectados en el periodo, son los mismos que usted también acaba
de encontrar en esta auditoria con respecto a los procesos auditados.
Usted pide hablar con el Gerente General , el Dr. Alvaro Mauricio Valencia quién muy diplomático y atento,
lo(s) hace seguir; usted(es) le pregunta(n) acerca del resultado de la auditoria interna de calidad realizada y el
estado de las acciones correctivas y preventivas del periodo Enero a Diciembre del año pasado, él le explica
que habían quedado algunos pendientes pero que ya todo está solucionado. Usted insiste en que le entregue
sus comentarios y el resultado, a lo que el Gerente General accede y dice que el resultado de la auditoria
interna fue excelente porque el sistema de gestión esta cumpliendo con los requisitos del estándar y que todas
las no conformidades que se presentaron estaban debidamente solucionadas.

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5. En el Proceso Gestión con el Cliente, Carlos Gómez le(s) presenta(n) al Gerente Comercial Sr.
Felipe Troncoso y a su Asistente de Licitaciones Carlos Orlando Vargas y usted(es) les pide(n)
que se le(s) explique ¿Cómo, con el monitoreo mensual del Objetivo de la Calidad relacionado
con el proceso: ” Aumentar la satisfacción del cliente en un 10% anual en los servicios que se
prestan a través del cumplimiento de sus requerimientos” , se demuestra la eficacia del
Sistema de Gestión de la Calidad con respecto a su alcance?.
El Gerente presenta las mediciones de Enero a Diciembre del año anterior, por aplicación de encuestas de
satisfacción donde se observa que un 30% de los clientes, calificó como regular el servicio, pregunta el
auditor qué se hizo con relación a ese análisis y donde se encuentra la evidencia de las acciones definidas por
la Alta Dirección, sin encontrar registros de revisión Gerencial ni acciones correctivas.

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