Las garantías mínimas del debido proceso

José Luis Castillo Alva

Las garantías mínimas

del debido proceso

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 Las garantías mínimas del debido proceso

ÍNDICE

Presentación........................................................................................ 15

CAPÍTULO I
El debido proceso

I) Alcance....................................................................................... 17
II) El derecho de acceso a la justicia y el debido proceso. El papel
de las víctimas en la investigación y en el proceso penal......... 23
III) La interpretación amplia (y no restringida) de las «garantías
judiciales»................................................................................... 38
IV) Las garantías mínimas del debido proceso............................... 47
V) El debido proceso y la actividad investigadora del ministerio
público........................................................................................ 55
VI) El equilibrio entre la seguridad pública y el debido proceso..... 57
VII) Debido proceso y principio de complementariedad de la
CADH........................................................................................ 62

Capítulo II
La independencia judicial

I) Regulación jurídica.................................................................... 67
II) Independencia judicial y función jurisdiccional....................... 68
III) Independencia judicial, división de poderes y democracia...... 73

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 Índice

IV) La dimensión individual y la dimensión institucional de inde-

pendencia judicial........................................................................ 81
V) El adecuado proceso de nombramiento de los jueces.............. 87
VI) La inamovilidad en el cargo........................................................ 92
a) Alcances generales................................................................ 92
b) Inamovilidad y el tiempo de permanencia en el cargo....... 95
c) La inamovilidad en el cargo y las causales de remoción,
separación y destitución de los jueces ................................ 99
d) Inamovilidad judicial y jueces provisionales o suplentes..... 107
e) La discrecionalidad limitada en la remoción de jueces pro-
visionales (suplentes). El deber de motivar las decisiones de
remoción y el respeto al derecho de defensa ......................... 114
f) Inamovilidad judicial y el derecho de acceso y permanencia
en la función pública............................................................ 118
g) Inamovilidad judicial y reincorporación al servicio............ 125
VII) La garantía contra presiones externas........................................ 127
VIII) La independencia de los miembros del ministerio público...... 133

CAPÍTULO III
La imparcialidad del juez

I) Regulación legal.......................................................................... 137

II) Independencia e imparcialidad................................................... 139
III) La imparcialidad judicial como garantía mínima del debido
proceso..................................................................................... 142
IV) Las decisiones judiciales previas al juicio y el principio de im-
parcialidad.................................................................................... 145
V) Las facetas de la imparcialidad: objetiva y subjetiva ................ 150
VI) El efecto expansivo de la imparcialidad judicial........................ 166
VII) La presunción de inocencia e imparcialidad judicial................. 173
VIII) La recusación e inhibición como instrumentos para garantizar
la imparcialidad........................................................................... 180

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IX) Los casos en los que se verifica una violación a la garantía de

imparcialidad............................................................................... 183

CAPÍTULO IV
La presunción de inocencia

I) El proceso justo y la presunción de inocencia.......................... 201

II) El alcance y las manifestaciones de la presunción de inocencia.... 204
III) La presunción de inocencia, la libertad personal y la prisión
provisional................................................................................... 211
IV) Presunción de inocencia y la carga de la prueba en materia
penal ............................................................................................ 217
V) La presunción de inocencia y la exclusión de la prueba obte-
nida con afectación de derechos fundamentales....................... 229
VI) La presunción de inocencia y el in dubio pro reo. La actividad
probatoria debe refutar las hipótesis alternativas..................... 237
VII) Las declaraciones informales de culpabilidad y la violación de
la regla de tratamiento (extraprocesal) de la presunción de
inocencia. El TEDH y la corte IDH................................................ 241
VIII) La presunción de inocencia y la motivación de las decisiones
judiciales...................................................................................... 259
IX) La presunción de inocencia y la culminación del proceso penal.... 267
X) La presunción de inocencia y su influencia en los tribunales
civiles y órganos administrativos............................................... 277

CAPÍTULO V
El derecho a la no autoincriminación
y a guardar silencio

I) La regulación .............................................................................. 287

II) Alcance........................................................................................ 288
III) El procedimiento médico invasivo............................................. 304
IV) El derecho a la no autoincriminación y el derecho tributario.... 306

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 Índice

V) La prohibición de interrogatorios informales........................... 307

VI) El derecho al silencio, la presunción de inocencia y los delitos
de tráfico...................................................................................... 308
VII) La regla de exclusión de la prueba frente a la coacción(malos
tratos y tortura) del imputado................................................... 310
VIII) La infracción del principio de no autoincriminación y el pro-
blema de la invalidez de todo el procedimiento........................ 326
IX) La renuncia del imputado al derecho a la no autoincriminación..... 334

CAPÍTULO VI
El Derecho a la defensa material
y los derechos instrumentales de
una defensa adecuada

I) La regulación .............................................................................. 343

II) El derecho de defensa se ejerce desde que existe imputación.... 344
III) El derecho a la autodefensa o defensa material......................... 352
a) El derecho del acusado a la última palabra o a rendir un
discurso de clausura del debate............................................ 356
IV) El derecho a ser informado de la imputación ........................... 359
V) El derecho a revelar la evidencia de cargo y de descargo.......... 368
VI) El derecho a contar con los medios y el tiempo razonable para
preparar y organizar la defensa ................................................. 389
a) Alcance ................................................................................. 389
b) El tiempo necesario para preparar y organizar la defensa... 392
c) El derecho a contar con los medios necesarios para pre-
parar la defensa..................................................................... 404
ca) El acceso a los documentos y pruebas.......................... 404
cb) La participación efectiva del imputado y el acceso al
expediente....................................................................... 407
cc) El acceso a la justicia y el acceso al expediente............. 409

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cd) Las condiciones materiales para preparar y organizar la

defensa: espacio reducido, hacinamiento, agotamiento.... 409
ce) El derecho a contar con copias de los actuados............ 412
cf) ¿Se debe entregar una copia traducida de los docu-
mentos judiciales o fiscales?.......................................... 413
cg) El acceso a contar con libros de derecho y materiales
de consulta jurídica......................................................... 416
ch) La violación del derecho a preparar y organizar la de-
fensa por la no entrega de unos documentos esenciales.
La demora en la entrega de información probatoria ..... 417
ci) La prueba de la violación del derecho a contar con los
medios necesarios y el tiempo para preparar y organizar
la defensa......................................................................... 418

CAPÍTULO VII
El derecho a contar
con un abogado defensor

I) La regulación .............................................................................. 421

II) El derecho a contar con un abogado defensor.......................... 422
III) El derecho a contar con un abogado defensor en la etapa de la
investigación del delito............................................................... 434
IV) El derecho a contar con un abogado defensor antes de rendir
una declaración ........................................................................... 441
V) El derecho a contar con un abogado defensor en el caso de
diligencias relevantes y/o gravitantes en la investigación o
en el proceso penal...................................................................... 457
VI) El derecho a contar con un abogado de su libre elección......... 461
VII) El derecho a contar con una defensa pública eficaz.................. 473
a) El derecho a una defensa pública eficaz ............................. 482
VIII)El derecho de defensa y el derecho al recurso........................... 492

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 Índice

CAPÍTULO VIII
El derecho a ser investigado
o procesado en un plazo razonable

I) El plazo razonable como garantía mínima ............................... 499

II) Plazo razonable y proceso penal................................................ 507
III) Los criterios objetivos del plazo razonable .............................. 516
a) La complejidad del caso....................................................... 524
b) La actividad procesal del interesado.................................... 533
c) La conducta de las autoridades competentes...................... 539
d) La importancia del litigio para el interesado....................... 547
IV) Ejecución de sentencia y plazo razonable ................................ 557
V) El plazo razonable en la prisión provisional.............................. 564
VI) La obligación convencional de mayor diligencia y prontitud
en la tramitación de los procesos penales de personas privadas
de su libertad............................................................................... 574

CAPÍTULO IX
La motivación de las decisiones estatales

I) La motivación de las decisiones estatales como obligación

convencional................................................................................ 577
II) Definición y alcances.................................................................. 580
III) Funciones.................................................................................... 584
IV) Motivación y la obligación de respetar el derecho de defensa.... 587
a) La decisión no motivada de Tribunales Constitucionales...... 589
b) La decisión no motivada de las Cortes Supremas.............. 591
c) La decisión no motivada de otros órganos judiciales......... 591
V) Motivación de las sentencias penales y la presunción
de inocencia................................................................................. 597

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a) La ausencia de motivación en los veredictos absolutorios

dictados por un jurado ........................................................ 603
b) Violación al principio de congruencia de la motivación.
El principio de legalidad penal............................................. 611
VI) La motivación de las decisiones administrativas y disciplinarias..... 615
VII) L a motivación en el caso de decisiones que involucra la
situación legal de niños y adolescentes. El interés superior
del niño........................................................................................ 622
VIII) Decisiones judiciales contradictorias y la seguridad jurídica... 625

CAPÍTULO X
El derecho de recurrir el
fallo ante una instancia superior

I) Regulación normativa................................................................. 635

II) El derecho de recurrir el fallo y el debido proceso................... 636
III) Fundamento del derecho de recurrir la decisión...................... 645
IV) Los requisitos del derecho a un recurso.................................... 650
a) El derecho a un recurso accesible........................................ 650
b) El derecho a un recurso eficaz............................................. 651
c) El recurso debe facilitar una revisión integral del fallo...... 658
V) La exigencia del doble conforme en la sentencia condenatoria.
La prohibición convencional de la condena al absuelto........... 670
a) La exigencia de adecuación del derecho interno. El artículo 2
de la CADH.......................................................................... 679
VI) El derecho al recurso en el procesamiento y juzgamiento de
altas autoridades ......................................................................... 682

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 Las garantías mínimas del debido proceso

PRESENTACIÓN

L as garantías mínimas del debido proceso son las reglas básicas

y elementales que un sistema de justicia civilizado ofrece a
sus ciudadanos, sin cuyo cumplimiento no se puede hablar de que se
alcance una decisión justa.
El libro que se presenta sobre «Las garantías mínimas del debido
proceso» busca ofrecer un panorama actualizado de las sentencias
dictadas por la Corte Interamericana de Derechos Humanos y por el
Tribunal Europeo de Derechos Humanos como las Comunicaciones
del Comité de Derechos Humanos sobre los elementos esenciales que
integran el contenido del proceso justo y la investigación equitativa
en un Estado Convencional.
Se trata de un esfuerzo que ha demandado muchos años de trabajo
paciente y de lectura reposada que hoy se ofrecen sus resultados a la
comunidad jurídica peruana y de América Latina. No se trata de un
trabajo meramente dogmático, con profusas citas de autores, sino de
una obra que pretende brindar el estado actual, hasta el mes de mayo
del 2020, de la jurisprudencia del sistema interamericano y europeo
sobre los aspectos esenciales del debido proceso en uno de los temas
medulares del sistema de justicia de un Estado democrático respetuoso
de los derechos humanos.

Lima, mayo del 2020

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