Programa de visitas

Noviembre 2020
Lun Mar Mie Jue Vie Sab Dom
26 27 28 29 30 31 1

2 3 4 5 6 7 8

Análisis del
SGC actual

9 10 11 12 13 14 15
Curso
Interpretación
de la norma

16 17 18 19 20 21 22
Curso
Interpretación
de la norma

23 24 25 26 27 28 29
Analisis del
contexto de la
organización

30 1 2 3 4 5 6
 Programa de visitas
Diciembre 2020
Lun Mar Mie Jue Vie Sad Dom
1 2 3 4 5 6

7 8 9 10 11 12 13

14 15 16 17 18 19 20

21 22 23 24 25 26 27

28 29 30 31
 Programa de visitas
Enero 2021
Lun Mar Mie Jue Vie Sad Dom
1 2 3

4 5 6 7 8 9 10

11 12 13 14 15 16 17

18 19 20 21 22 23 24

25 26 27 28 29 30 31
 Programa de visitas
Febrero 2021
Lun Mar Mie Jue Vie Sad Dom
1 2 3 4 5 6 7

8 9 10 11 12 13 14

15 16 17 18 19 20 21

22 23 24 25 26 27 28
No. ACTIVIDADES A DESARROLLAR

FASE 1. DIAGNÓSTICO DEL SGC

1 Aprobar realización de diagnóstico de la organización.

2 Realizar diagnóstico (aplicando herramienta).

3 Aprobar plan de implementación y presupuesto.

FASE 2. PLANIFICACIÓN DEL SGC
4 Elaborar Política de la Calidad de la empresa

5 Definir Objetivos de la Calidad y de los procesos

Definir el alcance del Sistema de Gestión de la Calidad ISO

6 9001:2015

7 Identificar partes interesadas críticas

8 Determinar los riesgos y oportunidades del SGC

Elaborar tablero de objetivos, indicadores y metas de la

9 calidad, con base al mapeo de procesos y a Política de la
Calidad.

10 Definir la estructura de la Calidad: Comité SGC, Equipos de

Proceso y Equipos de Mejora para la empresa

Diseñar plan de sensibilización y capacitaciones relativas al

11
SGC basado en ISO 9001:2015

12 Establecer los métodos de trabajo, herramientas y

mecanismos de interacción de la estructura SGC.
Elaboración del plan comunicacional de requisitos de la
13
Norma ISO 9001:2015, a las áreas correspondientes.
Comunicar actividades y resultados de los requisitos de la
14
Norma ISO 9001:2015.
FASE 3.DOCUMENTACIÓN DEL SGC

15 Documentar red de procesos de la empresa.

16 Elaborar mapas de procesos

Aprobar documentación del "Proceso de Créditos de
17 Consumo de Banca de Personas"

Elaborar y validar el procedimiento para el

18 control de documentos y registros del SGC.

Elaborar y validar procedimiento para la

19 elaboración de documentos del SGC.

20 Elaborar, modificar, ajustar documentación de cuarto Nivel

existente sobre los requisitos de la norma ISO9001:2015.
 Validar documentación de cuarto nivel: documentación de
21 los procesos y documentación ISO requerida por la Norma
Internacional ISO 9001:2015.

22 Elaborar procedimiento e instrumentos "gestión de las

competencias".
Elaboración del documento para determinar la eficacia de la
23
formación u otras acciones.

24 Determinar puestos críticos para el Sistema de Gestión de la

Calidad (SGC)

Preparar y proponer metodología para la definición y

25
gestión de las competencias de los puestos críticos del SGC

Validar propuesta de herramienta de evaluación de

26 competencias.

Elaborar, revisar y validar instructivo para la determinación

27
de requisitos de las partes interesadas
Elaborar, revisar y validar instructivo para la evaluación de la
28 satisfacción de partes interesadas

Elaborar y validar instrumentos para medición de la

29 satisfacción de las partes interesadas.

Confirmar con las unidades organizativas los posibles

30 canales de quejas, así como responsables para análisis y
tratamiento.

31 Elaborar y validar procedimiento para la gestión de quejas

de partes interesadas.
Elaborar y validar procedimiento para la gestión de salidas
32
no conformes.
FASE 4. DESARROLLO DEL SGC.

33 Gestionar adquisición software para mapeo de procesos y

software estadístico.
Capacitar al Comité de la Calidad y los equipos de procesos
34
en la metodología y operación del SGC.
Instalar e iniciar el Comité de la Calidad como parte de la
35 estructura de la calidad e iniciar su operación.

Desarrollar actividades de sensibilización / capacitación del

36 SGC, según plan aprobado.

Incorporar la gestión del riesgo (calidad) al tablero de

objetivos, indicadores y metas del SGC, con base al contexto
37 de la organización y
de las partes interesadas.

Actualizar expedientes del personal sujeto al

38 alcance del SGC.
 Definir competencias, evaluarlas y establecer su brecha de
39
competencia de los puestos

40 Establecer plan de formación con base a la brecha de

competencia identificada.

41 Aprobar plan y presupuesto de formación de competencias

para su ejecución.
Determinar inventario de instructivos de equipos existentes
42
y su manual de operación.

Desarrollar y justificar las no aplicabilidades del SGC - de la

43
empresa para la Norma ISO 9001:2015.

44 Elaborar Manual del Sistema de Gestión de la Calidad. (SGC).

Realizar mediciones iniciales de gestión de stakerholders,

45 quejas y satisfacción de partes interesadas.

Realizar mediciones iniciales de gestión de salidas no

46 conformes y gestión del tablero de objetivos, indicadores y
metas del SGC.
FASE 5. IMPLEMENTACIÓN DEL SGC.

47 Establecimiento de los criterios para la implementación del

SGC

Comunicar actividades de mediciones iniciales a

48 clientes.

Implementar las mediciones del SGC, para generar registros

49 de los procesos necesarios para la certificación ISO
9001:2015.

50 Generar registros de mantenimiento de

instalaciones y condiciones ambientales.

Gestionar inventario de TIC's (hardware, software y

51 comunicación) para unidades organizativas sujetas al
alcance del SGC.
52 Implementar política y objetivos del SGC.

53 Implementar documentación aprobada para el SGC

(métodos, procedimientos, instructivos, manuales, etc.).

Generar registros que demuestran evidencias del SGC de la

54
empresa

Realizar sesiones de la estructura de la calidad: Comité de la

55
Calidad, Equipos de Procesos y Equipos de Mejora.

Facilitar la estructura de la calidad: Comité de la Calidad,

56 Equipos de Procesos y Equipos de Mejora.

57 Realizar evaluaciones sistemáticas de las partes interesadas.

58 Generar registros de quejas de las partes interesadas.

Generar registros de no conformidades de salidas y

59 productos.

60 Identificar proyectos de mejora del SGC.

61 Preparar y presentar ante el Comité de la Calidad los

proyectos de mejora a implementar.

62 Elaborar perfiles de proyectos de mejora para aprobación

del Comité de la Calidad.

63 Aprobar proyectos de mejora a implementar y Equipos de

mejora a conformar.

Desarrollar proyectos de mejora aprobados por el Comité de

64
la Calidad.

65 Desarrollar control y análisis de procesos.

Generar registros de la evaluación de proveedores de
66
suministros y servicios del SGC.
Generar registros de los mantenimientos correctivos y
67 preventivos a equipos críticos (no de medición).

Generar registros de mantenimiento de instalaciones y

68 condiciones ambientales.

Elaboración del plan comunicacional de requisitos ISO

69
9001:2015, a las áreas correspondientes.
Comunicar actividades y resultados de los requisitos ISO
70 9001:2015.

FASE 6.VERIFICACIÓN DEL SGC.

Elaboración del procedimiento de auditorías internas y

71
desarrollo de herramientas para la gestión de las auditorías.
72 Desarrollar capacitación: "Auditorías Internas de la Calidad".

73 Planificar las auditoría interna del SGC.

Desarrollar auditoría interna del Sistema de Gestión de la

74
Calidad (SGC).

75 Presentar resultados de la auditoría interna del Sistema de

Gestión de la Calidad (SGC).

76 Tomar decisiones y definir acciones para solventar no

conformidades detectadas en la auditoría SGC.
Realizar actividades de seguimiento a acciones correctivas
77 implementadas sobre hallazgos de auditoría SGC
identificados.
Elaboración del plan comunicacional de la etapa, a las
78
unidades organizativas correspondientes.
Comunicar actividades y resultados de la etapa "Verificación
79 del Sistema de Gestión de la Calidad."

FASE 7. MEJORA DEL SGC

Elaborar plan de gestión (mejora) del Sistema de Gestión de
80
la Calidad (SGC).
Implementar herramientas para la mejora del
81 SGC.

82 Realizar la revisión por la dirección del SGC - ETACH

83 Realizar la decisiones y acciones para la mejora como

resultado de la revisión por la dirección del SGC.

84 Realizar negociación con el Organismo Certificador para

desarrollar auditorías de tercera parte.
 Enviar solicitud y actividades de desarrollo de la auditoría de
85
tercera parte.
86 Realizar auditoría de certificación de tercera parte.

87 Elaborar plan de acción para subsanar no conformidades.

Implementar acciones para subsanar no conformidades

88
encontradas (si las hubiesen).

89 Realizar auditoría de seguimiento según plan de acciones

correctivas del SGC.
Entrega de certificado de Sistema de Gestión de la Calidad
90
por parte del Ente Certificador.
 2020 2021
RESULTADO ESPERADO RESPONSABLE
Nov Dic Ene Feb

Herramienta de Diagnóstico.

Herramienta y resultado de Diagnóstico.

Plan de implementación.

Política del SGC aprobada.

Objetivos del SGC y de los procesos aprobados.

Alcance del SGC (Geográfico, pro proceso y por

producto).
Inventario de partes interesadas.
Riesgos y oportunidades para asegurar la eficacia
del SGC.

Objetivos de la calidad aprobados.

Definición de la estructura de la calidad

Plan de sensibilización y formación aprobado.

Métodos, herramientas y mecanismos

aprobados.

Plan comunicacional aprobado.

Evidencia de comunicación al personal interezado

Mapa de primer nivel de proceso

validado.
Mapas validados.
Mapas de primer, segundo y tercer nivel
aprobados.

Procedimiento documentado.

Procedimiento documentado.

Documentos y registros del requeridos por las

normas internacionales de la calidad de
forma estandarizada.
Documentación de cuarto nivel validada.

Procedimiento documentado.

Método "medida de la eficacia de la formación u

otras acciones".

Inventario de puestos críticos para el SGC.

Metodología validada para la documentación de

las competencias de puestos críticos.

Herramienta validada para la evaluación de las

competencias de puestos críticos, incluye
diccionario de competencias.

Procedimiento documentado.

Procedimiento documentado.

Instrumentos de medición validados.

Canales de comunicación y responsables.

Procedimiento documentado.

Procedimiento documentado.

Adquisición software de mapeo de procesos y

software estadístico.

Equipo de procesos capacitados.

Comité de la Calidad Instalado.

Personal ejecutivo de la empresa. sensibilizado en

el SGC.

Gestión del riesgo aprobada.

Expedientes actualizados.
Ajustes al manual de funciones y competencias:
descripción de las funciones de los puestos
críticos, perfil de puestos y sus competencias
requeridas (educación, formación, habilidades y
experiencia), diccionario de competencias
(habilidades técnicas y habilidades sociales).

Plan de formación con base a competencias.

Plan de formación y presupuesto aprobado para

su ejecución.
Manual de operación de los equipos críticos de
seguimiento y medición.
Documento con análisis y conclusiones sobre las
no aplicabilidades del SGC con sus debidas
justificaciones.
Manual del Sistema de Gestión de la
Calidad(SGC) aprobado.

Informes de mediciones iniciales realizadas.

Informes de mediciones iniciales realizadas.

Establecimiento de la fecha de implementación,

establecimiento de los requisitos de las normas
por fase, herramienta y evidencia,
establecimiento de requisitos aplicables por
unidades organizativas y por procesos.

Mecanismos de la gestión de quejas

y reclamos.

Registro de mediciones del SGC implementadas.

Registros de mantenimiento
preventivo y correctivo.

Backups de datos e información, plan de

mantenimiento preventivo y correctivo de
hardware y equipos de comunicación,
licenciamientos de software, perfiles y control de
accesos a los aplicativos, antivirus, firewall,
hackers.
Oficialización de la política y
objetivos del SGC.

Documentos implementados en las áreas sujetas

al alcance de la certificación y acreditación y
áreas
relacionadas.

Registros y evidencias de los procesos, conforme

a las disposiciones establecidas.
Actas de reuniones del Comité de la
Calidad, Equipos de Procesos y Equipos de
Mejora.

Facilitación de reuniones de la estructura SGC.

Informe de resultados de la evaluación de las

partes interesadas.
Bases de datos quejas recibidas por parte de las
partes interesadas.
Bases de datos de gestión de salidas y productos
no conformes.
Inventario de proyectos de mejora del
SGC.

Inventario de proyectos de mejora.

Perfiles de proyectos de mejora aprobados.

Proyectos de mejora aprobados para

su implementación.
Fuentes de información, datos e Informes de
avances de proyectos de
mejora.
Análisis estadístico de procesos.

Evaluaciones de proveedores.

Registros de mantenimiento.

Registros de mantenimiento.

Plan comunicacional aprobado.

Evidencia documental de comunicación

Procedimiento de auditorías internas de la

calidad.
Auditores formados.

Criterios de la programación de auditorías de la

calidad, definición del programa de auditorías,
programa anual de auditorías, plan de auditorías,
check list de auditoría, lista de chequeo del
Sistema de Gestión de la Calidad (SGC).

Acta de apertura de auditoría interna, base de

datos de hallazgos, informe de auditoría interna,
acta de cierre de auditoría interna, tabla de
hallazgos según normativas del alcance del SGC,
solicitud de acciones correctivas (SAC´s),
verificación de acciones correctivas.

Informe de auditoría interna del SGC.

Acciones correctivas.

Seguimiento a solicitudes de acciones correctivas.

Plan comunicacional aprobado.

Personal comunicado sobre componentes del

SGC - ETACH

Plan de mejora

Herramientas implementadas.

Resultados de auditoría Interna de calidad,

resultados de la retroalimentación de las partes
interesadas, desempeño de los procesos,
conformidad de las salidas y productos, estado de
las acciones correctivas y preventivas, resultados
de revisiones por la dirección previas, plan de
mejora.

Resultados de la revisión por la dirección del SGC.

Acuerdo de ETACH / Organismo de Certificación

para el desarrollo de auditorías de tercera parte.
Solicitud de certificación aprobada

Informe de auditoría de tercera parte.

Plan de acción enviado al Organismo
de Certificación.

Acciones implementadas.

Informes de auditorías de seguimiento del SGC.

Certificados ISO para el "Proceso de Créditos de

Consumo de Banca de Personas.
2021
Mar Abr May