Módulo 1: Planificación y preparación para un Trading de Éxito

1. La variable más importante de la ecuación SOY YO.

El primer paso para salir de donde estás hacia dónde quieres ir es siendo
consciente de dónde estás y qué papel jugaste en los resultados que
tienes hoy.
Di en voz alta: "Soy responsable de mis resultados. Acepto que creo todo el
tiempo mi experiencia de trading."

Capital inicial: $ ____________

Capital actual: $ ___________

% de reducción del capital: ________%

¿En qué fecha empezaste a hacer trading?

__________________________________________

¿Cuáles fueron las principales razones (3-5) por las cuales tienes estos
resultados de hoy? (Piensa en aspectos mentales, desempeño, gestión,
estrategia, manejo de riesgo, etc, pero sé detallado)
Ejemplo práctico: No fui disciplinado en la aplicación de la estrategia
porque cambiaba las reglas, operaba distintos marcos temporales,……

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

1
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

¿Qué 3 cualidades te encantaría tener y crees que contribuirían a una

mejoría en tus resultados actuales?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
¿Cuáles crees que son tus mayores fortalezas como trader?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Describe un día de trading que te haya ido muy bien y te hayas sentido
orgulloso (a) de tu desempeño. Describe qué pensabas, qué sentías y
cómo te sentiste cuando terminaste de operar.
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

2
 2. Descubre tus motivaciones más profundas

Aquí hay algunas preguntas importantes para ayudarte a descubrir y

entender tus motivaciones principales para hacer trading. Es realmente
importante que para cada pregunta te tomes tu tiempo.

¿Qué tan importante es el trading para ti?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
¿Por qué empezaste a hacer trading? (¿Por qué quieres hacerlo?)

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
¿Qué fue lo que te atrajo particularmente sobre el trading?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

¿Qué quieres de tu trading? ¿Qué te daría eso?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

3
¿Qué disfrutas del trading? ¿Qué no disfrutas?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

¿Por qué es importante para ti hacer trading / ser un trader?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

Escribe a continuación tus motivaciones intrínsecas (nacen de tu interior

con el fin de satisfacer deseos no materiales) y extrínsecas (son externas
con el fin de satisfacer deseos materiales).

Motivaciones intrínsecas:
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Motivaciones extrínsecas:

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Lee esta hoja regularmente para reforzar tu motivación y compromiso de
ser un trader consistente y ganador.

4
 3. Escribe tus metas de proceso, desempeño y resultados (escríbelas en
tiempo presente)

Ejemplo: Aplico mi plan de trading de forma

impecable y con disciplina.

Metas de proceso

Ejemplo: En promedio gano 2 veces lo que

pierdo.

Metas de desempeño

Metas de resultados

¿Por qué quieres lograr estas metas?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
¿Cómo te sentirías si logras estas metas?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

5
 4. Empieza con el fin en mente

Para convertirte en el trader ideal que deseas ser debes empezar a crearlo
en tu mente desde el principio. Así, tienes claro qué misión, creencias,
valores, capacidades, habilidades y comportamientos debes empezar a
trabajar para convertirte en él eventualmente.

- Misión: ¿Cuál es tu propósito al convertirte en un trader?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
- Creencias y valores: ¿Qué creencias tendrás sobre el trading?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
- Capacidades y habilidades: ¿Qué habilidades y capacidades habrás
adquirido?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
-Comportamientos: ¿Cómo te comportarás?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Ahora que tienes claro lo anterior, ¿Qué acciones específicas necesitas llevar a
cabo para lograrlo? Incorpóralas en tus metas.

6
 5. Mi Sistema de Trading Ganador

Define tu sistema de trading con mucha concentración y sé lo más

detallado posible. Recuerda que este plan es tu norte y lo que va a
ayudarte a ser un trader consistente y ganador.
Mi capital inicial será…

Mis metas de trading son…

(incluye metas de desempeño,
proceso y resultados)

El mercado que operaré

será…

El instrumento financiero
que utilizaré será…

Mi estilo de trading será…

El marco temporal que

utilizaré será…

Plataforma de trading,
costos y comisiones:

Portafolio predefinido

Nombre de la estrategia

Indicadores técnicos
Elementos clave de la
estrategia:

Administración de capital y riesgo

7
 Parámetros de oportunidad

Monitorear:

Detectar:

Entrar:

Administrar:

Salir:

Evaluar:

Rutina pre-mercado

Fortalezas:

8
 Mis fortalezas y
debilidades como trader

Debilidades:

Máxima pérdida por operación: $

Máxima pérdida por día: $
Máxima pérdida por semana: $
Gestión de riesgo
Mejor escenario del día: $
Peor escenario del día: $

¿Qué haré cuando se cumpla el peor escenario del

día?

¿Qué haré cuando se cumpla la máxima pérdida por

semana?

Manejo de emociones y
mentalidad

¿Qué haré si siento que la operación anterior está

influyendo en mi toma de decisiones en el momento
presente?

¿Qué haré si siento venganza y ganas de recuperar mi

dinero perdido?

9
 Evaluaré mi sistema cada ______ operaciones.
Evaluaré mi sistema cada ______ días.

Criterios de evaluación:
Evaluación del sistema y
desempeño como trader

10
 6. Mi estilo de trading

He creado este cuestionario para ayudarte a elegir tu estilo de trading

ideal. Hazlo con total sinceridad para resultados precisos. Ve sumando los
puntos a medida que vas contestando.

1. ¿Dispones de tiempo suficiente para operar en horas de mercado?

___Sí (+1)
___No (+2)

2. ¿Te gusta hacer más operaciones o menos operaciones?

___ Más (+1)
___ Menos (+2)

3. ¿Te consideras una persona paciente y calmada?

___Sí (+2)
___No (+1)

4. ¿Puedes soportar que el mercado se mueva en la dirección opuesta

a la que anticipaste?
___Sí (+2)
___No (+1)

5. ¿Tienes mucho capital con el cual operar?

___Sí (+2)
___No (+1)

6. ¿Cuánto tiempo tienes para analizar el mercado diariamente?

___Tengo tiempo, no hay problema con eso. (+1)
___No tengo mucho tiempo (+2)

7. ¿Prefieres hacer menos operaciones con mayor beneficio?

___Sí, prefiero la calidad que la cantidad. (+2)
___No, prefiero tener ganancias pequeñas pero constantes. (+1)

8. ¿Prefieres hacer más operaciones con menor beneficio?

___Sí, prefiero ganancias pequeñas pero constantes. (+1)
___No, prefiero ganar más por operación aunque abra pocas
operaciones. (+2)

9. ¿Tienes el capital suficiente para soportar grandes movimientos en el

mercado que van en contra de tu análisis?
11
 ___Sí (+2)
___No (+1)

10. ¿Estás dispuesto a mantener tu operación abierta en la que ya

llevas ganados 100 dólares si existe la posibilidad de hacer 500
dólares?
___Sí, no hay problema con eso. (+2)
___No, prefiero asegurar mi ganancia rápidamente o ajustar mi stop
aunque eso me saque del mercado. (+1)

11. ¿Por cuánto tiempo te gusta mantener abiertas tus operaciones?

___Algunos minutos y hasta máximo un par de horas. (+1)
___Más de un día, incluso puedo aguantar semanas. (+2)

12. ¿Te gusta observar tus operaciones mientras están abiertas? (mirar la
oscilación del precio a favor o en contra todo el tiempo)
___Sí, no me da ansiedad ni nervios (+1)
___No, me genera mucha ansiedad y nervios (+2)

13. ¿Disfrutas de alta volatilidad y movimiento rápido de mercado?

___Sí, me encanta la volatilidad y me va bien con ella (+1)
___No, me da ansiedad o me genera más pérdidas. (+2)

Resultados:

Más de 20 puntos: Swing trader

Eres del tipo swing trader ya que eres tranquilo, paciente y prefieres hacer
pocas operaciones pero que sean de calidad y generen grandes
beneficios. Prefieres las operaciones que duran días abiertas y tienes un
capital que te permite resistir movimientos en contra de tus posiciones. Te
recomiendo operar mirando gráficos de días y semanas.

Menos de 20 puntos: Day trader o scalper

Eres del tipo day trader o scalper ya que te encanta la adrenalina y
prefieres aprovechar las altas volatilidades y movimientos de mercado
fuertes. No eres paciente y prefieres abrir y cerrar operaciones en el mismo
día, muchas veces cierras en pocos minutos. Te gusta saber cómo vas día
a día y tienes el tiempo necesario para ser day trader.

12
 Módulo 2: Toma de decisiones, disciplina y ejecución
7. Desarrollo disciplina y monitoreo mi estado mental/emocional

El registro y monitoreo de tus pensamientos y emociones es un acto simple

pero muy efectivo para desarrollar disciplina y cumplir tu plan de trading.
Antes de operar:

¿Cómo me siento ahora? Identifica lo que sientes

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

¿Cómo lo sé? - ¿Cuál es la evidencia / síntomas?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
¿Contribuirá este sentimiento a un buen rendimiento y desempeño hoy?
¿Por qué?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
¿Tengo total claridad sobre lo que haré y cómo lo haré?

_________________________________________________________________________
¿Cuál es el principal reto que espero superar hoy y cómo lo haré?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Durante la operación (cuando está abierta)

¿Cómo me siento ahora? Identifica lo que sientes

13
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

¿Cómo lo sé? - ¿Cuál es la evidencia / síntomas?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
¿Qué puedo hacer para obtener una puntuación alta y avanzar?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Después de operar

¿Cómo me siento ahora? Identifica lo que sientes

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
¿Cómo lo sé? - ¿Cuál es la evidencia / síntomas?

_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Del 1 al 5, donde 5 es la puntuación de desempeño excelente y 1 es un
desempeño pobre, identifica los siguientes aspectos de tu operativa:
Apliqué mi estrategia de forma impecable (análisis-identificación de oportunidad-
entrada-gestión-salida)
Registré mis operaciones en la bitácora junto con su respectiva evaluación y plan
de mejora
Operé desde un estado mental/emocional óptimo
Respeté mi máxima pérdida por operación/día
Monitoreé constantemente mis pensamientos y emociones durante las
operaciones
Superé mi reto principal para el día
Operé desde un estado mental/emocional óptimo
Supe manejar mis emociones de miedo, codicia, duda y sobre confianza y no
sabotearon mi operativa hoy

Te recomiendo llenar estas hojas (pag 13 y 14) todos los días para estar
preparado para operar o para darte cuenta que no estás en tu mejor
estado para hacerlo. Míralo como un ejercicio muy necesario y práctico
para desarrollar precisamente la disciplina.

14