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Evalu 1 Normativa Finanaciera
Evalu 1 Normativa Finanaciera
capital equivalente al 8% del valor total de sus activos, ponderados por su nivel de
riesgo.
Seleccione una:
a. Verdadero.
Así es, dicho acuerdo se tomó para hacer reservas de capital del 8% del valor total de activos
para asegurar la solvencia de las entidades.
b. Falso.
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Pregunta 2
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Pregunta 3
Correcta
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Enunciado de la pregunta
Una determinada empresa planea su salida a Bolsa para el próximo mes de Octubre y
quiere realizar una campaña de ventas de acciones. Para ello, decide presentar un
folleto informativo de cara a los posibles suscriptores de las acciones pero sólo con
la finalidad de hacer publicidad de dicha operación, pero sin entrar a especificar las
condiciones exactas de la suscripción. ¿Puede hacerlo?
Seleccione una:
a. Sí, puesto que tiene derecho a hacer publicidad de su salida a Bolsa como cualquier
otra empresa que quiera publicitarse.
b. No, puesto que la CNMV prohíbe informar sobre las operaciones de salida a Bolsa de
las compañías españoles.
c. No, puesto que sí puede sacar un folleto informativo de dicha operación, pero dicho
folleto debe ser claro y preciso para favorecer la transparencia en los mercados.
Es la correcta puesto que, debe sacar un folleto informativo pero la CNMV obliga a que sea
concreto y preciso para favorecer la transparencia de los mercados y proteger al comprador.
Retroalimentación
La respuesta correcta es: No, puesto que sí puede sacar un folleto informativo de dicha
operación, pero dicho folleto debe ser claro y preciso para favorecer la transparencia en
los mercados.
Pregunta 4
Correcta
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Pregunta 5
Correcta
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Pregunta 6
Correcta
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Pregunta 7
Correcta
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La respuesta correcta es: No, puesto que el uso de la Información privilegiada se extiende
al hecho de no realizar actuaciones empleando dicha información en beneficio propio ni de
terceros.
Pregunta 8
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Puesto que las disposiciones del Comité de Supervisión Bancaria de Basilea no
tienen fuerza legal, sus directivas no tiene implicación ninguna en la actividad
bancaria.
Seleccione una:
a. Verdadero.
b. Falso.
A pesar de no tener fuerza legal, todos los países de Europa y gran parte de los países
mundiales acogen sus directrices desarrollando leyes que las apliquen.
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Pregunta 9
Correcta
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La respuesta correcta es: No, porque Pedro, aún teniendo conocimientos financieros, se
encuentra dentro de la categoría de cliente minorista y debería haberse cumplido con la
normativa MIFID.
Pregunta 10
Correcta
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Las empresas de servicios de inversión deben asesorar diligentemente a sus clientes
sobre los productos contratados, sin embargo tampoco deben entrar a valorar si el
producto es comprendido perfectamente por el cliente.
Seleccione una:
a. Verdadero.
b. Falso.
La directiva MIFID obliga a las entidades a encontrar el producto más idóneo para el cliente y a
asegurarnos que el producto que el cliente va a comprar es adecuado para él, es decir, lo
comprende y asume su nivel de riesgo.
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