ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.
 CASO 1
En el proceso de compras se ha evaluado y EVIDENCIA:
seleccionado el proveedor de una sustancia Requisitos técnicos de la sustancia
química, fundamental para la fabricación del química, soportados mediante la
producto que tiene incidencia en la salud de los ficha técnica.
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y
adquirido los elementos de protección personal Evaluación inicial en donde se
relacionados al riesgo identificado, los cuales evidencie que el proveedor cumple
aseguran el control y mitigación del riesgo a con los requisitos establecidos,
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la ISO 9001:15 como experiencia, certificaciones y
gestión integral del riesgo, se han realizado 8.4.1 acreditaciones, para esto se pueden
controles de ingeniería para aislar a los diseñar cuestionarios de evaluación
inicial.
operadores de la exposición prolongada a la
sustancia química, se han determinado los
Pedidos entregados por el
criterios operacionales ambientales para
proveedor vs productos devueltos
controlar las emisiones atmosféricas, se han
por algún tipo inconveniente.
documentado las actividades para responder a
los eventos de emergencia en el trabajo, y se Listado de proveedores aceptados
implementó el programa para el manejo de los
residuos, de acuerdo con el decreto 4741 de EVIDENCIA:
2005. 6.1.4
Programa de manejo de residuos
Programa de control de emisiones
ISO 14001:15 Matriz de requisitos legales.
6.1.4
8.1
8.1
Plan de acción para el control de
9.1.2
procesos

9.1.2.
Matriz de cumplimiento de
requisitos legales
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
6.1.2 6.1.2
8.1 Sustancia química debidamente
8.2 rotulada

Plan de respuesta ante eventos de

emergencia

Matriz de identificación de riesgos

8.1
Asegurarse de que los trabajadores
hacen uso adecuado de los
elementos de protección personal
Plan de acción ante cambios en los
procesos

Control de ingeniería para aislar a

los trabajadores expuestos a la
sustancia química.

8.2
Documentos en donde se
evidencien las actividades para
responder ante situaciones de
emergencia.

En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un sistema
para la atención y tramite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI; la
organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la
prestación del servicio al cliente,
además para responder a los asuntos
relacionados con los aspectos
ambientales significativos del servicio
ISO 14001:15
prestado, y de igual forma para recibir
7.4.1
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como los de
los contratistas.
79133978
CASO 2
EVIDENCIA:
7.4
Matriz de comunicaciones que refleje
cada uno de los aspectos a tener en
cuenta (qué, cuándo, a quién, cómo y
quién comunica)
ISO 9001:15
8.2.1
7.4
8.2.1
Registros de quejas y sugerencias de
los clientes respecto al servicio
prestado.
Cantidad de quejas y consultas
solucionadas vs cantidad de quejas y
consultas recibidas.
EVIDENCIA:
7.4.1
Matriz de comunicaciones referente a
asuntos ambientales en donde se
reflejen cada uno de los aspectos a
tener en cuenta (qué, cuándo, a quién
y cómo comunica)
EVIDENCIA:
5.4
Implementación de un buzón de
ISO 45001:18
sugerencias y comentarios
5.4
relacionados a la seguridad y salud
ocupacional, lo que me permite
evidenciar la participación de los
trabajadores y contratistas
 CASO 3
EVIDENCIA:
En una organización fabricante de sustancias Ficha técnica con nuevas
químicas, se han modificado los componentes ISO 9001:15 especificaciones
de un producto de gran venta en el mercado 8.3.6
Nacional, y se han realizado los controles del Documento que evidencie la
cambio en las especificaciones técnicas; autorización de los cambios
siendo revisados, verificados y validados los
EVIDENCIA:
cambios, además se establecieron las nuevas
7.4.2
disposiciones para controlar el riesgo laboral
Registro de reuniones hechas en
derivado, mediante el control en la fuente,
donde se evidencie que se
reemplazando el uso de un material tóxico en
comunicaron los cambios pertinentes
la anterior versión del producto, por otro
y los criterios operacionales
material no tóxico para los trabajadores y de
ambientales.
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios
ISO 14001:15 Realizar evaluaciones que me
operacionales ambientales, siendo
7.4.2 permitan dar a entender que los
comunicados a personal propio y contratistas.
8.1 trabajadores y contratistas conocen
los cambios realizados.

8.1
Criterios operacionales ambientales

Plan de gestión integral de residuos

sólidos.
Requisitos ambientales definidos
EVIDENCIA:
Tener información referente a los
sistemas de seguridad y salud de los
ISO 45001:18
contratistas y/o proveedores
8.1.4
evaluación de su influencia y las
acciones a tomar.
 CASO 4
EVIDENCIA:
Resultados de las actividades de
seguimiento.
ISO 9001:15
En una empresa de manufactura, se han
8.2.2 Resultado de las auditorias internas.
determinado y revisado los requisitos del
producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por el cliente
y los establecidos por la organización para EVIDENCIA:
suministrar un producto conforme y que
satisfaga las expectativas de los clientes, en Matriz de cumplimiento legal
ISO 14001:15
concordancia con esto, se han identificado y
9.1.2
evaluado el cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y salud en el
trabajo, así como los requisitos legales medio
ambientales y aquellos otros requisitos a los EVIDENCIA:
que han se han suscrito voluntariamente en
esta organización. ISO 45001:18 Matriz de cumplimiento legal
9.1.2
 CASO 5
EVIDENCIA:
En un Hotel en la realización de auditorías
internas combinadas, se identificaron cinco (5) 9.2.1
no conformidades, dos de ellas atribuibles a Resultados de la auditoria interna
incumplimiento en procedimientos internos de
atención de quejas de clientes, una no 10.2.1
conformidad fue derivada por no suministrar a Plan de acciones correctivas
las camareras elementos de protección
personal adecuados al uso del hipoclorito de ISO 9001:15 10.2.2
sodio, y por desconocer este personal los 9.2.1 Registro en donde se evidencie:
10.2.1 solicitud de acciones correctivas,
riesgos ocupacionales de la exposición
10.2.2 causas, correcciones, responsables de
continua al mismo, así como las medidas de
9.3.2 estas acciones, seguimiento,
prevención en su utilización, y dos no 9.3.3 cumplimiento y cierre.
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos ordinarios y 9.3.2
de la falta de separación en la fuente de los Metodología definida y una
diversos residuos generados en los procesos planificación para la realización de
de prestación del servicio de alojamiento y las revisiones por la dirección.
alimentación. A todas las no conformidades se
les iniciaron solicitud de acciones correctivas, 9.3.3
siendo investigadas y establecidas las causas Plan de mejoramiento
reales de su ocurrencia, se les registró y EVIDENCIA:
estimó correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la importancia 10.2
de sus efectos en los procesos de gestión Acciones correctivas que realiza la
integrada, se asignaron responsables de llevar empresa que proporcione la
a cabo las actividades propuestas para evitar importancia de los efectos que
su recurrencia, se les hizo seguimiento al ocasionan las no conformidades,
cumplimiento, se verificó eficacia de las ISO 14001:15 incluyendo impactos ambientales,
10.2 como por ejemplo los derivados de la
mismas y al determinarlo se les dio cierre,
9.3 incorrecta disposición de residuos
quedando el registro de la secuencia, siendo
ordinarios y la falta de separación en
parte integrante de las entradas para la
la fuente.
revisión por la Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un plan de 9.3
mejoramiento. Plan de mejoramiento
Resultados de la revisión por la
dirección.
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
8.1 8.1
10.2 Suministro de los elementos de
9.3 protección personal a las camareras
adecuados al uso del hipoclorito de
sodio.
Evaluaciones que me permitan
determinar que los trabajadores
conocen los riesgos ocupacionales de
la exposición continua al hipoclorito
de sodio y las adecuadas medidas de
prevención.

10.2
Informes
Plan de acciones correctivas.

9.3
Plan de mejoramiento