IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

La organización de producción de llantas se ha

suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML De acuerdo con el análisis realizado a la organización de
(Producción más Limpia) y APELL X producción de llantas se determina que no se cumple con el numera
(Concientización y preparación para
5.2, literal “d” de la norma ISO 14001:2015 ya que no se incluyen
1. emergencias a nivel local - Awareness and
Preparedness for Emergencies at Local Level), los compromisos adquiridos de manera voluntaria con PML y
sin embargo, no han sido incluidos los APELL dentro de la evaluación de otros requisitos del Sistema de
compromisos adquiridos con PML ni con APELL, Gestión Integrado.
en la evaluación de los otros requisitos del
Sistema de Gestión Integrado.

Se encuentran documentados en la organización Para el caso analizado de la organización avícola se determina que
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje no cumple con el numeral 6.2.2 de la norma ISO 9001:2015 ya que
de Pollinaza, el Programa de Gestión de no hay una adecuada panificación del objetivo definido de
Prevención del Trauma acumulativo por X implementar formaciones que faciliten incrementar las
movimientos repetitivos, disponiendo además
competencias del personal operativo en el manejo de aves y huevos.
dentro de su Planificación de la Calidad, del
2. Así miso, debido a que no se han establecido las acciones
objetivo de implementar una serie de
formaciones que faciliten incrementar las correctivas necesarias para solucionar el incumplimiento se
competencias del personal operativo en el incumple con el numeral 9.2.2 de la misma norma.
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y
no se han establecido las acciones necesarias
para solucionar el incumplimiento.
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En la bodega de almacenamiento de productos Dentro de la bodega de almacenamiento de productos químicos no

químicos, el operador del montacargas excedió se aseguró que se efectúen actividades bajo condiciones
la velocidad de movilización permitida al interior controladas, por lo que se incumple con el numeral
de esta y colisionó contra una de las estibas X
ocupada con envases que contienen producto,
3 7.3 numeral c de la norma ISO 45001:2018 en cuanto a la toma de
causando rotura de varios envases y exposición
del mismo. Además, se contaminó un producto conciencia por parte de los trabajadores de las implicaciones de no
terminado listo para entregar al cliente, en cumplir con los requisitos del SST
presentación de polvo y pallets, afectando la
conformidad con los requisitos de este e
incumpliendo al cliente con la entrega.

El análisis de la tendencia de cumplimiento de

los objetivos del SGI, evidencia que al final del
período, se habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente,
incluso algunas las excederán. El auditor solicita
el indicador de satisfacción del cliente y observa
un logro de 250 porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el auditado manifiesta
4 que esa situación se viene presentando los
últimos 5 meses pero que no han realizado
ningún análisis, porque consideran que están
realizando muy bien el trabajo y los clientes
también. Al solicitar el indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un incremento del 30 por
ciento, el auditado manifiesta que es normal que
ocurra, ya que es imposible garantizar que todos
los productos sean inspeccionados y cumplan
con las especificaciones.

En Auditoría al proceso de Revisión por la

5 Dirección, se pudo constatar que se cumplen con
analizar todas las entradas dispuestas por las
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Normas y los resultados también son cumplidos,
sin embargo, se requiere de mayor
argumentación y sustentación en las decisiones
y acciones, para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI.

En la organización de cultivo y procesamiento de

productos derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
6 comunidad pesca para consumo y
comercialización de las especies; la Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores
vecinos y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta respecto a
la queja, a la cual no han respondido.

En una empresa de embutidos cárnicos, se

utilizó un lote de carne de vacuno contaminada
con brucelosis, la cual no fue detectada en el
proceso de inspección en la recepción de
materia prima, por la interpretación errada de los
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resultados de las muestras por parte del Analista
de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo
determinar con exactitud el proveedor del lote,
pues no se cumplió con la identificación del
mismo.
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Durante un recorrido del equipo de inspectores

de la organización, se determinó que no se
encuentra visible en ningún lugar de las
instalaciones un plano de evacuación por
emergencias ni las correspondientes señales de
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prevención que orienten al personal en
movilización; así mismo, no se evidenciaron
registros de entrenamiento a los brigadistas en
atención de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y contención
de derrames.

Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de

los operarios en bus contratado por la empresa
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y
baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco
causando lesiones corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia,
pero la atención recibida no fue la más
apropiada, pues por errada movilización de
9 algunos lesionados, las fracturas fueron
agravadas; a dos de los afectados les
suministraron líquidos generando
broncoaspiración. El tanque del combustible del
vehículo se perforó y el combustible fue
derramado sobre una fuente de agua de la
reserva natural ubicada al borde la vía; una parte
de los brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los elementos
necesarios para contenerlo, ni la capacitación
adecuada para tal fin.

10 En una empresa de mensajería, en sucesivas

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ocasiones se ha humedecido el contenido de la
correspondencia de los clientes, después de que
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias
en su recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son impermeables.
Esto ha causado que los usuarios del servicio de
mensajería presenten quejas por un inadecuado
servicio y deterioro de la correspondencia.
Debido a estas lluvias, se ha incrementado el
ausentismo debido a incapacidades de los
mensajeros por presentar fuertes resfriados; la
empresa no ha implementado ningún tipo de
programa para mejorar las condiciones de salud
de los trabajadores.