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Planear es trazar o formar el plan de una obra. Es un proceso que busca y propicia la organización.
La planeación consiste, en fijar el curso concreto de acción que ha de seguirse, estableciendo los
principios que habrán de orientarlo, la secuencia de operaciones para realizarlo y las
determinaciones de tiempos y de números necesarios para su realización. La planeación, en sí, no
es la palabra mágica que automáticamente mejora la eficiencia y la efectividad, sino que cubre
algunos aspectos de un proceso integral: que optimice el uso de los recursos que dispone, que
busque nuevas y mejores maneras de hacer las cosas apoyándose en investigaciones, y por último
que se hace base en un cuestionamiento de una profunda reflexión sobre los fines que se
persiguen para que sus esfuerzos tengan sentido. La planeación es la habilidad de ver con mucha
anticipación las consecuencias de las acciones actuales, la voluntad de sacrificar las ganancias a
corto plazo, a cambio de mayores beneficios a largo plazo y la habilidad de controlar lo que es
controlable y de no inquietarse por lo que no los es. La esencia de la planeación es la preocupación
por el futuro, es proyectar un futuro deseado y los medios efectivos para conseguirlo. La
necesidad de planear las organizaciones es tan obvia y tan grande que es difícil encontrar alguien
que no esté de acuerdo con ella. Pero es aún más difícil procurar que tal planeación sea útil,
porque confronta el hombre. En la actualidad así como en futuro próximo, la planeación tendrá
que adaptarse a las características de la empresa y de la situación en que se realiza. “Otras
actividades de planeación son la preparación de estimados preliminares de costos para el
desarrollo del producto, el establecimiento de una programación del proyecto, del personal
necesario para operar y mantener el sistema. Comprenden la administración de la configuración y
el control de calidad, la validación y verificación y las herramientas y técnicas de cada fase. A
continuación se analiza cada una de estas actividades.
PRINCIPIOS DE LA PLANEACIÓN
Un principio se concibe como todo aquello que se acepta o se acoge en esencia sin que haya
entera conformidad en la forma o en los detalles. También puede entenderse como fuente, origen
y causa inicial. Entre los principios que se le atribuyen a la planeación pueden mencionarse los
siguientes:
• PRINCIPIO DE RACIONALIDAD Todos y cada uno de los planes deben estar fundamentados
lógicamente, deben contener unos objetivos que puedan lograrse y también los recursos
necesarios para lograrlos.
• PRINCIPIO DE FLEXIBILIDAD Los planes deben caracterizarse por ser flexibles y no ser estructuras
rígidas, deben caracterizarse por ser susceptibles al cambio respondiendo a imprevistos y
circunstancias de carácter exógeno que puedan presentarse. Debido a que virtualmente es
imposible conocer lo que sucederá después de formulado un plan, se requieren jefes creativos e
innovadores que puedan hacer cambios en los planes cuando ello sea necesario.
• PRINCIPIO DE PRECISIÓN Los planes que se realicen deben ser precisos, carentes de
afirmaciones vagas, inconclusas, pues debe tenerse en cuenta que van a regir acciones especificas,
concretas y definidas.
• PRINCIPIO DE UNIDAD Los componentes de un plan deben ser independientes entre ellos
encaminados a un mismo fin. Los planes deben considerarse jerárquicamente hasta formar uno
solo.
La planeación debería ser un proceso continuo y por tanto, ningún plan es definitivo; esta siempre
sujeto a revisión. Por consiguiente, un plan no es nunca el producto final del proceso de planear,
sino un informe "provisional". Es un registro de un conjunto complejo de decisiones que actúan
sobre otras y que se puede dividir de muchas maneras distintas. Cada planificador tiene distinto
modo de subdividir las decisiones que deben tomarse. Con tal que se tomen en cuenta todas las
decisiones importantes, las diversas maneras de dividir un plan en partes son generalmente
cuestión de estilo o preferencia personal. 13 www.cortedecuentas.gob.sv. El orden en que a
continuación se dan las partes de la planeación, no representa el orden en que se deben llevar a
cabo. Recordando que las partes de un plan y las fases de un proceso de planeación al cual
pertenecen, deben actuar entre sí.
2. MEDIOS: elegir políticas, programas, procedimientos y practicas con las que han de alcanzarse
los objetivos.
. 4. REALIZACIÓN: diseñar los procedimientos para tomar decisiones, así como la forma de
organizarlos para que el plan pueda realizarse.
5. CONTROL: diseñar un procedimiento para prever o detectar los errores o las fallas del plan, así
como para prevenirlos o corregirlos sobre una base de continuidad. Estas son las partes que
"debería" tener un plan. Muchos planes no las contienen. Es principalmente cuestión de la filosofía
que sustente la planeación, la que indica que partes están contenidas en un plan y la atención
relativa de que sean objeto.
PASOS EN LA PLANEACIÓN
Para que algo se lleve a cabo, es necesario tener en cuenta una serie de pasos, y mas si se está
tratando de planear algo. Ya se había mencionado que la planeación es la formulación, selección y
visualización de actividades futuras, que se cree sean necesarias para alcanzar los resultados
deseados, es muy importante porque permite una eficiencia en las acciones de las personas y las
organizaciones produciendo un adecuado funcionamiento de todo el proceso administrativo,
donde se puede aplicar el control e ir corrigiendo en el camino para reducir la incertidumbre y dar
tranquilidad al funcionamiento de la organización. Con una buena planeación se puede responder
oportunamente a los compromisos adquiridos con los demás. Por ejemplo, cuando en una
empresa comercial un cliente solicita un pedido grande, para ser entregado en quince días, si en
esta empresa existe una buena planeación probablemente se podrá entregar el pedido a tiempo
de lo contrario se incurrirá en incumplimiento al cliente, hecho que desacredita enormemente la
imagen de la empresa, como ocurrió en un caso citado en la Revista de Gerentes “Un empresario
tenía un negocio de encuadernación, con posibilidad de crecer en el futuro, pero en su etapa más
importante empezó a decaer porque el dueño no tuvo en cuenta que el negocio iba a progresar en
tan corto tiempo; uno de los clientes le ofreció buenas retribuciones si él aceptaba unos pedidos
extras, el encuadernador aceptó la propuesta, le entregaron un anticipo y empezó a trabajar en
ese pedido, pero sus otros clientes comenzaron a reclamar por retrasos en la entrega de sus
pedidos. El encuadernador empleó más personas y abrió otro turno de trabajo, pero esto no fue
suficiente porque los retrasos e incumplimientos se seguían presentando, dado que en algunas
ocasiones el segundo turno se detenía por falta de insumos por lo cual los costos se aumentaban y
el anticipo de dinero empezó a ser insuficiente, se atrasaron los pagos al personal y esto produjo
descontento general, algunos empleados renunciaron y otros no cumplían su labor con eficiencia,
el resultado final: un negocio en quiebra debido al retiro de sus clientes. Lo anterior nos
demuestra que la carencia de planeación es catastrófica, en este caso se debía dar respuesta a
muchas cuestiones como: ¿qué costos nos ocasionará en nuevo contrato?, ¿Qué cantidad de
personal y de materia prima serán necesarias para cumplir este nuevo compromiso?, ¿Podemos
cumplir demanda sin afectar la existente? Los pasos de la planeación constituyen un proceso
racional para el logro de los objetivos y su seguimiento se puede realizar en cualquier planeación.
Los pasos pueden ser más simples y de mayor aplicabilidad dependiendo del tipo de plan, pero
generalmente los ocho pasos son de aplicación general. Las etapas de la planeación son
importantes tanto para programas importantes y de gran envergadura como para programas
pequeños debido a su importante contenido. Los pasos de la planeación constituyen un proceso
racional para el logro de los objetivos y su seguimiento se puede realizar en cualquier planeación.
Los pasos pueden ser más simples y de mayor aplicabilidad dependiendo del tipo de plan, pero
generalmente los ocho pasos son de aplicación general. Galeano, Jorge A. La planeación a su
alcance, serie de conocimientos prácticos. Editorial Norma, Bogotá 1994.
7 FORMACIÓN DE PLANES DERIVADOS Se aconseja este séptimo paso ya que muchas veces
cuando se toma una decisión, la planeación está completa, por tal motivo se necesitan planes
derivados para respaldar el plan básico.
1. Planeación estratégica.
Consiste en la planeación general proyectada al cumplimiento de metas y
objetivos institucionales y su finalidad es el establecimiento de parámetros
generales de acción.
2 Planeación Táctica.
Se desprende de los lineamientos establecidos en la planeación estratégica y
describe las tareas concernientes a cada una de las áreas de actividad de la
empresa haciendo énfasis en el empleo efectivo de los recursos implicados en el
logro de los objetivos específicos.
3. Planeación Operativa.
Esta planificación se efectúa para llevar a cabo las diferentes tareas que forman
parte de la rutina de trabajo. Es aquella asignación previa de las tareas específicas
a realizar en cada una de las unidades de operación.
. Los objetivos son los puntos terminales de la Misión. Definen las metas específicas que se
pretenden lograr para alcanzarla. Son el segundo paso en la determinación del rumbo o dirección
para la empresa, y un paso particularmente importante, ya que no es sino hasta que los deseos se
convierten en metas y compromisos específicos que la Misión deja de ser una mera buena
intención para convertirse en acciones concretas. Además, sólo cuando la Misión se traduce en
elementos concretos y medibles, es posible (1) la asignación de los recursos, (2) la asignación de
prioridades, y (3) la asignación de responsabilidades. La experiencia demuestra que aquellos
administradores que establecen objetivos, tanto para ellos como para sus negocios, tienen una
mayor probabilidad de tener éxito que aquellos que no lo hacen. Además, administrar por
objetivos es más fácil y seguro ya que evita que la empresa camine sin dirección, concentrando la
atención de todos los empleados en hacer que las cosas ocurran
1. Poder medirse. Al escribir tus objetivos debes establecer una forma de medirlos; de otra
manera, cuando quieras evaluar si se cumplieron o no, no tendrás contra qué comparar el
resultado obtenido. Es recomendable utilizar cifras como: pesos, unidades, porcentajes, o
cualquier elemento cuantitativo al redactarlos. Ejemplo: Objetivo mal planteado: "Aumentar
nuestras ventas". Este objetivo no dice en cuánto debes aumentar las ventas. Si antes de fijar este
objetivo vendías un millón de pesos al mes y, después de establecer este objetivo, vendes un
millón trescientos mil pesos mensuales, es obvio que habrán aumentado tus ventas. Sin embargo,
aún no sabes si dicho aumento es suficientemente bueno; un aumento en ventas puede ser de
sólo cincuenta pesos, por ejemplo y, sin embargo, es un aumento. Objetivo bien planteado:
"Aumentar nuestras ventas en un 20%". Este objetivo sí establece una cantidad que debes
alcanzar para, por ejemplo, poder permanecer en el negocio. Si, al cabo del tiempo, lograste un
10% de aumento en ventas, significa que "te quedaste corto"
2.2 OBJETIVOS dificultades para seguir en el negocio. Si obtuviste el 20% de aumento, sabes que
podrás permanecer en el negocio; si superaste tu propia meta y lograste más del 20%, significa
que fuiste muy eficiente en tus operaciones.
2. Se establecen para un tiempo determinado y de acuerdo con la Misión del negocio. Todo
objetivo debe tener un plazo: mensual, semestral, anual, etc. No es lo mismo lograr un aumento
en ventas del 20% al final del año, que lograr ese mismo 20% al cabo de 5 años. Además, todos y
cada uno de los objetivos deben estar referidos a la misión y lograr que ésta se cumpla.
3. Deben ser susceptibles de realizarse. Los objetivos no son aquellos "sueños dorados" que
quisieras realizar. Al fijar un objetivo debes ser realista: un objetivo demasiado ambicioso o difícil
de lograr sólo generará frustración y descontento dentro de la empresa; por otro lado, un objetivo
demasiado fácil de lograr no significará un reto para ti y para tus empleados.
4. Proporciona dirección o líneas de acción al negocio. De esa manera, los empleados contarán con
metas para hoy, metas para el futuro cercano y metas para el futuro lejano. Los objetivos deben
diseñarse para diferentes plazos. Hay objetivos de largo plazo, de mediano plazo y de corto plazo.
Los objetivos de largo plazo se establecen, por lo general, para cumplirse en 5 años o más. Es
necesario redactar los objetivos de tal forma que exista lógica o congruencia entre lo que
queremos lograr y el tiempo que se requiere para ello. Los objetivos en las funciones básicas del
negocio Las empresas que cuentan con un sistema de planeación permanente han llegado a la
conclusión de que existen ciertas funciones dentro de su negocio en las cuales es necesario
establecer cuando menos un objetivo. En general, se trata de funciones generales a todo el
negocio y, por lo tanto, al fijar un objetivo para cada una de ellas, el empresario tiene la seguridad
de estar incluyendo todos los elementos importantes de la organización dentro de su planeación.
Esta información resulta muy útil pues te proporciona un punto de partida para iniciar tu propia
planeación. A continuación, te presentamos dichas áreas para que tú determines cuáles 2.2
OBJETIVOS son más críticas en tu negocio y así, más adelante, puedas establecer objetivos
específicos para cada una de ellas. Lo ideal sería que pudieras establecer cuando menos un
objetivo para cada una de éstas.
. 3. Objetivos de recursos financieros. Aquí se mide la capacidad que tiene tu negocio de adquirir y
manejar los recursos financieros para realizar los objetivos planteados. Generalmente, se utilizan
datos numéricos tales como el tiempo que te tardas en pagar a tus proveedores o en cobrar a tus
clientes, la proporción de deudas que tienes, la cantidad de dinero que estás reinvirtiendo en el
propio negocio, etcétera
5. Objetivos de productividad. Aquí se mide qué tanto producto terminado puedes obtener a
partir de cierta cantidad de insumos o materia prima. Visto de otra manera, una empresa es más
productiva cuando “produce más con menos”; mayor productividad significa menos desperdicio
de materiales, de tiempo de trabajo, formas más rápidas y eficientes de producir lo mismo, etc.
Una manera de entender la productividad es preguntarse ¿puedo producir más y mejor utilizando
las mismas máquinas, los mismos empleados, el mismo capital? 2.2 OBJETIVOS
6. Objetivos para el uso de recursos físicos. Los recursos físicos se refieren al local, maquinaria,
instalaciones eléctricas, exhibidores y anaqueles, herramientas o instrumentos de trabajo,
computadoras, mesas, sillas y, en general, a cualquier tipo de mobiliario y equipo con el que
cuenta (o podría contar) el negocio
. 7. Objetivos para medir el desempeño de los dueños o directores del negocio. No es fácil
establecer objetivos para evaluar el trabajo del dueño de la empresa y de sus colaboradores más
cercanos. Casi siempre, éstos realizan actividades muy diversas o diferentes entre sí; cuando las
actividades son de tipo administrativo, como en este caso, lo más conveniente para contar con
información que le permita al director conocer su propio desempeño es preguntar directamente a
sus empleados, conocer su opinión, pedirles sugerencias.
8. Objetivos para evaluar y mejorar el trabajo de los empleados. Aquí deben fijarse aquellos
objetivos que permitan al personal lograr un desarrollo dentro de la empresa. También pueden
incluirse objetivos que ayuden al empleado a sentirse parte del negocio. La organización que no
tiene idea de sus alcances y limitaciones, así como de hasta dónde quiere llegar, tendrá serias
dificultades para lograr sus metas. Un objetivo es, entonces, un resultado final, un estado ideal
que se pretende alcanzar. Terry y Franklin nos definen el objetivo como la meta que se persigue,
que prescribe un ámbito definido y sugiere la dirección a los esfuerzos de planeación. Los objetivos
exigen ser claros y precisos para determinar los escenarios necesarios y los esfuerzos
correspondientes al logro de los mismos. Los objetivos mal planteados e inapropiados, lejos de
ayudar a la dirección, entorpecen la eficiencia y no permiten lograr la misión de las organizaciones.
Los objetivos son como el hilo que mantiene la unidad entre todos los planes. De ahí la
importancia de plantear cabalmente objetivos que motiven, exhorten al triunfo y definan la misión
y propósitos de una organización. Otros tipos y clasificación de objetivos. Al analizar diferentes
autores, estudiosos de la práctica administrativa, encontramos que existe una galería inmensa
sobre la clasificación de los objetivos. La institución desarrolla sus objetivos con base en renglones
estratégicos tales como su misión, proyectos y cultura propia. Analicemos 2.2 OBJETIVOS algunos
modelos al respecto. El libro Efectividad gerencial (Reddin, 1997) nos muestra la siguiente
clasificación de los objetivos.
Objetivos normales. Son los que se basan directamente en las áreas de efectividad establecidas
para la posición. Son los más importantes dentro de la organización
.Objetivos especiales.Se refieren a los estudios de factibilidad que exploran nuevas áreas, la
experimentación de sistemas y procedimientos nuevos; asimismo, se relacionan con la creatividad
y formas nuevas de pensamiento.
Objetivos de desarrollo. Son aquellos que tienen que ver con la formación del gerente en sus
funciones y pueden referirse a cursos, visitas a plantas, conferencias o a la lectura de libros y
publicaciones. Hicks y Gullet, en su obra Administración, desarrollan la siguiente clasificación de
los objetivos
. Objetivos de actuación. Son aquellos que se identifican con las tareas de las personas
relacionadas con su puesto. Se subdividen a su vez en categorías de rutina, resolución de
problemas y de innovación.
Objetivos personales. Los objetivos de desarrollo personal tienen como intención fomentar las
habilidades y conocimientos de un individuo. La siguiente clasificación es la más común, ya que
son los objetivos que caracterizan a una organización en cualquier renglón.
Objetivos políticos. Crean imagen, la alimentan y venden ante sus competidores y la sociedad en
general. Promueven enlaces, estrategias que ayuden al desarrollo de la industria en específico,
intercambio de información entre empresas, unificación de estándares de calidad y filosofía de
trabajo, etcétera.
Las políticas
son guías para orientar la acción; son criterios, lineamientos generales a observar en la
toma de decisiones, sobre problemas que se repiten una y otra vez dentro de una
organización
En este sentido, las políticas son criterios generales de ejecución que auxilian el logro de
objetivos y facilitan la implementación de las estrategias, habiendo sido establecidas en
función de éstas. En ocasiones se confunde a las políticas con las reglas, siendo la
diferencia que las reglas son mandatos precisos que determinan la disposición, actitud o
comportamiento, que deberá seguir o evitar en situaciones específicas el personal de una
empresa; de tal manera que, mientras las reglas son estrictas, las políticas son flexibles. A
continuación se presentan ejemplos de reglas y políticas a fin de que el lector las distinga
claramente:
Reglas
. • Las operaciones de ventas se realizarán únicamente de contado.
Políticas
• Las comisiones de los vendedores se pagarán de acuerdo con el volumen de ventas que
éstos efectúen.
• Al seleccionar agentes vendedores, será preferible que sean personas del sexo
femenino.
Importancia
Las políticas son imprescindibles para el éxito del plan, dado que: Facilitan la delegación
de autoridad. Motivan y estimulan al personal, al dejar a su libre arbitrio ciertas
decisiones. Evitan pérdidas de tiempo a los superiores, al minimizar las consultas
innecesarias que pueden hacer sus subordinados. Otorgan un margen de libertad para
tomar decisiones en determinadas actividades. Contribuyen a lograr los objetivos de la
empresa. Proporcionan uniformidad y estabilidad en las decisiones. Indican al personal
cómo debe actuar en sus operaciones. Facilitan la inducción del nuevo personal.
PROGRAMAS
Una vez que se han determinado las anteriores etapas de la planeación, es necesario
elaborar un programa, el cual puede definirse como: Un esquema en donde se establecen:
la secuencia de actividades específicas que habrán de realizarse para alcanzar los
objetivos, y el tiempo requerido para efectuar cada una de sus partes y todos aquellos
eventos involucrados en su consecución. Cada programa tiene una estructura propia y
puede ser un fin en sí mismo, o bien, puede ser parte de una serie de actividades dentro
de un programa más general. Así, vemos que se pueden establecer programas que van
desde un área general, como mercadotecnia, hasta actividades más detalladas como la
publicidad de un producto.
Conclusión
La planeación interactiva, tal como ha sido descrita requiere de mucho tiempo y esfuerzo.
Por lo tanto se debe justificar por mejoras significativas en el desempeño de la
corporación Generalmente sí produce mejoras. No obstante, son pocas las organizaciones
que desean zambullirse en este estanque sin antes probar el agua con la punta de lo pies.
Así inician probando por los niveles superiores y a medida que logran el éxito lo extienden
en su uso. Esta es una planeación ideal, y es una descripción de lo que deben procurar las
corporaciones lo cual se logra por medio de aproximaciones sucesivas.