Criterios para la evaluación del

cumplimiento de la
NOM•028•STPS•2012
 Matriz de requisitos
Matriz de requisitos

NOM-028-STPS-2012
NOM-028-STPS-2012

NOM´s
NOM´s

el

Para regresar a esta página

de clic en el icono de cada sección
 Matriz de requisitos de la NOM-028-STPS-2012

Nombre del centro de trabajo: Fecha de revisión:

NOM-028-STPS-2012, Sistema para la

administración del trabajo-Seguridad en los
procesos y
equipos críticos que
manejen sustancias químicas peligrosas, la cual
tiene los siguientes requisitos:

Registros Administrativos
Seguimiento a la Salud
Programas Específicos

Medidas de Seguridad

Equipo de Protección
Evaluación y Control
Procedimientos de

Reconocimiento

Capacitación

Autorización
Seguridad
Estudios

Personal
Norma Título de la norma Total

Sistema para la administración del trabajo-

Seguridad en los procesos y
NOM-028- STPS-2012 6 9 16 19 8 2 5 65
equipos críticos que manejen
sustancias químicas peligrosas

Página 3 de 14
 Evaluación del cumplimiento* de la NOM-028-STPS-2012, Sistema para la administración del trabajo-Seguridad en los procesos y
equipos críticos que manejen sustancias químicas peligrosas
* En corcondancia con programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. Guía para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo

Cumplimie Acción Acción

Fecha
nto Preventiva Correctiva

Complementar
Responsa-

Avance

Conservar

Actualizar
Tipo de

Corregir
Mejorar

Realizar
Indicador Criterio de aceptación ble de la Observaciones

Término
Verificación

Inicio
Si No ejecución

5 4 3 2 1 0
1 Estudios
Sección
1.1 5.3¿Cuenta y mantiene actualizado el centro de trabajo: Documental 1.3 ¿Se encuentra actualizado el B
estudio requerido?
• el análisis de riesgos de los procesos y equipos críticos
• que manejen
el estudio sustancias
de riesgo químicas
ambiental a que peligrosas,
se refiere el con la
identificación, evaluación y
Secciones 5.3 a)artículo
y 7.1
recomendaciones preventivas
147 de la Ley General del y/o correctivas
Equilibrio de los y
Ecológico
1.2 ¿Considera
riesgos
la elsignificativos?
análisis
Protección de riesgos de los procesos y equipos Documental
al Ambiente? 1.2 ¿Contiene el estudio las C
críticos que manejen sustancias químicas peligrosas, al especificaciones previstas por el
menos: indicador?
• los objetivos, alcance y tiempos para realizar el análisis
• de riesgos del proceso?
la recopilación de la información requerida?
• la identificación y evaluación de los riesgos
• asociados
el con el proceso
reconocimiento y/o equipo
y valoración crítico?
de los daños
• probables
las técnicasen seleccionadas
los procesos paray equipos
el análisiscríticos
de que
manejen
riesgos delsustancias
proceso y/o químicas
equipo peligrosas, con
crítico?
• las recomendaciones preventivas y/o
motivo de fenómenos de tipo geológico, correctivas para la
Secciones 5.3 a)administración de riesgos
hidrometereológico,
y 7.1 b) identificados?
químico-tecnológico, sanitario-
1.3 ecológico
¿Comprende y socio-deorganizativos?
la recopilación la información requerida, lo Documental 1.2 ¿Contiene el estudio las C
siguiente: especificaciones previstas por el
• la descripción del proceso y/o equipo crítico? indicador?
• las condiciones de operación del proceso y/o
equipo
• los crítico?y planos del proceso y/o equipo crítico?
diagramas
• los diagramas de tuberías, instrumentos y
• controles
los planos(planos de instalaciones)?
de diagramas eléctricos y listas de alarmas e
• interruptores?
las hojas de datos de seguridad de las sustancias
• químicas
el sistemapeligrosas?
de identificación y comunicación de peligros
• y riesgos
las para las sustancias
instrucciones químicasde
o procedimientos peligrosas?
operación con
• sustancias
los reportesquímicas peligrosas?
sobre accidentes ocurridos en el centro de
• trabajo o en
el análisis deprocesos similares?
riesgos previos, en su caso?
• el plano de la planta con la localización de los procesos
Secciones 5.3 a)yyequipos
7.1 c) críticos que manejen sustancias
químicas peligrosas?
1.4 ¿Contempla la identificación y evaluación de los riesgos Documental 1.2 ¿Contiene el estudio las C
asociados con el proceso
• las propiedades físicasy/oy equipo
químicas crítico,
de lasal sustancias
menos, especificaciones previstas por el
lo siguiente: indicador?
• químicas
la historiapeligrosas?
operativa del proceso, tal como la frecuencia
de emisiones
• las químicas, la edad
posibles consecuencias del proceso
derivadas y cualquier
de accidentes
otro factor con
relevante?
• mayores
el número de personaslas sustancias
que pueden químicas
resultar
peligrosasdentro
utilizadas?
Secciones 5.3 a)afectadas
y 7.1 e) de las instalaciones del centro de
trabajo o en sus inmediaciones?
1.5 ¿Incluyen las técnicas seleccionadas para el análisis de Documental 1.2 ¿Contiene el estudio las C
riesgos del proceso dey/o
• la identificación equipo potenciales?
los riesgos crítico, la especificaciones previstas por el
información siguiente: indicador?
• el análisis de las causas?
• el análisis de consecuencias?
• las recomendaciones para reducir o eliminar un riesgo?
• la identificación de los puntos de interés para
• estudios posteriores?
la identificación de la frecuencia de ocurrencia, y
Secciones 5.3 a)lay determinación
7.2 de la protección que se requiere?
1.6 ¿Se actualiza el análisis de riesgos de los procesos y Documental 1.3 ¿Se encuentra actualizado el B
equipos críticos que manejen sustancias estudio requerido?
químicas peligrosas: Página 4 de 14
 Evaluación del cumplimiento* de la NOM-028-STPS-2012, Sistema para la administración del trabajo-Seguridad en los procesos y
equipos críticos que manejen sustancias químicas peligrosas
* En corcondancia con programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. Guía para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo

Cumplimie Acción Acción

Fecha
nto Preventiva Correctiva

Complementar
Responsa-

Avance

Conservar

Actualizar
Tipo de

Corregir
Mejorar

Realizar
Indicador Criterio de aceptación ble de la Observaciones

Término
Verificación

Inicio
Si No ejecución

1.6 Documental 1.3 ¿Se encuentra actualizado el 5 4 3 2 1 0

• cada cinco años? estudio requerido?
• antes de ejecutar modificaciones a los procesos
• y equipos
cuando críticos? un nuevo proceso?
se proyecte
• como resultado de la investigación de un accidente
2 Programas mayor?
Sección 5.3 b)
2.1 ¿Cuenta el centro de trabajo, en su caso, con el programa Documental 2.1 ¿Cuenta con el programa o A
2.2 para la prevención
¿Mantiene actualizado de el
accidentes
centro de(PPA), queenrefiere
trabajo, su caso, el Documental 2.3 programas requeridos?
¿Se encuentra actualizado el B
artículo 147 de la Ley General del deEquilibrio Ecológico
(PPA), yque la
Sección 9.1elc)programaal para
Protección
la prevención
Ambiente?
accidentes programa requerido?
refiere el artículo 147 de la Ley General del
2.3 ¿Cuenta
Equilibrio el Ecológico
patrón conyun la programa
Protecciónpara el cumplimiento de Documental
al Ambiente? 2.1 ¿Cuenta con el programa o A
las recomendaciones
Secciones 5.6 y 10.3 c) seleccionadas que resulten del estudio programas requeridos?
de análisis de riesgos del proceso?
2.4 ¿Cuenta el patrón con un programa de mantenimiento que Documental 2.1 ¿Cuenta con el programa o A
incluya
Secciones 5.6 a los
y 10.3 d) equipos críticos y, en su caso, a sus dispositivos programas requeridos?
de seguridad?
2.5 ¿Cuenta el patrón con un programa de revisión y pruebas a Documental 2.1 ¿Cuenta con el programa o A
los equipos críticos y, en su caso, a sus dispositivos de
Sección 12.2 programas requeridos?
seguridad?
2.6 ¿Integra el patrón un programa para la realización de Documental 2.2 ¿Contiene el programa las C
simulacros,
• los nombresque al menos
de losconsidera:
encargados de coordinarlos y especificaciones previstas por el
indicador?
• delas establecer
fechas y horas las demedidas de seguridad por
su ejecución?
adoptar durante su realización?
• su alcance: integral o por áreas del centro de trabajo,
• con o sin
el tipo de previo aviso,
escenarios depersonal involucrado, entre
emergencia?
otros?
• la secuencia de las acciones por realizar?
• la participación de los cuerpos especializados de la
Sección 5.9 localidad para la atención a la emergencia, de
existir éstos, si así lo prevé el tipo de escenario de
2.7 ¿Dispone el patrón
emergencia de un programa de auditorías internas Documental
planeado? 2.1 ¿Cuenta con el programa o A
para revisar los procesos y equipos críticos que manejen
Secciones 5.9 y 13.1 programas requeridos?
sustancias químicas peligrosas?
2.8 ¿Contiene el programa de auditorías internas para Documental 2.2 ¿Contiene el programa las C
revisar
• la los procesos y equipos
implementación críticos,Norma?
de la presente al menos, los especificaciones previstas por el
procedimientos para verificar: indicador?
• las pruebas de arranque al inicio de la
operación;
• las después de
especificaciones del paros, mantenimiento
funcionamiento mayor,
de los equipos
cambios o auxiliares?
modificaciones, y en forma posterior a
• yel sistemas
un cierre y abandono
accidente mayor? del sitio en donde se localizó
Secciones 5.13 yla17.1planta, para evitar riesgos a la población y
medio ambiente provocados por el
2.9 ¿Dispone de un programa la
desmantelamiento, anual para la capacitación
disposición de materialesa yloslos Documental 2.1 ¿Cuenta con el programa o C
trabajadores
• la involucrados
operación
residuos en:
y mantenimiento
peligrosos? de los procesos y equipos programas requeridos?
• críticos?
la realización de trabajos peligrosos?
• la atención a emergencias?
• la práctica de auditorías internas?
• la investigación de accidentes mayores?
• las reglas de seguridad del centro de trabajo aplicadas a
3 contratistas?
Procedimientos
3.1
3.1.1 Procedimientos
¿Cuenta el de seguridad
patrón en general Sección
con procedimientos de 5.15
prearranque, Documental 3.1 ¿Cuenta con el A
3.2 arranque, operación
Procedimientos de seguridadnormal,
para mantenimiento,
la realización de paros
trabajos depeligrosos Sección 5.4 procedimiento o
emergencia y alteraciones de los equipos críticos? procedimientos requeridos?
3.2.1 ¿Dispone el centro de trabajo de un procedimiento de Documental 3.1 ¿Cuenta con el A
seguridad
Secciones 5.4 y 8.1 a)para
y b) la realización de trabajos peligrosos que procedimiento o
pudieran provocar accidentes mayores? procedimientos requeridos?
3.2.2 ¿Cumplen los procedimientos de seguridad para la Documental 3.2 ¿Contiene el procedimiento las C
realización
• prevenir de los
trabajos peligrosos
accidentes con:
mayores? especificaciones previstas por el
indicador?

Página 5 de 14
 Evaluación del cumplimiento* de la NOM-028-STPS-2012, Sistema para la administración del trabajo-Seguridad en los procesos y
equipos críticos que manejen sustancias químicas peligrosas
* En corcondancia con programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. Guía para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo

Cumplimie Acción Acción

Fecha
nto Preventiva Correctiva

Complementar
Responsa-

Avance

Conservar

Actualizar
Tipo de

Corregir
Mejorar

Realizar
Indicador Criterio de aceptación ble de la Observaciones

Término
Verificación

Inicio
Si No ejecución

3.2.2 3.2 ¿Contiene el procedimiento las

especificaciones previstas por el
5 4 3 2 1 0
indicador?
• ser elaborados por escrito, estar actualizados, incluir su
Secciones 5.4 y vigencia
8.1 c) y contar con un código de rastreabilidad o de
identificación?
3.2.3 ¿Están referidos los procedimientos de seguridad para la Documental 3.2 ¿Contiene el procedimiento las C
realización
• el bloqueo de trabajos
de líneaspeligrosos
de energíaprincipalmente
eléctrica y de a especificaciones previstas por el
las actividades u operaciones siguientes: indicador?
• tuberías
el accesocon sustancias
a espacios peligrosas, presurizadas y
confinados?
con fluidos térmicos?
• el bloqueo y etiquetado en instalaciones, maquinaria
• ylosequipo
trabajosparadecontrolar
soldadura cualquier tipoflama
y corte, de energía?
abierta o
que generen
• las reacciones chispa?peligrosas, tales como
• exotérmicas,
el manejo de explosivas, inflamables reactivas
sustancias inflamables, y generadoras
y de
presión?
• tóxicas?
el monitoreo de atmósferas explosivas o tóxicas?
• el mantenimiento de recipientes atmosféricos y sujetos
3.3 a presiónpara
Procedimientos quela hayan contenidode materiales
administración la integridad mecánica de los equipos críticos Secciones 5.6 y 10.2
peligrosos (corrosivos, reactivos, explosivos, tóxicos e
3.3.1 ¿Cuenta la administración
inflamables)? de la integridad mecánica de los Documental 3.1 ¿Cuenta con el C
equipos críticos con del
• la verificación los funcionamiento
procedimientos enfocados
seguro de a:los procedimiento o
procedimientos requeridos?
• equipos críticos relacionados
el aseguramiento de que loscon el proceso?
materiales y
• larefacciones
testificación quedeseque usan en losa cabo
se lleven equipos críticos y
las revisiones
cumplenperiódicas
con las especificaciones
equipos? requeridas en el
• pruebas
la realización dela los mantenimiento con base en
proceso?
• lalasrevisión
recomendaciones del fabricante
del cumplimiento y/o, encorrectivas
de las acciones su caso,
del análisis del de riesgos y el procedimiento de la
• resultantes
la revisión de los mantenimiento?
equipos nuevos y de reemplazo, para
empresa?
• ella cumplimiento
definición de los concriterios
los requerimientos de diseño
o límites de aceptación;
3.4 ladel
Procedimientos
proceso donde
frecuencia
para la lasestarán
deadministración instalados?
revisiones yde
pruebas,
cambios conforme a 5.7 y 11.4
Secciones
las recomendaciones del fabricante; las buenas
3.4.1 ¿Cuenta
prácticas de ingeniería; los requerimientos regulatorios; Documental
la administración de cambios con procedimientos 3.1 ¿Cuenta con el C
escritos
• las para:
la revisión
prácticasdeindustriales,
las operaciones y lasdelpolíticas
proceso?del centro procedimiento o
procedimientos requeridos?
• de trabajo,deentre
el registro otros?
los cambios?
• el análisis de riesgos de los cambios por introducir?
• la capacitación del personal para que reconozca los
• cambios y lo alerten
la identificación de los mismos?
y asignación de los responsables
• elquemecanismo
tengan la facultad
para ladeautorización
hacer modificaciones?
periódica de los
• cambios
los tiempos que se efectúen durante
máximos las cargas
de duración de losexcesivas
de trabajo, tales comocon el mantenimiento o arranques?
Secciones 5.7 y cambios
11.5 temporales, la especificación de los
requerimientos por cumplir y el responsable de su
3.4.2 ¿Contiene el procedimiento para la administración de Documental
supervisión? 3.2 ¿Contiene el procedimiento las C
cambios, al menos, loidentificado
• el documento siguiente: con un número de folio especificaciones previstas por el
indicador?
• oel clave?
resultado del análisis de riesgos por el cambio?
• los procedimientos de operación y de
• mantenimiento
los planos, actualizados?
diagramas e información
• técnica actualizados?
los requerimientos de capacitación actualizados?
• la autorización y firma del personal responsable del
3.5 cambio? de emergencias Sección 5.8
Plan de atención
3.5.1 ¿Cuenta con un plan de atención a emergencias? Documental 3.1 ¿Cuenta con el procedimiento A
Secciones 5.8 y 12.1 o procedimientos requeridos ?
3.5.2 ¿Contiene el plan de atención a emergencias, según aplique, Documental 3.2 ¿Contiene el procedimiento las C
lo•siguiente:
los diferentes escenarios de emergencia en el centro de especificaciones previstas por el
indicador?
• trabajo?
la identificación y localización de las áreas, locales
• lao edificios donde de
identificación se ubican los de
las rutas procesos y equipos
evacuación, salidas
ycríticos que de
escaleras manejen sustancias
emergencia, químicas
zonas peligrosas?
de menor riesgo y
puntos de reunión, entre otros?
Página 6 de 14
 Evaluación del cumplimiento* de la NOM-028-STPS-2012, Sistema para la administración del trabajo-Seguridad en los procesos y
equipos críticos que manejen sustancias químicas peligrosas
* En corcondancia con programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. Guía para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo

Cumplimie Acción Acción

Fecha
nto Preventiva Correctiva

Complementar
Responsa-

Avance

Conservar

Actualizar
Tipo de

Corregir
Mejorar

Realizar
Indicador Criterio de aceptación ble de la Observaciones

Término
Verificación

Inicio
3.5.2 3.2 ¿Contiene el procedimiento las ejecución
especificaciones previstas por el Si No
indicador?

5 4 3 2 1 0
• los tipos de brigadas del centro de trabajo -de
• comunicación,
la realización de de los
evacuación
simulacros y dede primeros
emergencias, de
auxilios-,
acuerdo con los
con responsabilidades
riesgos que sey enfunciones
puedan por
presentar,
• el procedimiento
desarrollar? de alertamiento, caso de ocurrir
al menos
una con una periodicidad
emergencia, de conformidad semestral?
con el
• los criterios para solicitar auxilio exterior ante
mecanismo
unaprocedimiento
emergenciade detección
que implantado?
• el parapueda culminar
la evacuación de en
los accidente
mayor, considerando
trabajadores, el reconocimiento
contratistas, patrones ydedelosla
visitantes,
• los procedimientos
emergencia y el para
directorio la
de operación
los cuerpos
entre herramientas
equipos, otros, considerando
y a lasdepersonas
sistemas emergencia?con
• el uso del equipo
especializados
discapacidad? de protección personal para
de la localidad?
• losprotocolo
el integrantes de las en
a seguir brigadas?
la sesión del control de mando
• aloslosmecanismos
cuerpos especializados
de coordinación de atención
de los aintegrantes
emergencias de
externos?
las brigadas de de emergencia con los de
• el procedimiento descontaminación
cuerpos especializados
los brigadistas, ropa para de
y equipo?atención a emergencias
• los procedimientos
externos? la identificación de daños y
• la evaluación de las
el procedimiento paracondiciones de seguridad
el retorno a actividades del
normales
centro
de de trabajo después de la emergencia?
• los operación?
recursos para su implementación?
• el responsable o responsables de su ejecución?
3.6 Procedimiento para la investigación de accidentes mayores Sección 5.10
3.6.1 ¿Cuenta con un procedimiento para la investigación de Documental 3.1 ¿Cuenta con el A
accidentes
Secciones 5.10 y 14.1mayores? procedimiento o
procedimientos requeridos?
3.6.2 ¿Contiene el procedimiento para la investigación de Documental 3.2 ¿Contiene el procedimiento las C
accidentes mayores,
• el enfoque de laloinvestigación?
siguiente: especificaciones previstas por el
indicador?
• la identificación de las causas raíz?
• las técnicas o metodologías a utilizar en la
• investigación?
los términos de la entrega del reporte de
la investigación?
• los lineamientos para un plan de seguimiento a las
Sección 5.17 acciones preventivas y correctivas?
3.6.3 ¿Proporciona el patrón a la comisión de seguridad e higiene Documental 3.4 ¿Se encuentra el procedimiento a A
3.7 el procedimiento
Procedimiento para elpara la de
trabajo investigación
contratistas de accidentes
Sección 5.12 disposición del personal?
mayores?
3.7.1 ¿Cuenta con un procedimiento para los trabajos que lleven a Documental 3.1 ¿Cuenta con el A
caboycontratistas?
Secciones 5.12 16.1 procedimiento o
procedimientos requeridos?
3.7.2 ¿Contemplan los requerimientos aplicables a los contratistas Documental 3.2 ¿Contiene el procedimiento las C
lo•siguiente:
los criterios de seguridad para la contratación especificaciones previstas por el
de servicios relacionados conloslos procesos y indicador?
• un protocolo de seguridad con criterios de entrega y
equipos críticos?
• recepción de trabajos
las instrucciones realizadosal que,
para informar patrónenen su caso,
caso
especifique las desviaciones
incidente eny acciones
el lugarcorrectivas?
Secciones 5.12 yde16.2
ocurrir un de trabajo
donde desarrolle sus actividades?
3.7.3 ¿Cuenta el patrón para la realización de trabajos por medio Documental 3.2 ¿Contiene el procedimiento las C
de contratistas con un procedimiento que al menos especificaciones previstas por el
considere: indicador?
• la política en la que se especifiquen los criterios
de seguridad y salud laboral para su contratación?

• un programa de capacitación y adiestramiento con

• los planes específicos
un protocolo para que
para vigilar los trabajadores
los trabajos del
contratista,
desarrollados encumplen
especial con
pararequerimientos
los de nuevo ingreso y, en
y estándares
• los
su lineamientos para revisar queproporcione
los trabajadores
de caso,
del
su participación en la que
ingeniería?
contratista cumplen con los procedimientos
el
de
Secciones 5.12 ypatrón
16.2 d)del centro de trabajo?
seguridad para trabajos peligrosos del centro de
3.7.4 ¿Se trabajo?
refieren los lineamientos para revisar que Documental 3.2 ¿Contiene el procedimiento las C
los• trabajadores
el bloqueodel decontratista
líneas de cumplen
energía con los y de
eléctrica especificaciones previstas por el
procedimientos
tuberías con de sustancias
seguridad para trabajospresurizadas
peligrosas, peligrosos dely indicador?
centroconde trabajo, a las actividades u operaciones siguientes:
fluidos térmicos? Página 7 de 14
 Evaluación del cumplimiento* de la NOM-028-STPS-2012, Sistema para la administración del trabajo-Seguridad en los procesos y
equipos críticos que manejen sustancias químicas peligrosas
* En corcondancia con programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. Guía para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo

Cumplimie Acción Acción

Fecha
nto Preventiva Correctiva

Complementar
Responsa-

Avance

Conservar

Actualizar
Tipo de

Corregir
Mejorar

Realizar
Indicador Criterio de aceptación ble de la Observaciones

Término
Verificación

Inicio
Si No ejecución

3.7.4 3.2 ¿Contiene el procedimiento las

especificaciones previstas por el
5 4 3 2 1 0
indicador?
• el acceso a espacios confinados?
• el bloqueo y etiquetado en instalaciones, maquinaria
• y equipo
los parade
trabajos controlar cualquier
soldadura tipoflama
y corte, de energía?
abierta o
• que
las generen chispa?
reacciones peligrosas, tales como
• exotérmicas,
el manejo de explosivas, inflamables reactivas
sustancias inflamables, y generadoras
y de
presión?
tóxicas?
• el monitoreo de atmósferas explosivas o tóxicas?
• el mantenimiento de recipientes atmosféricos y sujetos
4 Medidasa depresión que hayan contenido materiales
Seguridad
4.1 Medidas peligrosos (corrosivos,
de seguridad reactivos, explosivos,
en general tóxicos e
4.1.1 ¿Establece y mantiene
inflamables)? vigenteSección 5.1 una política
el patrón, de Documental 4.1.1 ¿Cuenta con el soporte A
Sección 5.2seguridad y salud laboral en materia de administración de documental requerido?
seguridad en los procesos y equipos críticos que manejen
4.1.2 ¿Cuenta
sustanciaselquímicas
patrón con un sistema
peligrosas de administración
en el centro de trabajo? de Documental 4.1.1 ¿Cuenta con el soporte A
4.2 seguridad
Medidas en los procesos
de seguridad para layadministración
equipos críticosdeque manejen
riesgos Sección 5.5 documental requerido?
sustancias químicas peligrosas?
4.2.1 ¿Administra los riesgos de los procesos y equipos críticos? Documental 4.1.1 ¿Cuenta con el soporte A
Secciones 5.5 y 9.1 documental requerido?
4.2.2 ¿Contiene la administración de riesgos de los procesos Documental 4.1.2 ¿Contiene el soporte C
y •equipos críticos, los
una relación de elementos
los riesgossiguientes:
identificados, evaluados documental las especificaciones
o criterios previstos por el
• ylosjerarquizados, mediantedeellosestudio
criterios de aceptación de análisis
riesgos, basados en la
de riesgos? indicador?
• unprobabilidad
programade para ocurrencia y consecuencias
el cumplimiento de
querecomendaciones
ocasionen, con baseseleccionadas
en los criteriosque
de la Tabla 1?
Secciones 5.5 y las
9.2 resulten
del estudio de análisis de riesgos del proceso?
4.2.3 ¿Cuenta el sistema de administración de riesgos de los Documental 4.1.2 ¿Contiene el soporte C
procesos y equipos críticos,
• un responsable con lo siguiente:
de la administración de riesgos? documental las especificaciones
o criterios previstos por el
• el enfoque de administración de riesgos, con
indicador?
• criterios
el listadopara eliminar
de los riesgosoyreducir los riesgos?
las alternativas de control?
• las recomendaciones de las medidas de control para la
• atención
la de riesgos?técnica
viabilidad y económica de
las conclusiones
• las recomendaciones de lade las medidas
evaluación de beneficio
costo control? de las
• medidas
las medidas de control?
de control conforme a su viabilidad para la
atención
• los de riesgos?
recursos para la implementación de las medidas de
• control
las fechasa efectuar?
de programación e instauración del sistema
• dela administración
realización dede riesgos?
las evaluaciones de
• laseguridad
vigilancianecesarias antes de la implementación
del cumplimiento del programa deparalas
medidas de control?
• ella manejo
revaluación del deriesgo, con las
los riesgos, medidas
después de
de aplicar
control seleccionadas?
Secciones 5.5 y las
9.2 medidas
g) de control?
4.2.4 ¿Se eligen las medidas de control conforme a su viabilidad Documental 4.1.2 ¿Contiene el soporte C
para
• la la revisión
atención ydeselección
riesgos, de
considerando
las medidaslasdeacciones
control, documental las especificaciones
siguientes:
de acuerdo o criterios previstos por el
• la búsquedacon desunuevas
viabilidad?
recomendaciones de indicador?
medidas de control, sí las anteriores
• la revaluación de la viabilidad técnica y económica deno son
viables, derecomendaciones
conformidad con de los elementos de
4.3 Medidaslas denuevas
seguridad
administración para medidas
la administración
de riesgos?
de la
de control?
integridad mecánica de los equipos críticos Sección 5.6
4.3.1 ¿Administra el patrón la integridad mecánica de los equipos Documental 4.1.1 ¿Cuenta con el soporte A
4.3.2 críticos
¿Consideradel centro de trabajo? de la integridad mecánica de Documental
la administración 4.1.1 documental
¿Cuenta conrequerido?
el soporte A
los equipos
Secciones 5.6 y 10.1 críticos del centro de trabajo: su mantenimiento, documental requerido?
revisión y pruebas y, en su caso, de sus dispositivos de
4.3.3 ¿Se aplica la administración de la integridad mecánica de Documental
seguridad? 4.1.2 ¿Contiene el soporte C
los• equipos críticos, entre
los tanques de otros, a:
almacenamiento y documental las especificaciones
o criterios previstos por el
• recipientes
los sistemaspresurizados?
de paro de emergencia? indicador?

Página 8 de 14
 Evaluación del cumplimiento* de la NOM-028-STPS-2012, Sistema para la administración del trabajo-Seguridad en los procesos y
equipos críticos que manejen sustancias químicas peligrosas
* En corcondancia con programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. Guía para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo

Cumplimie Acción Acción

Fecha
nto Preventiva Correctiva

Complementar
Responsa-

Avance

Conservar

Actualizar
Tipo de

Corregir
Mejorar

Realizar
Indicador Criterio de aceptación ble de la Observaciones

Término
Verificación

Inicio
Si No ejecución
4.3.3 4.1.2 ¿Contiene el soporte
documental las especificaciones
o criterios previstos por el
indicador? 5 4 3 2 1 0
• los dispositivos y sistemas de alivio de presión y
• de
las venteo?
protecciones del proceso, tales como
• controles, enlaces
los sistemas de protección,
de bombeo sensores y alarmas?
y tuberías?
• las especificaciones de los materiales utilizados en las
Secciones 5.6 y modificaciones
10.3 o cambios del equipo?
4.3.4 ¿Cuenta el expediente sobre la integridad mecánica de los Documental 4.1.2 ¿Contiene el soporte C
equipos
• unacríticos con lade
lista vigente documentación siguiente:
los equipos críticos, con un documental las especificaciones
diagrama de su ubicación en el centro de trabajo? o criterios previstos por el
• los procedimientos de seguridad a que se refiere el indicador?
• numeral
un programa 8.1 dedeesta Norma?
mantenimiento que incluya a los
• equipos
un programacríticos y, en su caso,
de revisión a susadispositivos
y pruebas los equipos de
seguridad?
críticos y, en
• el registro consuelcaso,
tipo ya sus
fechadispositivos de seguridad?
de los mantenimientos
• que se realizan
los registros a cada
de las equipoy pruebas
revisiones crítico y,queensesurealicen
caso,
a los
susequipos
dispositivos de y, seguridad?
4.4 Medidasade seguridadcríticos en su caso, a susde
para la administración dispositivos
cambios Sección 5.7
de seguridad?
4.4.1 ¿Administra el patrón los cambios de los procesos y equipos Documental 4.1.1 ¿Cuenta con el soporte A
4.4.2 críticos?
¿Incluye la administración de los cambios de los procesos y Documental 4.1.1 documental
¿Cuenta conrequerido?
el soporte A
equipos
Secciones 5.7 y 11.1críticos: la información relacionada con cambios documental requerido?
temporales o permanentes de las sustancias químicas
4.4.3 ¿Se establece
peligrosas, la administración
las tecnologías, los equiposdey cambios de los
los procedimientos Registral 4.4.1 ¿Se lleva el registro sobre la A
procesos
Secciones 5.7 y 11.2y equipos
de seguridad críticos, con el objeto de llevar un control
correspondientes? instauración de las medidas de
de los que se introduzcan y respaldar la toma de decisiones prevención que señala el
4.4.4 ¿Considera
respecto de la su administración
aplicación? de cambios de los procesos y Registral 4.4.2 ¿Se lleva el registro sobre la
indicador? C
equipos
• las críticos,
sustancias losquímicas
aspectos peligrosas:
siguientes: las materias primas; instauración de las medidas de
los cambios en catalizadores; prevención que señala el
• la tecnología del proceso: los losinhibidores utilizados,
procedimientos indicador, con base en las
y eloperación;
desarrollo de formulación
nuevos productos?
• deel equipo y lala instrumentación, durante las operaciones
por: los materiales especificaciones previstas en el
conconstrucción;
de sustancias químicas peligrosas; los productos
las especificaciones del equipo; mismo?
• los nuevosde equipos?
derivados
los arreglos las operaciones
previos con sustancias
de tuberías; los equiposquímicas
los equipos yno las
• peligrosas,
experimentales, disponibles
y las en el mercado?
condiciones de operación,
adecuaciones en los
considerando sus
las energíasdelempleadas?
• controles variables
proceso y rangos?
y alarmas?
• la experimentación?
Secciones 5.7 y 11.3
4.4.5 ¿Considera la administración de cambios de los procesos y Registral 4.4.2 ¿Se lleva el registro sobre la C
equipos
• las críticos, antes de
bases técnicas efectuar
para cualquier
el cambio modificación en
propuesto? instauración de las medidas de
los procedimientos, los aspectos siguientes: prevención que señala el
• el propósito del cambio?
indicador, con base en las
• el impacto del cambio para la seguridad y salud? especificaciones previstas en el
• las modificaciones realizadas en la operación? mismo?
• las modificaciones en las actividades de
• mantenimiento?
los requerimientos de autorización para el
• cambio propuesto?
la información actualizada?
4.5 Medidas de seguridad sobre auditorías internas Secciones 5.9 y 13.3
4.5.1 ¿Se realizan las auditorías internas por lo menos cada dos Registral 4.4.1 ¿Se lleva el registro sobre la A
4.6 años? de seguridad para el sistema de información sobre los procesos y equipos críticos
Medidas instauración
Secciónde5.11
las medidas de
prevención que señala el
4.6.1 ¿Lleva el patrón un sistema de información sobre Registral 4.4.1 indicador?
¿Se lleva el registro sobre la A
los procesos
Secciones 5.11 y 15.1 y equipos críticos? instauración de las medidas de
prevención que señala el
4.6.2 ¿Comprende el sistema de información sobre los procesos y Registral 4.4.2 ¿Se lleva el registro sobre la
indicador? C
equipos críticos lo siguiente:
• los planos de las estructuras, sistemas y instauración de las medidas de
componentes de la instalación dondeasociados
se ubica el con prevención que señala el
• la información y estudios
proceso y/o equipo crítico? indicador, con base en las
• el dimensionamiento de las estructuras,
las medidas de control para las estructuras, sistemas y especificaciones previstas en el
sistemas y componentes
componentes de la instalación
que se identifican como yriesgos
del mismo?
proceso
del y/o equipo crítico?
proceso?
Página 9 de 14
 Evaluación del cumplimiento* de la NOM-028-STPS-2012, Sistema para la administración del trabajo-Seguridad en los procesos y
equipos críticos que manejen sustancias químicas peligrosas
* En corcondancia con programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. Guía para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo

Cumplimie Acción Acción

Fecha
nto Preventiva Correctiva

Complementar
Responsa-

Avance

Conservar

Actualizar
Tipo de

Corregir
Mejorar

Realizar
Indicador Criterio de aceptación ble de la Observaciones

Término
Verificación

Inicio
4.6.2 4.4.2 ¿Se lleva el registro sobre la ejecución
instauración de las medidas de Si No
prevención que señala el
indicador, con base en las
especificaciones previstas en el 5 4 3 2 1 0
• los diagramas de flujo de los procesos críticos? mismo?
• los diagramas de tuberías e instrumentación de los
• equipos
la críticos?
información empleada como base para el diseño de la
• ingeniería
los límitesdelde proceso?
funcionamiento aceptable y/o
• límites
los seguros
manuales de operación
y catálogos de equipos
de los los equipos críticos?
y componentes
• queanálisis
el integran
de el proceso?
riesgos del proceso?
• los procedimientos de seguridad para el
• arranque,
los operación de
procedimientos normal, paros ydemantenimiento
operación emergencia,
mantenimiento
para losdeequiposycríticos?
reparaciones del equipo crítico, así
• el plan
como paraatención
trabajos apeligrosos?
emergencias?
• las instrucciones previstas para el desmantelamiento de
• las instalaciones?
los documentos del sistema de seguridad para
Sección 5.16 el proceso?
4.6.3 ¿Cuenta el patrón con una relación del personal encargado de Registral 4.4.1 ¿Se lleva el registro sobre la A
5 autorizar losecambios
Capacitación en losSecciones
información procesos y5.13
equipos
y 17.2críticos? instauración de las medidas de
prevención que señala el
5.1 ¿Considera la capacitación, lo siguiente: Documental 8.6 ¿Se proporciona la capacitación
indicador? C
• los riesgos a los que está expuesto el personal? y/o adiestramiento en las
materias o temas especificados
• los accidentes previos que hayan ocurrido en la
en el indicador, de manera
actividad
• las reglas asignada?
de seguridad generales, específicas y buenas actualizada?
Secciones 5.13 yprácticas
17.3 del área donde se va a realizar el trabajo?
5.2 ¿Comprende la capacitación para el personal de operación y Documental 8.6 ¿Se proporciona la capacitación C
mantenimiento
• los datos degenerales
los procesos
del yproceso
equipos ycríticos,
sus al y/o adiestramiento en las
menos, los temas siguientes: materias o temas especificados
• riesgos potenciales?
los equipos críticos y sus riesgos potenciales? en el indicador, de manera
• la información específica para trabajos actualizada?
• peligrosos relacionados
los procedimientos con el proceso?
de operación o mantenimiento a los
• equipos críticosrelacionada
la información del proceso?con el mantenimiento de
Secciones 5.13 ylos equipos críticos del proceso?
17.4
5.3 ¿Incluye la capacitación del personal que lleva a cabo Documental 8.5 ¿Se proporciona la D
los trabajos
Secciones 5.13 y 17.5 peligrosos, lo referente a los procedimientos capacitación y/o
de seguridad para efectuar dichos trabajos y a adiestramiento al personal
5.4 ¿Considera la capacitación
las autorizaciones del personal responsable de la
requeridas? Documental 8.6 ¿Se proporciona
especificado en ellaindicador?
capacitación C
atención a emergencias,
• los diferentes lo siguiente:
escenarios de emergencia en el centro de y/o adiestramiento en las
materias o temas especificados
• trabajo?
el contenido del plan de atención a emergencias para en el indicador, de manera
• los
los diversos
simulacros escenarios?
de emergencias, con base en los riesgos actualizada?
• laqueparticipación
se puedan presentar?
de los jefes de brigadas y brigadistas en
• lael atención a emergencias?
procedimiento de comunicación y notificación de
• lalosemergencia?
criterios para solicitar auxilio exterior ante
• elunaprocedimiento
emergencia que parapueda culminar de
la evacuación en accidente
los
mayor?
• trabajadores, contratistas,
los procedimientos para la patrones
operación yde losvisitantes,
entre herramientas
equipos, otros, considerando a lasdepersonas
y sistemas con
emergencia?
discapacidad?
• el uso del equipo de protección personal para
los integrantes de las brigadas?

• el protocolo a seguir en la sesión del control de mando

a los cuerpos especializados de atención a emergencias
externos?

Página 10 de 14
5.4 8.6 ¿Se proporciona la capacitación
y/o adiestramiento en las
materias o temas especificados
en el indicador, de manera
Evaluación del cumplimiento* de la NOM-028-STPS-2012, actualizada?
Sistema para la administración
del trabajo-Seguridad en los procesos y
equipos críticos que manejen sustancias químicas peligrosas
* En corcondancia con programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. Guía para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo

Cumplimie Acción Acción

Fecha
nto Preventiva Correctiva

Complementar
Responsa-

Avance

Conservar

Actualizar
Tipo de

Corregir
Mejorar

Realizar
Indicador Criterio de aceptación ble de la Observaciones

Término
Verificación

Inicio
Si No ejecución

5 4 3 2 1 0
• los mecanismos de coordinación de los integrantes de
las brigadas de emergencia con los
cuerpos especializados de atención a emergencias
externos?

• el procedimiento de descontaminación de
los brigadistas, ropa y equipo?

• los procedimientos para la identificación de daños y

la evaluación de las condiciones de seguridad del
centro de trabajo después de la emergencia?

• el procedimiento para el retorno a las

actividades normales de operación?
Secciones 5.13 y 17.6
5.5 ¿Considera la capacitación del personal que realiza las Documental 8.6 ¿Se proporciona la capacitación C
auditorías internas, ylodesarrollo
• la planeación siguiente:de la auditoría? y/o adiestramiento en las
• los registros de la auditoría? materias o temas especificados
• la preparación del informe? en el indicador, de manera
actualizada?
Secciones 5.13 y 17.7
5.6 ¿Considera la capacitación del personal que desarrolla la Documental 8.6 ¿Se proporciona la capacitación
investigación de accidentes mayores, incluido el que forma y/o adiestramiento en las
parte de las comisiones de seguridad e higiene, los temas materias o temas especificados C
siguientes: en el indicador, de manera
actualizada?
• sus conceptos y definiciones?
• las teorías de las causas de los accidentes mayores?

• las técnicas de análisis e investigación de

accidentes mayores?
• la recopilación de la información y elaboración
del reporte de investigación de accidentes mayores?

• el procedimiento para dar cumplimiento y seguimiento

a las medidas de control de las causas detectadas?

Sección 5.14
5.7 ¿Comunica y difunde el patrón al personal involucrado en Entrevista 8.2 ¿Acredita el personal D
los• procesos y equipos
los riesgos críticos,
a los que lo siguiente:
está expuesto, de acuerdo con su especificado en el indicador
actividad en operaciones con sustancias químicas el conocimiento de la
peligrosas? información proporcionada, de
• las medidas de prevención y control de riesgos? acuerdo con el criterio muestral
definido para tal efecto?
• los elementos de la administración de cambios?

• los programas y procedimientos de seguridad, así como

los riesgos relacionados con sus actividades?

• los resultados del análisis de riesgos?

• los documentos derivados de la integridad mecánica?

Página 11 de 14
 Evaluación del cumplimiento* de la NOM-028-STPS-2012, Sistema para la administración del trabajo-Seguridad en los procesos y
5.7 8.2 ¿Acredita el personal
equipos críticos que
especificado en elmanejen
indicadorsustancias químicas peligrosas
el conocimiento de la
* En corcondancia con programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. Guía para la Evaluaciónproporcionada,
información del Cumplimiento
de de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo
acuerdo con el criterio muestral
definido para tal efecto? Cumplimie Acción Acción
Fecha
nto Preventiva Correctiva

Complementar
Responsa-

Avance

Conservar

Actualizar
Tipo de

Corregir
Mejorar

Realizar
Indicador Criterio de aceptación ble de la Observaciones

Término
Verificación

Inicio
Si No ejecución

5 4 3 2 1 0
• los resultados de la investigación de accidentes
mayores y de las auditorías?
• el avance periódico del programa de cumplimiento
de las medidas de control derivadas del análisis de
riesgos en el proceso?

Sección 5.18
5.8 ¿Comunica y difunde el patrón a los contratistas los riesgos Entrevista 8.2 ¿Acredita el personal D
relacionados con los procesos y/o equipos críticos donde especificado en el indicador
desarrollarán sus actividades? el conocimiento de la
información proporcionada, de
acuerdo con el criterio muestral
definido para tal efecto?

6 Autorizaciones
6.1
6.1.1 Autorizaciones
¿Dispone depara las trabajos peligrosos
autorizaciones Sección
para 5.4
la realización de Documental 9.1 ¿Cuenta con la autorización o A
trabajos peligrosos que pudieran provocar accidentes autorizaciones requeridas?
mayores?
Secciones 5.4 y 8.2
6.1.2 ¿Incluye la autorización para desarrollar trabajos peligrosos Documental 9.2 ¿Contiene la autorización C
la•información
el nombresiguiente:
y firma del responsable del área? requerida las especificaciones
• el nombre y firma de la persona que va a realizar previstas por el indicador?
el trabajo peligroso?
• el número de folio del documento?
• la hora y fecha programada para el inicio y terminación
de la actividad?
• la descripción de la actividad?
• el lugar donde se realizará la actividad?
• el listado de las medidas de seguridad y salud
para realizar el trabajo, considerando las
recomendaciones y previsiones que se tomen
para: los aterrizajes, inertizados, suministros de
corriente eléctrica de un solo paso, detectores,
ventilación, lavados, entre otros, y la prevención de
incendios?

• el equipo de protección personal para realizar la tarea?

• la vigencia de la autorización, considerando un máximo

de una jornada de trabajo de la persona o las personas
que realizan la actividad?

• el nombre y firma de la persona que autoriza y

verifica que se cumplan los puntos mencionados
en este numeral?
7 Registros Administrativos
7.1
7.1.1 Registros administrativos
¿Contienen los registros sobre
de las la administración
revisiones deque
y pruebas la integridad
se mecánica de10.2
Registral los equipos críticos
¿Contiene Secciones
el registro, 5.6 y 10.4
reporte, C
realicen a losdeequipos
• las fechas críticos
las revisiones y, en su caso, a
o pruebas? informe o aviso requerido las
especificaciones previstas por el
indicador?

Página 12 de 14
 Evaluación del cumplimiento* de la NOM-028-STPS-2012, Sistema para la administración del trabajo-Seguridad en los procesos y
equipos críticos que manejen sustancias químicas peligrosas
* En corcondancia con programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. Guía para la Evaluación del Cumplimiento de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo

Cumplimie Acción Acción

Fecha
nto Preventiva Correctiva

Complementar
Responsa-

Avance

Conservar

Actualizar
Tipo de

Corregir
Mejorar

Realizar
Indicador Criterio de aceptación ble de la Observaciones

Término
Verificación

Inicio
Si No ejecución

7.1.1 10.2 ¿Contiene el registro, reporte,

informe o aviso requerido las 5 4 3 2 1 0
• el nombre de la(s) persona(s) calificada(s) especificaciones previstas por el
o certificada(s) que desarrolle(n) las revisiones o indicador?
pruebas?
• la identificación del equipo crítico?
• la descripción del trabajo desarrollado?
• los criterios o límites de aceptación, así como
los resultados de las revisiones o pruebas?

• las etapas requeridas y las que se siguieron

para corregir las deficiencias encontradas fuera
de los criterios o límites aceptables?

• el cálculo de vida remanente y límites de retiro?

7.2 Registros administrativos sobre el plan de atención a emergencias Secciones 5.8 y 12.3
7.2.1 ¿Se registran los resultados de los simulacros Registral 10.2 ¿Contiene el registro, reporte, C
de•emergencias
el nombre,con al menos la información
denominación siguiente:
o razón social del centro informe o aviso requerido las
de trabajo donde se realizó, junto con su especificaciones previstas por el
domicilio completo? indicador?
• las áreas del centro de trabajo donde se desarrolló?

• el número de personas que intervinieron?

• su duración?
• los recursos utilizados?
• la detección de desviaciones en las acciones
planeadas?
• las recomendaciones para actualizar el plan de atención
a emergencias?
• los nombres de los encargados de coordinarlo?

7.3 Registros administrativos sobre el programa de auditorías internas Secciones 5.9 y 13.2
7.3.1 ¿Se registran las desviaciones identificadas y medidas Registral 10.1 ¿Cuenta con el o los registros, A
correctivas, conforme al programa de auditorías internas reportes, informes o avisos
para los procesos y equipos críticos? requeridos?

7.3.2 ¿Consideran los registros de las desviaciones identificadas y Registral 10.2 ¿Contiene el registro, reporte, A
medidas correctivas, el programa de cumplimiento y el informe o aviso requerido las
seguimiento de las mismas? especificaciones previstas por el
indicador?

7.4 Registros administrativos sobre la investigación de accidentes mayores Secciones 5.10 y 14.2
7.4.1 ¿Contiene el reporte de la investigación de accidentes Registral 10.2 ¿Contiene el registro, reporte, C
mayores la información
• la fecha, siguiente:
hora y lugar en que sucedió el accidente? informe o aviso requerido las
especificaciones previstas por el
• las sustancias químicas peligrosas involucradas en indicador?
el accidente?
• las personas afectadas por el accidente?
• el proceso y/o equipo crítico donde sucedió
el accidente?
• la descripción del accidente?
• las causas raíz que originaron el accidente?
• las consecuencias derivadas del accidente?

Página 13 de 14
 Evaluación del cumplimiento* de la NOM-028-STPS-2012, Sistema para la administración del trabajo-Seguridad en los procesos y
equipos críticos que manejen sustancias químicas peligrosas
* En corcondancia con programa de Autogestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. Guía10.2
7.4.1 para la Evaluación
¿Contiene del Cumplimiento
el registro, reporte, de la Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo
informe o aviso requerido las
especificaciones previstas por el Cumplimie Acción Acción
Fecha
indicador? nto Preventiva Correctiva

Complementar
Responsa-

Avance

Conservar

Actualizar
Tipo de

Corregir
Mejorar

Realizar
Indicador Criterio de aceptación ble de la Observaciones

Término
Verificación

Inicio
Si No ejecución

5 4 3 2 1 0
• las medidas preventivas y correctivas aplicables a
las causas raíz?
• el nombre y firma de las personas que intervienen en la
investigación?
• las estadísticas sobre los accidentes mayores ocurridos,
en su caso, a fin de que sirvan como base para orientar
las medidas correctivas y de prevención?

Página 14 de 14