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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor
—Abreviaturas
• Aenor: Asociación Española de Normalización y Certificación
• EPP: Equipos de protección personal
• SGSST: Sistema de Gestión de la Salud y la Seguridad en el Trabajo
• SST: Seguridad y Salud en el Trabajo
—Figuras
—Tablas
• Tabla 1. Requisitos a auditar cláusula 4.3.2 Requisitos legales y otros, según OHSAS
18001:2007.
• Tabla 4. Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (según Ley N.o 29783, Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo).
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor
• Tabla 8. Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, según Ley N.º 29783,
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
• Tabla 9. Requisitos para auditar con la cláusula 4.4.2 Competencia, formación y toma de
consciencia, según OHSAS 18001:2007.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor
Presentación
Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades a finales de los años 90 con el fin
de aprovechar el uso extendido del internet para acortar distancias y prolongar la comunicación
entre alumno-docente, en modo virtual.
En la actualidad, esta plataforma se encuentra en su quinta versión y las herramientas que se
han desarrollado a lo largo de su vida propiciaron que sea más amigable e intuitiva para el
usuario.
Es mediante esta plataforma que Tecsup diseña y elabora una serie de cursos virtuales, cuyo
proceso de aprendizaje se caracteriza por implementar un novedoso modelo colaborativo, el
cual fomenta la interacción entre docentes y participantes.
«Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor» del curso Auditor del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, según OHSAS 18001 y la Ley 29783 es
el resultado de un trabajo conjunto entre distintas especialidades, cuyo fin es propiciar el
desarrollo de las capacidades profesionales de cada uno de sus participantes.
Desde ya felicitamos a cada uno de los participantes de este curso por el deseo de superación
y la búsqueda del conocimiento. Nos sumamos a su esfuerzo, poniendo todo de nosotros en la
elaboración de este curso virtual.
Tecsup Virtu@l
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor
Introducción
La primera parte del desarrollo de esta unidad «Funciones, responsabilidad, competencias y
evaluación del auditor» se centra en detallar todo lo concerniente a los requerimientos
estipulados en las cláusulas 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos, 4.3.3 Objetivos y
programa; 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad y 4.4.2 Competencia,
formación y toma de conciencia, consignadas en la norma OHSAS 18001:2007 y sus
equivalentes en la Ley N.° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La finalidad de esta unidad es que cada participante conozca y comprenda estos
requerimientos y logre evaluar la ejecución de auditorías en el Sistema de Gestión,
Seguridad y Salud en el Trabajo (tratado en adelante con SGSST).
Finalmente, se revisarán algunos elementos relacionados al proceso de auditoría y se
iniciará con un elemento clave que es la “Competencia y la evaluación de los
auditores” para el éxito de todo programa de auditorías.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor
Objetivos
Objetivo ge ner a l
• Aplicar las funciones y evaluaciones de competencias de los auditores en
una empresa dentro de un proceso de auditoría, a través del conocimiento
de las responsabilidades y requerimientos de competencias de los miembros de un
equipo de auditoría.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor
Esta cláusula también establece que la organización debe identificar otros requisitos a los
cuales la organización suscribe. Estos pueden incluir:
• Condiciones contractuales de clientes (entiéndase estándares del cliente)
• Acuerdos con los empleados de la empresa o con sus sindicatos
• Acuerdos con las partes interesadas (stakeholders), comunidades vecinas de
la organización, por ejemplo.
• Normas internacionales asumidas voluntariamente
• Requisitos de la propia organización, su Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo o de su corporación, si se tratase de una empresa
transnacional
Si bien estos documentos no son legalmente obligatorios, puesto que la compañía ha
acordado acogerse a ellos, se convierten en parte de la estructura alrededor de la cual se
basan los controles. Así como las leyes, estos registros se convierten en la norma mínima
para control y desempeño.
OHSAS 18001:2007 no requiere que la organización en realidad guarde copias de los
requerimientos legales, sino que esta garantice el acceso a los mismos. Si no se guardan
copias en las instalaciones, se debe especificar el lugar donde se pueden estudiar.
Puesto que la organización está comprometida con cumplir los requerimientos legales, es
importante que la información relacionada con ellos se mantenga actualizada, así lo
establece específicamente las OHSAS 18001:2007. Por lo que es necesario tener acceso a
bases de datos y otras fuentes de información actualizadas regularmente.
Por otro lado, dado que la norma estipula manejar algún tipo de procedimiento, es necesario
aplicar una metodología documentada para identificación y registro de los requisitos legales
y otros.
Dicho procedimiento identificará el lugar donde se puedan estudiar las copias de los
documentos y la forma en la que se actualiza el sistema, al momento en que la legislación
y los otros requisitos cambien.
Algunas fuentes importantes de información de la legislación que la organización pueda
utilizar para mantenerse actualizada se consignan en:
Fuentes de información:
• Organismos reguladores
• Servicios de asesoría legal especializada
• Instituciones relacionadas con seguridad y salud en el trabajo
• Contratistas
• Clientes
• Gobierno y autoridades legales
• Instituciones especializadas
• Bases de datos legales actualizadas
• Estudios de abogados
• Colegio de Ingenieros del Perú
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Su sector
productivo
Sus
Su personal procesos,
actividados
Su
Sus equipos,
emplazamiento,
máquinas,
sus
materiales
instalaciones
Figura 2. Áreas de la organización que podrían estar expuestos a los requisitos legales.
Fuente: Elaboración propia
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requisitos legales sea comunicada a todos los trabajadores y a otras partes relevantes
interesadas que el sistema que se mejorará.
Entonces, es necesario que todo auditor tenga pleno conocimiento de la legislación básica
en SST, ya que este le sirve para llevar un control eficaz y determinar si una entidad está
logrando el cumplimiento legal.
T a b l a 1 . Requisitos a auditar cláusula 4.3.2 Requisitos legales y otros, según OHSAS 18001:2007.
F u e n t e : Elaboración propia
N° Requisito Criterio de
referencia
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Requisitos legales y
2 La organización, entidad pública o privada con 20 o más
de otro tipo
trabajadores ha elaborado un Reglamento Interno de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
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Tabla 2. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la cláusula 4.3.2 Requisitos Legales y otros, según
la Ley N.° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo)
Fuente: Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Anexo 3 Guía básica sobre Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo» (pp. 4-7) en Ley N.° 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El
Peruano. Lima: 20 de agosto del 2011.
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La ventaja de tener un correcto programa es que puede ser utilizado para demostrar
exactamente lo que la organización está haciendo en relación a reducir el impacto en la
SST y qué tanto se ha intensificado su desempeño.
También es aconsejable que la organización registre los antecedentes y las razones para
fijar los objetivos, a fin de facilitar su futura revisión.
Ejemplos de algunos tipos de objetivos, tomados como base de la norma OHSAS
18002:2008 Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo. Directrices para la
implementación de OHSAS 18001:2007, pueden ser:
• Objetivos para aumentar o reducir algo especificado por una cifra numérica (por
ejemplo, reducir los incidentes de manipulación de cargas en un 10%);
• Objetivos para introducir controles o eliminar peligros (Por ejemplo, para reducir
el nivel de ruido en el lugar de trabajo).
• Objetivos para introducir materiales menos peligrosos en determinados
productos.
• Objetivos para aumentar la satisfacción de los empleados con respecto a la SST
(Por ejemplo, para reducir el estrés en el lugar de trabajo).
• Objetivos para reducir la exposición a sustancias, equipos o procesos
peligrosos (por ejemplo, la introducción de controles de acceso o vigilancia).
• Objetivos para incrementar la toma de conciencia o competencia al
desempeñar las tareas laborales de manera segura.
• Objetivos que se establecen para cumplir requisitos legales inminentes previos
a su promulgación.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor
Tabla 3.
3 . Requisitos a Auditar (basado en la cláusula 4.3.3 Objetivos y Programa, según
OHSAS 18001:2007)
Fuente: Asociación Española de Normalización y Certificación [AENOR] (2007) «4.3.3
Objetivos y programa» (p.9) en OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo – Requisitos. AENOR: Madrid.
N° Requisito Criterio de
referencia
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Tabla 4 . Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (según Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
trabajo Trabajo).
Fuente:
Fue nte: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Anexo 3 Guía básica sobre
sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo» (pp. 2-4), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
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N° Requisito Criterio de
referencia
1
La Alta Dirección debe demostrar su compromiso:
2
La organización ha designado a uno o varios miembros
de la Alta Dirección con la responsabilidad especifica de:
3
La organización ha comunicado las funciones, 4.3.3
responsabilidades y autoridad al personal que gestiona, Objetivo y
desempeña y verifica las actividades que afectan los programa
riesgos a prevenir.
Tabla 7.
7 Requisitos a auditar Cláusula 4.4.1 Recurso, Funciones, responsabilidad y autoridad,
OHSAS 18001:2007.
Fuente: Adaptada de Asociación Española de Normalización y Certificación [AENOR], (2007). «4.3.3
Objetivos y Programa» y «4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad» (pp. 9-10), en
OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo – Requisitos. AENOR:
Madrid.
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor
Tabla 8 . Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, según Ley N.º 29783, Ley
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Fuente: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Anexo 3 Guía básica
sobre sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo» (pp. 4-7), en Ley N.o 29783: Ley de
Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
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1.4.2. Competencia
Al determinar qué actividades o tareas podrían tener impactos en la SST, la
organización debería considerar aquellas que:
• Se ha determinado que crean un riesgo no aceptable SST en el lugar de
trabajo.
• Están dirigidas al control de riesgos de SST.
• Son específicas de la implementación del sistema de gestión de la SST.
La dirección debería determinar los requisitos de competencia para las tareas
individuales.
Al determinar la competencia requerida para una tarea, es necesario considerar
los siguientes factores:
• Funciones y responsabilidades en el lugar de trabajo, incluyendo la
naturaleza de las tareas a desempeñar y sus riesgos de SST asociados).
• La complejidad y los requisitos de los procedimientos de operación.
• Los resultados de las investigaciones de incidentes.
• Los requisitos legales y otros requisitos.
• Las capacidades individuales (por ejemplo, el grado de alfabetización, el
dominio del idioma, entre otros).
La organización debería prestar especial consideración a los requisitos de
competencia de aquellas agentes que vayan a:
• Son las personas designadas por la alta dirección (Cláusula 4.4.1).
• Desempeñar evaluaciones de riesgos (Cláusula 4.3.1).
• Desempeñar evaluación de las exposiciones (Cláusula 4.5.1).
• Desempeñar las auditorías (Cláusula 4.5.5).
• Desempeñar observaciones del comportamiento (Cláusula 4.5.5.1).
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1.4.3. Formación
La organización debería considerar las funciones, responsabilidades y
autoridades relacionadas con los riesgos de SST y el SGSST; tal acción con la
consigna de determinar la formación y las personas que trabajan bajo el control
de la organización (incluyendo contratistas, personal temporal).
La formación debería enfocarse tanto para los requisitos de competencia como
para la necesidad de mejorar la toma de conciencia. La organización deberá
evaluar la eficacia de la formación realizada. Dicha evaluación se puede hacer
mediante:
Examen oral o
escrito
Observación de los
Demostración
cambios en
práctica
comprotamientos
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Tabla 9 . Requisitos para auditar con la cláusula 4.4.2 Competencia, formación y toma de
consciencia, según OHSAS 18001:2007.
Fuente: Elaboración propia
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Tabla 10.
10 . Requisitos para auditar según la ley N°29783
Fuente: Elaboración propia
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Recordar
Competencia y toma de consciencia no significan lo
mismo. El primero alude a la capacidad demostrada
para aplicar conocimientos y habilidades; mientras que
la toma de conciencia implica ser consciente de algo,
} considerar, por ejemplo, los peligros y riesgos de SST.
Nota
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actúa con fortaleza Capaz de actuar ética y responsablemente, aun cuando dichas acciones no
sean siempre populares y a veces puedan resultar en desacuerdo o
confrontación
perspectiva flexible La habilidad de ver las cosas desde diferentes puntos de vista y de
adaptarse a circunstancias cambiantes.
habilidades sociales La habilidad para comunicarse y trabajar con otras personas de todos los
niveles, desde el piso de fabricación hasta ejecutivos, y para mantener
control a través de las numerosas entrevistas
colaborador Que interactúa eficientemente con otros, incluyendo los miembros del equipo
auditor.
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Positivas
Po sitivas Negativas
amigable crítico
constructivo desconsiderado
cortés descuidado
diplomático dogmático
honesto errático
informativo inconsistente
juicioso indeciso
maduro inflexible
modesto perezoso
perceptivo polémico
servicial sabelotodo
tenaz susceptible
Tabla 12.
12 . Características de personalidad del auditor
Fuente: Elaboración propia
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Nota
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Evaluación
1.Criterios de evaluación
auditor.
2.Selección del método de
evaluación.
3.Evaluación
4.Manteamiento y mejor del
auditor.
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Ejercicios
Ejerc ici o 1
Con el objetivo de identificar y familiarizarse con los reglamentos específicos de SST de los
sectores productivos más importantes, cada participante debe:
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Ejerc ici o 2
En seguida se presentan las acciones a realizar para esta actividad:
Ejerc ici o 3
Estimado participante se insta a identificar las competencias requeridas para ser auditor de
seguridad, certificado por el Ministerio de Trabajo para realizar las auditorías internas de
seguridad y enviarlas mediante un diálogo.
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Mapa conceptual
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Glosario
• Auditado. Quien está siendo auditado. Por lo general, referido a una asociación
empresa, entidad.
• Auditoría. Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que
se cumplen los criterios.
• Competencia. 1. Habilidad para aplicar conocimientos y alcanzar los resultados
esperados. || 2. Forma específica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
• Criterio. En auditoría: grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como
referencia y contra los cuales se compara la evidencia de la auditoría. Si los criterios
de auditoría son legales, se utilizan a menudo los términos Cumple o No cumple en
un hallazgo de auditoría.
• Equipo auditor. Grupo de auditores que lleva a cabo una AUDITORÍA, con el apoyo,
si es necesario de expertos técnicos. Está integrado por un auditor líder y puede
incluir a un auditor en formación.
• Evidencia. En auditoría: registro, declaración de hechos o cualquier otra información
que sea pertinente para los criterios de auditoría y verificable. Esta puede ser
cualitativa o cuantitativa.
• Guía. Quien es designado por el AUDITADO para asistir a un EQUIPO DE AUDITORÍA.
• Hallazgo. En auditoría: resultado de la evaluación de la evidencia de auditoría
recopilada frente a los criterios de auditoría. Tienen como función indicar
conformidad o no conformidad. Pueden llevar a la identificación de oportunidades
de mejora o al registro de mejores prácticas. Si los criterios de auditoría son
seleccionados de requisitos legales o de otra índole, los hallazgos de auditoría se
denominan Cumplimiento o Incumplimiento
• Observador. Quien acompaña el EQUIPO AUDITOR, pero que no audita. No es parte
del equipo y no ejerce influencia o interferencia sobre la auditoría. Puede ser
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Bibliografía
—Libros de consulta
• Bestratén, M.; Sánchez-Toledo, A.; Martínez, E. (2011). «OHSAS 18001. sistema de gestión
de la seguridad y salud en el trabajo: implantación (III)» en Notas Técnicas de Prevención,
N.o 900. Madrid: Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el trabajo.
• Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional en el Trabajo. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo, Decreto Supremo N.o del 2012.
• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo. Ley que modifica a la Ley N.o 29783:
Ley de Seguridad y Salud Ocupacional en el Trabajo, Ley N.o 30222. El Peruano. Lima: 11
de julio del 2014.
• Perú, Ministerio del Trabajo y Promoción de Empleo, Decreto Supremo N.o 006-2014-TR
[Modifican el Reglamento de la Ley N.o 30222, D.R. 005-2012-TR]. El Peruano. Lima: 9 de
agosto del 2014.
-Documentos en webs
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