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DEBIDA DILIGENCIA, UN PROCESO
EN LA GESTIÓN ANTISOBORNO.
SIS CERTIFICATIONS · JUEVES, 11 DE JUNIO DE 2020 · 6 MINUTOS
DEBIDA DILIGENCIA, UN PROCESO EN LA GESTIÓN ANTISOBORNO.
Autor: Enrique Piñango
Auditor y consultor de Sistemas Integrados de Gestión – ISO
Junio 06 de 2020
Como habitantes de países latinoamericanos, tenemos la sensación de que la corrupción
aumenta cada vez más y que los gobernantes emplean los recursos del estado para el
beneficio propio, dichos recursos en oportunidades son desviados de manera indebida, como
incentivo para que algunos funcionarios públicos hagan o dejen de hacer algunas de sus
funciones.
Organizaciones como la ONG Transparencia Internacional (TI) realizaron un estudio en los
países latinoamericanos, revelando que el 20% de los encuestados, ha tenido que pagar un
soborno para acceder a un servicio público básico, como el agua, la electricidad, la salud o y
la educación. Los países más afectados son Venezuela (donde un 50% asegura
haber pagado), México (34%) y Perú (30%).[i]
Una de las maneras de combatir el soborno es la implementación a nivel pública y privada de
la norma internacional ISO 37001 “Sistemas de gestión antisoborno, requisitos con
orientación para su uso” publicada en el 2016 por la Organización Internacional de
estandarización ISO[ii]. Sin embargo, esta norma, no funciona como una varita mágica, que
va a eliminar el soborno de nuestros países, sino que es una manera de mitigar los riesgos[iii]
presentes en las organizaciones privadas y públicas, que se pueden transformar en un acto de
soborno tangible.
Como en todas las normas de sistemas de gestión, la ISO 37001:2016, aplica el pensamiento
basado en riesgos, y una de las formas de llevarlo a cabo es mediante el proceso de la
DEBIDA DILIGENCIA que la norma lo define como [iv]: “proceso para evaluar con
mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno y para ayudar a
las organizaciones a tomar decisiones en relación con operaciones, proyectos,
actividades, socios de negocios y personal específicos”.
En términos más sencillos, la debida diligencia es una investigación exhaustiva para evaluar
los riesgos relacionados a un posible soborno en un momento y un contexto (por ejemplo, un
nuevo proyecto, socios, cliente, proveedor, empleado).
https://web.facebook.com/notes/sis-certifications/debida-diligencia-un-proceso-en-la-gestión-antisoborno/260397592063773/ 1/4
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Durante la implementación de la ISO 37001:2016, cada organización decide qué va a
investigar. Desde mi punto de vista les recomiendo (evaluar o aplicar) en la debida diligencia
tanto para personas (empleados sensibles al soborno, socios, entre otros) como para las
empresas (proveedores, clientes o socios de negocios), considerando algunos de los
siguientes registros:
1) Para personal de la empresa, consultar los siguientes documentos:
· Declaración jurada: Un documento donde el empleado o socio de la empresa, declara
sus posibles conflictos de interés, así como las fuentes de ingreso u otros negocios que tenga
adicional a la organización, si posee relación con funcionarios públicos, consanguinidad con
otros empleados de la organización, así como las propiedades y vehículos que posea.
· Consulta de propiedades: En el caso de Perú, la Sunarp “Superintendencia Nacional de
los Registros Públicos” [v] tiene un link para realizar la busqueda de propiedades que posee
una persona https://www.sunarp.gob.pe/Consultas/ConsultaPropiedad
· Listas internacionales: Incluir la revisión de listas internacionales de corrupción, por
ejemplo la Lista Clinton[vi], en la cual podrán encontrar en el siguiente link
https://www.sbs.gob.pe/prevencion-de-lavado-activos/listas-de-interés
· Antecedentes penales: Solicitar los antecedentes penales, para verificar si la persona ha
incurrido en delitos de soborno, entre otros.
· Historial crediticio: Se puede tener acceso a una búsqueda en centrales de riesgo,
incluyendo a puestos sensibles de soborno que determine el análisis de riesgo de la
organización tales como gerencia, administración, comercial y logística; usando alguno de los
siguientes links en las páginas:
o “Equifax” https://soluciones.equifax.com.pe/cdyc/PRENSA_2016_01/
o Reporte de deudas SBS”
https://reportedeudas.sbs.gob.pe/reportedeudasSBS1/Default.aspx.
2) Para empresas (Socios de negocio, proveedores, consorcios, entre otros),
consultar los siguientes documentos:
· Búsqueda Google: Realizar una búsqueda para constatar si la empresa ha tenido algún
historial de denuncias por casos de soborno.
· Historial crediticio: En Perú se puede tener acceso a una búsqueda en centrales de riesgo
mediante la página web
o “Equifax”con link:
https://www.equifax.pe/business/sme/products_services/infocorp_express_empresas/).
https://web.facebook.com/notes/sis-certifications/debida-diligencia-un-proceso-en-la-gestión-antisoborno/260397592063773/ 2/4
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· Listas internacionales: Buscar la empresa dentro de listas internacionales como la lista
Clinton.
· Referencias bancarias: Solicitar a la empresa a investigar sus referencias bancarias.
· Informe financiero del periodo anterior: De ser posible solicitar el dicho informe
financiero para confirmar la solides de la organización.
La debida diligencia, representa el análisis de estos y otros documentos, para determinar los
riesgos en la gestión antisoborno. Dicho análisis llevará a la organización a evaluar el nivel de
los riesgos[vii] y a establecer acciones[viii] para mitigar los que representen un riesgo más
que bajo, y que estos se puedan transformar en un soborno.
Mantener actualizado el proceso de la debida en las organizaciones aporta valor a la lucha
contra el soborno.
¿ya realizaste la debida diligencia a las personas y empresas sensibles de
soborno en tu empresa? SIS CERTIFICATION PERU, te acompaña en el proceso de
certificación ISO 37001:2016, contáctanos por:
Teléfono: +51 920 312 089
Correo: contacto@sisperucertifications.org
Página web: www.sisperucertifications.org
[i] Grupo El comercio, Perú es el tercer - país que se percibe como el más corrupto de
América Latina, según Transparencia Internacional , 07/06/2020 tomado de
https://gestion.pe/peru/peru-es-el-tercer-pais-que-se-percibe-como-el-mas-corrupto-de-
america-latina-segun-transparencia-internacional-noticia/?ref=gesr
[ii] ISO - Organización Internacional para la Estandarización, ISO 37001 Sistemas de gestión
antisoborno 07/06/2020 tomado de: https://www.iso.org/iso-37001-anti-bribery-
management.html
[iii] ISO - Organización Internacional para la Estandarización, Norma ISO 37001:2016
Sistemas de gestión antisoborno - Requisito 6.1
[iv] ISO - Organización Internacional para la Estandarización, Norma ISO 37001:2016
Sistemas de gestión antisoborno – 3 Términos y definiciones
[v] SUNARP - Superintendencia Nacional de los Registros Públicos. 07/06/2020 Tomado de
https://www.sunarp.gob.pe/index.asp
https://web.facebook.com/notes/sis-certifications/debida-diligencia-un-proceso-en-la-gestión-antisoborno/260397592063773/ 3/4
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[vi] Fundación Wikipedia, inc Lista Clinton, 07/06/2020 tomado de:
https://es.wikipedia.org/wiki/Lista_Clinton
[vii] ISO - Organización Internacional para la Estandarización, Norma ISO 37001:2016
Sistemas de gestión antisoborno – 4.5.2
[viii] ISO - Organización Internacional para la Estandarización, Norma ISO 37001:2016
Sistemas de gestión antisoborno 6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades
[1] Grupo El comercio, Perú es el tercer - país que se percibe como el más corrupto de
América Latina, según Transparencia Internacional , 07/06/2020 tomado de
https://gestion.pe/peru/peru-es-el-tercer-pais-que-se-percibe-como-el-mas-corrupto-de-
america-latina-segun-transparencia-internacional-noticia/?ref=gesr
[1] ISO - Organización Internacional para la Estandarización, ISO 37001 Sistemas de gestión
antisoborno 07/06/2020 tomado de: https://www.iso.org/iso-37001-anti-bribery-
management.html
[1] ISO - Organización Internacional para la Estandarización, Norma ISO 37001:2016
Sistemas de gestión antisoborno - Requisito 6.1
[1] ISO - Organización Internacional para la Estandarización, Norma ISO 37001:2016
Sistemas de gestión antisoborno – 3 Términos y definiciones
[1] SUNARP - Superintendencia Nacional de los Registros Públicos. 07/06/2020 Tomado de
https://www.sunarp.gob.pe/index.asp
[1] Fundación Wikipedia, inc Lista Clinton, 07/06/2020 tomado de:
https://es.wikipedia.org/wiki/Lista_Clinton
[1] ISO - Organización Internacional para la Estandarización, Norma ISO 37001:2016
Sistemas de gestión antisoborno – 4.5.2
[1] ISO - Organización Internacional para la Estandarización, Norma ISO 37001:2016
Sistemas de gestión antisoborno 6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades
https://web.facebook.com/notes/sis-certifications/debida-diligencia-un-proceso-en-la-gestión-antisoborno/260397592063773/ 4/4
