PLAN DE AUDITORIA

OBJETIVO:
CRITERIOS:
TIPO AUDITORIA:
EQUIPO AUDITOR:
ORGANIZACIÓN (Cliente de
Auditoria):
RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACTIVIDAD / PROCESO REQUISITOS AUDITADO AUDITOR

Notas / Observaciones

Realizado por
UDITORIA

ALCANCE:
CLASE AUDITORIA:
METODOS DE
AUDITORIA:
RECURSOS

CONTROLES / TRATAMIENTOS/ACCIONES

FECHA HORA (duración) LUGAR

Aprobado por
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDIT

ORGANIZACIÓN (Cliente
Indutecnica S.A.S
de Auditoria):
AUDITADO (S)
FECHA Y HORA

CRITERIO NUMERAL/REQUISITO

5.3 Responsabilidad u
ISO 9001
autoridad

ISO 9001

1SO 14001

7.2. Competencia
ISO 45001
 LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA COMBINADA

S PROCESO
EQUIPO AUDITOR
LUGAR / SITIO

DESCRIPCIÓN EVIDENCIA

Ø  ¿Como esta establecida la autoridad y niveles de Se revisaron los procedimientos

responsabilidad en el proceso?. XXXX Version t Codigo H

Ø  ¿Como están determinadas las funciones de cada cargo?.

Ø  ¿Como se han establecido y documentado los perfiles de

los cargos respecto a (educación, formación, habilidades y
experiencia)?.

Ø  Con el listado de los trabajadores de la empresa

aplicando muestreo verificar que perfiles de los cargos
corresponden a la realidad comparando contra la hoja de
vida y evaluaciones de habilidades y competencias.

Ø  ¿Como se determinan las necesidades de formación y

acciones de mejoramiento del perfil?.
Ø  ¿Como se llevan a cabo las evaluaciones de la eficacia
de las acciones de mejoramiento tomadas?.
Ø  ¿Cuenta con un procedimiento para la toma de
conciencia?.
Ø  ¿Como se da cumplimiento a las actividades del
procedimiento?.
Ø  ¿Como se determinan las necesidades de entrenamiento
por cargo?.
NADA

Recursos Humanos

HALLAZGO

Oportunidad de Mejora y
Conforme No Conforme
Observaciones

OK