UNIVERSIDAD NACIONAL

AUTÓNOMA DE HONDURAS

FACULTAD DE CIENCIAS
ECONÓMICAS ADMINISTRATIVAS Y
CONTABLES

CARRERA DE MERCADOTÉCNIA
MERCADOS FINANCIEROS

CATEDRÁTICO:
LIC. AXEL HUETE

ESTUDIANTE:
MARÍA FERNANDA FLAMENCO SÁNCHEZ

GUÍA CAPÍTULO 3

NO. DE CUENTA:
20171001346

SECCIÓN:
0700

FECHA DE ENTREGA:
24 DE JULIO DE 2020
 CAPÍTULO 3
1. a. ¿Qué es la racionalidad económica para el amplio uso de la
“reglamentación de declaración”
R: Los administradores de las empresas emisoras tienen mayor información
acerca de la salud financiera y el futuro de las empresas que los inversionistas
poseen o están considerando la compra de valor de las empresas.

b. ¿Está usted de acuerdo con la visión de que tal reglamentación es

redundante, debido a que los inversionistas pueden obtener la información
que necesitan por medio de su poder para subvaluar los valores de
empresas que no proporcionen todos los datos necesarios?
R: Si estoy de acuerdo, debido a que existen muchas empresas que no aceptan
que ellos no pueden generar algún tipo de competencia y no proporcionan toda
la información completa y si no se les obliga no la dan.

2. ¿La Securities and Exchange Comission asegura que los valores emitidos
por Estados Unidos no son riesgosos, por lo tanto, son una inversión
aceptable para el público en general? ¿Explique porque está de acuerdo o
no con este anunciado?
No estoy de acuerdo porque el enunciado en una parte publica que ninguno de
los requerimientos de declaración, ni las actividades de SEC. Constituyen una
garantía, certificación o aprobación de los valores que están siendo emitidos

3. ¿Por qué los países reglamentan su producción de dinero?

 Por la crisis financiera: que generan cambios significativos sobre el
enfoque y la extensión de la regulación.
 Innovación financiera o desarrollo de nuevos productos: es un amplio
arreglo de activos financieros
 La globalización financiera de los mercados

4. ¿Cuáles son algunos indicadores principales de que si un país está

liberalizado sus reglas sobre las actividades financieras de los bancos y
compañías de propiedades extranjeras?
Deben ser bastantes estrictos y complejos.

5. ¿indique dos elementos principales del “Big Bang” del Reino Unido a
mediados de los ochentas?
Ocurrió una dramática liberalización y restauración de la industria de los
valores.

6. Explique la manera en que la reglamentación de Alemania sobre los papeles

de los bancos en la industria de los valores financieros difiere de la
reglamentación de otros países
 La reglamentación alemana de instituciones financieras es mucho menos estricta
que la ley practica de Estados Unidos. La mayoría de los bancos alemanes son
bancos comerciales o universales que toman que toman parte en todo tipo de las
actividades financieras incluyendo las operaciones de banco comercial y líneas
tales el negocio de valores y suscripción.

7. Nombre algunos de las principales reglas sobre el comercio de acciones

comunes que hace cumplir la SEC.
 Monitoreo cuidadoso de las operaciones comerciales que los oficiales
corporativos, directores o accionistas principales hacen con los valores
de sus empresas
 Que los inversionistas se les dé una declaración adecuada y precisa en
relación a los valores distribuidos al público.
 Prohibir los actos y prácticas inaudulentes, la falsificación y el engaño en
la venta de valor.
8. a. ¿Qué es SRO? Organización Autor reglamentado
Un grupo que con el patrocinio o autoridad de un gobierno monitorea el
comportamiento de sus miembros para asegurarse que satisface determinados
estándares bien establecidos para la conducción de esos negocios.
b. Nombre tres SRO
 NFA, National Futures Association
 NASD, National Association of Securities Dealers
 CFTC, Commedit y Futures Trading Commission

9. Identifique las instituciones (y su país de origen) a los que hacen referencia

los siguientes acrónimos:
 CFTC: Las agencias de los Estados Unidos que licencia intercambios
futuros y monitorea el comercio en ellos
 DTI: Las agencias de los gobiernos de Reino Unido responsable de la
reglamentación de muchos mercados incluyendo los financieros.
 BOJ: Banco Central de Japón
 NASD: Agencias de estados Unidos
 NFA: Agencias de Estados Unidos
 MOF: Reglamentación procesada de Japón
 TSE: Agencias de Estados Unidos