AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD –NTC ISO 9001 (2096045)

ACTIVIDAD

TALLER INFORME DE AUDTORIA

PRESENTADO POR.

YAZMIN JAIMES JAIMES

PRESENTADO A.

FRANCISICO JOSE GOMEZ ECHEVERRY

SENA
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE
2020

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 DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD

Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que conozca o haya
participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en
esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta
de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú
principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios /
Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.

Esta auditoria se realiza para lograr la optimización máxima de los recursos ofrecidos por
la empresa y medir la capacidad de respuestas ante los requerimientos y estándares
establecidos por los clientes, son los principales pilares de la auditoría realizada en
SOLDESED, está enfocado en identificar aquellas falencias que quebrantan las
expectativas de excelencia en los procesos de la compañía y los puntos específicos a
corregir en el servicio ofrecido. Verificar también las relaciones de la compañía con sus
proveedores y clientes.

b. Alcance de la auditoría.
el alcance será enfocado a la revisión minuciosa de las métricas obtenidas por cada
integrante de la organización, su nivel de cumplimiento a los procedimientos y
escuchando directamente al cliente su experiencia con el servicio brindado

c. Identificación del cliente de auditoría.

El cliente evaluará a SOLDESED, donde se evaluará su esfuerzo por establecer una

relación contractual con los clientes de multinacionales y grandes financieras para las
que laboras.

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d. Identificación del equipo auditor.

El equipo auditor contara Juliana Martínez como líder auditor y Carlos Sanabria, Paula
Jiménez, Claudia Rodríguez y Fernando Serrano. Como auditores acompañantes.

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

En el año se llevarán a cabo dos auditorías con un intervalo semestral, la primera se

efectuará en junio 30 del presente año y la segunda correspondiente el 15 de diciembre,
en las instalaciones del hotel Chicamocha

f. Criterios de auditoría.

Los criterios analizados para la auditoría son las políticas del servicio al cliente, que se
basan en la confidencialidad de la información y gestión empresarial; al igual que los
procedimientos internos como lo son: evaluación de llamadas, manipulación de sistemas
y herramientas para asistir clientes, normas como Payment Card Industry que permitan
la seguridad del tratamiento de datos financieros de cuentas pertinentes a clientes.

g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

Fecha Auditor (es).

Procesos auditado pago Auditado(S):
No Evidencias de Criterio de Hallazgo de M m O
Auditorias Auditoría auditoría
1 Registro de Balance Acordes de X
transacciones general pago
2 Métodos de Procedimientos Se emplean X
pago de transiciones todos los
métodos
3 Métricas Promesas de El 15% se X
pago realiza fuera
del
parámetro
4 Adherencia Horarios El 96% de X
los
empleados
toman su
tiempo de
descanso y
almuerzo.

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 Clasificación
M= No Conformidad Mayor
M= No Conformidad Menor
O= Observación o Área de Mejora

h. Conclusiones de la auditoría.

Teniendo en cuenta la información analizada en cada aspecto funcional y en la empresa

podemos inferir que son poco los aspectos en los cuales la compañía debe modificar, los
cuales van ligados a la concientización de trabajador conforme a sus parámetros para
ejercer sus funciones, por lo cual se recomienda la implementación de campañas de
capacitación ya sea de manera dinámica o didáctica que le permita al trabajador la rápida
absorción del conocimiento.

i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la

auditoría.

La auditoría se ha llevado acabo conforme a lo establecido, es de tener cuenta que no

se han presentado percances significativos que alteren o nos desvíen del objetivo
principal, el cronograma de actividades se cumplió en un 94% conforme a lo estipulado.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

Para llevar a cabo la auditoría es importante tener en cuenta los siguientes pasos.

 La selección y designación de auditores

 Preparación de la auditoria
 Planeación de auditoría
 Reunión de inicio con el auditado
 Visita de reconocimiento
 Estudio de la documentación
 Auditoria de terreno
 Recolección y verificación de la información

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  Generación de hallazgos de auditoría
 Reunión del grupo auditor
 Reunión final con el auditado
 Espacios para intercambios de preguntas
 Comunicación de los resultados
 Seguimientos de planes de acción
 Archivo y cuestionaría de papeles de trabajos e informes
 Seguimientos de acciones correctivas
 Preparación y estructura del informe de auditoría
 Presentación del informe de auditoría
 La finalización y efectividad de estas acciones debería ser verificadas, y esta
verificación puede ser parte de una auditoría posterior

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

A través de la actividad realizada pude aprender que los aspectos que se deben
considerar para llevar a cabo una buena auditoría y las funciones de un auditor y todas
sus responsabilidades tanto como sus atribuciones competentes, también es preciso
decir los diferentes pasos que se debe conseguir para poder hacer un buen diagnóstico
y dar buenos concejos prácticos para la mejora de la empresa.