AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD –NTC ISO 9001 (2096045)

ACTIVIDAD
TALLER DE REALIZACION DE LA AUDITORIA INTERNA

PRESENTADO POR.
YAZMIN JAIMES JAIMES

PRESENTADO A.
FRANCISICO JOSE GOMEZ ECHEVERRY

SENA
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE
2020

1
 TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1)
proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la
asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNIÓN DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: Colegio la Presentación Piedecuesta
DIRECCIÓN: CRA. 6 # 5-50
REPRESENTANTE: Claudia Jiménez
TELEFONO: 6875461
CARGO: Gerente general
CORREO ELECTRONICO: colepresentacionpie@gmail.com
DE: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad audgercali@gmail.com
PARA: Coordinación Académica Sandra Milena cruz
FECHA: 17 de abril del 2020

OBJETIVO: verificar mediante la auditoria interna que se esté cumpliendo con el

Programa Gestión y Calidad del Colegio la Presentación; en los procedimientos de la
presentación del servicio de Laboratorio de la investigación y Ensayo de la institución en
el programa de química

2
Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e
investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la Empresa,
Colegio La Presentación específicamente en el programa de Química.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de procedimiento Copias controladas del manual de
Calidad.
2 Políticas corporativas de MRC Hay riesgo de perder información debido
al desorden.
3 Manual de Procedimientos de Verbalmente conocen el
Laboratorio M-PC-001 Versión procedimiento, pero no esta
Febrero 2020. documentado.

4 Instructivos de desarrollo Hay riesgo de perder información debido

de Ensayos de laboratorio
I-EL-001.
5 Manual de Documentos de
Retención y Archivo del
Laboratorio de Ensayos M-DR-
004
al desorden.
Se da por entendido que cada uno
conoce sus funciones, pero no se
documenta.

6 Manual de Calidad M-AM-001, Hay riesgo de perder información debido

Versión 001 de febrero 17 al desorden.
de 2020

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

La técnica que se utilizó en esta comunicación fue, La escucha activa, la observación

mediante encuestas y entrevistas

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

Por medio de la lista de chequeo y documentos de trabajo, se verificarán que el

Criterio de la Auditoría sobre lo auditado se está realizando y cumpliendo, además de
tabular la información recolectada a través de la entrevista a los alumnos de clase de
Química, Administrativos y evidentemente a los autores directivos de esa área.

3
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Procedimientos Política de Falta agregar
de costos en gestión implementación
materiales en financiera de procedimiento
bodega y stand- para costos en X
by materiales de
bodega y stand-by

2 formato único de Cap. No se tiene en

despachos, Compras y cuenta el formato
Manual de logística único de
procedimientos despachos y
recibo de X
mercancía en el
procedimiento

3 Cambio Política de Falta actualización

organizacionales logística y de la política de
servicio al logística, cuya
cliente última
actualización fue
el 15 de julio 2019 X
y no se han
agregado los
cambios
organizacionales
del año 2020

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Se debe actualizar la Política de Gestión Financiera y crear un procedimiento para el
manejo de costos en materiales de bodega y stand-by.

Se debe agregar el formato único de despachos y recibo al manual de

procedimientos.

Se debe actualizar la política de logística y servicio al cliente puesto que no se

han agregado los cambios organizacionales del año 2020.

Conclusiones de la Auditoria:

4
Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un procedimiento
para el manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados.

Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno

Solo.

Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de muestras.

Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los libros

de registros de muestras.

Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las

tarjetas de datos y resultados de análisis.

Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio de

investigación y ensayos que permitan generar actividades de seguimiento, medición,
análisis y mejora.

Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores

que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar

la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
REUNIÓN DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: Colegio la Presentación Piedecuesta
DIRECCIÓN: CRA. 6 # 5-50
REPRESENTANTE: Claudia Jiménez
TELEFONO: 6875461
CARGO: Gerente general
CORREO ELECTRONICO: colepresentacionpie@gmail.com
DE: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad audgercali@gmail.com
PARA: Coordinación Académica Sandra Milena cruz
FECHA: 17 de abril del 2020

OBJETIVO: verificar mediante la auditoria interna que se esté cumpliendo con el

Programa Gestión y Calidad del Colegio la Presentación; en los procedimientos de la
presentación del servicio de Laboratorio de la investigación y Ensayo de la institución
en el programa de química

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 Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e
investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la Empresa,
Colegio La Presentación específicamente en el programa de Química.

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Por medio del proceso de la auditoria se espera contar con un proceso estandarizado
y documentado sobre la forma de como debe realizarse la supervisión de actividades
de una función, las cuales arrojen resultados para la mejora continua con el fin de
determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de una organización

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto de
aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.